第3講交易費用理論

第三講交易費用理論(TransactionCostEconomy，TCE)“奇怪”的市場現(xiàn)象“浪費的”自助餐和月票為什么存在？旅店為什么不收水電費?有的飯館為什么“允許”其他顧客等候在側？為什么有的廣告（如洗衣機）由賣方做，有的（如招聘）由買方做?出租車為什么一般不允許自由議價？戲院和球賽的好座位為什么票價通常定得相對“便宜”？在沒有免費午餐的世界里，為什么有那么多“免費”的商品和服務？為什么允許合法的“勒索”——巨額賠償？尋找解釋最低價承諾。許多連鎖家電商店宣稱，該店出售的電器是本城最低價。顧客在這些商店里購買電器之后，只要在本城任何其他商店發(fā)現(xiàn)同類商品標有更低的價格，就可以到作出最低價承諾的商店得到差價補償。為什么市場里存在多種多樣、看似奇怪的交易（產權轉讓）方式？猜想一？猜想二？價格機制包含對商品的數(shù)、量、質的考核，還包括對交易者品質的考核以及市場監(jiān)管體系的考核。科斯的發(fā)現(xiàn)Inordertocarryoutamarkettransactionitisnecessarytodiscoverwhoitisthatonewishestodealwith,toinformpeoplethatonewishestodealwithandtowhatterms,toconductnegotiationsleadinguptoabargain,todrawupthecontract,toundertaketheinspectionneededtomakesurethatthetermsofthecontractarebeingobserved,andsoon.(Coase,1960)與1937年論文的主旨一脈相傳：“…thereisacostofusingthepricemechanism…”本講主要內容TCE的產生、研究對象及其意義TCE的假定、TC含義與合約分析TCE的應用TCE的發(fā)展趨勢TCE的產生、研究對象及其意義交易費用論的產生

羅納德.科斯（Coase,R.H），1991年諾貝爾經濟學獎獲得者

1937年發(fā)表《企業(yè)的性質》，提出交易費用概念，并引入經濟學分析，是新制度經濟學奠基者。理解交易費用的要素最基本的思想：transactionsarecostly.交易運輸（貨物的位移）與交易（權利的轉手）所有權轉讓完全讓度部分讓度成本稀缺、競爭、選擇與代價獲得收益必定要花費的代價（成本）成本（cost)的理念成本：為獲得某種用值所“無可避免要支付的最高代價”（Alchian)理解“成本”永遠與選擇和機會聯(lián)在一起是行為的一項最基本約束“歷史成本不是成本”（張五常）成本是放棄的租值雙休日理發(fā)的成本通常比較低？看電影的成本交易費用的含義張五常在1987年《新帕爾格雷夫經濟學大辭典》中：交易成本是那些在魯濱遜.克魯索（一人世界）經濟中不能想象的一切成本。（汪丁?。哼@個定義顯然不是建構性的。一個可操作的概念必須是用建構的方法定義的。建構就是一步一步地用一些原初的自明的概念和其他可操作概念，界定所要定義的概念的外延和內涵。因為它只說明哪些成本不是交易成本，……。但是這個定義抓住了交易費用概念的核心部分，那就是，人的利益對立與分歧。）科斯關于交易費用含義的論述科斯：交易費用是產權交易的費用。（《企業(yè)的性質》、《社會成本問題》）評：科斯1、沒有把交易費用定義成可以操作的概念，從而后來者在應用此概念時無法應用；2、沒有說明到底哪些力量決定著交易費用的大小。阿羅在研究保險市場逆向選擇行為和市場機制運行效率問題時指出，交易費用就是市場機制的運行費用。這又是一個不可操作的定義。張五常關于交易費用含義的論述

