2021-2022年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識通關題庫(附答案)

2021-2022年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識通關題庫(附答案)單選題（共50題）1、下列不是基金業(yè)績評價應考慮的因素是（）。A.基金管理規(guī)模B.時間區(qū)間C.基金業(yè)業(yè)績賠償D.綜合考慮風險和收益【答案】C2、市場利率走低時，以下判斷正確的是()。A.債券價格上升，再投資收益下降B.債券價格不變，因為利息收益相對增加，但再投資收益下降，兩者互相抵消C.債券價格下降，再投資收益下降D.債券價格下降，再投資收益上升【答案】A3、研究和發(fā)現(xiàn)股票的（），并將其與市場價格比較，進而決定投資策略是證券分析師的主要任務。A.股票的票面價值B.股票的賬面價值C.股票的清算價值D.股票的內在價值【答案】D4、下列選項中，哪一項是另類投資的優(yōu)點（）。A.流動性強B.有助于實現(xiàn)投資組合多元化C.信息透明度高D.收益率高于傳統(tǒng)投資【答案】B5、財務報表分析是()進行證券分析的重要內容。A.公司董事B.總經理C.基金投資商D.基金投資經理或研究員【答案】D6、三大農產品期貨不包括（）。A.大豆B.稻谷C.玉米D.小麥【答案】B7、在我國，對()從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。A.非銀行金融機構B.企業(yè)C.證券投資基金D.基金公司【答案】C8、我國通過制度安排允許符合條件的境外機構投資者匯入一定額度的外匯資金，轉換為我國貨幣，通過境內專門機構嚴格監(jiān)管的賬戶投資境內證券市場，其在境內的資本利得、股息紅利等經相關機構審核后方可匯出境外的制度指的是（）。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.REITs【答案】A9、關于買斷式回購，以下表述正確的是（）。A.買斷式回購首期由正回購方將回購債券出售給逆回購方B.買斷式回購首期由逆正回購方將回購債券出售給正回購方C.買斷式回購到期由逆回購方向正回購方支付到期結算資金D.買斷式回購到期由逆回購方以約定價格從正回購方購回回購債券【答案】A10、（）是我國的證券登記結算機構，該公司在上海和深圳兩地各設一家分公司。A.中央登記公司B.中國結算公司C.國債登記公司D.銀行同業(yè)中心【答案】B11、關于期貨交易中的"投機"，以下表述錯誤的是（）。A.投機者承擔了風險，并提供風險資金B(yǎng).投機者是使套期保值得以實現(xiàn)的重要力量C.投機交易承擔了套期保值者轉移的風險D.投機交易減弱了市場的流動性【答案】D12、A基金因資金周轉的需要在銀行間市場與B基金達成了一筆質押式回購交易，具體交易要素如下：回購金額1000萬元，回購利率3.65%,回購期限7天，質押券面值1200萬元，市場價值1300萬元，債券的百元含息5元，則在回購發(fā)生的首期結算金額是（）A.1060萬元B.1000萬元C.1000.7萬元D.1065萬元【答案】B13、假設某投資者在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時其股價為105元，那么該區(qū)間總持有區(qū)間的收益率為（）。A.5%B.2%C.3%D.8%【答案】D14、以下關于算法交易的說法錯誤的是（）。A.算法交易對市場沖擊沒有影響B(tài).算法交易提高了交易的執(zhí)行效率C.算法交易能確保復雜的交易及投資策略得以執(zhí)行D.可以在較長時期內觀察其有效性和可復制性【答案】A15、關于均值、中位數(shù)與分位數(shù)，以下說法錯誤的是（）。A.有些時候，一組數(shù)據的均值與中位數(shù)相同B.