2022年證券從業(yè)之金融市場基礎知識歷年試題

2022年證券從業(yè)之金融市場基礎知識歷年試題單選題（共100題）1、股票風險的內涵是股票投資收益的（）。A.不確定性B.確定性C.資本利得性D.利潤不穩(wěn)定性【答案】A2、下列關于金融風險周期性說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D3、A借給B（100元），約定以10%的年利率單利計息，5年后還本付息，那么5年后A應該收到（）元。A.100B.110C.150D.161.05【答案】C4、下列不屬于年度報告應當報送的內容有()。A.公司概況B.涉及公司的重大訴訟事項C.公司的實際控制人D.公司財務會計報告和經營情況【答案】B5、期權價格變化為0.05,期權標的證券價格變化0.05,Gamma=（）。A.10B.20C.30D.60【答案】B6、下列屬于股票性質的有（）。A.①④B.②③C.①③⑤D.②④⑤【答案】A7、按照行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關要求，中國證券業(yè)協(xié)會行使以下（）職責。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D8、除管理費用，證券投資基金所支付的費用還包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D9、回購交易通常情況下只有()小時，是一種超短期的金融工具。A.6B.12C.18D.24【答案】D10、屬于機構投資者在金融市場中的作用的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D11、金融衍生工具按照基礎工具的種類可劃分為（）。A.①②B.③④C.②③④D.①②③④【答案】A12、收入型基金以獲?。ǎ槟康?。A.基金資產的長期穩(wěn)定增值B.當期的最大收入C.投資組合中債券的適當利息收益D.超越基準組合表現(xiàn)【答案】B13、投資人可在基金合同約定的時間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為()A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.產業(yè)基金D.風險基金【答案】A14、下列關于儲蓄國債(電子式)特點的說法，錯誤的是（）。A.針對個人投資者，不向機構投資者發(fā)行B.采用實名制，不可流通轉讓C.收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負責還本付息，免繳利息稅D.采用電子方式記錄債權【答案】C15、證券公司（）業(yè)務是指證券公司在機構間市場或在柜臺，根據(jù)與交易對手達成的協(xié)議，與交易對手直接開展的期權交易。A.場外期權B.50ETF期權C.認購期權D.股票期權【答案】A16、以下關于科創(chuàng)板上市公司向不特定對象發(fā)行股票作出規(guī)定的各項說法中，錯誤的是（）。A.具備健全且運行良好的組織機構，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職要求B.具有完整的業(yè)務體系和直接面向市場獨立經營的能力，不存在對持續(xù)經營有重大不利影響的情形C.會計基礎工作規(guī)范，內部控制制度可以不健全但要有效執(zhí)行D.除金融類企業(yè)外，最近一期末不存在金額較大的財務性投資【答案】C17、跟據(jù)《國務院關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有關問題的決定》，境內符合條件的股份公司可以通過主辦券商申請在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、基金一般都按照（）的時間間隔對基金資產進行估值。A.固定B.絕對C.相對D.變動【答案】A19、公司公開發(fā)行新股，應當符合的條件有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B20、根據(jù)導致市場風險因素的不同，市場風險一般劃分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D21、下列關于設立私募基金子公司的說法不正確的是（）。A.每家證券公司設立的私募基金子公司原則上不超過1家B.私募基金子公司及其下設基金管理機構將自有資金投資于本機構設立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%C.私募基金子公司及其下設特殊目的機構可對外提供擔保和貸款D.私募基金子公司及其下設特殊目的機構不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人【答案】C22、相比個人投資者，機構投資者具有以下（）特點。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D23、風險識別是指（）的過程。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D24、根據(jù)募集方式的不同，可將投資基金分為（）與（）兩大類。A.契約型基金公司型基金B(yǎng).封閉式基金開放式基金C.公募基金私募基金D.主動型基金被動型基金【答案】C25、（）是指合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內(或約定日期)享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權利的契約。A.金融遠期B.金融期權C.金融互換D.結構化金融衍生工具【答案】B26、除國債利率外，常見的參考利率包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B27、國債以競爭性招標方式發(fā)行，標的為利率時，標位變動幅度為（）。A.0.01％B.0.001％C.0.1％D.0.0001％【答案】A28、中國證券業(yè)協(xié)會的職責包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、以下關于擔保承諾類業(yè)務和代理投融資服務類業(yè)務的關系，說法正確的是（）。A.兩者均需承擔償還責任B.兩者均需承擔投資回報責任C.擔保承諾類業(yè)務不需要承擔償還責任，代理投融資服務類業(yè)務需要D.擔保承諾類業(yè)務需要承擔償還責任，代理投融資服務類業(yè)務不需要【答案】D30、下列關于國債發(fā)行額度的分配說法錯誤的是（）。