張五常的部分理論是從科斯的理論中派生出來的，他對交易費用可能的最常見的各種類型進行了描述：（1）對零部件加工的勞務價格的協(xié)商（很難）（2）熟悉一種產品的信息費用（是指對某一零部件是什么的認識，以及其價格如何確定，張五常認為這一項是科斯未考察的）（3）有關產品的考核費用“在每次交易中，必須對若干特征或特性進行考核”（即測度費用。張五常在《交易費用、風險規(guī)避…》一文中說道“交易費用之所以不同，是由于投入產出的物質屬性不同，…”并明確指出物質屬性影響交易費用，實質是影響測度費用）巴澤爾定義了這項費用，說是獲得產品信息的費用，而產品信息是“有關每單位商品品質的水平和名義量中包含的實際量的信息?！边M一步明確交易費用的含義

科斯認為產權界定與交易費用是可以分開來考慮的，“只要產權界定清楚……”、“界定清楚的私人產權”，產權界定清楚是前提?？扑苟ɡ硪?，定理二。張五常、巴澤爾：交易費用是產權界定的費用。實際上，耗費租金的等待成本也是一種交易成本。德姆塞茨：交易費用包括交換費用、保衛(wèi)費用交易費用概念的擴展Arrow(1960):“transactioncostsarethecostsofrunningtheeconomicsystem”.巴澤爾：交易費用是“產權轉手引起的成本”。張五常（1987）：交易成本“是一系列制度成本，其中包括信息成本、談判成本、起草和實施合約的成本、界定和實施產權的成本、監(jiān)督管理的成本和改變制度安排的成本。簡言之，交易成本包括一切不直接發(fā)生在物質生產過程中的成本”?！鞍阉鼈兎Q為交易成本會使人產生誤解，因為它們甚至在象共產主義國家那樣禁止市場交易的經濟中，也會大得驚人?！眴枺阂谎劭慈?，我們周圍哪些是制度成本？分析從新古典理論的缺陷入手。其缺陷為：1、把企業(yè)看作是投入產出轉換器2、僅研究市場，忽視對企業(yè)的研究3、忽視市場運作的代價科斯認為：企業(yè)與市場是兩種可以互相替代的制度安排。市場是看不見的手，不自覺的力量，起著資源配置的作用。企業(yè)是看得見的手，自覺的力量，以命令、指揮取代市場機制的作用配置資源。（蘭開夏的紡織業(yè)）

企業(yè)替代市場是因為運用市場機制要花費交易成本。

交易成本是發(fā)現(xiàn)交易對象、發(fā)現(xiàn)相對價格、談判、簽約以及履約的費用。以一個長期契約代替一個短期契約，同時轉讓勞動的使用權（也就是成立企業(yè)），可以節(jié)約交易費用。勞動分工論、不確定性論和公司優(yōu)待論等的解釋不夠充分。

企業(yè)對市場的替代有限度。組織成本隨著組織規(guī)模的擴大而上升。最優(yōu)企業(yè)規(guī)模存在于邊際活動的交易成本=邊際活動組織成本的地方（生產成本的差異也應考慮）?！镀髽I(yè)的性質》于1966年重印（《價格理論》），1960年《社會成本問題》發(fā)表。交易費用論開始傳播開來?？扑棺猿捌淅碚摗耙玫枚?，運用得少”。交易費用論的意義

1、促進了企業(yè)理論的發(fā)展促進對企業(yè)的性質、功能的認識，在企業(yè)組織理論中有重要運用；促進了對企業(yè)規(guī)模、產業(yè)組織的認識，在產業(yè)經濟理論中有重要運用。

