2021-2022年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識考前沖刺試卷A卷含答案

2021-2022年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識考前沖刺試卷A卷含答案單選題（共50題）1、技術(shù)分析是建立在否定()的基礎(chǔ)之上。A.有效市場B.半強有效市場C.強有效市場D.弱有效市場【答案】D2、下列不屬于股票價格指數(shù)編制方法的是（）。A.算術(shù)平均法B.幾何平均法C.綜合平均法D.加權(quán)平均法【答案】C3、下列選項中，不屬于QDII基金不得從事的行為的是（）。A.參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易B.除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金C.從事證券承銷業(yè)務(wù)D.投資于遠期合約【答案】D4、下列關(guān)于債券，說法錯誤的是（）。A.固定利率債券是由政府和企業(yè)發(fā)行的主要債券種類B.確定浮動利率時，Shibor是被廣泛采納的貨幣市場基準利率C.零息債券以低于面值的價格發(fā)行D.發(fā)行固定利率債券后，發(fā)行人的信用等級改變，其要償付的利息會隨之變化【答案】D5、下列選項中，風險最高的基金品種是（）。A.混合基金B(yǎng).股票基金C.貨幣基金D.債券基金【答案】B6、以下不屬于債券按嵌入的條款分類的是（）。A.可贖回債券B.通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券C.浮動利率債券D.結(jié)構(gòu)化債券【答案】C7、以下不屬于財務(wù)報表三大報表的是（）A.資產(chǎn)負債表B.現(xiàn)金流量表C.所有者權(quán)益變動表D.利潤表【答案】C8、在眾多風險指標中，有利于降低未來發(fā)生損失的可能性的風險指標是（）。A.事后風險指標B.事前風險指標C.事中風險指標D.預(yù)測風險指標【答案】B9、風險投資一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)；下列關(guān)于風險投資的說法完全正確的是（）。A.初創(chuàng)型企業(yè)可能僅有少量員工，也有可能基本上不存在收益B.從事風險投資的人員或機構(gòu)被稱為“天使”投資者，這一般由各大公司的高級管理人員、退休的企業(yè)家、專業(yè)投資家等構(gòu)成C.其余選項都對D.風險投資被認為是私募股權(quán)投資當中處于高風險領(lǐng)域的戰(zhàn)略【答案】C10、對于B股，中國結(jié)算公司要收取結(jié)算費，在上海證券交易所，結(jié)算費是成交金額的（）。A.0.5%B.1%C.0.5‰D.0.75‰【答案】C11、()表示的是貨幣時間價值的概念。A.幣值B.貼現(xiàn)C.終值D.現(xiàn)值【答案】C12、盧森堡之所以能夠率先成為基金管理中心，一方面是因為它獨特的基金稅收環(huán)境，另一方面則是因為它能為投資者提供有利于投資的基礎(chǔ)條件。這些有利條件不包括（）。A.保護投資者的優(yōu)良傳統(tǒng)B.管理層綜合素質(zhì)很高C.專業(yè)水平高且反應(yīng)快速的監(jiān)管機構(gòu)D.涵蓋幾乎所有相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的金融機構(gòu)【答案】B13、下列幾種情況，不屬于再融資的是（）。A.配股B.增發(fā)C.定向增發(fā)D.送股【答案】D14、（）用來體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營期間的資產(chǎn)從投入到產(chǎn)出的流轉(zhuǎn)速度。A.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率B.存貨周轉(zhuǎn)率C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率D.