第六講理論建構(gòu)方法-社會(huì)理論建構(gòu)、方法與檢驗(yàn)

第六講理論建構(gòu)方法——

社會(huì)理論的建構(gòu)、方法與檢驗(yàn)

社會(huì)理論的建構(gòu)理論建構(gòu)方法理論檢驗(yàn)

社會(huì)科學(xué)研究方法第一節(jié)社會(huì)理論的建構(gòu)一、理論及其構(gòu)成要素1、理論涵義《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》：人們由實(shí)踐概括出來(lái)的關(guān)于自然界和社會(huì)知識(shí)的有系統(tǒng)的結(jié)論。美國(guó)社會(huì)學(xué)家林南：“一組相互聯(lián)系的命題，其中一些命題可以通過(guò)經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)”。艾爾·巴比：“是對(duì)生活某一方面有關(guān)事實(shí)與規(guī)律的系統(tǒng)性解釋”。特納：“是一個(gè)提出觀念的過(guò)程，這些觀念使得我們能夠解釋事件如何以及為什么發(fā)生”。2、理論相關(guān)要素觀察（Observation）和事實(shí)（Fact）概念（Concept）：共相，如青少年不良行為理論包含“青少年”、“不良行為”、“同輩團(tuán)體”、“種族”、“社會(huì)階級(jí)”等等概念。變量（Variable）與常量（Constant）命題（Proposition）推論/推理（Inference）：歸納、演繹與溯因公理化系統(tǒng)（Formulation）與成熟理論：公理、定律、假設(shè)公理（Axioms）或基本假定（Postulate）：如青少年不良行為理論的兩個(gè)基本假定：“每個(gè)人都要物質(zhì)享受”、“有錢(qián)人比窮人容易合法獲得物質(zhì)享受”。定律（Law）或法則（Principle）：對(duì)各類(lèi)事實(shí)的通則性概括。定律區(qū)別于偶適概括。如從青少年不良行為理論的兩個(gè)基本假定，可以推論出：貧窮青少年比富裕青少年更可能用違法手段取得物質(zhì)享受。默頓對(duì)社會(huì)越軌行為的解釋?zhuān)汉戏ㄊ侄闻c合法目的的脫節(jié)（失范）。越軌者無(wú)法依據(jù)合法手段來(lái)實(shí)現(xiàn)其合法的目的，因而尋求非法手段如犯罪來(lái)實(shí)現(xiàn)。假設(shè)（Hypotheses）：關(guān)于經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的可檢驗(yàn)的特征期望。如青少年不良行為理論蘊(yùn)涵的假設(shè)：貧窮青少年比富裕青少年的犯罪率高。理論要素之間關(guān)系充足性互斥性無(wú)矛盾性演繹觀察E1、E2、E3…描述/說(shuō)明/解釋二、理論的層次1.微觀理論：是一組陳述若干概念之間關(guān)系、并在邏輯上相互聯(lián)系的命題，其中一些命題可以通過(guò)經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)。例如：“高的受教育程度傾向于低的生育率”、“工業(yè)化導(dǎo)致人際關(guān)系疏遠(yuǎn)”、“酒后開(kāi)車(chē)會(huì)造成交通事故”等；這種理論試圖概括出某一個(gè)變量對(duì)另一個(gè)變量的影響。2.中觀理論（中層理論）：以某一方面的社會(huì)現(xiàn)象或某一類(lèi)型的社會(huì)行為為對(duì)象，提供一種相對(duì)具體的分析框架。例如：社會(huì)流動(dòng)理論、社會(huì)分層理論、角色沖突理論、參照群體理論等，中觀理論一般只涉及有限的社會(huì)現(xiàn)象。3.宏觀理論（巨型理論）：以整體性的社會(huì)現(xiàn)象為解釋對(duì)象，是一種高度概括的解釋框架。例如：社會(huì)進(jìn)化論、結(jié)構(gòu)功能主義理論、交換理論、沖突理論等；它們更多是作為研究者觀察問(wèn)題、分析問(wèn)題時(shí)所采取的一種理論視角或依據(jù)的一種理論背景。第二節(jié)社會(huì)理論建構(gòu)方法一、理論構(gòu)建1、以觀察為起點(diǎn)，然后通過(guò)歸納推理，得出解釋這些可相信的理論；2、理論建構(gòu)過(guò)程：從觀察→經(jīng)驗(yàn)概括→理論。觀察可以是定量的也可以是定性的。經(jīng)驗(yàn)概括是對(duì)現(xiàn)象反復(fù)出現(xiàn)的規(guī)律或特征的總結(jié)，或者是對(duì)變量之間反復(fù)出現(xiàn)的某種相互關(guān)系的一種說(shuō)明。例如：“文化程度低的人，傾向于多生育子女”問(wèn)題理論假設(shè)觀察問(wèn)題概括檢驗(yàn)解釋科學(xué)環(huán)【美】華萊士（Wallance）理論建構(gòu)的“科學(xué)環(huán)”圖示