2、將制度分析引入經濟學交易費用論促進了市場與組織的比較，把制度、組織看作是影響最優(yōu)化的一部分。（顯示了制度影響）

3、為新制度經濟學奠定了基礎對制度的運行成本和收益進行經濟分析，并解釋經濟制度的形成；制度對行為和績效的影響（以制度形式及其績效為變量）“羅納德.科斯作出了重要的貢獻，從而使處于變化狀態(tài)的分析框架開始具有了穩(wěn)定的結構。在《企業(yè)的性質》中，科斯迫使我們思考經濟組織的成本?？扑龟P心的是決定企業(yè)存在與否的交易成本，而我們關心的是決定整個經濟績效的交易成本。……當交易成本為正時，制度發(fā)揮作用并且最終決定市場結構?！?諾斯，《新制度經濟學前沿》，P15)交易費用的分類市場交易成本發(fā)現(xiàn)交易對象和發(fā)現(xiàn)價格的成本為什么“發(fā)現(xiàn)”十分昂貴？交易談判的成本為什么討價還價？大商場真的實行“不二價”制度？昂貴的訂約成本執(zhí)行交易合同的成本思考：在機會和選擇的含義上，市場交易費用究竟意味著放棄了什么？支持市場交易的費用市場作為一種組織和制度的自身維持費用想一想“固定生產成本”的概念，交易活動中的固定成本是什么？（在機會的含義上）市場組織setup的費用（傳統(tǒng)和社會資本）什么是交易過程的“流動成本”？注意市場經濟的支撐系統(tǒng)（supportingsystem)使交易得以發(fā)生的費用產權界定的費用回想魚的故事和西部牧場圍攔的故事思考:界定產權為了交易改變產權制度的成本從“工農兵大學生”到恢復“高考”思想、習俗、道德和意識形態(tài)TCE的假定、TC含義與合約分析一、基本假定1、有限理性(boundedrationality)——但僅僅是有限地如此（西蒙）2、不確定性(uncertainty)3、契約不完備(incompletecontract)4、不可證實性5、機會主義(opportunism)：“機會主義是指不完全信息或信息揭示的扭曲，特別是算計地努力去誤導、扭曲、隱瞞、使困惑或其他的混淆?！保ㄍ飞?、專用性資產(specificassets)：（地點、物質資產、人力資本、關系專屬性)；資產專用性(specificity)，區(qū)別于專有性不確定性有限理性契約不完備機會主義資產專用性（小數(shù)目）交易成本交易費用論研究的是有限理性和具有機會主義傾向的個人在不同制度下的行為以及制度或治理機制的比較、選擇。交易費用是市場運行的費用／締約和履約的費用／制度的費用“不確定性”與“交易費用”把合約放到市場環(huán)境里來認識市場環(huán)境的性質奈特（1921）：市場的風險和不確定性買家的需求技術發(fā)明及其商業(yè)化競爭對手社會和制度的不確定性以剩余索取權來對付市場不確定性年輕的科斯不滿意奈特的分析——為什么不能購買企業(yè)家服務？界定企業(yè)家服務難道很容易嗎？“不確定性”與“交易費用”是一回事，問題是必須二擇一張五常關于交易費用與契約張五常說：“它們不僅包括那些簽約和談判成本，而且也包括度量和界定產權的成本、用契約約束權力斗爭的成本、監(jiān)督績效的成本、進行組織活動的成本?！逼髽I(yè)理論關系到要素的產權交易問題。私有生產要素的產權可通過廣泛多樣的契約安排來進行交易。產權問題的核心是契約問題。關心契約安排對效率的影響。契約的選擇受制于交易費用。哈特：交易費用來源于契約不完整1、人的有限理性（難以預測）2、很難找到一種共同語言就計劃達成協(xié)議（難以描述）3、外部權威（一無所知的局外人）很難明確計劃的意思并強制執(zhí)行（接受了威廉姆森關系型專用資產及其重要性的觀點，認為其投資不足是比其他費用更大的效率損失。費舍爾）威廉姆森：機會主義行為引起的費用機會主義:契約不完備、有限理性、不確定性、資產專用性、廠商小數(shù)目交易費用：機會主義式討價還價的費用被迫接受不利交易條件的損失交易不成導致的戰(zhàn)略性失敗事后的交易費用

1、當交易偏離了所要求的準則引起的不適應成本；2、為糾正事后偏離準則而引起的雙邊努力的成本；3、伴隨建立和運作機構而帶來的管理成本；4、使安全保證生效的抵押成本。哈特:專用性資產所有權的作用

