第04章立法指導(dǎo)思想和基本原則

第四章立法指導(dǎo)思想和基本原則第一節(jié)立法指導(dǎo)思想和基本原則概述第二節(jié)中國(guó)立法的指導(dǎo)思想第三節(jié)中國(guó)立法的基本原則一、立法指導(dǎo)思想和基本原則界說(shuō)

二、立法指導(dǎo)思想和基本原則的發(fā)展和種類

三、立法指導(dǎo)思想和基本原則的客觀性

四、立法指導(dǎo)思想和基本原則與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)潮流第一節(jié)立法指導(dǎo)思想和基本原則概述3一、立法指導(dǎo)思想和基本原則界說(shuō)（一）立法指導(dǎo)思想和基本原則的含義立法指導(dǎo)思想：是立法主體據(jù)以進(jìn)行立法活動(dòng)的重要的理論根據(jù)，是為立法活動(dòng)指明方向的理性認(rèn)識(shí)。它反映立法主體根據(jù)什么思想、理論方法和立什么樣的法，是執(zhí)政者法的意識(shí)在立法上的集中體現(xiàn)。立法基本原則：立法主體據(jù)以進(jìn)行立法活動(dòng)的重要準(zhǔn)繩，是立法指導(dǎo)思想在立法實(shí)踐的重要體現(xiàn)。它反映立法主體在把立法指導(dǎo)思想與立法實(shí)踐相結(jié)合的過(guò)程中特別注重什么，是執(zhí)政者立法意識(shí)和立法制度的重要反映。（二）立法指導(dǎo)思想和基本原則的本質(zhì)和功能本質(zhì)：立法指導(dǎo)思想和基本原則，是構(gòu)成立法的內(nèi)在精神品格的主體框架，其本質(zhì)與立法的本質(zhì)是一致的，是一定社會(huì)中執(zhí)政者的意志尤其是他們的立法意識(shí)的體現(xiàn)，是由作為立法主體的執(zhí)政者生活在其中的國(guó)情所決定的，尤其是由國(guó)情因素中的物質(zhì)生活條件所決定。功能：立法是科學(xué)的、有規(guī)律的活動(dòng)，它只有以一定的思想為指導(dǎo)，堅(jiān)持一定的基本原則，才能實(shí)現(xiàn)立法的目的。5二、立法指導(dǎo)思想和基本原則的發(fā)展和種類（一）立法指導(dǎo)思想和基本原則的發(fā)展立法是由社會(huì)物質(zhì)生活條件決定，隨著人類文明的演進(jìn)，社會(huì)得以不斷發(fā)展，物質(zhì)生活條件也在發(fā)展，立法的指導(dǎo)思想和基本原則也隨之演變。歷史的每一時(shí)代都會(huì)有相應(yīng)的立法指導(dǎo)思想和基本原則，如：中世紀(jì)神學(xué)時(shí)代和文藝復(fù)興時(shí)代和之后的時(shí)代。同時(shí)，這種發(fā)展表現(xiàn)在每一社會(huì)形態(tài)的不同發(fā)展階段，甚至每一歷史階段的不同歷史時(shí)期，如自由資本主義時(shí)期（個(gè)人本位）和壟斷時(shí)期（社會(huì)本位）等，中國(guó)封建社會(huì)立法思想的發(fā)展。（二）立法指導(dǎo)思想的種類三者之間應(yīng)協(xié)調(diào)統(tǒng)一，方能確保有序運(yùn)轉(zhuǎn)。總的指導(dǎo)思想居于最高層次，是另二者的淵源；另二者是總的指導(dǎo)思想的不同程度的具體化。階段指導(dǎo)思想是總和基本與一定歷史階段的實(shí)際情況相結(jié)合的產(chǎn)物總的指導(dǎo)思想基本指導(dǎo)思想階段指導(dǎo)思想總的指導(dǎo)思想：同一性質(zhì)的國(guó)家政權(quán)的不同歷史時(shí)期的整個(gè)立法都要堅(jiān)持的基本指導(dǎo)思想。如：當(dāng)代中國(guó)的立法的總的指導(dǎo)思想是馬克思主義立法觀。基本指導(dǎo)思想：總的指導(dǎo)思想與一國(guó)實(shí)際情況相結(jié)合產(chǎn)生的、在政權(quán)性質(zhì)不變的各個(gè)歷史階段或相當(dāng)長(zhǎng)的歷史時(shí)期內(nèi)，整個(gè)立法都要堅(jiān)持的常規(guī)的指導(dǎo)思想。如：當(dāng)代中國(guó)的立法基本指導(dǎo)思想是馬克思主義與中國(guó)國(guó)情相結(jié)合產(chǎn)生的毛澤東思想。階段指導(dǎo)思想：一定的國(guó)家政權(quán)在一定歷史階段上，整個(gè)立法都要堅(jiān)持的指導(dǎo)思想。如：中國(guó)現(xiàn)階段主要是建設(shè)有中國(guó)特色社會(huì)主義理論。（三）立法基本原則的種類1、立法基本原則的層次（1）整個(gè)立法的總的基本原則（法治原則、民主原則、科學(xué)原則尤為重要）（2）各種級(jí)別立法，如中央立法、地方立法的基本原則（3）各種主體立法，如議會(huì)立法、政府立法的基本原則（4）各種法的形式，如法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)的立法的基本原則（5）各個(gè)部門(mén)法，如民法、刑法的立法基本原則2、10三、立法指導(dǎo)思想和基本原則的客觀性立法指導(dǎo)思想和基本原則是一種客觀存在。立法一般都是自覺(jué)或不自覺(jué)地在一定的指導(dǎo)思想和基本原則的作用下得以運(yùn)作的。如果不了解一定社會(huì)、國(guó)家和歷史時(shí)期思想意識(shí)領(lǐng)域的情況，尤其是占主導(dǎo)地位的思想意識(shí)，如果不了解它們與各有關(guān)立法的關(guān)系尤其是它們對(duì)立法的指導(dǎo)或影響作用，是很難深入理解、把握各有關(guān)立法的精髓的。四、立法指導(dǎo)思想和基本原則與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)潮流市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)潮流之下，形形色色的思潮激蕩。有人把立法的指導(dǎo)思想和基本原則與發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)立起來(lái)是錯(cuò)誤的。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制建立和發(fā)展過(guò)程中，立法指導(dǎo)思想和基本原則對(duì)于立法的正確發(fā)展和促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，具有重要的作用。立法指導(dǎo)思想和基本原則不是思想的羈絆，恰恰相反，其實(shí)質(zhì)上是發(fā)揮積極促進(jìn)的作用的。發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，不要無(wú)所作為、聽(tīng)之任之，也不要否定立法指導(dǎo)思想和原則的積極作用。一、中國(guó)立法總的指導(dǎo)思想

