發(fā)展經(jīng)濟學第三講：經(jīng)濟增長理論

第三講經(jīng)濟增長理論一個國家的生活水平取決于其生產(chǎn)物品和勞務(wù)的能力—經(jīng)濟學十大原理之一：N.GreoryMankiw生產(chǎn)率不等于一切，但長期看它幾乎就是一切。—保羅·克魯格曼2/6/2023一、古典經(jīng)濟發(fā)展理論1.經(jīng)濟發(fā)展的四大經(jīng)典理論2.經(jīng)濟增長和線性增長階段理論3.結(jié)構(gòu)變革模型4.國際依附革命5.新古典反革命：市場原教旨主義6.古典發(fā)展理論的分歧與調(diào)解2/6/2023經(jīng)濟發(fā)展的四大經(jīng)典理論經(jīng)濟增長和線性增長階段理論結(jié)構(gòu)變革模型國際依附革命新古典反革命：市場原教旨主義2/6/2023經(jīng)濟增長和線性增長階段理論早期發(fā)展經(jīng)濟學沒有任何現(xiàn)成理論工具可以分析農(nóng)業(yè)國的經(jīng)濟增長。但早期發(fā)展經(jīng)濟學家歷經(jīng)過馬歇爾計劃。早期經(jīng)濟學家對于發(fā)展中國家的了解大多局限于聯(lián)合國統(tǒng)計資料和人類學的書籍。強調(diào)資本快速積累的重要性，又被稱為“資本原教旨主義者”。2/6/2023羅斯托的經(jīng)濟成長階段模型（一）羅斯托其人羅斯(1916～)Rostow，WaltWhitman美國經(jīng)濟史學家，1938年獲牛津大學巴利奧爾學院文學碩士學位，1939年獲耶魯大學哲學博士學位。從1940年開始，先后在哥倫比亞大學、牛津大學、劍橋大學、麻省理工學院、奧斯汀得克薩斯大學任教授，講授經(jīng)濟史、經(jīng)濟學與歷史。并擔任過歐洲共同體執(zhí)行秘書助理、總統(tǒng)國家安全事務(wù)特別助理幫辦、國務(wù)院政策計劃委員會顧問和主席、總統(tǒng)國家安全事務(wù)特別助理等。2/6/2023羅斯托的經(jīng)濟成長階段模型（二）從時間進展來分析經(jīng)濟成長的理論，由美國經(jīng)濟學家W.羅斯托于1960年在《經(jīng)濟成長的階段》一書中提出。經(jīng)濟成長階段論又稱作“羅斯托模型”、羅斯托起飛模型（Rostoviantake-offmodel），是經(jīng)濟發(fā)展的歷史模型。在羅斯托的經(jīng)濟成長階段論中，第三階段即起飛階段與生產(chǎn)方式的急劇變革聯(lián)系在一起，意味著工業(yè)化和經(jīng)濟發(fā)展的開始，在所有階段中是最關(guān)鍵的階段，是經(jīng)濟擺脫不發(fā)達狀態(tài)的分水嶺，羅斯托對這一階段的分析最透徹，因此羅斯托的理論也被人們叫做起飛理論。2/6/2023人類社會發(fā)展的6個經(jīng)濟成長階段一是傳統(tǒng)社會，其特征是不存在現(xiàn)代科學技術(shù)，生產(chǎn)主要依靠手工勞動，農(nóng)業(yè)居于首要地位，消費水平很低，存在等級制，家庭和氏族起著重要作用；二是為起飛創(chuàng)造前提的階段，即從傳統(tǒng)社會向起飛階段過渡的時期，在這一時期，世界市場的擴大成為經(jīng)濟成長的推動力。三是起飛階段。根據(jù)羅斯托的解釋，起飛就是突破經(jīng)濟的傳統(tǒng)停滯狀態(tài)。實現(xiàn)起飛需要3個條件：①較高的積累率，即積累占國民收入的10%以上；②要有起飛的主導部門；③建立能保證起飛的制度，例如建立使私有財產(chǎn)有保障的制度；建立能代替私人資本進行巨額投資的政府機構(gòu)等。羅斯托認為，一國只要具備了上述3個條件，經(jīng)濟就可實現(xiàn)起飛，一旦起飛，經(jīng)濟也就可以自動持續(xù)增長了。在西方國家中，英國在18世紀的最后20年里實現(xiàn)了起飛，法國和美國在1860年以前的幾十年里實現(xiàn)了起飛，德國是在1850～1875年，日本在19世紀最后25年。四是成熟階段。這是起飛階段之后的一個相當長的、雖有波動但仍持續(xù)增長的時期。其特點是，現(xiàn)代技術(shù)已被推廣到各個經(jīng)濟領(lǐng)域；工業(yè)將朝著多樣化發(fā)展，新的主導部門逐漸代替起飛階段的舊的主導部門。五是高額群眾消費階段。這是一個高度發(fā)達的工業(yè)社會。