為何關心實物資產的產權？因為所有權是權力的來源。（最后重要的是權力）區(qū)分剩余索取權和剩余控制權擁有關系專用性資產的所有權可以消除其使用者的討價還價能力。

所有權應當給予其收益對投資敏感的一方。互補性資產應該一起擁有。

合并與否：企業(yè)的邊界

將一筆單獨的資產的不同部分配給不同的人是沒有效率的。在競爭性市場上，非合并狀態(tài)是有效率的。在互補性很大，且交易伙伴很少時，合并最佳。合并的收益是，收購企業(yè)進行關系型專用資產的激勵增加，因為它獲得了剩余控制權；合并的成本是，被收購企業(yè)進行關系專用性資產的激勵減弱，進行節(jié)約成本或提高質量的創(chuàng)新活動的激勵減弱。

哈特注意到兩個事實：1、過去的大型工廠正在被規(guī)模較小、技術更靈活的工廠所代替，使得鎖定效應減小。技術靈活性的提高意味著資產互補性減弱，容易適應新的交易伙伴。在交易成本為零時，組織并不重要。2、由于技術進步，信息技術進步，以前從事日常事務的代理人現(xiàn)在需要激勵以根據(jù)他們掌握的不斷增加的信息量作出明智的決定(《企業(yè)、合同與財務結構》)布坎南的廣義交易人們中間幾乎所有被觀察到的經驗關系都夾雜著交易因素和權力因素。除了市場交易之外，政治中也存在交易。(國家的契約論解釋)(非市場交易，非物質利益的交易)（超市場交易——含有非市場交易內容的市場交易）（市場主體之間存在著由權威產生的服從）科斯：經營決策的交易費用高昂“我們可以想象一個所有的建議和知識都是按需購買的體制?！薄耙粋€企業(yè)家可以將它的勞務出售給另一個企業(yè)家以獲得一定的貨幣收入，而支付給雇員的錢則主要是或完全是其利潤的一部分。重要的問題看來是，資源的配置為什么沒有直接通過價格機制來完成?！币驗椤笆袌龅倪\行是有成本的，通過形成一個組織，并允許某個權威來支配資源，就能節(jié)約某些市場運行成本?！保湲攧诔峙迫说辏┑锨嬲摴镜淖饔每扑沟恼f法有問題，正如阿羅62年分析的，信息（顧問提供的）不能像其他商品那樣買賣。不可能有像科斯講的獨立存在的顧問公司。波依朗：不能言傳的知識。公司的一項重要原理是，知識只能由那些具有共同經歷的人所共享。（阿羅《信息經濟學》信息的節(jié)約是企業(yè)的性質。信息編碼，不可逆轉的投資）（其實與科斯的意思一致，都說不能言傳的知識無法在市場上交易）迪屈奇：交易成本經濟學正統(tǒng)的交易成本理論相對而言是靜態(tài)的，并且也不能單獨地說明制度變化的動態(tài)公司的最重要特征是對生產-銷售過程的管理。沒有組織就沒有生產。認為組織與市場是替代關系，這是錯誤的，因為市場沒有企業(yè)的配置資源的功能。長期看管理資源總量可以增加?！蟮墓芾硗度雽a生更詳盡的責任具體規(guī)定及執(zhí)行細則和更有利的價格。這叫做使努力內生化。價格可以被看作是管理活動的產出。市場缺陷不是外生的和自然的。交易或組織成本管理產出Cm：市場為基礎的Cf：公司為基礎的具有規(guī)模優(yōu)勢，并要求管理資產的運用達到足夠頻度。簽訂和執(zhí)行合同活動的產出商品契約優(yōu)于要素契約周立群文章《商品契約優(yōu)于要素契約》（《經濟研究》2002.1）提出了有意義的命題反租倒包——要素契約，成本高昂?？梢宰C偽張五常關于企業(yè)是可以節(jié)約交易費用的要素契約的觀點。權威、指揮、管理等是企業(yè)性質的內涵。商品契約的穩(wěn)定性：1、聲譽機制；2、專用性資產投資（為了使得該投資的收益最大化）商品契約優(yōu)于要素契約是有條件的要素契約成本高不是商品契約有效的充分理由。聲譽的力量沒有達到足以消除機會主義問題的情況（哈特）。商品契約有效性不能以已經發(fā)生的專用性資產投資來說明，而是恰恰相反，對專用性資產及其相關的沉沒成本的擔心妨礙商品契約有效性。商品契約有效是有條件的——低交易費用。說明商品契約有效性的關鍵是要說明怎樣才能保證低交易費用。降低交易費用