營運效率【答案】D15、下列不是常見的反映股票基金風險的指標是（）。A.標準差B.A系數(shù)C.持股集中度D.久期【答案】D16、（）是銀行業(yè)存款類金融機構(gòu)的重要短期融資工具。A.同業(yè)存單B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單C.定期存款D.中期票據(jù)【答案】A17、大宗商品的投資方式不包括（）。A.購買大宗商品實物B.購買資源C.購買大宗商品相關(guān)債券D.投資大宗商品衍生工具【答案】C18、優(yōu)先股持有人比普通股持有人獲得的好處是（）A.較高的回報B.較低的風險C.在公司優(yōu)先安排任職D.優(yōu)先在股東會議時表決【答案】B19、假設(shè)通貨膨脹比較嚴重，預(yù)計政府將加息，并將導致貨幣供給緊縮，股市短期內(nèi)資金面緊張，如果投資組合資金只能在上述三只基金內(nèi)進行比例調(diào)整，且保持股票和債券基金的總體比例不變，那么理論上以下描述正確的是（）。A.降低F股票基金的占比，建議H債券基金加長久期B.降低F股票基金的占比，建議H債券基金降低久期C.提高F股票基金的占比,建議H債券基金加長久期D.提高F股票基金的占比,建議H債券基金降低久期【答案】B20、關(guān)于影響投資者需求的關(guān)鍵因素，以下表述錯誤的是()A.基金管理人應(yīng)當為投資者提供顧問服務(wù)，讓其了解符合自身風險容忍度和當前市場環(huán)境的可實現(xiàn)的收益目標B.一般情況下，投資期限較長的投資者對流動性的要求不高C.對于投資者的風險容忍度，投資經(jīng)理應(yīng)當剔除其風險承受意愿，而只考慮其風險承受能力D.其他條件相同時，投資期限越長，投資者的風險承受能力越高【答案】C21、作為封閉式基金的分紅條款,以下不符合《公開募集證券投資基管理辦法》規(guī)定的是（）A.投資者可以選擇現(xiàn)金分紅或者紅利再投資B.分紅比例不低于年度可分配利潤的90%C.每年至少分紅一次D.基金分紅后單位凈值不低于面值【答案】A22、合約標的資產(chǎn)不可能是（）。A.股票B.債券C.市場利率D.期貨【答案】D23、下列不屬于投資收益的是（）。A.買賣股票、債券、資產(chǎn)支持逆券、基金等實現(xiàn)的差價收益B.債券投資而實現(xiàn)的利息收入C.因股票、基金投資等獲得的股利收益D.衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)收益【答案】B24、上海證券交易所規(guī)定融資融券業(yè)務(wù)最長時限為()個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B25、《證券監(jiān)管目標和原則》是由()發(fā)布的。A.國際金融協(xié)會B.國際基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國際證監(jiān)會組織【答案】D26、由某公司2014年年末資產(chǎn)負債表中的數(shù)據(jù)得知，該公司2014年年末總資產(chǎn)價值2000萬元，負債總額為500萬元，所有者權(quán)益總額為1500萬元。則該公司權(quán)益乘數(shù)為（）。A.1.33B.4C.0.75D.0.25【答案】A27、股票投資的基本分析是建立在（）的基礎(chǔ)之上的。A.否定強式有效市場B.否定半強式有效市場C.否定弱式有效市場D.以上都不對【答案】B28、下列衍生工具屬于嵌入式衍生工具的是（）。A.含贖回條款的債券B.期權(quán)合約C.互換交易合約D.期貨合約【答案】A29、關(guān)于股票價值，以下說法正確的是（）A.股票的每股賬面價值等于公司凈資產(chǎn)除以在外發(fā)行的普通股數(shù)B.股票的內(nèi)在價值是由市場價格決定的C.股票發(fā)行是按照票面價值作為發(fā)行價格D.股票的清算價值在大多數(shù)情況下低于其賬面價值【答案】D30、遠期價格是遠期市場為當前交易的一個遠期合約而提供的交割價格，它使得遠期合約的當前價值（）。A.大于零B.小于零C.等于零D.不確定【答案】C31、目前，我國的基金會計核算均已細化到()。A.每季B.