經(jīng)驗(yàn)概括假設(shè)理論經(jīng)驗(yàn)觀察邏輯演繹操作化方法形成概念建立命題命題整理測(cè)量方法檢驗(yàn)假設(shè)理論構(gòu)建過(guò)程：歸納法（上）經(jīng)驗(yàn)層次：出發(fā)點(diǎn)觀察1觀察2觀察3觀察4理論出發(fā)點(diǎn)理論觀察1觀察2觀察3觀察4抽象層次：抽象層次：經(jīng)驗(yàn)層次：理論構(gòu)建過(guò)程：演繹法（下）演繹推理（DeductiveInference）演繹推理的邏輯形式：[(a→b)∧a]→b二、演繹性理論建構(gòu)從發(fā)現(xiàn)的邏輯到驗(yàn)證（Justification）的邏輯假設(shè)的可證偽性（Fallibility）:KarlPopper統(tǒng)計(jì)學(xué)中的假設(shè)檢驗(yàn)虛無(wú)假設(shè)（Null-Hypotheses）假設(shè)演繹：社會(huì)理論的驗(yàn)證邏輯ABCDEFH理論假設(shè)操作化假設(shè)檢驗(yàn)Y=f（X）y=f’（x）?觀察(不符合)(符合)暫時(shí)接受該理論理論預(yù)期可檢驗(yàn)假設(shè)證偽該理論社會(huì)理論的驗(yàn)證邏輯對(duì)宗教慰藉理論的驗(yàn)證宗教慰藉理論：教區(qū)居民中無(wú)法在世俗社會(huì)中得到滿足和成就的人，會(huì)轉(zhuǎn)向教會(huì)尋求慰藉和代替物。研究假設(shè)就性別而言，女性比男性在宗教上更為虔誠(chéng)就年齡而言，老年人比中年人虔誠(chéng)，中年人比年輕人虔誠(chéng)就婚姻狀況而言，單身且沒(méi)有子女的最虔誠(chéng)；已婚且沒(méi)子女的次之；已婚且有子女的最不虔誠(chéng)就社會(huì)階層而言，低層社會(huì)成員較之于高層社會(huì)成員更為虔誠(chéng)累積效應(yīng)例解因變量：宗教虔誠(chéng)度宗教儀式宗教組織宗教知識(shí)自變量：性別年齡婚姻狀況社會(huì)階層（教育和收入）操作化假設(shè)檢驗(yàn)在三項(xiàng)測(cè)量中，女性都比男件卷入的程度要高；總體上，女性比男性高出50％。老年人比中年人的宗教信仰虔誠(chéng)，而中年人比年輕人虔誠(chéng)。社會(huì)階級(jí)較低者比上流社會(huì)的人更經(jīng)常地卷入宗教活動(dòng)。單身且沒(méi)子女的人在宗教上最為虔誠(chéng)，已婚且沒(méi)有子女的人虔誠(chéng)度差一些，已婚且有子女的是最不虔誠(chéng)的。單身、無(wú)子女、年老、社會(huì)階層低的教區(qū)女性居民的宗教卷入程度，比年輕、已婚、上流社會(huì)、為人父母者的宗教卷入程度高出三倍之多。慰藉理論得到證實(shí)歸納推理（InductiveInference）歸納推理的邏輯形式：[(a1→b)∧(a2→b)∧…]→（a→b)三、歸納性理論建構(gòu)問(wèn)題：人們?yōu)楹挝舐椋?/p>

