2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識考前沖刺模擬試卷A卷含答案

2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識考前沖刺模擬試卷A卷含答案單選題（共50題）1、我國股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開展基金募集行為，需要在（）登記成為基金管理人。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B2、普通合伙人對合伙型基金可能的債務(wù)承擔(dān)（）連帶責(zé)任;而投資人作為有限合伙人，以其（）為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。A.有限;認(rèn)繳的出資額B.有限;自身資產(chǎn)C.無限;認(rèn)繳的出資額D.無限;自身資產(chǎn)【答案】C3、我國股票投資基金行業(yè)從（）年開始進(jìn)入快速發(fā)展階段。A.2004B.2005C.2012D.2013【答案】B4、關(guān)于投資協(xié)議中的保密條款，說法錯誤的是（）。A.保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)B.保密條款也需要對所投資的目標(biāo)公司施加保密的義務(wù)C.投資協(xié)議中規(guī)定投資方為應(yīng)對投資中了解的目標(biāo)公司的商業(yè)機(jī)密承擔(dān)保密業(yè)務(wù)，保證不將這些信息泄露給第三方D.對目標(biāo)公司而言，其在融資過程中所知悉的股權(quán)投資基金的投資估值意見不屬于商業(yè)秘密【答案】D5、（），又稱為大宗買賣，是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方經(jīng)過協(xié)商達(dá)成一致并經(jīng)交易所確定成交的證券交易。A.大宗交易B.大宗協(xié)議C.盤中定價D.協(xié)議交易【答案】A6、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金基本設(shè)立流程，以下表述正確的是（）A.工商名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請—>辦理設(shè)立登記事宜—>領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案B.工商名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案—>辦理注冊地址合格證明—>辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記C.辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案—>辦理注冊地址合格證明D.辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記—>辦理注冊地址合格證—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案【答案】A7、股權(quán)投資基金托管的（）原則將基金資產(chǎn)與其他資產(chǎn)以及托管人自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離保管，為基金單獨建賬、獨立核算。A.真實性B.安全注C.獨立性D.保密性【答案】C8、基金托管人主要履行的職責(zé)，不包括（）。A.安全保管基金財產(chǎn)B.按照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶C.將托管資金與基金托管機(jī)構(gòu)自有財產(chǎn)嚴(yán)格分開D.定期編制并向基金投資者呈報基金的財務(wù)報告【答案】D9、獨立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)通過一次或多次股權(quán)變更，整體構(gòu)成變更持股（）以上股東或變更股東持股比例超過（）的，應(yīng)當(dāng)及時向基金業(yè)協(xié)會報告。A.5%,5%B.5%,10%C.10%,5%D.10%,10%【答案】A10、關(guān)于相對估值法，以下公式錯誤的是（）A.市盈率倍數(shù):股權(quán)價值/凈利潤B.息稅前利潤（EBIT)=凈利潤+所得稅+利息企業(yè)價值C.息稅折舊攤銷前利潤（EBITDA)=息稅前利潤（EBIT)+折舊D.市凈率倍數(shù)=股權(quán)價值/凈資產(chǎn)【答案】C11、在公司型基金的章程中應(yīng)列明投資的具體事項，主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D12、私募投資基金管理人在開展業(yè)務(wù)外包的各個階段，關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效的（）措施。A.監(jiān)管B.結(jié)合C.防護(hù)D.隔離【答案】D13、下列說法錯誤的是（）。A.ⅠB.ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、（）使用可比價值對目標(biāo)公司進(jìn)行價值評估，在創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金中大量使用。A.折現(xiàn)現(xiàn)金估值法B.相對估值法C.成本法D.創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】B15、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）。A.行業(yè)自律除了依據(jù)國家的有關(guān)法律，法規(guī)，規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程，業(yè)務(wù)規(guī)定，細(xì)則B.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束C.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對違法的市場主體采取責(zé)令改正，監(jiān)管會話，出具警示函，公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰D.由政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和基金管理人，市場服務(wù)機(jī)構(gòu)共同成立的行業(yè)協(xié)會是股權(quán)投資基金的自律組織【答案】D16、對股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A17、機(jī)構(gòu)甲為股權(quán)投資基金管理人，機(jī)構(gòu)乙為股權(quán)投資基金財產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)丙為管理人委托的基金份額登記機(jī)構(gòu)，以下屬于該基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）A.丙B.乙C.甲、乙、丙D.乙、丙【答案】D18、（2017年真題）實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是（）。A.控制活動B.信息溝通C.內(nèi)部監(jiān)督D.內(nèi)部環(huán)境【答案】D19、（）是基金管理人依法設(shè)立開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)主體的過程，主要考慮基金組織形式、基金架構(gòu)、登記備案等問題。A.基金的募集B.基金的設(shè)立C.基金的招募D.基金的流通【答案】B20、根據(jù)（）的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為協(xié)議收購、對價償還、股份回購等。A.轉(zhuǎn)讓股份類型B.轉(zhuǎn)讓主體類型C.轉(zhuǎn)讓標(biāo)的D.轉(zhuǎn)讓情形【答案】D21、(2017年)基金業(yè)協(xié)會對兼營以下（）業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)將不予登記。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、（2020年真題）某地證監(jiān)局在對轄區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)進(jìn)行例行檢查時，發(fā)現(xiàn)某股權(quán)投資基金管理人有重大違法嫌疑，決定進(jìn)一步采取措施，不符合相關(guān)規(guī)定的措施是（）。A.封存該公司所有財務(wù)資料B.查封該公司所有銀行賬戶C.暫停該公司證券交易十五個交易日D.對該公司法人代表進(jìn)行刑事拘留【答案】D23、個人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入、企業(yè)債券的利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行代扣代繳（）的個人所得稅。A.10%B.30%C.15%D.20%【答案】D24、（2017年真題）下列屬于股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險的是（）。