股票發(fā)行承銷協(xié)議（3篇）

第12頁共12頁股票發(fā)行承?銷協(xié)議一?、協(xié)議雙方?發(fā)行公司?（甲方）：?_____?注冊地址?：____?_法定代?表人：__?___主?承銷商（乙?方）：__?___名?稱：___?__注冊?地址：__?___法?定代表人：?_____?二、協(xié)議?簽署的時間?和地點協(xié)?議簽署時間?：____?_協(xié)議簽?署地點：_?____?三、協(xié)議主?旨甲乙雙?方就乙方負(fù)?責(zé)策劃承銷?（以下簡稱?承銷）甲方?計劃成立的?股份有限公?司____?_種股票事?宜。四、?承銷方式?甲方確定乙?方為甲方股?票發(fā)行的主?承銷商和股?票上市推薦?人。由乙方?負(fù)責(zé)組建承?銷團(tuán)及總承?銷有關(guān)業(yè)務(wù)?。甲方本期?股票的發(fā)行?，甲乙方以?余額包銷的?方式進(jìn)行。?五、承銷?股票的種類?、數(shù)量、發(fā)?行價格和發(fā)?行總市值甲?方本期發(fā)行?股票種類為?_____?（即___?__股），?每股面值為?人民幣壹元?，每股發(fā)行?價為___?__元，?社會公眾股?發(fā)行額度為?_____?萬股（以國?家和省有關(guān)?主管部門下?達(dá)的指標(biāo)為?準(zhǔn)），發(fā)行?總市值為_?____萬?元。六?、承銷期及?起止日期?本次股票承?銷期為__?___天。?從甲方招股?說明書刊登?之日起計算?，屆滿后承?銷結(jié)束。?七、承銷付?款的日期和?方式承銷?期屆滿__?___天內(nèi)?，不管股票?是否全部售?出，乙方均?需將全部股?票款項（在?扣除承銷手?續(xù)費后）劃?入甲方指定?的銀行帳戶?。八、承?銷手續(xù)費的?計算、支付?方式甲乙?雙方協(xié)商同?意，___?__股發(fā)行?時，甲方向?乙方支付股?票承銷手續(xù)?費。本期?股票的承銷?手續(xù)費費率?，按國家證?監(jiān)會規(guī)定的?收費標(biāo)準(zhǔn)范?圍，確定為?股票總發(fā)行?價格的__?___％?。承銷手續(xù)?費等于總發(fā)?行股數(shù)＊股?票發(fā)行價格?＊承銷手續(xù)?費費率，由?乙方從甲方?發(fā)行股票的?股款中扣除?。九、雙?方的權(quán)利及?義務(wù)1．?乙方要積極?協(xié)助甲方向?上級主管部?門辦理發(fā)行?股票的申報?手續(xù)，制訂?股票發(fā)行工?作時間表。?2．乙方?根據(jù)甲方的?要求或需求?，從有利于?發(fā)行出發(fā)，?積極認(rèn)真地?為甲方提供?股票發(fā)行和?上市及與此?有關(guān)的全套?服務(wù)工作，?包括股權(quán)結(jié)?構(gòu)的設(shè)置，?股票發(fā)行價?格的確定，?股票發(fā)行方?式，上市時?機(jī)的選擇，?律師、會計?師事務(wù)所和?資產(chǎn)評估公?司的推薦與?工作協(xié)調(diào)等?。3．乙?方負(fù)責(zé)該期?股票的承銷?業(yè)務(wù)，包括?組建承銷團(tuán)?，制訂股票?發(fā)行具體方?案，編制招?股說明書等?報審材料，?處理發(fā)行工?作中出現(xiàn)的?有關(guān)問題。?4．乙方?負(fù)責(zé)推薦甲?方本期股票?上市，包括?編制上市公?告書，準(zhǔn)備?上市申請資?料，接受有?關(guān)方面的詢?問。甲方有?責(zé)任予以協(xié)?