1971年他在《政治和成長階段》中增加了第6階段，即超越大眾消費階段。2/6/2023優(yōu)點經(jīng)濟成長階段論是在考察了世界經(jīng)濟發(fā)展的歷史后提出的，它強調(diào)了國際貿(mào)易對一國經(jīng)濟發(fā)展的重要性，對落后國家追趕先進國家具有重要的指導意義，是一種重要的現(xiàn)代化理論。一些國家在現(xiàn)代化進程中自覺地實踐了羅斯托的理論并取得了巨大的成功。2/6/2023不足經(jīng)濟成長階段論是一種線性的發(fā)展理論，不具備周期理論的預見性，羅斯托的理論中最初只包含了5個階段，后來擴展成6個階段，只要人類社會不滅亡，肯定就還會存在第7個階段，這第7個階段是什么？有什么特征？人們都無從知曉。所以，羅斯托的理論雖然對落后國家的發(fā)展具有重要的指導意義，對發(fā)達國家的發(fā)展卻沒有多大參考價值。另一方面，忽略了多種經(jīng)濟發(fā)展模式存在的可能性，小的經(jīng)濟體完全可能以其他的路徑實現(xiàn)現(xiàn)代化，或者實現(xiàn)跳躍性的發(fā)展。羅斯托的經(jīng)濟發(fā)展階段理論是最有代表性的階段理論之一，其他一些經(jīng)濟發(fā)展理論和現(xiàn)代化理論也涉及經(jīng)濟發(fā)展的階段，同羅斯托的理論具有同樣的局限性，即缺乏預見性，不適合作為分析產(chǎn)業(yè)革命的理論。針對經(jīng)濟發(fā)展階段理論對發(fā)達國家的發(fā)展沒有多大參考價值的弱點，從20世紀70年代開始，美國產(chǎn)生了一批思考美國以及人類未來的著作，如托夫勒的《未來沖擊》(1970)、《第三次浪潮》(1980)、《大趨勢》(1990)以及奈比斯特的《大趨勢——改變?nèi)藗兩畹?0個新方向》(1982)等，這些在世界上產(chǎn)生了廣泛影響的著作都涉及到了信息革命或者信息社會的問題，在一定程度上彌補了羅斯托理論的欠缺。2/6/2023哈羅德—多馬模型哈羅德—多馬模型主要研究在保持充分就業(yè)的條件下，儲蓄和投資的增長與收入增長之間的關(guān)系。（1）哈羅德模型的基本方程為：G=△Y/Y=s/v式中G表示國民收入增長率△Y/Y（即經(jīng)濟增長率），s表示儲蓄率S/Y，v表示邊際資本-產(chǎn)量比率△K/△Y(假定邊際資本-產(chǎn)量比率等于資本—產(chǎn)量比率K/Y),且v=I/△Y.多馬模型的基本方程為：

G=△I/I=·δ式中I/I為投資增長率，是積極為哈羅德模型中的經(jīng)濟增長率；δ表示資本生產(chǎn)率Y/I,即哈羅德模型中v的倒數(shù)。多馬模型與哈羅德模型的區(qū)別在于多馬用資本生產(chǎn)率表示資本--產(chǎn)量比率，且G表示投資增長率。故G=s/v=S·δ2/6/2023(2)有保證的增長率G=sd/vr

：式中Gw為有保證的增長率，sd為合意的儲蓄率，vr為企業(yè)家意愿中所需要的資本---產(chǎn)量比率。所謂有保證的增長率是指令企業(yè)家滿意的資本產(chǎn)量比率vr相適合的國民收入增長率，即只能滿足投資等于儲蓄的穩(wěn)定的增長率。這一公式表明，當既定的合意儲蓄率和合意資本--產(chǎn)量比率所決定的增長率是有保證的增長率時，經(jīng)濟可以實現(xiàn)穩(wěn)定的增長。在此增長率下企業(yè)家預期的投資恰好等于本期的儲蓄供給。2/6/2023（3）動態(tài)分析中實現(xiàn)充分就業(yè)條件下均衡增長的要求：GA=GW=s/v=sd/vr=n=Gn式中GA是由有效需求決定的實際增長率，GW是指有保證的增長率，Gn是指一國的人口增長率，GN是指人口增加和技術(shù)進步所容許的增長率（即自然增長率，這里簡化為人口增長率）。①在分析經(jīng)濟波動原因時，哈羅德提出了實際增長率的概念，即本期產(chǎn)量或收入的增加量與上一期產(chǎn)量或收入之比，由實際發(fā)生的儲蓄率和實際資本——產(chǎn)量比率決定。