A.基金委托募集所涉風(fēng)險B.資金損失風(fēng)險C.基金運營風(fēng)險D.流動性風(fēng)險【答案】A25、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，相關(guān)規(guī)定，合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他，所得采取（）原則。A.免稅B.高稅率C.先稅后分D.先分后稅【答案】D26、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將已登記的基金管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單的情況包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】C27、以下關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的入伙/增加出資、退伙/減少出資說法正確的是（）A.合伙型股權(quán)投資基金具有較強(qiáng)的人合性特征，新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3合伙人的同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議B.新合伙人享有比原有合伙人更低的權(quán)益，承擔(dān)不同的責(zé)任C.新合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對入伙前合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任D.合伙型股權(quán)投資基金的出資，可根據(jù)合伙協(xié)議的約定實行注冊認(rèn)繳資本制【答案】C28、2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權(quán)投資（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、下列關(guān)于確定清算主體的說法中，有誤的是（）。A.有限責(zé)任公司的清算組由股東組成B.股份有限公司的清算組由董事或者股東大會確定的人員組成C.合伙型股權(quán)投資基金的清算人由全體合伙人擔(dān)任；經(jīng)全體合伙人同意，可以指定一個或者數(shù)個合伙人，或者委托第三人擔(dān)任清算人D.信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算由清算小組負(fù)責(zé)【答案】C30、（2017年真題）下列屬于會長辦公會行使的職權(quán)的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、協(xié)議轉(zhuǎn)讓根據(jù)轉(zhuǎn)讓主體類型的不同，可以分為（）。A.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國有股協(xié)議C.協(xié)議收購D.股份回購【答案】B32、基金服務(wù)業(yè)務(wù)中可能存在的利益沖突，描述錯誤的一項是（）。A.基金托管人可以被委托擔(dān)任同一基金的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)利投資者財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨立于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的自有財產(chǎn)。C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)實行嚴(yán)格的分賬管理，確保基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)的安全,任何單位或者個人不得以任何形式挪用基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)。D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備開展服務(wù)業(yè)務(wù)的營運能力利風(fēng)險承受能力【答案】A33、按照現(xiàn)行規(guī)則，股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在（）辦理基金備案。A.基金公司B.基金份額登記機(jī)構(gòu)C.中國證監(jiān)會D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】D34、下列不屬于股權(quán)投資母基金主要業(yè)務(wù)的是（）。A.一級投資B.二級投資C.直接投資D.三級投資【答案】D35、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬申請登記私募基金管理人存在（）情形，基金業(yè)協(xié)會將不予辦理登記。A.存在虛假填報、惡意欺詐等行為B.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)的C.申請機(jī)構(gòu)的高管人員最近三年不存在重大失信記錄D.申請機(jī)構(gòu)遵守《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定【答案】A36、關(guān)于外幣股權(quán)投資基金，表述錯誤的是（）。A.外幣股權(quán)投資基金既可以在中國境內(nèi)以基金名義注冊法人實體，也可以在中國境外以基金名義注冊法人實體B.相對于人民幣股權(quán)投資基金而言，投資幣種為外幣C.外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在中國境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在境外完成項目的投資退出【答案】A37、（）是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。A.基金業(yè)協(xié)會B.中國人民C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)D.財政部【答案】C38、股權(quán)投目基金的作用，不包括（）A.分散風(fēng)險B.專業(yè)管理C.投資機(jī)會D.價格優(yōu)勢【答案】D39、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、NEEQ，俗稱“新三板”，是經(jīng)（）批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國性證券交易場所。A.國務(wù)院B.證監(jiān)會C.工商局D.證監(jiān)局【答案】A40、股權(quán)投資基金所投資企業(yè)在境內(nèi)間接上市的方式包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C41、（2018年真題）投資者購買信托（契約）型股權(quán)投資基金后，以下做法合格的是（）A.將所購買的基金權(quán)益拆分平價銷售給不特定的人群B.以所購買的基金份額再募集一只基金C.將所購買的基金權(quán)益拆分加價分銷給不特定人群D.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方【答案】D42、投資后管理的作用不包括（）。A.有利于提升被投資企業(yè)自身價值，增加投資收益B.對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策起到重要的決策支撐作用C.有利于保證股權(quán)投資基金收益D.有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況，并根據(jù)不同情況及時采取必要措施，保證資金安全【答案】C43、有限責(zé)任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過（）人，股份有限公司型和信托（契約）型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過（）人。A.50；100B.100；50C.50；200D.200；50【答案】C44、政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）。A.參股、違約擔(dān)保、跟進(jìn)投資B.并購、違約擔(dān)保、直接投資C.參股、融資擔(dān)保、跟進(jìn)投資D.并購、融資擔(dān)保、直接投資【答案】C45、以下不是處于擴(kuò)張期的企業(yè)盡職調(diào)查的考察重點的是（）。A.發(fā)展戰(zhàn)略B.產(chǎn)品服務(wù)C.投資團(tuán)隊D.市場因素【答案】C46、我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律組織是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國銀行業(yè)協(xié)會【答案】B47、股權(quán)投資基金宣傳推介材料可以登載該股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績，股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的，一般應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、