1）現(xiàn)象

20世紀(jì)60－70年代，美國(guó)大學(xué)校園里使用大麻的情形是當(dāng)時(shí)大眾媒體經(jīng)常討論的議題。那么為何有的學(xué)生吸大麻，有的學(xué)生不吸？歸納式理論建構(gòu)的例解

2）已有的解釋

當(dāng)時(shí)在研究這個(gè)問(wèn)題時(shí)，有無(wú)數(shù)種關(guān)于吸毒的解釋?zhuān)纾?/p>

反對(duì)吸毒的人常常指出：吸大麻的學(xué)生是因?yàn)楣φn不佳而轉(zhuǎn)向吸毒品，借此逃避大學(xué)生活的考驗(yàn)。

支持吸毒的人則說(shuō)：他們?cè)趯ふ倚碌膬r(jià)值觀；吸食大麻的人已經(jīng)看透了中產(chǎn)階級(jí)價(jià)值的虛假。

3）經(jīng)驗(yàn)觀察

1974年竹內(nèi)在夏威夷大學(xué)調(diào)查的結(jié)論表明，上述解釋并不成立。吸大麻者和不吸大麻者的學(xué)業(yè)成績(jī)不相上下；兩組人對(duì)于發(fā)揮學(xué)校精神的傳統(tǒng)活動(dòng)的參與度相差無(wú)幾；兩組人融入校園生活的程度也相同。但兩者之間也有差異：

1）女性吸大麻可能性比男性低；

2）亞裔學(xué)生（占夏威夷大學(xué)學(xué)生的比例很大）比非亞裔學(xué)生吸大麻的可能性低。

3）住家的學(xué)生比起租屋的學(xué)生吸大麻的可能性低。三個(gè)變量對(duì)吸大麻都有影響，住家的亞裔女生中只有10%吸大麻；相比之下，在外租屋的非亞裔男生中，吸大麻的比例高達(dá)80%。

4）上升為理論

在這個(gè)案例中，解釋的方法非常特別，研究者不是解釋為什么有些學(xué)生吸大麻，而是解釋為什么有些學(xué)生不吸大麻。假設(shè)所有學(xué)生都有動(dòng)機(jī)吸大麻，研究者指出，差別就在于阻止學(xué)生吸毒的社會(huì)約束各有不同。以下是理論的闡述：