對于一組數(shù)據來說，中位數(shù)就是大小處于正中間位置的那個數(shù)據C.對隨機變量來說，它的中位數(shù)就是上50％分位數(shù)D.在投資管理領域中，均值經常被用來作為評價基金經理業(yè)績的基準【答案】D16、關于基金托管費計提標準，以下說法不正確的是（）。A.通常基金規(guī)模越大，基金托管費率越高B.基金托管費收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關系C.目前我國封閉式基金按照0.25%的比例計提D.開放式基金根據基金合約的規(guī)定比例計提，通常低于0.25%【答案】A17、會員制證券交易所的日常事務決策機構是（）。A.董事會B.理事會C.監(jiān)事會D.會員大會【答案】B18、（）負責債券的發(fā)行與承銷，其在債券發(fā)行人和債券投資人之間起到金融中介作用。A.債券承銷商B.債券中介人C.債券銷售商D.債券發(fā)行機構【答案】A19、下列業(yè)務對基金管理人的投資交易影響最大的是（）。A.基金管理費率的變化B.基金發(fā)生非交易過戶C.基金份額的變動很大D.基金業(yè)績報酬計提方式的變更【答案】C20、下列監(jiān)管措施中，不能確保投資者的合法權益的是()。A.向投資者充分披露有關信息B.提供自發(fā)性協(xié)助C.公平、準確地進行資產評估和定價D.證券投資基金的份額贖回【答案】B21、關于全球投資業(yè)績標準(GIPS)，以下說法錯誤的是（）。A.GIPS標準確保不同的投資管理機構的投資業(yè)績具有可比性B.GIPS標準可以提高業(yè)績報告的透明度，確保在一致、可靠、公平且可比的基礎上C.GIPS標準經現(xiàn)金流調整后的時間加權收益率D.GIPS標準要求不同期間的收益率以算術平均方式相連接【答案】D22、下列政府債券的說法，錯誤的是（）。A.地方政府債包括由中央財政代理發(fā)行和地方政府自主發(fā)行的由地方政府負責償還的債券B.國債是財政部代表中央政府發(fā)行的債券C.政府債券是由銀行和其他金融機構經特別批準而發(fā)行的債券D.我國政府債券包括國債和地方政府債【答案】C23、（）指的是因匯率變動而產生的基金價值的不確定性。A.購買力風險B.政策風險C.匯率風險D.市場風險【答案】C24、"利滾利"所指的計算公式為（）。A.單利或復利B.單利C.復利D.單利和復利【答案】C25、下列選項不屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素的是()。A.投資目標B.風險水平C.基金規(guī)模D.成立時間【答案】D26、私募股權投資基金通常分為三種組織形式，以下（）不屬于私募股權投資基金的組織形式。A.合伙制B.會員制C.公司制D.信托制【答案】B27、下列關于大宗商品的說法，錯誤的是()。A.大宗商品具有實體，可進入流通領域B.大宗商品不能抵御通貨膨脹C.最近幾年，全球大宗商品和股票市場表現(xiàn)呈現(xiàn)出正相關關系D.大宗商品具有同質化、可交易等特征，供需和交易量都非常大【答案】B28、（）通常用來衡量投資組合在將來的表現(xiàn)和風險情況。A.事前風險測度B.事后風險測度C.下行風險D.風險價值【答案】A29、利潤表亦稱損益表，反映一定時期（如一個會計季度或會計年度）的總體經營成果，揭示企業(yè)財務狀況發(fā)生變動的直接原因。利潤表是一個動態(tài)報告，由三個主要部分構成。第一部分是（）；第二部分是與營業(yè)收入相關的生產性費用、銷售費用和其他費用；第三部分是利潤。A.公司資產B.公司負債C.營業(yè)收入D.投資收入【答案】C30、對于基金管理費，下列說法錯誤的是（）。A.大部分股票基金按1.5%計取B.債券基金的管理費率一般低于1%C.為基金提供托管服務而向基金收取的費用D.管理基金資產而向基金收取的費用【答案】C31、當市場價格高于行權價格時，認購股權持有者行權，公司發(fā)行在外的股份（）。