2023年下半年臺(tái)灣省期貨從業(yè)資格期權(quán)交易的基本策略模擬試題

2023年下半年臺(tái)灣省期貨從業(yè)資格：期權(quán)交易的基本策略模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間最多為（）個(gè)交易日。

A．5

B．10

C．20

D．302、下列關(guān)于期貨公司的說(shuō)法，不對(duì)的的是（）。

A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利

B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營(yíng)的期貨公司停業(yè)整頓

C．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其進(jìn)行接管

D．期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人員3、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2023年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)成1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題：題，假如期貨公司經(jīng)審查擬定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要通過(guò)（）的批準(zhǔn)。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D．期貨交易所4、統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。

A．英國(guó)

B．新加坡

C．美國(guó)

D．日本5、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C．期貨公司

D．非期貨公司結(jié)算會(huì)員6、滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為_(kāi)_。

A．100點(diǎn)

B．1000點(diǎn)

C．2023點(diǎn)

D．3000點(diǎn)7、在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（）。

A．公司法人

B．自然人

C．會(huì)員

D．國(guó)有公司8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于（）人。

A．1

B．2

C．3

D．59、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。

A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部

D．期貨交易所10、自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼，乙對(duì)甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開(kāi)立了股指期貨交易編碼。

[根據(jù)上述資料，請(qǐng)回答以下問(wèn)題。]

甲申請(qǐng)股指期貨交易編碼應(yīng)當(dāng)具有的條件是__。

A．凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元

B．申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元

C．不存在不良誠(chéng)信記錄

D．具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄

11、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。

A．自然人

B．事業(yè)單位

C．境內(nèi)公司法人

D．境外公司法人12、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。

A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B．本交易所會(huì)員大會(huì)

C．本交易所理事會(huì)

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)13、下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說(shuō)法，不對(duì)的的是______。

A．會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格

B．會(huì)員由期貨公司會(huì)員組成

C．期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算

D．會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算14、會(huì)員制期貨交易所要在6月25日召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，則應(yīng)當(dāng)在（）前告知所有會(huì)員。

A．6月15日

B．6月18日

C．6月20日

D．6月22日15、提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不合法競(jìng)爭(zhēng)行為，不涉及（）。

A．采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶

D．開(kāi)發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系16、下面關(guān)于投機(jī)說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

B．投機(jī)的目的是獲取較大的利潤(rùn)

C．投機(jī)者重要獲取價(jià)差收益

D．投機(jī)交易重要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行操作17、動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．財(cái)政部

C．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

D．期貨投資者18、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是__。

A．共同基金

B．對(duì)沖基金

C．商品投資基金

D．套利基金19、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A．15%

B．20%

C．30%

D．50%20、假如套期保值者能爭(zhēng)取到一個(gè)有利的__，套期保值交易就能贏利。

A．利息

B．基差

C．現(xiàn)貨價(jià)格

D．期貨價(jià)格21、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián)，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題：趙某的行為屬于不合法競(jìng)爭(zhēng)行為，違反了（）規(guī)定。

A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)

B．貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員

C．采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或運(yùn)用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不合法競(jìng)爭(zhēng)行為22、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的告知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述告知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而導(dǎo)致擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的補(bǔ)償額（）。

A．不超過(guò)損失的50%

B．不超過(guò)損失的20%

C．不超過(guò)損失的80%

D．不超過(guò)損失的60%23、__是在圖中準(zhǔn)時(shí)間等分，將每分鐘的最新價(jià)格標(biāo)出的圖示方法，它隨著時(shí)間延續(xù)就會(huì)形成一條彎彎曲曲的曲線。

A．閃電圖

B．K線圖

C．分時(shí)圖

D．竹線圖24、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。

A．應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算保證金

B．可以只在報(bào)表附注中說(shuō)明

C．應(yīng)當(dāng)按照分類和流動(dòng)性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

D．應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本25、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（）

A．暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

B．撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

C．撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D．公開(kāi)通報(bào)批評(píng)二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）1、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月的情形涉及（）。

A．期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查

B．期貨從業(yè)人員獲取不合法利益

C．期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)