1）總體而言，美國(guó)社會(huì)比較能容忍男性的越軌行為。女生吸大麻所要承受的壓力比男性更大。女性的身份就是阻止其吸大麻的一種社會(huì)限制。

2）和家人住在一起的學(xué)生顯然比在外租屋的學(xué)生受到更多的限制。

3）在夏威夷，亞裔亞文化迫使亞裔比其他族群更重視規(guī)矩，因此，亞裔學(xué)生如果吸大麻，就會(huì)蒙受極大的損失。所以，研究者得出：學(xué)生所受到的約束越多，吸大麻的可能性就越低。研究者在研究之前并不知道會(huì)得出這樣的理論－－社會(huì)約束理論，他們是通過(guò)考察資料才產(chǎn)生這個(gè)理論的。歸納法與扎根理論扎根理論例舉（大衛(wèi).竹內(nèi)，1974）對(duì)夏威夷大學(xué)的調(diào)查資料ABCDEFH理念/興趣/問(wèn)題理論理解假設(shè)操作化假設(shè)檢驗(yàn)Y=f（X）y=f’（x）?觀察(不符合)(符合)接受假設(shè)理論預(yù)期演繹重新解釋可檢驗(yàn)假設(shè)溯因溯因ASS’’S’E公理體系直接經(jīng)驗(yàn)（感覺(jué)）的各種體現(xiàn)導(dǎo)出命題直覺(jué)與愛(ài)因斯坦觀點(diǎn)的對(duì)照重釋宗教慰藉理論建構(gòu)的邏輯美國(guó)圣公會(huì)教徒參與教會(huì)活動(dòng)程度不同?問(wèn)題慰藉理論理論發(fā)現(xiàn)研究者接受的兩種研究范式馬克思：“宗教是人民的鴉片”基督教義：要照顧“跛腳人、殘廢者和盲人”以及“困乏和有重?fù)?dān)之人”研究假設(shè)操作化調(diào)查資料可檢驗(yàn)假設(shè)證實(shí)慰藉理論演繹—檢驗(yàn)溯因理論驗(yàn)證例解分析性歸納什么是分析性歸納？在一個(gè)初步的理論或假設(shè)形成以后，研究者有意去尋找與分析同該理論相離異的或相否定的個(gè)案，以檢驗(yàn)該理論或假設(shè)。分析性歸納的步驟：1、形成對(duì)所要解釋的現(xiàn)象的初步界定。2、形成對(duì)該現(xiàn)象的假設(shè)性解釋。3、根據(jù)這個(gè)假設(shè)來(lái)對(duì)一個(gè)個(gè)案進(jìn)行研究，以便發(fā)現(xiàn)這個(gè)假設(shè)是否符合該個(gè)案中的事實(shí)。4、如果該假設(shè)不正確，那么，要么對(duì)假設(shè)進(jìn)行修改，要么對(duì)所要解釋的現(xiàn)象進(jìn)行重新界定，從而將該個(gè)案排除在這個(gè)現(xiàn)象以外。5、經(jīng)過(guò)少量的個(gè)案研究以后，某個(gè)理論可以獲得一定的確定性。但是，研究者每發(fā)現(xiàn)一個(gè)否定性個(gè)案，都將反駁已經(jīng)形成的解釋?zhuān)蚨髮?duì)該解釋進(jìn)行修改。6、進(jìn)一步進(jìn)行個(gè)案研究，重新界定所要研究的現(xiàn)象，并修改假設(shè)，直到找不到與該假設(shè)相反對(duì)的個(gè)案。定性研究中的普遍化研究結(jié)論的普遍化問(wèn)題：定性研究往往充分考慮研究對(duì)象的具體情境。如果要把研究結(jié)論擴(kuò)大到更廣的范圍，就勢(shì)必要脫離其結(jié)論所適用的情境。定性研究結(jié)論必須具有可外推性，即：其結(jié)論的適用性可從一個(gè)情境轉(zhuǎn)移到另外一個(gè)情境，從個(gè)案擴(kuò)大到更一般和抽象的關(guān)系。經(jīng)驗(yàn)性普遍化：研究結(jié)論從樣本擴(kuò)大到經(jīng)驗(yàn)總體。樣本的統(tǒng)計(jì)性外推。分析性普遍化：研究結(jié)論從個(gè)案上升到抽象的理論（關(guān)系）。樣本的理論性外推。樣本總體個(gè)案1理論新情境3新情境2新情境1經(jīng)驗(yàn)性普遍化分析性普遍化統(tǒng)計(jì)性外推認(rèn)同性外推個(gè)案2比較圖示：兩種普遍化和外推的邏輯追求普遍化的步驟第一步：澄清要追求哪種程度的普遍性，以及它是否可能通過(guò)該項(xiàng)具體研究來(lái)達(dá)到，從而對(duì)定性研究結(jié)論的普遍性作出恰當(dāng)?shù)穆暦Q(chēng)。第二步：把不同的個(gè)案和情境小心地整合在一起，并對(duì)其進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析。結(jié)論的普遍性與抽樣方法密切聯(lián)系。理論抽樣與樣本的變異程度。第三步：對(duì)所搜集的材料進(jìn)行系統(tǒng)的比較。扎根理論的形成步驟。第四節(jié)社會(huì)理論的檢驗(yàn)一、理論檢驗(yàn)的過(guò)程理論假設(shè)經(jīng)驗(yàn)觀察接受或拒絕假設(shè)問(wèn)題：為什么在現(xiàn)代社會(huì)中核心家庭的比重大大增加？一對(duì)夫婦與未婚子女共同生活的家庭