二、中國(guó)立法基本指導(dǎo)思想

三、中國(guó)立法階段指導(dǎo)思想第二節(jié)中國(guó)立法的指導(dǎo)思想13一、中國(guó)立法總的指導(dǎo)思想當(dāng)代中國(guó)立法總的指導(dǎo)思想仍然是馬克思主義，主要是馬克思主義的世界觀、方法論和馬克思主義立法觀。（一）以馬克思主義世界觀方法論指導(dǎo)中國(guó)立法1、以辯證唯物主義指導(dǎo)中國(guó)立法（1）世界是物質(zhì)的，意識(shí)是對(duì)物質(zhì)的反映；（2）意識(shí)對(duì)物質(zhì)的反映是以實(shí)踐為基礎(chǔ)的能動(dòng)的辯證過(guò)程，依賴于實(shí)踐，又為實(shí)踐服務(wù)。實(shí)踐、認(rèn)識(shí)、再實(shí)踐、再認(rèn)識(shí)，循環(huán)往復(fù)，以至無(wú)窮。實(shí)踐的觀點(diǎn)是辯證唯物主義認(rèn)識(shí)論的第一的和基本的觀點(diǎn)。（3）對(duì)立統(tǒng)一規(guī)律：對(duì)立面的統(tǒng)一和斗爭(zhēng)是辯證法的實(shí)質(zhì)和核心，是事物運(yùn)動(dòng)變化的根本原因。2、以歷史唯物主義指導(dǎo)中國(guó)立法歷史唯物主義者認(rèn)為歷史發(fā)展是有其特定規(guī)律的，即生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，生產(chǎn)關(guān)系對(duì)生產(chǎn)力有反作用，生產(chǎn)關(guān)系一定要適應(yīng)生產(chǎn)力的發(fā)展。（1）社會(huì)歷史的發(fā)展有其自身固有的客觀規(guī)律；（2）社會(huì)存在決定社會(huì)意識(shí)，社會(huì)意識(shí)反作用于社會(huì)存在；（3）社會(huì)的發(fā)展主要是由社會(huì)內(nèi)部的矛盾推動(dòng)的，生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的矛盾是推動(dòng)社會(huì)發(fā)展的基本矛盾。（4）社會(huì)發(fā)展的歷史是群眾實(shí)踐活動(dòng)的歷史，群眾、個(gè)人和專門(mén)人才應(yīng)當(dāng)正確對(duì)待。（二）以馬克思主義立法觀指導(dǎo)中國(guó)立法1、以立法與社會(huì)物質(zhì)生活條件的關(guān)系指導(dǎo)中國(guó)立法（1）立法具有客觀性，其基礎(chǔ)是社會(huì)物質(zhì)生活條件。（2）社會(huì)物質(zhì)生活條件對(duì)立法的決定作用是從最終意義上、總體意義上而言的，而立法對(duì)社會(huì)物質(zhì)生活條件的反作用也是從最終意義上、總體意義上而言的。立法者應(yīng)當(dāng)著重講兩者在總體上相協(xié)調(diào)，而不是要求立法僅為社會(huì)物質(zhì)生活條件（如市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)）服務(wù)。（3）立法對(duì)物質(zhì)生活條件既要反映又不能完全反映。2、以馬克思主義立法觀的其他觀點(diǎn)指導(dǎo)中國(guó)立法（1）立法與上層建筑之間存在相互作用；（2）立法的發(fā)展過(guò)程是歷史必然性（如中國(guó)和平崛起、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展）與偶然性（具體事件，如三鹿奶粉案）相結(jié)合而以必然性為主導(dǎo)的過(guò)程；（3）立法是體現(xiàn)一定階級(jí)意志的活動(dòng)，我國(guó)立法就應(yīng)當(dāng)反映人民的共同意志和利益；（4）立法應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持民主原則，尊重現(xiàn)實(shí)和從實(shí)際出發(fā)正確處理執(zhí)政黨與立法的關(guān)系；（5）立法應(yīng)當(dāng)講究立法技術(shù)。