A.不變B.減少C.增加D.相同【答案】C32、按照現(xiàn)行的股息紅利差別化個人所得稅政策，投資者持有期限在1個月以上至1年（含1年）的股票取得的股息紅利，適用的個人所得稅稅率為（）。A.50%B.20%C.30%D.60%【答案】B33、對于以柜臺市場為主的中國債券交易市場的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D34、貝塔系數(shù)（β）是評估證券或投資組合系統(tǒng)性風險的指標，反映的是投資對象對市場變化的敏感度。貝塔系數(shù)大于0時，該投資組合的價格變動方向與市場一致；貝塔系數(shù)小于0時，該投資組合的價格變動方向與市場相反。貝塔系數(shù)等于l時，該投資組合的價格變動幅度與市場一致。貝塔系數(shù)大于l時，該投資組合的價格變動幅度比市場更大。上述說法（）。A.錯誤B.部分錯誤C.正確D.部分正確【答案】C35、（）應履行計算并公告基金資產凈值的責任。A.登記結算公司B.基金托管公司C.證券交易所D.基金管理公司【答案】D36、投資基金國際化的原因不包括（）。A.經濟全球化B.證券市場國際化C.投資基金自身所具有的較強滲透力D.政府主導基金國際化進程【答案】D37、關于機構投資者買賣基金涉及的所得稅，表述正確的（）。A.機構投資者從基金分配中獲得的收入，暫免所得稅B.內地企業(yè)投資者通過基金互認從香港基金分配得到的收益，暫免征所得稅C.機構投資者在境內買賣基金份額獲得的差價收入，暫免征所得稅D.內地企業(yè)投資者通過基金互認買賣基金份額取得的差價收入，暫免征所得稅【答案】A38、影響期權價格的因素不包括（）。A.合約標的資產的市場價格B.期權的執(zhí)行價格C.合約標的資產的歷史價格D.期權的有效期【答案】C39、以下可以成為可轉換債券發(fā)行人的是（）A.上市公司控股股東B.市公司持股超過20%的股東C.上市公司D.擬上市公司【答案】C40、根據我國現(xiàn)行有關制度的規(guī)定，證券交易的過戶費屬于（）的收入。A.中國結算公司B.證券公司C.國家稅收部門D.證券交易所【答案】A41、以下不屬于證券投資基金會計核算內容的業(yè)務是（）。A.估值核算B.基金公司的費用核算C.權益核算D.基金申購與贖回核算【答案】B42、（）貼現(xiàn)模型可以分為零增長模型、不變增長模型、三階段增長模型和多元增長模型。A.股利B.自由現(xiàn)金流C.股權資本自由現(xiàn)金流D.以上選項都對【答案】A43、如果某債券基金的久期為4年，市場利率由5%上升到6%，則該債券基金的資產凈值約()。A.上升4%B.上升6%C.下降4%D.下降5%【答案】C44、某基金的份額凈值在第一年年初時為2元，到了年底基金份額凈值達到3元，但時隔一年，在第二年年末它又跌回到了2元。假定這期間基金沒有分紅，則該基金的算術平均收益率計算的平均收益率為（）%。A.0B.8.5C.5D.10.5【答案】B45、如果投資者希望以即時的市場價格進行證券交易，就會下達（）。A.限價指令B.止損指令C.市價指令D.觸價指令【答案】C46、關于證券交易的印花稅，以下表述錯誤的是（）。A.目前，我國A股印花稅為雙邊征收，稅率為0.1％B.相關部門可以通過調節(jié)印花稅稅率和征收方向來調節(jié)交易費用C.在我國，印花稅由證券交易所代稅務機關收取D.印花稅是在股票成交后對買賣雙方投資者分別收取的稅金【答案】A47、美國存托憑證（ADR）是以美元計價且在美國證券市場上交易的存托憑證，下列關于美國存托憑證的說法錯誤的是（）。A.ADR是最主要的存托憑證，其流通量最大B.按基礎證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為無擔保的存托憑證和有擔保的存托憑證C.無擔保的存托憑證是指存券銀行不通過基礎證券發(fā)行公司，直接根據市場需求和自有基礎證券