若GA=GW，實際投資率將等于合意的儲蓄率（GAv=s=GWvr）,進而實現(xiàn)經(jīng)濟的穩(wěn)定增長；若GA<GW，實際投資率將低于合意的儲蓄率而引起經(jīng)濟收縮；若GA>GW，實際投資率將高于合意的儲蓄率而導致經(jīng)濟擴張。經(jīng)濟波動是由于這兩者總是不一致而引起的。2/6/2023對于增長階段理論的批評根據(jù)該理論：經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟增長的機制就是增加國民儲蓄和投資問題。增長和發(fā)展的資本約束理論成為解釋發(fā)達國家向發(fā)展中國家輸出資本和技術(shù)援助的理論依據(jù)。儲蓄和投資是加速經(jīng)濟增長的必要條件而非充分條件。馬歇爾計劃能夠成功，由于受援助各國具備結(jié)構(gòu)、制度和觀念上的條件（商品貨幣市場統(tǒng)一、運輸發(fā)達、教育發(fā)達、政府效率比較高），可以將新資本迅速轉(zhuǎn)化為高水平的產(chǎn)出。發(fā)展中國家則要復雜的多2/6/2023結(jié)構(gòu)變革模型結(jié)構(gòu)變革理論關(guān)注的是結(jié)構(gòu)變革的機制，也就是發(fā)展中國通過什么樣的經(jīng)濟機制改變經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)從農(nóng)業(yè)經(jīng)濟向工業(yè)經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型。劉易斯：二元經(jīng)濟理論、錢納利的發(fā)展模式理論本部分將在下一講詳細講解2/6/2023依附理論二戰(zhàn)后，廣大亞非拉國家先后獲得了獨立，建立了擁有獨立主權(quán)的民族國家。但在經(jīng)濟上，它們要么是不發(fā)達，要么在經(jīng)濟上附屬于發(fā)達國家，依附理論由此產(chǎn)生，在20世紀6、70年代，依附論得到了廣泛的發(fā)展，成為當代西方發(fā)展經(jīng)濟學理論流派中的一種激進的學說。依附理論由阿根廷學者勞爾·普雷維什20世紀60-70年代最先提出。該理論認為廣大發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間是一種依附、被剝削與剝削的關(guān)系。在世界經(jīng)濟領(lǐng)域中，存在著中心--外圍層次。發(fā)達資本主義國家構(gòu)成世界經(jīng)濟的中心，發(fā)展中國家處于世界經(jīng)濟的外圍，受著發(fā)達國家的剝削與控制。該理論是新馬克思主義的一個重要理論學派之一。代表人物：勞爾·普雷維什、桑托斯、卡多索2/6/2023怎樣評價依附理論？強調(diào)了國際經(jīng)濟發(fā)展格局的不平等，提出不能片面強調(diào)GDP，提出了改革國內(nèi)和世界范圍內(nèi)基本政治經(jīng)濟制度的必要性。從字面上理解，發(fā)展中國家最佳的發(fā)展路徑應(yīng)該是不與發(fā)達國家來往，搞自給自足或者內(nèi)向型的發(fā)展政策。缺陷：（1）對于發(fā)展中國家怎樣才能開始發(fā)展保持良好的發(fā)展勢頭，給不出有效答案；（2）開展了企業(yè)國有化和生產(chǎn)國有化的發(fā)展中國家，其發(fā)展績效幾乎都是負面的。2/6/2023新古典發(fā)展理論代表人物：拉爾、巴拉薩、巴格瓦蒂、克魯格等人。中心論點是價格政策錯誤以及發(fā)展中國家政府干預過度導致的資源配置不當，是發(fā)展中國家不發(fā)達的原因。他們主張：通過繁榮競爭的自由市場，實現(xiàn)國有企業(yè)私有化，促進自由貿(mào)易和出口增長，吸引外資，消除要素、產(chǎn)品和金融市場扭曲，可以提高經(jīng)濟效益，促進經(jīng)濟增長。對于傳統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟學的挑戰(zhàn)：自由市場論：市場最有效，發(fā)展中國家的市場是有效率的，市場完整與否無關(guān)大礙。