助。5．?按中國證監(jiān)?會的要求，?乙方負(fù)責(zé)做?好甲方的股?份制改制和?上市輔導(dǎo)工?作。輔導(dǎo)期?自簽署承銷?協(xié)議起至上?市后1年，?輔導(dǎo)工作不?另收取費用?。為搞好上?市后的繼續(xù)?輔導(dǎo)，甲方?股票上市后?的第一次配?股由乙方承?銷，有關(guān)配?股的條款由?雙方另行商?定。輔導(dǎo)期?內(nèi)甲方有責(zé)?任協(xié)助。?6．乙方負(fù)?責(zé)協(xié)助甲方?聘請發(fā)行過?程中的其他?中介機(jī)構(gòu)，?具體費用由?甲方與其他?中介機(jī)構(gòu)商?定。乙方以?發(fā)行成功，?股票上市為?目的協(xié)調(diào)好?各中介機(jī)構(gòu)?的關(guān)系。?7．甲方有?責(zé)任及時向?乙方提供為?編制股票發(fā)?行、上市、?公司改制輔?導(dǎo)和上市輔?導(dǎo)文件所需?的一切資料?和數(shù)據(jù)。甲?方對其所提?供的所有資?料或文件的?真實性、準(zhǔn)?確性、全面?性和合法性?承擔(dān)責(zé)任。?否則，因此?而使股票發(fā)?行受阻或失?敗，乙方有?權(quán)終止協(xié)議?，并由甲方?承擔(dān)違約責(zé)?任。乙方對?甲方的資料?或內(nèi)部情況?承擔(dān)保密義?務(wù)。8．?協(xié)議雙方自?本協(xié)議簽署?日起至承銷?結(jié)束日止，?在事先未經(jīng)?雙方協(xié)商并?取得對方書?面同意的情?況下，將不?以新聞發(fā)布?會或散發(fā)文?件的形式，?向公眾披露?招股說明書?之外的可能?影響本次股?票發(fā)行成功?的消息，否?則，承擔(dān)違?約責(zé)任。?十、上市推?薦1．甲?方在本期發(fā)?行的股票如?期募齊，并?申請在交易?所上市時，?甲方擇定乙?方為股票上?市推薦人。?甲方向乙方?支付的上市?推薦費，按?主管部門的?規(guī)定范圍，?由甲乙雙方?協(xié)商后以補?充協(xié)議另行?規(guī)定。2?．未公開售?出的余股，?由乙方按發(fā)?行價格全部?包銷。十?一、違約責(zé)?任及爭議解?決甲方與?乙方簽訂協(xié)?議后，甲方?不得再選擇?其他證券商?擔(dān)任相同或?類似角色。?如有違約，?甲方與其他?證券商簽訂?的承銷意向?書或承銷協(xié)?議將被視為?無效；同時?，甲方仍應(yīng)?履行本協(xié)議?規(guī)定之全部?義務(wù)。乙?方應(yīng)按時劃?撥股款，逾?期按人民銀?行規(guī)定支付?罰息。協(xié)?議雙方在協(xié)?議存續(xù)期間?如發(fā)生爭議?，應(yīng)協(xié)商解?決。協(xié)商不?成時，雙方?應(yīng)將爭議提?交中國證券?監(jiān)督管理委?員會批準(zhǔn)設(shè)?立或確定的?仲裁機(jī)構(gòu)調(diào)?解、仲裁。?十二、不?可抗力在?承銷結(jié)束日?前的任何時?候，如發(fā)生?政治、經(jīng)濟(jì)?、金融、法?律或其他方?面的重大變?故，而這種?重大變故已?經(jīng)或可能會?對甲方的業(yè)?務(wù)狀況、財?務(wù)狀況、發(fā)?展前景以及?本次股票發(fā)?行產(chǎn)生實質(zhì)?性不利影響?，則乙方可?決定暫緩或?終止協(xié)議?。十三、?未盡事宜?本協(xié)議未盡?事宜，由雙?方協(xié)商另行?簽訂補充協(xié)?議，補充協(xié)?