低交易費用有多種途徑和條件：交易對象的測度技術提高，測度費用降低選擇恰當?shù)慕灰孜?、交易環(huán)節(jié)和契約的內容溝通與交流效率的提高（信息阻塞，是機會主義的基礎—威廉姆森）交易對象標準化超市場契約代替商品契約

不是對商品契約或要素契約進行選擇的問題，而是契約內容的選擇或設計問題（農戶加龍頭企業(yè)）商品契約已不再是原來意義上的商品契約，而是含有非市場交易內容的市場交易——超市場交易。（麥當勞持牌人店就不是在簡單的市場上進行的，下包制中存在的交易也是如此）不應當過于注意機會主義傾向。要研究為什么會以合作代替斗爭。在企業(yè)之間是否也存在權力與服從，以及自發(fā)性的協(xié)調。權力和權威的來源

（權威不是等級制度的特征，阿爾欽早就提出過。）權力有時會僅僅由于依賴而產生在溝通網(wǎng)絡中的中心地位（我將把信息不對稱與經濟權力聯(lián)系起來?！飞┏袚豢商娲牧x務或作用處理不確定性事件的能力麥克內爾論關系性契約個別性交易的特征是交換固有的分離性和自利性，而不是他的凝聚性和合作性。個人自從呱呱墜地起就參與了共同體的經濟網(wǎng)絡。統(tǒng)一體的含義是，人們感覺到自己的利益要通過其他參與人的利益來滿足。所謂契約，不過是有關規(guī)劃將來交換的過程的當事人之間的各種關系。對關系性契約最重要的規(guī)范是：1、角色保全、2、關系的保持，3、關系中沖突的協(xié)調，4、超契約規(guī)范。（可自我實施性）盧卡斯論權力來源與企業(yè)邊界權力是一種能力或才能。權力是一種可用于實現(xiàn)目標或起阻礙作用的人力。有些權力來自于隨機的、天然發(fā)展起來的模型，或是偶爾來自明智的組織設計（如職務、頭銜、證書、委托），另一些權力則潛伏在實際的個人、人際關系、團隊或組織的網(wǎng)絡中。我們的組織可以是無邊界的。我們自己都無法說清我們的組織從那開始，從那結束。盧卡斯論權力配置及其藝術權力是一種力量，只有當它得到逐步積累、得到悉心掌管、得到明智的分享和適當?shù)幕厥諘r，它才能為組織的長期利益服務。通過良好溝通和靈活互助來發(fā)現(xiàn)與每個行為者大小相稱的權力；通過智慧和權力轉移分配來獲取大小相稱的權力?！嗷f(xié)調和權力分配是21世紀精干和自我調適型組織獲得成功的關鍵。（這是自發(fā)性的協(xié)調或自組織，存在于企業(yè)之間）社會資本與企業(yè)邊界社會資本可以理解為超越企業(yè)邊界的權力或利用網(wǎng)絡資源的能力社會資本定義為規(guī)則、網(wǎng)絡與信任。社會資本是一種組織的特點，像其他資本一樣，是生產性的。社會資本通過對合作的促進提高了社會的效率?？茽柭焉鐣Y本定義為一種為便于行動者的藏于社會結構中的資源。二、研究對象：合約分析

交易是分析的基本單位。（康芒斯）交易費用經濟學側重分析交易關系，將締約問題看作是經濟學最重要的問題。經濟組織的問題就是一個為了達到一定目的如何簽訂合約的問題。（威廉姆森）人員、資金、技術、管理技術、兼并、外包通過研究事前的設計（保障性措施）、程序（過程）分析、締約后的適應來節(jié)約交易成本，提高交易效率，增加收益。三、交易成本的分類及其含義