公共選擇論：政府的任何行為都是錯的，政府越小越好。市場親善論：發(fā)展中國家的市場存在缺陷，政府應(yīng)在促進市場運轉(zhuǎn)方面發(fā)揮重要作用，提供必要的公共產(chǎn)品和公共服務(wù)，為私人企業(yè)提供良好的發(fā)展環(huán)境。2/6/2023新自由主義新自由主義（Neoliberalism）主張在新的歷史時期維護資產(chǎn)階級個人自由，調(diào)解社會矛盾，維護資本主義制度。因而成為一種經(jīng)濟自由主義的復蘇形式，自從1970年代以來在國際的經(jīng)濟政策上扮演著越來越重要的角色。新自由主義指的是一種政治—經(jīng)濟哲學，反對國家對于國內(nèi)經(jīng)濟的干預。政策主張：市場是完全自由的競爭倡導個人主義提倡自由放任的市場經(jīng)濟支持發(fā)揮“看不見的手”的力量反對國家過多干預經(jīng)濟主張私有化2/6/2023華盛頓共識美國著名學者諾姆·喬姆斯基在他的《新自由主義和全球秩序》一書中明確指出“新自由主義的華盛頓共識指的是以市場經(jīng)濟為導向的一系列理論，它們由美國政府及其控制的國際經(jīng)濟組織所制定，并由它們通過各種方式進行實施”。該共識包括十個方面：加強財政紀律，壓縮財政赤字，降低通貨膨脹率，穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟形勢；把政府開支的重點轉(zhuǎn)向經(jīng)濟效益高的領(lǐng)域和有利于改善收入分配的領(lǐng)域（如文教衛(wèi)生和基礎(chǔ)設(shè)施）；開展稅制改革，降低邊際稅率，擴大稅基；實施利率市場化；采用一種具有競爭力的匯率制度；實施貿(mào)易自由化，開放市場；放松對外資的限制；對國有企業(yè)實施私有化；放松政府的管制；保護私人財產(chǎn)權(quán)。2/6/2023新自由主義的發(fā)展20世紀20~30年代發(fā)生了一場以米塞斯、哈耶克為首的新自由主義者為一方，以蘭格為另一方的關(guān)于“經(jīng)濟計算”問題的大論戰(zhàn)，成為新自由主義開始登上歷史舞臺的一個里程碑。“羅斯福新政”則以政策實踐的形式表明凱恩斯主義的有效性，并使凱恩斯主義上升為主流經(jīng)濟學，主導國家壟斷資本主義的宏觀經(jīng)濟運行長達40年之久。新自由主義者著手對其理論進行精雕細琢，并使之系統(tǒng)化的經(jīng)院修煉時期。有關(guān)新自由主義的很多重要著述就是在這個時期成文的。里根和撒切爾夫人上臺，在否定凱恩斯主義的聲浪中，占據(jù)了美英等國主流經(jīng)濟學地位。自20世紀七、八十年代以來，隨著高新科技革命興起，生產(chǎn)力巨大發(fā)展，資本主義由國家壟斷向國際壟斷發(fā)展。新自由主義開始由理論、學術(shù)而政治化、國家意識形態(tài)化、范式化，成為美英國際壟斷資本推行全球一體化理論體系的重要組成部分。其標志性事件是1990年由美國政府炮制的包括十項政策工具的“華盛頓共識”。。2/6/2023新自由主義的流派新自由主義是一個包括眾多學派的思想和理論體系。狹義新自由主義主要是指以哈耶克為代表的新自由主義。廣義新自由主義，除了以哈耶克為代表的倫敦學派外，還包括以弗里德曼代表的貨幣學派、以盧卡斯為代表的理性預期學派、以布坎南為代表的公共選擇學派和以拉弗、費爾德斯坦為代表的供給學派等等，其中影響最大的是倫敦學派、現(xiàn)代貨幣學派和理性預期學派。2/6/2023新古典增長模型（