議和本協(xié)議?具有同等的?法律效力。?十四、協(xié)?議文本本?協(xié)議一式八?份，甲乙雙?方各執(zhí)二份?，其它四份?由甲方保存?，作為審批?材料及備查?。十五、?協(xié)議效力?本協(xié)議經(jīng)雙?方法定代表?人或其授權(quán)?的代表簽字?并加蓋公章?后正式生效?。在甲方取?得股票發(fā)行?額度后，第?十條規(guī)定之?甲乙雙方的?權(quán)利和義務(wù)?立即生效。?本協(xié)議有?效期從協(xié)議?簽署日起至?_____?年____?_月___?__日。?甲方（蓋章?）：___?__法定?代表人或授?權(quán)代表（簽?字）：__?___乙?方（蓋章）?：____?_代表人?或授權(quán)代表?（簽字）：?_____?簽署日期?：____?_年___?__月__?___日?股票發(fā)行承?銷協(xié)議（二?）一、協(xié)?議雙方發(fā)?行公司（甲?方）：__?___注?冊地址：_?____?法定代表人?：____?_主承銷?商（乙方）?：____?_名稱：?_____?注冊地址?：____?_法定代?表人：__?___二?、協(xié)議簽署?的時間和地?點協(xié)議簽?署時間：_?____?協(xié)議簽署地?點：___?__三、?協(xié)議主旨?甲乙雙方就?乙方負(fù)責(zé)策?劃承銷（以?下簡稱承銷?）甲方計劃?成立的股份?有限公司_?____種?股票事宜。?四、承銷?方式甲方?確定乙方為?甲方股票發(fā)?行的主承銷?商和股票上?市推薦人。?由乙方負(fù)責(zé)?組建承銷團(tuán)?及總承銷有?關(guān)業(yè)務(wù)。甲?方本期股票?的發(fā)行，甲?乙方以余額?包銷的方式?進(jìn)行。五?、承銷股票?的種類、數(shù)?量、發(fā)行價?格和發(fā)行總?市值甲方本?期發(fā)行股票?種類為__?___（即?_____?股），每股?面值為人民?幣壹元，每?股發(fā)行價為?_____?元，社會公?眾股發(fā)行額?度為___?__萬股（?以國家和省?有關(guān)主管部?門下達(dá)的指?標(biāo)為準(zhǔn)），?發(fā)行總市值?為____?_萬元。?六、承銷期?及起止日期?本次股票?承銷期為_?____天?。從甲方招?股說明書刊?登之日起計?算，屆滿后?承銷結(jié)束。?七、承銷?付款的日期?和方式承?銷期屆滿_?____天?內(nèi)，不管股?票是否全部?售出，乙方?均需將全部?股票款項（?在扣除承銷?手續(xù)費后）?劃入甲方指?定的銀行帳?戶。八、?承銷手續(xù)費?的計算、支?付方式甲?乙雙方協(xié)商?同意，__?___股發(fā)?行時，甲方?向乙方支付?股票承銷手?續(xù)費。本?期股票的承?銷手續(xù)費費?率，按國家?證監(jiān)會規(guī)定?的收費標(biāo)準(zhǔn)?范圍，確定?為股票總發(fā)?行價格的_?____％?。承銷手續(xù)?費等于總發(fā)?行股數(shù)＊股?票發(fā)行價格?＊承銷手續(xù)?費費率，由?乙方從甲方?發(fā)行股票的?股款中扣除?。九、雙?方的權(quán)利及?義務(wù)1.?乙方要積極?協(xié)助甲方向?上級主管部?門辦理發(fā)行?股票的申報?手續(xù)，制訂?股票發(fā)行工?作時間表。?2.乙方?根據(jù)甲方的?要求或需求?，從有利于?發(fā)行出發(fā)，?積極認(rèn)真地?為甲方提供?股票發(fā)行和?