二、“理論構(gòu)建”與“理論檢驗(yàn)”的區(qū)別理論構(gòu)建過(guò)程：以觀察為起點(diǎn)→歸納推理→得出解釋這種觀察的理論。經(jīng)典例子：“蘇格拉底會(huì)死；其他人也會(huì)死；所以凡是人都會(huì)死?！崩碚摍z驗(yàn)過(guò)程：以理論為起點(diǎn)→演繹推理→作出預(yù)言或預(yù)測(cè)，并通過(guò)實(shí)際事物的觀察來(lái)檢驗(yàn)預(yù)言的正確性。

經(jīng)典例子：

“凡人皆會(huì)死；蘇格拉底是人；所以蘇格拉底也會(huì)死?！比?、理論檢驗(yàn)1、競(jìng)爭(zhēng)解釋和理論檢驗(yàn)的需要對(duì)于一個(gè)來(lái)自經(jīng)驗(yàn)的概括，不同的研究者發(fā)展出各種不同的理論解釋來(lái)進(jìn)行說(shuō)明。因此理論需要檢驗(yàn)。例解：女人比男人宗教信仰程度更高例解：女人比男人宗教信仰程度更高（歸納與溯因性理論）負(fù)罪理論：婦女的負(fù)罪感比男人重，宗教可以減輕負(fù)罪感。

弗洛伊德理論：人都有戀父（母）情結(jié)，上帝的化身是男人（父親），故更吸引女人剝奪理論：女人受剝奪更深，宗教能安撫人心角色理論：婦女職責(zé)是撫育子女，教堂在家庭教育中扮演重要角色。社會(huì)學(xué)習(xí)理論：女性更多被教導(dǎo)要成為溫柔、謙恭的人，她們更容易感到宗教的吸引力。演繹性理論檢驗(yàn)：

以理論為出發(fā)點(diǎn)，通過(guò)演繹推理，作出預(yù)言或預(yù)測(cè)，并通過(guò)對(duì)實(shí)際事物的觀察來(lái)檢驗(yàn)預(yù)言的正確性。理論經(jīng)驗(yàn)的步驟（例解）：

1）待檢驗(yàn)的理論－“星球表面熱量來(lái)自于太陽(yáng)”

2）由理論導(dǎo)出理論假設(shè)－“月球的陰面是冷的”

3）概念的操作化－“陰面”：太陽(yáng)照射不到的那一面；

“冷的”：比太陽(yáng)照射到那一面溫度低。4）收集有關(guān)的資料－登月進(jìn)行測(cè)量5）整理與分析資料－對(duì)比陽(yáng)面和陰面的溫度6）檢驗(yàn)與評(píng)判理論－評(píng)判理論是否正確2、理論檢驗(yàn)的步驟

對(duì)于許多社會(huì)問(wèn)題，已經(jīng)存在著各種理論解釋?zhuān)虼?，社?huì)科學(xué)研究可以在某種理論的指導(dǎo)下，通過(guò)建立假設(shè)去系統(tǒng)收集資料。這些資料可以

1）檢驗(yàn)這種理論解釋的真實(shí)性；

2）完善和發(fā)展這一理論；

3）探尋新的理論解釋。研究最終目的是要更真實(shí)、更有效、更合理地解答所要研究的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題或理論問(wèn)題。這種以假設(shè)為開(kāi)端的研究稱(chēng)為理論檢驗(yàn)研究。理論檢驗(yàn)程序：（例解）命題：