D．期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞別人未公開(kāi)的重要信息2、期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體，其期貨經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理牽涉到它的興衰成敗。其風(fēng)險(xiǎn)管理的目的是__。

A．為客戶提供安全可靠的投資市場(chǎng)

B．維護(hù)市場(chǎng)參與的權(quán)益

C．維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定

D．控制政治風(fēng)險(xiǎn)3、在下列國(guó)家中，__有玉米期貨交易。

A．日本

B．阿根廷

C．法國(guó)

D．南非4、證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。

A．風(fēng)險(xiǎn)隔離

B．合規(guī)檢查

C．內(nèi)部控制

D．業(yè)務(wù)規(guī)則5、在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。

A．信貸資金

B．財(cái)政資金

C．自有資金

D．銀行資金6、一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)涉及__

A．開(kāi)戶與下單

B．競(jìng)價(jià)

C．結(jié)算

D．交割7、在我國(guó)，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。

A．國(guó)有公司

B．國(guó)有控股公司

C．金融機(jī)構(gòu)

D．事業(yè)單位8、金融期貨的特點(diǎn)涉及__。

A．金融期貨的交割具有極大的便利性

B．金融期貨的交割價(jià)格盲區(qū)大大縮小

C．金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進(jìn)行

D．金融期貨中逼倉(cāng)行情難以發(fā)生9、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。

A．詢問(wèn)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，規(guī)定其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明

B．查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文獻(xiàn)、資料

C．查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)10、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的說(shuō)法，對(duì)的的有（）。

A．履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充足的獨(dú)立性

B．對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕

C．應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司客戶信息

D．履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)積極回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)

11、套期保值是指在期貨市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)之間建立盈虧抵沖機(jī)制，以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。

A．品種相同或相關(guān)

B．?dāng)?shù)量相等或相稱

C．方向相同

D．月份相同或相近12、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資征詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤消資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年

D．國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的嚴(yán)禁在公司中兼職的其別人員13、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣(mài)出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣(mài)出指令敲成“買(mǎi)入”，從而導(dǎo)致丁某保證金局限性，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理報(bào)告后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣(mài)出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)天，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。該案中小王的行為違反規(guī)定的是（）。

A．小王違反丁某的委托為丁某買(mǎi)入白糖期貨合約的行為

B．小王挪用其他客戶保證金的行為

C．小王未經(jīng)丁某批準(zhǔn)擅自買(mǎi)賣(mài)期貨的行為

D．小王發(fā)現(xiàn)賬面資金局限性的情況下未告知丁某追繳足額保證金14、根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。

A．期貨公司運(yùn)用內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的

B．期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約，情節(jié)特別惡劣的

C．運(yùn)用期貨市場(chǎng)信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合別人操縱期貨交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的

D．期貨公司工作人員運(yùn)用工作上的便利，非法收受別人財(cái)物，為別人謀取利益，數(shù)額巨大的15、期貨公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的

B．允許客戶在保證金局限性的情況下進(jìn)行期貨交易

C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的

D．從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的16、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2023年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)成1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題：假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證遺失，對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。

A．在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢

B．請(qǐng)求中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告聲明作廢

C．持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)

D．公告期滿后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)17、期貨合約的價(jià)格形成方式有__。

A．公開(kāi)喊價(jià)方式

B．配對(duì)交易方式

C．連續(xù)競(jìng)價(jià)方式

D．計(jì)算機(jī)撮合成交方式18、期貨交易所不得從事（）。

A．信托投資

B．股票投資

C．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

D．間接參與期貨交易19、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)涉及（）。

A．設(shè)立目的和職責(zé)

B．名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)合

C．注冊(cè)資本及其構(gòu)成

D．對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分20、期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采用規(guī)定__等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。

A．會(huì)員報(bào)告情況

B．客戶報(bào)告情況

C．談話提醒

D．發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提醒函21、與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有__。

A．交割便利

B．所有采用鈔票交割方式交割

C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行

D．容易發(fā)生逼倉(cāng)行情22、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行自律管理。

A．財(cái)政部

B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C．期