國際貿(mào)易理論與政策-02古典自由貿(mào)易體系

第一章古典自由貿(mào)易理論學習目標：1．掌握斯密的絕對優(yōu)勢論；2．理解和掌握李嘉圖的比較優(yōu)勢論；3．掌握相互需求論的基本概念；第一節(jié)絕對優(yōu)勢理論一、產(chǎn)生背景（一）背景1．18世紀60年代英國原始積累完成，向大機器工業(yè)過渡的第一次產(chǎn)業(yè)革命時期。2．工業(yè)資本實力增強要求貿(mào)易自由。3．貿(mào)易保護政策，不適合經(jīng)濟和工業(yè)資本的要求。4．適應時代要求，產(chǎn)生了自由貿(mào)易思想。（二）提出1776年發(fā)表了《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》提出了絕對優(yōu)勢論。標志著國際貿(mào)易理論的產(chǎn)生。亞當·斯密二、絕對優(yōu)勢論的主要內(nèi)容（一）對重商主義的批判

1.金銀貨幣是唯一財富的觀點是錯誤的，認為商品和服務都是財富。2.只有國家干預才能增強國家力量的觀點是錯誤的，主張自由貿(mào)易。3.根據(jù)“價格-鑄幣流動機制”理論，認為通過順差來為本國積累金銀的想法是錯誤的。

（二）絕對優(yōu)勢理論

1.絕對優(yōu)勢是分工和貿(mào)易的基礎（1）絕對優(yōu)勢理論。國際貿(mào)易原因是各國間勞動生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本的絕對差異。各國生產(chǎn)同種商品中會有不同的勞動生產(chǎn)率，使一國生產(chǎn)某種商品的生產(chǎn)效率絕對高或勞動成本絕對低于他國，各國生產(chǎn)具有絕對優(yōu)勢商品并進行交換，對貿(mào)易雙方都有利。

(2)絕對優(yōu)勢是指一國生產(chǎn)某種商品的勞動生產(chǎn)效率絕對高，從而勞動成本絕對低。(3)絕對優(yōu)勢的來源一是自然稟賦優(yōu)勢;二是獲得性優(yōu)勢2．絕對優(yōu)勢與貿(mào)易結(jié)構(gòu)分工生產(chǎn)并出口具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品，進口具有絕對劣勢的產(chǎn)品。3．絕對優(yōu)勢與貿(mào)易利益(1）各國按絕對優(yōu)勢分工和貿(mào)易，各國都能獲益。（2）分工和貿(mào)易能提高勞動生產(chǎn)率，增加財富.第一，技巧不斷提高；第二，避免不同工作轉(zhuǎn)移造成的時間損失；第三，改良工具和發(fā)明機械。采用由個人和家庭推及整個國家的辦法，論證了國際分工的合理性。

（3）提出了“剩余產(chǎn)品出口”說。4．政策：自由貿(mào)易。（三）絕對優(yōu)勢貿(mào)易理論的模型

1．理論分析的基本假設(1）兩個國家和兩種產(chǎn)品；(2)生產(chǎn)成本是勞動；（3）生產(chǎn)要素在兩國之間不流動，在一國范圍內(nèi)自由流動。（4）兩國資源得到充分利用，資源一部門轉(zhuǎn)移到另一部門時，機會成本不變。（5）沒有運輸成本或其他交易成本，產(chǎn)品在各國間自由流動。（6）進出口的價值相等。（7）生產(chǎn)和交換在完全競爭的條件下進行。2．生產(chǎn)和貿(mào)易模式以及貿(mào)易所得（1）各國應該專門生產(chǎn)并出口其具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品，不生產(chǎn)并進口具有絕對劣勢的產(chǎn)品。