女性對(duì)宗教更虔誠(chéng)理論：

由于社會(huì)生活中婦女所受到的剝奪比男人更多,被剝奪的程度也更深。而宗教具有某種安撫人們心靈的作用,因此,正是這些在社會(huì)中遭受更多剝奪的婦女將自己投向宗教,以從宗教中得到某種精神上、心靈上的安慰。理論假設(shè)：由此推出一組有待檢驗(yàn)的理論假設(shè)：1、女性對(duì)宗教的虔誠(chéng)程度比男性高；2、女性對(duì)宗教的虔誠(chéng)程度與其在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的地位具有負(fù)相關(guān)關(guān)系（即：社會(huì)地位越低，越傾向于信教）；3、……四、理論檢驗(yàn)程序概念操作化：

“虔誠(chéng)程度”通過(guò)比較男女加入教會(huì)的比例、上教堂的頻率（每年或每周上？）、發(fā)展新教徒的積極性等指標(biāo)來(lái)加以測(cè)量；“社會(huì)地位”以其職業(yè)聲望指數(shù)來(lái)測(cè)量。工作假設(shè)：

工作假設(shè)1：女性比男性上教堂的頻率更高；工作假設(shè)2：女性加入教會(huì)的比例更高；工作假設(shè)3：社會(huì)地位越低的女性上教堂的頻率越高工作假設(shè)4：……理論檢驗(yàn)：例2命題：

家境越貧困的孩子越容易犯罪理論假設(shè)：

貧窮的青少年比富裕的青少年更容易用違法的手段獲得物質(zhì)享受。工作假設(shè)：

家庭經(jīng)濟(jì)收入低的青少年比家庭經(jīng)濟(jì)收入高的青少年的犯罪率高。經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)（證實(shí)或者證偽）第一步：解釋待檢驗(yàn)的理論

帕森斯的理論解釋?zhuān)弘S著工業(yè)化的發(fā)展，人們的工作地點(diǎn)越來(lái)越遠(yuǎn)離父母的居住地；由于工作與培訓(xùn)的需要、調(diào)動(dòng)工作、轉(zhuǎn)換工作單位等因素，導(dǎo)致了社會(huì)流動(dòng)的增加，從而削弱了傳統(tǒng)大家庭的聯(lián)系，使核心家庭的比重上升。

上述主要理論概念的邏輯關(guān)系是：工業(yè)化→社會(huì)流動(dòng)→家庭形式。例解：社會(huì)流動(dòng)理論檢驗(yàn)——“工業(yè)化導(dǎo)致核心家庭結(jié)構(gòu)”第二步：用邏輯推演提出一組理論假設(shè)

（1）工業(yè)社會(huì)比農(nóng)業(yè)社會(huì)的核心家庭比重更高。（2）在工業(yè)社會(huì)的各個(gè)階段，核心家庭比重逐漸增高。（3）城市比農(nóng)村的核心家庭比重更高。第三步：對(duì)核心概念進(jìn)行操作化也就是將抽象的概念“翻譯成”具體的、可直接觀察的事物，稱(chēng)為概念的操作化。概念的操作化方法：

工業(yè)社會(huì)－－工業(yè)總產(chǎn)值占國(guó)民生產(chǎn)總值的比重超過(guò)60%。

工業(yè)化－－操作化為“汽車(chē)產(chǎn)量”、“每百戶電話擁有量”。

核心家庭－－由一對(duì)夫妻及其未成年子女組成的數(shù)量占家庭數(shù)量的比率。

城市－－總?cè)丝诔^(guò)5萬(wàn)，人口密度超過(guò)100/平方公里，且具有各種公共設(shè)施的地區(qū)。第四步：提出工作假設(shè)：1）在不同國(guó)家，工業(yè)生產(chǎn)總值的比重（x1)越高，核心家庭的比重越高。2）在同一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的各個(gè)時(shí)期，人均汽車(chē)占有量（x2）越高，核心家庭的比重越高。3）在同一國(guó)家或地區(qū)的各個(gè)時(shí)期，人口密度（x3）越高，核心家庭的比重越高。第四步收集有關(guān)資料。根據(jù)操作化以后的命題，采用調(diào)查、實(shí)驗(yàn)、觀察或訪問(wèn)、文獻(xiàn)閱讀等方法，收集所需的資料。第五步分析資料