Solow增長模型）美國經(jīng)濟學家索洛在《對經(jīng)濟增長理論的一個貢獻》（1956）建立了新古典經(jīng)濟增長模型，這一模型成為此后半個世紀幾乎所有經(jīng)濟增長理論模型研究的基準模型。英國經(jīng)濟學家斯旺也在《經(jīng)濟增長和資本積累》（1956）中獨立提出了與此相似的經(jīng)濟增長模型，一般情況下把兩者合稱為索洛-斯旺模型。諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者羅伯特·索洛曾提出平衡增長理論，菲爾普斯利用這一理論,提出了“經(jīng)濟增長黃金律”,進一步探討了勞動和資本之間的關(guān)系，并獲得了諾貝爾經(jīng)濟學獎。2/6/20231、假設(shè)前提及方程：（1）勞動力按不變的比率增長。（2）儲蓄函數(shù)為S=sY，s為常數(shù)，且0<s<1。（3）生產(chǎn)的規(guī)模報酬不變。2/6/2023人均生產(chǎn)函數(shù)曲線Y=F（N，K）－－不考慮技術(shù)進步λY=（λN，λK），令λ=1/NY/N=（1，K/N）， 即y=f（k）kyy=f（k）隨著每個工人擁有的人均資本量的上升，人均產(chǎn)量也上升，但在邊際報酬遞減規(guī)律的作用下，人均產(chǎn)量增加的速度是遞減的。2/6/2023新古典增長模型基本方程I=S，K=I-K=sY-K（是折舊比率）K/N=sy-k①而k=K/N，則k/k=K/K-N/N=K/K-nK=（k/k）K+nK兩邊同除以NK/N=k+nk與上式①聯(lián)立k+nk=sy-kk=sy-(n+)

k2/6/2023在新古典模型的基本方程中，有k=s.y-（n+)ky—人均產(chǎn)量；n—勞動力的增長率—資本折舊率k—人均資本的增加，稱為資本深化（即意味著每個工人占有的資本存量增加）s.y—社會的人均儲蓄(n+)k—新增勞動力所配備的資本數(shù)量和資本折舊，稱資本廣化（為每一個新增工人提供平均數(shù)量資本存量）所以新古典模型基本方程表述為：資本深化＝人均儲蓄－資本廣化2/6/20232、穩(wěn)態(tài)增長率穩(wěn)態(tài)指的是一種長期均衡狀態(tài)。在穩(wěn)態(tài)時，人均資本達到均衡值并維持在均衡水平不變；在忽略技術(shù)變化的條件下，人均產(chǎn)量也達到穩(wěn)定狀態(tài)；k和y達到一個持久水平。穩(wěn)態(tài)的條件：s.y=(n+)k（即k=0）穩(wěn)態(tài)增長率：Y/Y=N/N=K/K=n可見穩(wěn)態(tài)增長率獨立于儲蓄率。2/6/2023ysf（k）k(n+)ksyAkA經(jīng)濟增長的穩(wěn)態(tài)A交點A表示人均儲蓄恰好等于資本廣化的需要：syA=(n+)k，即人均儲蓄恰好夠為不斷增長的人口提供資本（設(shè)備）和替換折舊資本而不會引起人均資本的變化。2/6/2023（1）儲蓄率增加對產(chǎn)量增長的影響儲蓄率的增加不能影響到穩(wěn)態(tài)增長率（因為這一增長率是獨立于儲蓄率的），但確實能提高收入的穩(wěn)態(tài)水平。ysf（k）k(n+)ks’f（k）（1）儲蓄率的增加提高了穩(wěn)態(tài)的人均資本和人均產(chǎn)量；（2）穩(wěn)態(tài)中的產(chǎn)量增長率n獨立于儲蓄率。2/6/2023（2）人口增長對產(chǎn)量增長的影響人口增長率的增加降低了人均資本的穩(wěn)態(tài)水平（kAk’A），進而降低了人均產(chǎn)量的穩(wěn)態(tài)水平；人口增長率的上升增加了總產(chǎn)出的穩(wěn)態(tài)增長率；（即要達到穩(wěn)態(tài)，需要維持較高的穩(wěn)態(tài)增長率）nn’ysf（k）k(n+)k(n’+)kAA’kAk’A2/6/2023經(jīng)濟增長的黃金分割率yy=f（k）knkAA’假設(shè)：不存在折舊分析：在技術(shù)和勞動增長率不變時，要達到人均消費最大的發(fā)展目標，應(yīng)該如何選擇人均資本量？圖中f（k）與nk之間的距離就是人均消費，可看出選擇k*時，即f（k）切線的斜率與nk斜率相等，f（k）與nk之間的正向距離AA’最大。k*方程：f’(k*)=n2/6/2023經(jīng)濟增長黃金律是經(jīng)濟增長理論中的一個重要結(jié)論。“黃金律”通常是指平衡增長路徑中勞動與資本配置歸優(yōu)化的條件，即將勞動與資本比率視為一種最重要的經(jīng)濟關(guān)系，并通過調(diào)整勞動與資本比率，或以確定一種可預期的經(jīng)濟增長。如果對每人的資本量的選擇使得資本的邊際產(chǎn)品等于勞動的增長率，那么每人的消費就會達到最大。如果目標是走上使每個工人的消費最大化的穩(wěn)定增長道路，黃金律決定的數(shù)量是一個經(jīng)濟一開始應(yīng)該選擇的每個工人的資本量。