事前的事后的（1、機會主義式的談判2、交易條件改變的損失3、談判失敗的風險和損失）（威廉姆森）TC1=交易必須付出的基本費用TC2=TC1+事后追加的討價還價的費用TC3=TC2+交易條件改變或交易失敗導致的損失（《南京社會科學》01/3《人大復印F11》01/6）內生交易費用——狹義的內生交易費用，是指交易中人們爭奪分工的利益。這種機會主義行為使分工的利益不能被充分利用。外生交易費用——界定產權的費用。如果將交易費用定義為僅當個人已解決其決策問題并達到的均衡時才能確定的交易費用，則每個人的全部交易費用都是內生交易費用。楊小凱：《專業(yè)化與經濟組織》35頁

四、交易維度、契約類型與契約選擇

交易的性質影響契約類型（制度／組織）描述交易性質的三個維度：交易頻率不確定性資產專用性契約的三種類型(麥克內爾)三種契約類型與相應規(guī)制結構古典型契約——標準化、現(xiàn)實性產品，經常性交易，經驗足夠，轉換交易對手容易，市場規(guī)制。新古典型契約——混合的或專用的資產，數(shù)次性交易，為其設置專用的規(guī)制結構的平均成本太高，需要第三方規(guī)制。（仲裁、評估、監(jiān)理等）關系型契約——混合的且經常性交易的，或高度專用性資產。有兩種規(guī)制結構：雙邊規(guī)制——半結合，混合的一體化——高度專用性資產。

投資特點非專用混合特質頻率數(shù)次經常市場規(guī)制（古典締約活動）第三方規(guī)制（新古典締約活動）雙邊規(guī)制統(tǒng)一規(guī)制（關系型締約）規(guī)制結構（契約類型）與交易類型的匹配比較制度分析的邏輯

組織或規(guī)制結構與其成本聯(lián)系，交易成本與其各可觀察維度中的特征相聯(lián)系，回避了直接度量交易費用的困難。（交易成本與其交易物的屬性相聯(lián)系）交易物屬性的測度費用（可測度性是不確定性的負度量）西瓜香蕉

專用資產的機會成本很低，是沉沒成本；專用性準租相當于短期分析中的準租。交易對手爭奪可占用的專用性準租，影響到契約的績效。專用資產投資將會增加交易的總剩余，但是同時也削弱了自己的談判力（被要挾）。這種擔心使得專用資產投資不足。威廉姆森的“根本的轉變”專用性資產具有兩面性，可以轉化為專有性資產（要挾對方）。

（西格爾）聯(lián)合擁有專用性資產導致一體化代價是失去市場的強激勵市場與企業(yè)的利弊差異：激勵強度：市場強激勵，企業(yè)弱激勵（市場易于消化難以預料的成本；市場嚴格計算貨幣凈收益，價格信號準確；市場不通融失誤，在企業(yè)內處罰要有確切充分的證據(jù)）管理控制：企業(yè)有規(guī)則、程序和非正式組織支持適應：市場長于自動的適應，企業(yè)長于影響合作的適應自我實施與契約保障

第三方實施困難：行為的（不）可證實性私人懲罰能夠起到自我履約作用。私人懲罰(privatesanctions)一方面是與交易者關系終止所造成的未來損失；另一方面是與在市場上交易者信譽損失相關的損失（社會資本）。關系型契約(relationalcontract)在關系性交易中，基本的焦點則一分為二，即對于交換的物的計劃和對結構與過程的計劃。后者是重點。關系性交易可以有一種不設防的下意識假設。隱含契約(implicitcontract)（企業(yè)內部亦是）契約保障條款設計