每日C.每月D.年度【答案】B32、（）指股票發(fā)行方通過協(xié)議價格向一個或幾個大股東回購股票。A.場外協(xié)議回購B.場內(nèi)公開市場回購C.要約回購D.憑證回購【答案】A33、以下關(guān)于對QFII投資額度的規(guī)定的說法錯誤的是（）。A.國家外匯管理局對單家合格投資者投資額度實行備案和審批管理B.超過基礎(chǔ)額度的投資額度申請，須經(jīng)國家外匯管理局批準C.合格投資者需要通過國家外匯管理局批準，獲取基礎(chǔ)額度的投資額度D.境外主權(quán)基金、央行及貨幣當局等機構(gòu)的投資額度不受資產(chǎn)規(guī)模比例限制，可根據(jù)其投資境內(nèi)證券市場的需要獲取相應(yīng)的投資額度【答案】C34、QDII基金份額凈值應(yīng)當在估值日后（）個工作日內(nèi)披露。A.1B.2C.3D.5【答案】B35、一般來說，其它條件相同的情況下，流動性較強的債券收益率（）。A.較高B.較低C.無法判斷D.沒有差異【答案】B36、下列哪類風險不是投資風險的主要風險（）A.操作風險B.市場風險C.流動性風險D.信用風險【答案】A37、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的價值，下列說法中，錯誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券價值=純粹債券價值+轉(zhuǎn)換權(quán)利價值B.股價上升，轉(zhuǎn)換價值上升，相反，若普通股的價格遠低于轉(zhuǎn)換價格，則轉(zhuǎn)換價值就很低C.可轉(zhuǎn)債的市場價值通常低于轉(zhuǎn)換價值D.可轉(zhuǎn)債的價值必須高于普通債券的價值，因為可債券的價值實際上是一個普通債券加上一個有價值的看漲期權(quán)【答案】C38、（）認為，股票會隨市場的趨勢同向變化以反映市場趨勢和狀況，股票變化表現(xiàn)為三種趨勢，即長期趨勢，中期趨勢和短期趨勢。A.過濾法則B.止損指令C.“量價”理論D.道氏理論【答案】D39、（）機制的實施吸引了境外符合資格的機構(gòu)投資者來中國資本市場投資。A.QDIIB.QFIIC.基金互認D.以上選項都正確【答案】B40、關(guān)于債券，以下表述錯誤的是（）A.按照付息方式，債券可以分為息票債券和貼現(xiàn)債券B.對已發(fā)行的固定利率債券因發(fā)行大信用等級降低，發(fā)行人要償付的利息需要相應(yīng)提高C.浮動利率債券的票面利率通常與基準利率掛鉤D.零息債券在償還期內(nèi)不支付利息，在到期日一次性支付利息和本金【答案】B41、證券的開盤價格通過()方式產(chǎn)生。A.連續(xù)競價B.協(xié)議競價C.充分競價D.集合競價【答案】D42、（）是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標之一。A.基金資產(chǎn)總值B.基金份額凈值C.基金資產(chǎn)凈值D.基金總份額【答案】B43、AIFMD要求私募股權(quán)投資基金管理機構(gòu)初始資本金不應(yīng)少于（）萬歐元。A.10.5B.11.5C.12.5D.13.5【答案】C44、下列關(guān)于個人投資者的說法錯誤的是（）。A.個人投資者是以自然人身份進行投資B.個人投資者的風險承受能力較弱C.個人投資者的投資經(jīng)驗和能力高于機構(gòu)投資者D.個人投資者可投資的資金量較小【答案】C45、另類投資產(chǎn)品（）的問題可能導致估值的不準確。A.杠桿率較高B.缺乏監(jiān)管C.流動性較差D.信息不對稱【答案】C46、（）的劃分沒有統(tǒng)一的標準。A.機構(gòu)投資者B.個人投資者C.金融機構(gòu)D.政府機構(gòu)【答案】B47、當市場價格高于行權(quán)價格時，認購股權(quán)持有者行權(quán)，公司發(fā)行在外的股份（）。A.不變B.減少C.增加D.相同【答案】C48、（）是基金投資運作的基礎(chǔ)部門，通過對宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)狀況、上市公司等進行詳細分析和研究。A.投資部B.研究部C.交