2/6/2023對于新古典增長理論的批評發(fā)展中國家的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟組織與發(fā)達國家截然不同新自由主義何以有問題？（市場原教旨主義者，對于政府和公共部門的貶低）2/6/2023二、當代發(fā)展和欠發(fā)達模型1.內(nèi)生經(jīng)濟增長理論2.大推進理論3.經(jīng)濟發(fā)展的O環(huán)理論2/6/2023內(nèi)生經(jīng)濟增長理論內(nèi)生增長理論是全力解決經(jīng)濟科學中一個重要且令他人困惑的主題：增長的根本原因。該理論強調(diào)經(jīng)濟增長不是外部力量，而是經(jīng)濟體系的內(nèi)部力量作用的產(chǎn)物，重視對知識外溢、人力資本投資、研究和開發(fā)、收益遞增、勞動分工和專業(yè)化、邊干邊學、開放經(jīng)濟和壟斷化等新問題的研究，重新闡釋了經(jīng)濟增長率和人均收入的廣泛地跨國差異。上世紀80年代中期，以羅默、盧卡斯等人為代表的一批經(jīng)濟學家，在對新古典增長理論重新思考的基礎(chǔ)上，提出了一組以“內(nèi)生技術(shù)變化為核心的論文，探討了長期增長的可能前景，重新引起了人們對經(jīng)濟增長理論和問題的興趣，成為理論關(guān)注的焦點，對世界經(jīng)濟增長，尤其對發(fā)展中國家經(jīng)濟產(chǎn)生了重要的影響。新增長理論最重要的突破是將知識、人力資本等內(nèi)生技術(shù)變化因素引入經(jīng)濟增長模式中，提出要素收益遞增假定，其結(jié)果是資本收益率可以不變或增長，人均產(chǎn)出可以無限增長，并且增長在長期內(nèi)可以單獨遞增。技術(shù)內(nèi)生化的引入，說明技術(shù)不再是外生，人類無法控制的東西，而是人類出于自身利益而進行投資的產(chǎn)物。2/6/2023內(nèi)生增長理論的五大研究思路(一)1.知識外溢和邊干邊學的內(nèi)生增長思路。強調(diào)知識和人力資本是“增長的發(fā)動機”。知識和人力資源是生產(chǎn)投人要素：一方面它是投資的副產(chǎn)品，即每一個廠商的資本增加會導致其知識存量的相應(yīng)提高；另一方面知識和人力資本具有“外溢效應(yīng)”，一個廠商的新資本積累對其他廠商的資本生產(chǎn)率有貢獻。這意味著，每個廠商的知識水平是與整個經(jīng)濟中的邊干邊學，進而與全行業(yè)積累的總投資成比例的。通過知識外溢作用，資本的邊際產(chǎn)出率會持久地高于貼現(xiàn)率，使生產(chǎn)出現(xiàn)遞增收益。任一給定廠商的生產(chǎn)力是全行業(yè)積累的總投資的遞增函數(shù)，隨著投資和生產(chǎn)的進行，新知識將被發(fā)現(xiàn)，并由此形成遞增收益。通過產(chǎn)生正的外在效應(yīng)投入(知識和人力資本)的不斷積累，增長就可以持續(xù)。2/6/2023內(nèi)生增長理論的五大研究思路(二)2.內(nèi)生技術(shù)變化的增長思路強調(diào)發(fā)展研究是經(jīng)濟刺激的產(chǎn)物，有意識的發(fā)展研究所取得的知識是經(jīng)濟增長的源泉。大量的創(chuàng)新和發(fā)明是廠商為追求利潤極大化而有意識投資的產(chǎn)物。由于這一研究與開發(fā)產(chǎn)生的知識具有某種程度的排他性，因此開發(fā)者擁有某種程度的市場力量。創(chuàng)新需要壟斷利潤的存在，因此這種經(jīng)濟不是完全競爭的，它需要某種壟斷力。但發(fā)明者的壟斷地位具有暫時的性質(zhì)，在新創(chuàng)新出現(xiàn)時，它就會被取代并喪失其壟斷利潤。正是這種對壟斷利潤的求，以及壟斷利潤的暫時性質(zhì)，使得創(chuàng)新不斷繼續(xù)，從而，經(jīng)濟就進入持續(xù)的長期增長中。2/6/2023內(nèi)生增長理論的五大研究思路(三)3.