17二、中國(guó)立法基本指導(dǎo)思想馬克思主義與中國(guó)實(shí)際情況相結(jié)合產(chǎn)生的毛澤東思想，是當(dāng)代中國(guó)立法的基本指導(dǎo)思想。（一）中國(guó)立法基本指導(dǎo)思想的構(gòu)成和特點(diǎn)構(gòu)成：（1）整個(gè)毛澤東思想體系中的基本觀點(diǎn)和方法：實(shí)事求是、從實(shí)際出發(fā)、理論聯(lián)系實(shí)際。（2）毛澤東思想中關(guān)于立法、法制以及與立法、法制緊密關(guān)聯(lián)的問(wèn)題的基本觀點(diǎn)（3）毛澤東思想關(guān)于其他問(wèn)題的基本觀點(diǎn)。特征：集體成果、歷史痕跡、發(fā)展中形成。

（二）以毛澤東思想立法觀指導(dǎo)中國(guó)立法1、基本原理原則：強(qiáng)調(diào)實(shí)際、經(jīng)驗(yàn)、理論與立法的結(jié)合，主張廢舊創(chuàng)新，還包含立法的原則性與靈活性；立法的科學(xué)性、嚴(yán)肅性、穩(wěn)定性和適時(shí)性等2、關(guān)于民主、法制、經(jīng)濟(jì)體制改革、政治體制改革相結(jié)合的觀點(diǎn)（1）民主原則是中國(guó)立法的基本原則之一；（2）加強(qiáng)法制就是做好立法工作；（3）為保障人民民主而加強(qiáng)包括立法在內(nèi)的社會(huì)主義法制；（4）實(shí)行民主的法制化和立法的民主化。三、中國(guó)立法階段指導(dǎo)思想階段指導(dǎo)思想：主要是建設(shè)有中國(guó)特色社會(huì)主義理論和執(zhí)政黨的基本路線。中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系，就是包括鄧小平理論、‘三個(gè)代表’重要思想以及科學(xué)發(fā)展觀等重大戰(zhàn)略思想在內(nèi)的科學(xué)理論體系。鄧小平理論是中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系的開(kāi)拓和奠基之作，“三個(gè)代表”重要思想是中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系中承上啟下的中間環(huán)節(jié)，科學(xué)發(fā)展觀等重大戰(zhàn)略思想是中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系的最新理論成果?；韭肪€：領(lǐng)導(dǎo)和團(tuán)結(jié)全國(guó)各族人民，以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則，堅(jiān)持改革開(kāi)放；自力更生，艱苦創(chuàng)業(yè)，為把我國(guó)建設(shè)成為富強(qiáng)、民主、文明的社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家而奮斗。概括起來(lái)就是"一個(gè)中心、兩個(gè)基本點(diǎn)"。四項(xiàng)基本原則：堅(jiān)持社會(huì)主義道路、堅(jiān)持人民民主專政、堅(jiān)持中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)、堅(jiān)持馬克思列寧主義毛澤東思想。一、中國(guó)立法制度的一個(gè)新特色