抵押條款焦炭廠設備安裝費用是焦炭的用戶支付的，焦炭的價格僅相當于當?shù)貎r格的1/4。這是兩步定價法。接近于抵押模式。對未到期終止合約行為的懲罰互惠或雙邊制約共同投入資本、管理（豐田與下包廠）關系型契約的一個特殊屬性“超市場契約”，具有：框架性，交易的具體內容是在實施過程中，逐步充實和展開的；交易的標的物上附著著市場上難以交易的內容，如技術知識、管理知識和經營理念，即被交易的產品是雙方多重復合交易的成果。“從源頭抓起”。（公司與農戶）整個交易過程伴隨著生產過程，滲透在生產過程中，相關知識是在“干中學”進行交易的；交易過程中，存在權威的力量，包含著指揮、服從關系。交易費用經濟學的應用1、縱向一體化（非一體化）1919年通用與菲舍爾車身廠為期10年的排他性供貨合約（專用性投資、交易費用、投資不足）2、解釋技術轉讓物化的技術非物化技術知識交易的成本在于確認知識價值和轉移知識的困難（經營管理的知識的轉移、轉讓）可文字表達不可文字表達3、解釋跨國公司跨國公司選擇直接對外投資還是選擇許可證交易取決于交易費用。無形資產轉讓的交易成本高昂（商標、品牌、管理知識）（轉讓不成的成本）獨一無二，密不可宣，評估困難，轉讓更難?！稗D讓技術時，還要陪送一個‘顧問團’。威廉姆森技術越成熟，R&D費用越小，該技術越處于業(yè)務邊緣，技術轉讓的可能性越大。4、研究和比較產業(yè)組織1）對表面上像壟斷的問題的分析幾家大煉油企業(yè)之間的協(xié)議涉及壟斷問題。其中最主要的是：

—“進門費”，—對營銷的限制。（重視交易關系調整過程中耗費的成本，而不只是看作交易結果的配置效率。過程分析）（山西的蘆筍）

2）討論自然壟斷特許經營權競標的效率政府管制其實不能取代；因為新的競標者將要把現(xiàn)任經營者的設備買下來。資產評估問題要比政府監(jiān)管下的更困難?？赡軙l(fā)生虛報原始成本。（評估、測度）人力資本問題。有無經驗很重要;在專門的環(huán)境里獨特的操作方式才能節(jié)約;各種人員發(fā)展出一種非正式團隊關系，獨特的溝通方式和共同語言。要把最初的人馬換掉，會損失效率。威廉姆森開創(chuàng)的比較制度分析邏輯還可以應用于任何成對（或多項的）的制度或組織之間的選擇。如：耐用消費品的租賃還是銷售。例如，在交通困難的時代，礦工的宿舍只能選擇由企業(yè)出租給工人。以及在一次總付還是可變定價之間的選擇。（DeBeers）對交易費用的測度關于測度和測量（measurement)為什么測度是重要的？什么是測度？當心“量化研究”的陷阱基數(shù)與序數(shù)對交易費用的測量和估算WallisandNorth(1988):47-55%ofGNPin1970USeconomy;and26%in1870.(withoutsetupcost)Scherer(1987):theaveragemarketingcostwas49%ofthefinalconsumerpriceinWestGermanyin1959.另外一種測度：Benham（1998）的工作交易費用測度的悖論交易函數(shù)YC=F(YP)Transactioncost=YP-YC

BAOYCYP交易函數(shù)MaxR=PCYC–PPYPs.t.YC=F(YP)OYCYPYCYC=F(YP)生產成本、交易費用與經濟增長市場規(guī)模（分工深度）生產成本交易費用1交易費用2節(jié)約交易費用的努力成本村莊經濟交易費用論的發(fā)展趨勢一、擴展應用范圍（理解節(jié)約TC的方式）1、應用于解釋特許經營（快餐、旅店、出租車行業(yè)轉讓商標較普遍，銀行、保險和廣告業(yè)則很少）。補償貿易。（《經濟學動態(tài)》03年第7期）有關進口設備的知識不足、有賴于賣方的持續(xù)技術支持，回購產品的安排就形成了低成本服務的激勵。2、用于解釋新經濟下生產組織形式變化非一體化，多半是組織費用高、生產費用高，而交易費用低的緣故。在測度費用低的行業(yè)中先實行。商品契約替代要素契約，企業(yè)平均規(guī)模下降。優(yōu)選交易環(huán)節(jié)，精心制定契約，交易費用下降物流外包公司加農戶

生產效率和交易效率

依靠市場與依靠內部組織的優(yōu)缺點可以利用生產效率和交易效率的權衡來表達。別人生產的成本＋交易成本自己生產的成本＋組織成本企業(yè)內部也是交易關系，是要素交易，所以也可以算交易成本。兩類效率的權衡與縱向一體化