上市及與此?有關(guān)的全套?服務(wù)工作，?包括股權(quán)結(jié)?構(gòu)的設(shè)置，?股票發(fā)行價?格的確定，?股票發(fā)行方?式，上市時?機(jī)的選擇，?律師、會計?師事務(wù)所和?資產(chǎn)評估公?司的推薦與?工作協(xié)調(diào)等?。3.乙?方負(fù)責(zé)該期?股票的承銷?業(yè)務(wù)，包括?組建承銷團(tuán)?，制訂股票?發(fā)行具體方?案，編制招?股說明書等?報審材料，?處理發(fā)行工?作中出現(xiàn)的?有關(guān)問題。?4.乙方?負(fù)責(zé)推薦甲?方本期股票?上市，包括?編制上市公?告書，準(zhǔn)備?上市申請資?料，接受有?關(guān)方面的詢?問。甲方有?責(zé)任予以協(xié)?助。5.?按中國證監(jiān)?會的要求，?乙方負(fù)責(zé)做?好甲方的股?份制改制和?上市輔導(dǎo)工?作。輔導(dǎo)期?自簽署承銷?協(xié)議起至上?市后___?年，輔導(dǎo)工?作不另收取?費用。為搞?好上市后的?繼續(xù)輔導(dǎo)，?甲方股票上?市后的第一?次配股由乙?方承銷，有?關(guān)配股的條?款由雙方另?行商定。輔?導(dǎo)期內(nèi)甲方?有責(zé)任協(xié)助?。6.乙?方負(fù)責(zé)協(xié)助?甲方聘請發(fā)?行過程中的?其他中介機(jī)?構(gòu)，具體費?用由甲方與?其他中介機(jī)?構(gòu)商定。乙?方以發(fā)行成?功，股票上?市為目的協(xié)?調(diào)好各中介?機(jī)構(gòu)的關(guān)系?。7.甲?方有責(zé)任及?時向乙方提?供為編制股?票發(fā)行、上?市、公司改?制輔導(dǎo)和上?市輔導(dǎo)文件?所需的一切?資料和數(shù)據(jù)?。甲方對其?所提供的所?有資料或文?件的真實性?、準(zhǔn)確性、?全面性和合?法性承擔(dān)責(zé)?任。否則，?因此而使股?票發(fā)行受阻?或失敗，乙?方有權(quán)終止?協(xié)議，并由?甲方承擔(dān)違?約責(zé)任。乙?方對甲方的?資料或內(nèi)部?情況承擔(dān)保?密義務(wù)。?8.協(xié)議雙?方自本協(xié)議?簽署日起至?承銷結(jié)束日?止，在事先?未經(jīng)雙方協(xié)?商并取得對?方書面同意?的情況下，?將不以新聞?發(fā)布會或散?發(fā)文件的形?式，向公眾?披露招股說?明書之外的?可能影響本?次股票發(fā)行?成功的消息?，否則，承?擔(dān)違約責(zé)任?。十、上?市推薦1?.甲方在本?期發(fā)行的股?票如期募齊?，并申請在?交易所上市?時，甲方擇?定乙方為股?票上市推薦?人。甲方向?乙方支付的?上市推薦費?，按主管部?門的規(guī)定范?圍，由甲乙?雙方協(xié)商后?以補充協(xié)議?另行規(guī)定。?2.未公?開售出的余?股，由乙方?按發(fā)行價格?全部包銷。?十一、違?約責(zé)任及爭?議解決甲?方與乙方簽?訂協(xié)議后，?甲方不得再?選擇其他證?券商擔(dān)任相?同或類似角?色。如有違?約，甲方與?其他證券商?簽訂的承銷?意向書或承?銷協(xié)議將被?視為無效；?同時，甲方?仍應(yīng)履行本?協(xié)議規(guī)定之?全部義務(wù)。?乙方應(yīng)按?時劃撥股款?，逾期按人?民銀行規(guī)定?支付罰息。?協(xié)議雙方?在協(xié)議存續(xù)?期間如發(fā)生?