二、由觀念化向法律化和制度化的轉(zhuǎn)變

三、中國(guó)立法的憲法原則

四、中國(guó)立法的法治原則

五、中國(guó)立法的民主原則

六、中國(guó)立法的科學(xué)原則第三節(jié)中國(guó)立法的基本原則22一、中國(guó)立法制度的一個(gè)新特色當(dāng)代中國(guó)立法制度的一個(gè)鮮明特色，在于它以立法法這樣一種專門(mén)規(guī)制立法活動(dòng)的憲法性法律，集中確立了立法應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則，使這些原則不僅以觀念形態(tài)存在著，而且還以明確的法律制度形式存在著，實(shí)現(xiàn)了立法基本原則的法律化和制度化。23二、由觀念化向法律化和制度化的轉(zhuǎn)變以立法法的誕生為標(biāo)志，中國(guó)現(xiàn)時(shí)期的立法基本原則，實(shí)現(xiàn)了由觀念形態(tài)向法律化和制度化的轉(zhuǎn)變。這樣，中國(guó)現(xiàn)時(shí)期的立法基本原則就不單是觀念性的準(zhǔn)則，而是法律化和制度化的準(zhǔn)則和觀念化準(zhǔn)則相結(jié)合的準(zhǔn)則，并且首先是法律化和制度化的準(zhǔn)則。這是中國(guó)立法基本原則和立法制度兩個(gè)方面的重要進(jìn)展。立法法之前實(shí)事求是從實(shí)際出發(fā)總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與科學(xué)預(yù)見(jiàn)相結(jié)合借鑒本國(guó)歷史上和外國(guó)經(jīng)驗(yàn)以最大多數(shù)人的最大利益為準(zhǔn)法制統(tǒng)一，原則性與靈活性相結(jié)合民主與集中、領(lǐng)導(dǎo)與群眾相結(jié)合法的連續(xù)性、穩(wěn)定性與及時(shí)廢改立相結(jié)合立法法確立憲法原則法治原則民主原則科學(xué)原則1、世界上許多國(guó)家的立法實(shí)際生活表明它們的立法基本原則通常主要是以觀念形態(tài)對(duì)立法發(fā)揮作用的。2、中國(guó)立法基本原則通常也是以一定的觀念形態(tài)存在的。然而由于中西社會(huì)形態(tài)、歷史發(fā)展的不同，決定了我國(guó)并沒(méi)有西方社會(huì)發(fā)展過(guò)程中形成的那種法治觀念。3、2000年3月通過(guò)的《立法法》實(shí)現(xiàn)了立法基本原則由觀念形態(tài)向法定制度形態(tài)的正式轉(zhuǎn)變。4、目前中國(guó)立法的基本原則就有了觀念化的形式和和法律制度形式這樣的雙重存在形式26三、中國(guó)立法的憲法原則各國(guó)立法都非常強(qiáng)調(diào)正確處理立法與憲法的關(guān)系，強(qiáng)調(diào)立法應(yīng)當(dāng)以憲法為根據(jù)或不得同憲法相抵觸。中國(guó)立法自然也如此。1982年憲法明確規(guī)定：“一切法律、行政法規(guī)和地方性法規(guī)都不得同憲法相抵觸。”（第五條）又規(guī)定行政法規(guī)應(yīng)當(dāng)根據(jù)憲法和法律制定。（第八十九條）民族自治地方可以根據(jù)自治權(quán)限制定自治條例和單行條例，而規(guī)定自治權(quán)限的民族區(qū)域自治法是根據(jù)憲法制定的。部門(mén)規(guī)章和政府規(guī)章同樣不得同憲法相抵觸。27三、中國(guó)立法的憲法原則中國(guó)立法法以其深具特色的憲法基本原則，作為中國(guó)立法的首要基本原則。遵循這一憲法基本原則意味著：其一，立法應(yīng)當(dāng)以經(jīng)濟(jì)建設(shè)這個(gè)中心為大局。應(yīng)當(dāng)積極制定經(jīng)濟(jì)方面的法律、法規(guī)，積極建設(shè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系。