資產專用性越高，內部組織活動的成本就越低于市場交換的組織成本，則縱向一體化優(yōu)于市場交換。資產專用性越低，內部組織活動的成本就越高于獨立市場交易的成本，則獨立的市場交換就越優(yōu)于縱向一體化。這個成本差異反映了兩類組織生產效率和交易效率的差異。生產效率和交易效率的權衡K——資產專用性;ΔA——一體化生產的交易（組織）費用減去市場交易費用之差（交易效率或代理效率）；ΔT——一體化的生產成本－市場交換的生產成本之差（技術效率或生產效率）；ΔC—是ΔT和ΔA之和。k1k

ΔTΔCΔA$k2關于縱向一體化的三個命題

縱向一體化在下述情況下更具吸引力：a、相對于廠商本身，如果外部獨立市場達到規(guī)模經濟和范圍經濟的能力有限b、廠商自身的產品市場規(guī)模較大c、廠商自身的資產專用性程度較高(萬象自建貿易中介：拒絕外商包銷合約，避免國有貿易公司，未來產品選擇權)生產效率和交易效率的權衡隨著交易規(guī)模的增加，廠商的輸入品需求上升，一體化廠商可以更好地運用規(guī)模經濟和范圍經濟，組織相對于市場的成本下降ΔT曲線（內部交易和外部交易差異）下移；ΔA（內部生產和外部生產的差異先大后?。┏槙r針方向轉。一體化的優(yōu)勢增加K2-k3k

ΔTΔCΔA$k1k2k3虛線是原來的，實線是變動后的3、用于指導營銷領域的制度安排Anderson1995年的研究證明，在北美高度競爭的電子元器件市場上，廠商在選擇直接銷售隊伍或生產者的代理商時，依據(jù)的正是交易成本經濟學的準則。該文證明，在高度不確定性的環(huán)境下，未執(zhí)行交易成本經濟學處方的廠商的銷售成本率更高。營銷領域越來越多人認可麥克內爾對關系型契約的研究。關系型契約被視為操作層面上實現(xiàn)“親密關系”的一種途徑。二、交易費用論與其他學科融合發(fā)展比較制度分析用節(jié)約交易費用的制度安排來說明資本主義制度特征發(fā)展組織經濟學，成為企業(yè)戰(zhàn)略分析的理論基礎與法學相結合與契約理論相通。很多情況看上去與合同無關，其實它們同樣含有合同所具有的那些特點，因此交易成本經濟學大有用武之地。（威廉姆森）三、進行實證分析（包括計量檢驗）1、估算交易費用、企業(yè)的組織費用交易費用估算：從開始時的大約25%增加到100年后的45%。今天（1998年），美國和其他高收入國家的貿易部門的收入超過了國民生產總值的50%交換成本被定義為：在給定的制度環(huán)境中，某個人使用某種給定的交易方式去獲取特定商品的過程中所面臨的機會成本。2、檢驗專用性（熟悉客戶的時間－人力資本專用性；）、不確定性（歷史上糾紛數(shù)）、測度費用（木材成分的多樣性，產品的復雜性）等與一體化之間的相關性。（Monteverde,KandTeece,1982年對汽車行業(yè)133種零部件的工程努力程度進行分類，看其與自產的相關性；Masten,S.1984年對飛機零部件專用性編號，看它們與自制或外購的相關性）（難以確定合適的度量方法，技術復雜性？臺灣機床；壟斷性？）3、交易費用影響因素分析誠信影響交易費用：一個以誠實和正直等為特征為支撐的社會將是低交易成本的社會。為上述觀點打一個賭。紡織品訂單從下訂單到完成，我們用一整套間接反映交易成本的指標打分，美國、香港最前，莫桑比克等最后。認知影響交易費用：廠商與合作者之間的認知范疇存在一個最優(yōu)接近度問題。

契約管理影響交易費用更大的管理投入將產生更詳盡的責任具體規(guī)定及執(zhí)行細則和更有利的價格（更高的產出價格和更低的投入價格）。這叫做使努力內生化。更大的管理努力減少事后