線性技術(shù)內(nèi)生的增長思路生產(chǎn)函數(shù)的線性技術(shù)，產(chǎn)出是資本存量的函數(shù)。這里資本是廣義概念的資本，它是物質(zhì)資本和人力資本的復合。它們在生產(chǎn)中未被完全替代，雖然每一種投入具有遞減收益，但兩種資本在一起具有不變規(guī)模收益。從而隨著資本存量的增加，產(chǎn)出同比例地增加，使得長期增長成為可能。這一研究思路的另一特點是對政府政策分析，提出政府服務(wù)是與私人投入一樣的生產(chǎn)性支出，是“增長的催化劑”，政府的活動被完全內(nèi)生化。同時，政府政策效應(yīng)取決于各種政策的配套，具有復雜性，由此評估政策效應(yīng)必須“面面俱到”。2/6/2023內(nèi)生增長理論的五大研究思路(四)4.開放經(jīng)濟中的內(nèi)生增長思路受“新貿(mào)易理論啟發(fā)，該理論把內(nèi)生創(chuàng)新模式擴張到國際間商品、資本、思想流動：這一研究強調(diào)政府貿(mào)易政策對世界經(jīng)濟長期增長具有影響,即政府政策對技術(shù)投資結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的作用，將會使世界經(jīng)濟的增長狀況呈現(xiàn)相應(yīng)的變化。由于知識外溢和邊干邊學的作用，國際貿(mào)易對發(fā)達國家和發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長都有促進作用，并且偶然主要技術(shù)變化的作用可能會導致后進國家“蛙跳”式增長，實現(xiàn)趕超。2/6/2023內(nèi)生增長理論的五大研究思路(五)5.專業(yè)化和勞動分工的內(nèi)生增長思路在對亞當·斯密的專業(yè)化和勞動分工理論重新思考的基礎(chǔ)上，提出勞動分工不僅如亞當·斯密所強調(diào)的受市場范圍限制，而且主要受協(xié)調(diào)成本及可獲得一般知識的數(shù)量的限制，并且分工的擴展與知識的積累相互作用。如果參與分工的人數(shù)在協(xié)調(diào)分工的成本函數(shù)的彈性與其在生產(chǎn)函數(shù)中的產(chǎn)出彈性之間的相對差異小于人力資本的產(chǎn)出彈性，那么，均衡的增長率將大于零，即增長可以無限的持續(xù)下去。2/6/2023AK資本積累模型在新古典增長模型中，假定生產(chǎn)函數(shù)是規(guī)模收益不變的點。從理論上講，如果私人投資具有外部性或溢出效應(yīng)的話，整個經(jīng)濟的生產(chǎn)函數(shù)就可以克服邊際收益遞減現(xiàn)象，甚至完全表現(xiàn)出收益遞增。

2/6/20232/6/2023由于收益遞減規(guī)律的作用，儲蓄率提高只有水平效應(yīng)，沒有增長效應(yīng)。而在AK模型中，只要提高儲蓄率，就有增長效應(yīng)。即使經(jīng)濟中不存在任何技術(shù)進步，資本積累也足以保證經(jīng)濟沿著一條平衡增長路徑增長。

AK模型給我們提供了下述關(guān)于增長的結(jié)論；

(1)AK模型所描述的經(jīng)濟可以在沒有技術(shù)進步的條件下，保持長期的人均意義上的經(jīng)濟增長。(2)AK模型中的長期人均增長率取決于儲蓄率和人口增長率等，較高的儲蓄率或較低的人口增長率會導致較高的長期增長率。

(3)以A表示的技術(shù)水平的提高，可以提高長期增長率。