爭議，應(yīng)協(xié)?商解決。協(xié)?商不成時，?雙方應(yīng)將爭?議提交中國?證券監(jiān)督管?理委員會批?準(zhǔn)設(shè)立或確?定的仲裁機(jī)?構(gòu)調(diào)解、仲?裁。十二?、不可抗力?在承銷結(jié)?束日前的任?何時候，如?發(fā)生政治、?經(jīng)濟(jì)、金融?、法律或其?他方面的重?大變故，而?這種重大變?故已經(jīng)或可?能會對甲方?的業(yè)務(wù)狀況?、財務(wù)狀況?、發(fā)展前景?以及本次股?票發(fā)行產(chǎn)生?實質(zhì)性不利?影響，則乙?方可決定暫?緩或終止協(xié)?議。十三?、未盡事宜?本協(xié)議未?盡事宜，由?雙方協(xié)商另?行簽訂補充?協(xié)議，補充?協(xié)議和本協(xié)?議具有同等?的法律效力?。十四、?協(xié)議文本?本協(xié)議一式?八份，甲乙?雙方各執(zhí)二?份，其它四?份由甲方保?存，作為審?批材料及備?查。十五?、協(xié)議效力?本協(xié)議經(jīng)?雙方法定代?表人或其授?權(quán)的代表簽?字并加蓋公?章后正式生?效。在甲方?取得股票發(fā)?行額度后，?第十條規(guī)定?之甲乙雙方?的權(quán)利和義?務(wù)立即生效?。本協(xié)議?有效期從協(xié)?議簽署日起?至____?_年___?__月__?___日。?甲方（蓋?章）：__?___法?定代表人或?授權(quán)代表（?簽字）：_?____?乙方（蓋章?）：___?__代表?人或授權(quán)代?表（簽字）?：____?_簽署日?期：___?__年__?___月_?____日?股票發(fā)行?承銷協(xié)議（?三）一、?協(xié)議雙方發(fā)?行公司（甲?方）：__?___注冊?地址：__?___法定?代表人：_?____主?承銷商（乙?方）：__?___名稱?：____?_注冊地址?：____?_法定代表?人：___?__二、協(xié)?議簽署的時?間和地點協(xié)?議簽署時間?：____?_協(xié)議簽署?地點：__?___三、?協(xié)議主旨甲?乙雙方就乙?方負(fù)責(zé)策劃?承銷（以下?簡稱承銷）?甲方計劃成?立的股份有?限公司__?___種股?票事宜。?四、承銷方?式甲方確定?乙方為甲方?股票發(fā)行的?主承銷商和?股票上市推?薦人。由乙?方負(fù)責(zé)組建?承銷團(tuán)及總?承銷有關(guān)業(yè)?務(wù)。甲方本?期股票的發(fā)?行，甲乙方?以余額包銷?的方式進(jìn)行?。五、承?銷股票的種?類、數(shù)量、?發(fā)行價格和?發(fā)行總市值?甲方本期發(fā)?行股票種類?為____?_（即__?___股）?，每股面值?為人民幣壹?元，每股發(fā)?行價為__?___元?，社會公眾?股發(fā)行額度?為____?_萬股（以?國家和省有?關(guān)主管部門?下達(dá)的指標(biāo)?為準(zhǔn)），發(fā)?行總市值為?_____?萬元.?六、承銷期?及起止日期?本次股票承?銷期為__?___天。?從甲方招股?說明書刊登?之日起計算?，屆滿后承?銷結(jié)束。?七、承銷付?款的日期和?方式承銷期?屆滿___?__天內(nèi)，?不管股票是?否全部售出?，乙方均需?將全部股票?款項（在扣?除承銷手續(xù)?費后）劃入?甲方指定的?銀行帳戶。?八、承銷?手續(xù)費的計?算、支付方?式甲乙雙方?協(xié)商同意，?_____