（2）絕對優(yōu)勢美國：小麥英國：棉布

國家商品美國英國小麥（公斤/工時）棉布（尺/工時）6415（3）生產(chǎn)效率。分工后，勞動生產(chǎn)率提高了。

國家商品美國英國小麥（公斤/工時）棉布（尺

/工時）6+6=12005+5=10（4）貿(mào)易利益。按照1∶1交換小麥和棉布，

國家商品美國英國小麥（公斤/工時）棉布（匹/工時）66-4=25-1=45四、絕對優(yōu)勢論的評價（一）貢獻1．第一次從生產(chǎn)領域闡述了國際貿(mào)易原因，為科學的國際貿(mào)易理論建立做出了貢獻。2．首次論證了貿(mào)易互利思想。國際貿(mào)易可以是一個“雙贏”的局面而不是一個“零和游戲”。3.為英國產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級反對貴族地主和重商主義，發(fā)展資本主義提供了理論支持。4.絕對優(yōu)勢來源于自然稟賦或獲得性優(yōu)勢的分析，對發(fā)展中國家有重要啟示。

（二）不足之處1．分工由交換引起，交換是人類固有的本能；2．沒有說明沒有絕對優(yōu)勢的國家是否參加國際分工和貿(mào)易，是否獲利。2．絕對優(yōu)勢理論斯密認為，各個國家的自然稟賦或獲得性優(yōu)勢不同，一國在生產(chǎn)某種商品時勞動成本會絕對地低于他國而具有絕對優(yōu)勢。各國生產(chǎn)具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品并進行交換，對交易雙方都有利。第二節(jié)比較優(yōu)勢理論一、產(chǎn)生背景和提出（一）產(chǎn)生背景

1.19世紀初，英國完成工業(yè)革命，生產(chǎn)力得以迅猛發(fā)展，成為“世界工廠”。2.英國工業(yè)資產(chǎn)階級和地主貴族圍繞著是否廢除《谷物法》展開激烈斗爭。（二）比較優(yōu)勢理論的提出李嘉圖在1817年出版的《政治經(jīng)濟學及賦稅原理》中，闡述了比較優(yōu)勢理論。

大衛(wèi)·李嘉圖（David,Ricardo，1772-1823年）著名英國經(jīng)濟學家二、比較優(yōu)勢理論的主要內(nèi)容（一）比較優(yōu)勢理論

1.比較優(yōu)勢理論。認為，國際分工與貿(mào)易的基礎是勞動生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本的相對差異。即使一國與另一國相比，在所有產(chǎn)品的生產(chǎn)上占有絕對優(yōu)勢或劣勢國際貿(mào)易仍可發(fā)生，因為每個國家都生產(chǎn)優(yōu)勢最大或劣勢最小的商品，按“兩優(yōu)取重，兩劣取輕”的原則，進行進行分工和貿(mào)易，對各國都有利。2.比較優(yōu)勢，是指一國生產(chǎn)某種產(chǎn)品的生產(chǎn)效率相對高，從而勞動成本相對低于另一國。3.李嘉圖由個人推及國家，認為國家間也應按“兩優(yōu)取其重，兩劣取其輕”的比較優(yōu)勢原則進行分工和貿(mào)易。

（二）比較優(yōu)勢理論模型1.基本假設（1）兩個國家，兩種產(chǎn)品，一種生產(chǎn)要素（2×2×1）。（2）生產(chǎn)成本僅為勞動成本。（3）世界市場是完全競爭的。（4）充分就業(yè)，生產(chǎn)要素國內(nèi)自由流動，國外不能流動。（5）勞動生產(chǎn)率保持不變。（6）沒有運輸費用和其他交易費用。（7）貿(mào)易方式是物物交換，沒有貨幣媒介。