(4)AK模型并不預言任何的絕對趨同或條件趨同。如果兩個國家有相同的技術(shù)水平A、儲蓄率s、人口增長率n和折舊率δ，但初始人均資本存量不同，那么由于它們有相同的長期增長率sA-(n+δ)，因此初始資本存量水平低的窮國永遠趕不上富國。2/6/2023新增長理論的理論意義首先，新增長理論從理論上說明知識積累和技術(shù)進步是經(jīng)濟增長的決定因素，將經(jīng)濟增長的源泉由外生轉(zhuǎn)化為內(nèi)生，并對技術(shù)進步的實現(xiàn)機制作了詳細的分析，這些研究對于經(jīng)濟理論做出了重大發(fā)展。其次，新增長理論將知識和人力資本因素納入經(jīng)濟增長模型，為經(jīng)濟持續(xù)增長找到了源泉和動力。這突破了傳統(tǒng)經(jīng)濟理論關(guān)于要素收益的遞減或不變假定，說明了經(jīng)濟增長持續(xù)和永久的源泉與動力。再次，對于經(jīng)濟增長事實具有強大的解釋力。新增長理論證明了壟斷競爭經(jīng)濟中均衡的存在，以及知識和人力資本有外溢效應(yīng)對于經(jīng)濟發(fā)展的影響。國際貿(mào)易可以使發(fā)展中國家利用國際先進技術(shù)，從而促進發(fā)展中國家的技術(shù)進步和經(jīng)濟增長，同時國際貿(mào)易也可能使發(fā)展中國家專業(yè)化于技術(shù)含量低的傳統(tǒng)產(chǎn)品部門，從而對發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長產(chǎn)生不利影響，等等。最后，對經(jīng)濟政策制定產(chǎn)生重大影響。新增長理論認為，市場力量不足以利用社會可能達到的最大創(chuàng)新潛力。政府有責任、有理由進行干預以提高經(jīng)濟增長率。政策制定者們把注意力集中在經(jīng)濟周期性調(diào)控的方法是不對的。支撐經(jīng)濟周期的是探索發(fā)現(xiàn)與創(chuàng)新。政府應(yīng)著力于能促進發(fā)展新技術(shù)的各種政策，如支持教育，刺激對物質(zhì)資本的投資，保護知識產(chǎn)權(quán)，支持研發(fā)工作，實行有利于新思想形成并在世界范圍內(nèi)傳遞的國際貿(mào)易政策，避免政府對市場的扭曲等。

2/6/20232.大推動理論(Thetheoryofthebig-push)大推動理論是均衡發(fā)展理論中具有代表性的理論，它是英國著名的發(fā)展經(jīng)濟學家羅森斯坦·羅丹（P.N.Rosenstein-Rodan）于1943年在《東歐和東南歐國家工業(yè)化的若干問題》一文中提出來的。該理論的核心是在發(fā)展中國家或地區(qū)對國民經(jīng)濟的各個部門同時進行大規(guī)模投資，以促進這些部門的平均增長，從而推動整個國民經(jīng)濟的高速增長和全面發(fā)展。2/6/2023大推進理論的的三個“不可分性”一是生產(chǎn)函數(shù)的不可分性。羅森斯坦·羅丹認為，投入產(chǎn)出過程中的不可分性能夠增加收益，并對提高資金產(chǎn)出比作用更大。在基礎(chǔ)設(shè)施的供給方面“社會分攤資本”就具有明顯的過程上的不可分性和時序上的不可逆性。比如能源、交通、信息等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)周期長，且必須先于直接生產(chǎn)性投資；由于其資本形成的特點還具有相當程度的持久性，一旦形成規(guī)模和能力，要改變這種資本存量結(jié)構(gòu)就比較困難。這是它促進外部經(jīng)濟產(chǎn)生的前提，也是發(fā)展中國家工業(yè)化過程中最為常見的“瓶頸”。二是需求的不可分性。一個國家或地區(qū)各產(chǎn)業(yè)是關(guān)聯(lián)互補的，彼此都在為對方提供要素投入的能力和需求市場的容量，從而形成市場需求的不可分性，以共同突破市場瓶頸，降低市場風險。而要做到這一點，就必須使各產(chǎn)業(yè)的資源配置在空間上同時具有一定規(guī)模。三是儲蓄供給的不可分性。發(fā)展中國家一方面面臨著人均國民收入較低，居民儲蓄相應(yīng)低下的困境，另一方面即使最小臨界投資規(guī)模也需要大量儲蓄。在此種情況下，要打破“儲蓄缺口”，就必須在投資提高誘發(fā)的居民收入增長時，使邊際儲蓄率高于平均儲蓄率，否則，儲蓄的不充分將使投資規(guī)模受到限制。2/6/2023大推進理論何以再度引人關(guān)注墨菲、施萊佛和維什尼1989年的研究在解釋東亞模式，尤其是韓國成功的價值有助于進行判斷何時要求協(xié)調(diào)更可能出現(xiàn)嚴重問題。2/6/2023湖南省委書記張春賢的“彎道超車”觀2009年