其二，立法應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則。立法的社會(huì)主義方向和人民民主專政性質(zhì)不能改變。其三，立法應(yīng)當(dāng)與改革開(kāi)放相得益彰。28四、中國(guó)立法的法治原則這一原則的基本要求和主要內(nèi)容突出地體現(xiàn)為：一切立法權(quán)的存在和行使都應(yīng)當(dāng)有法的根據(jù)，立法活動(dòng)的絕大多數(shù)環(huán)節(jié)都依法運(yùn)行，社會(huì)組織或成員以立法主體的身份進(jìn)行活動(dòng)，其行為應(yīng)當(dāng)以法為規(guī)范，行使法定職權(quán)，履行法定職責(zé)。這是各國(guó)立法的法治原則的共性方面。在中國(guó)，立法法正式確立了立法的法治原則，這就是：“立法應(yīng)當(dāng)依照法定的權(quán)限和程序，從國(guó)家整體利益出發(fā)，維護(hù)社會(huì)主義法制的統(tǒng)一和尊嚴(yán)?！保ǖ谒臈l）這一原則一方面反映了現(xiàn)今各國(guó)立法的法治原則的共性方面，另一方面又突出地反映了中國(guó)立法的法治原則所具有的國(guó)情特色。29五、中國(guó)立法的民主原則在現(xiàn)代國(guó)家和現(xiàn)代社會(huì)，立法應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持民主原則，是各國(guó)立法的共同之處，而絕不是一個(gè)新主題。然而在另一方面，各國(guó)立法遵循民主原則的理由、含義、內(nèi)容和方式，又總是與本國(guó)的國(guó)情密切相聯(lián)，表現(xiàn)出與這種國(guó)情相關(guān)聯(lián)的特色。人們應(yīng)當(dāng)從現(xiàn)代民主原則的普遍性和本國(guó)民主原則的特色相結(jié)合的角度，把握中國(guó)立法的民主原則。在中國(guó)，立法應(yīng)當(dāng)遵循民主原則，其主要理由在于：首先，這是實(shí)現(xiàn)人民主權(quán)所必需。其次，這也是反映人民意志和客觀規(guī)律所必需。最后，堅(jiān)持立法的民主原則，也是對(duì)立法實(shí)行有效的監(jiān)督和制約、防止濫用立法職權(quán)、個(gè)人獨(dú)斷或不盡立法職守所必需。30五、中國(guó)立法的民主原則中國(guó)立法所應(yīng)遵循的民主原則，其含義和內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括三個(gè)要素：其一，立法主體是廣泛的，人民是立法的主人，立法權(quán)在根本上屬于人民，由人民行使。立法主體是多元化的，中央與地方、權(quán)力機(jī)關(guān)與政府機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)有合理的立法權(quán)限劃分體制和監(jiān)督體制。其二，立法內(nèi)容具有人民性，以維護(hù)人民的利益為宗旨，注意確認(rèn)和保障人民的權(quán)利。而不是以政府的意志或少數(shù)人的意志為依歸。其三，立法活動(dòng)過(guò)程和立法程序是民主的，在立法過(guò)程中注重貫徹群眾路線，使人民能夠通過(guò)必要的途徑，有效地參與立法，有效地在立法過(guò)程中表達(dá)自己的意愿。在中國(guó)，遵循立法的民主原則，也需要把民主原則的普遍性同中國(guó)國(guó)情吻合起來(lái)，即中國(guó)立法民主原則的方式。31六、中國(guó)立法的科學(xué)原則堅(jiān)持立法的科學(xué)原則問(wèn)題，也就是實(shí)現(xiàn)立法的科學(xué)化、現(xiàn)代化問(wèn)題?，F(xiàn)代立法應(yīng)當(dāng)是科學(xué)活動(dòng)。立法遵循科學(xué)原則，有助于提升立法質(zhì)量和產(chǎn)生良法，有益于尊重立法規(guī)律、克服立法中的主觀隨意性和盲目性，也有利于在立