2.貿(mào)易模型（1）比較優(yōu)勢:英國：毛呢葡萄牙：酒表2-3比較優(yōu)勢理論投入產(chǎn)出分析表

國家酒產(chǎn)量勞動投入（單位)（人／年）毛呢產(chǎn)量勞動投入（單位）（人／年）分工前英國葡萄牙11201801100190分工后英國葡萄牙

2.1251702.2220國際交換英國葡萄牙11.1251.21（2）生產(chǎn)效率。分工后，勞動生產(chǎn)率提高了。

（3）貿(mào)易利益。交換比例為1∶1，英國多獲0.2單位毛呢;葡萄牙多獲0.125單位酒。三、機會成本與國際貿(mào)易1．機會成本的含義

哈伯勒在1936年出版的《國際貿(mào)易理論》一書中提出的。哈伯勒用機會成本理論解釋了比較優(yōu)勢理論。所謂機會成本是指把既定資源用于生產(chǎn)某種產(chǎn)品時所放棄的另一種產(chǎn)品的數(shù)量，或者說是利用既定資源得到某種收入時所必須放棄的另一種收入。機會成本越小，則表示選擇該物品的經(jīng)濟合理性越高；反之，則越低。哈伯勒認為，當一國在一種商品生產(chǎn)上具有較低的機會成本時，該國在該種商品生產(chǎn)上就具有比較優(yōu)勢，而在另一種商品生產(chǎn)上具有比較劣勢。四、比較優(yōu)勢理論的評價

（一）貢獻及現(xiàn)實意義（1）為國際貿(mào)易奠定了更加廣泛的基礎。（2）為自由貿(mào)易提供了理論基礎，促進了當時英國的資本積累和生產(chǎn)力發(fā)展。（3）為發(fā)展中國家積極參與國際分工和貿(mào)易提供了理論根據(jù)。（二）不足之處（1）是一種靜態(tài)的優(yōu)勢觀念。（2）忽視了其他生產(chǎn)要素在國際分工和貿(mào)易中作用。（3）忽視了對長遠利益的分析。第三節(jié)相互需求論一、相互需求理論的提出1.比較優(yōu)勢理論沒說:貿(mào)易利益有多大？雙方各占多少？貿(mào)易條件變動由什么決定？相互需求理論回答了這些問題。2.由約翰·穆勒首先提出，阿弗里德·馬歇爾作了進一步的分析和闡述。3.穆勒在1848年出版的《政治經(jīng)濟學原理及其在社會哲學上的應用》（簡稱《政治經(jīng)濟學原理》）中提出。二、穆勒的相互需求理論（一）互惠貿(mào)易的范圍兩國國內(nèi)商品交換的交換比例決定了國際交換比例的變化范圍，即雙方獲利的范圍。表2.4比較優(yōu)勢比較表商品美國英國小麥（公斤/）棉布（尺/工時）6412介于美、英國內(nèi)交換比例之間，1公斤小麥交換2/3尺棉布和1公斤小麥交換2尺棉布之間（1∶2/3～1∶2），兩國都能獲益。

（二）貿(mào)易利益的分配國際貿(mào)易利益的大小取決于兩國交換比例（貿(mào)易條件）。兩國交換比例越接近本國國內(nèi)交換比例，獲得的貿(mào)易利益越小，反之亦－然。（三）相互需求法則貿(mào)易條件由兩國相互需求對方產(chǎn)品的強度決定。一國對另一國出口商品需求愈強，則貿(mào)易條件對該國愈不利；反之，則貿(mào)易條件對該國愈有利，這就是相互需求法則。例子：交換比例美國英國供給小麥需求棉布供給棉布需求小麥1:1.710000170001700010000800013600100001:1.8900016200162009000（四）穆勒相互需求理論的評價約翰·穆勒的相互需求理論補充和發(fā)展了比較優(yōu)勢理論，它解決了國際貿(mào)易為參加方帶來利益的范圍、雙方如何分配利益、貿(mào)易條件的變動等問題。二、馬歇爾的相互需求論（一）互惠貿(mào)易的范圍(貿(mào)易雙方獲利的范圍)兩國國內(nèi)交換比例上下限之間。美國不貿(mào)易區(qū)互惠貿(mào)易區(qū)英國不貿(mào)易區(qū)美國內(nèi)交換比率：1:2/3英國內(nèi)交換比率：1:2小麥棉布QYQX1:11:4/31:5/3商品交換比例越接近于對方國內(nèi)交換比例，本國貿(mào)易利益越多。（二）相互需求均衡決定貿(mào)易條件

提供曲線是表示一國貿(mào)易條件的曲線。它表示一個國家為了進口某一數(shù)量的產(chǎn)品而愿意出口的產(chǎn)品數(shù)量。

小麥棉布GBB′E′ExY（三）馬歇爾相互需求理論的評價馬歇爾的相互需求理論補充和完善了穆勒的相互需求理論。馬歇爾引入幾何分析的方法來說明貿(mào)易條件的決