A.儲蓄國債（電子式）發(fā)行額度分為基本代銷額度和機動代銷額度B.儲蓄國債（憑證式）發(fā)行額度按照代銷額度比例分配方式分配給承銷團成員C.儲蓄國債（憑證式）可以不采用代銷方式發(fā)行D.我國儲蓄國債（電子式）、儲蓄國債（憑證式）均采用代銷方式發(fā)行【答案】C31、證券投資基金籌集的資金主要是投向()。A.實業(yè)B.有價證券C.房地產D.第三產業(yè)【答案】B32、下列關于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務有關規(guī)定的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應當將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進行報備B.應當宣傳過往薦股業(yè)績、產品、咨詢機構和人員的能力C.不得傳播虛假、片面和誤導性信息D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應當履行公司內部審批管理程序，參照有關要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進行風險提示【答案】B33、區(qū)域性股權市場是為其所在（）級行政區(qū)域內中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行，轉讓及相關活動提供設施與服務的場所A.跨省B.省C.市D.縣【答案】B34、主要業(yè)務是按有經濟意義的價格提供產品或非金融服務的一類機構實體，是全球金融體系主要參與者中的（）。A.中央銀行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部門【答案】C35、基金管理公司的注冊資本不得低于（）元人民幣，且必須是實繳貨幣資本。A.0.5萬B.1億C.2億D.3億【答案】B36、由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列包括()。Ⅰ．上證180指數(shù)Ⅱ．上證綜合指數(shù)Ⅲ．B股指數(shù)Ⅳ．債券指數(shù)A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D37、以下關于首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的規(guī)定中，錯誤的是（）。A.發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經營2年以上的股份有限公司，具備健全且運行良好的組織機構B.最近三年財務會計報告由注冊會計師出具無保留意見的審計報告C.發(fā)行人業(yè)務完整，具有直接面向市場獨立持續(xù)經營的能力D.發(fā)行人規(guī)范運行【答案】A38、下列關于證券公司IB業(yè)務的業(yè)務規(guī)則的說法錯誤的是（）。A.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務B.證券公司能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務C.證券公司應當按照合規(guī)、審慎經營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離IB業(yè)務與其他業(yè)務的風險D.期貨公司與證券公司應當建立IB業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理客戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則?！敬鸢浮緽39、（2018年真題）下列哪些屬于非證券金融市場（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、（）是健全證券公司內部約束機制、實現(xiàn)內部約束與外部監(jiān)管有機互動的重要措施，有利于推動監(jiān)管機制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機結合轉變。A.信息報送與披露制度B.業(yè)務許可制度C.分類監(jiān)管制度D.合規(guī)管理制度【答案】D41、場外交易市場的英文縮寫是（）。?A.OTCB.MMFC.B.MMFCCPID.LOF【答案】A42、影響凈資產收益率的因素有（）。A.③④B.①②C.①②③D.①③④【答案】C43、基金業(yè)績評估的考慮因素包括（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D44、根據(jù)不同的附加條件，優(yōu)先股可以分為（）。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③⑤【答案】B45、政府作為債券發(fā)行的重要主體之一，所籌集的資金不可以用來（）。A.協(xié)調財政資金短期周轉，彌補財政赤字B.興建大型基礎設施項目C.經營性投資D.彌補戰(zhàn)爭費用【答案】C46、按照《保險資金運用管理辦法》規(guī)定，保險經營機構新增保險資金三大投向，包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B47、（2021年真題）在全球金融體系的主要參與者中，不屬于存款吸收機構的是（??）。A.證券交易商B.信用合作社C.儲蓄銀行D.抵押貸款銀行【答案】A48、當一個國家某個地區(qū)的某一類職業(yè)的工人找不到工作，而在另外一些地區(qū)卻又缺乏這種類型的工人時產生的失業(yè)為（??）。A.地區(qū)性失業(yè)B.結構性失業(yè)C.摩擦性失業(yè)D.季節(jié)性失業(yè)【答案】B49、中證中小投資者服務中心有限責任公司（投服中心）的成立，在中國證券市場發(fā)展史上具有重要的意義，下列關于投服中心成立的意義的說法，錯誤的是（）。A.是我國資本市場邁向成熟化進程的重要標志B.是我國證券巿場監(jiān)管治理邁向平臺化、科學化進程的重要標志C.是中國證監(jiān)會完善監(jiān)管政策，豐富投資者保護體系，切實加強中小投資者合法權益保護工作的重要舉措D.是我國資本市場邁向法治化進程的重要標志【答案】B50、在我國，社?；鹬饕桑ǎ┙M成。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B51、中央銀行控制貨幣供應量的最重要手段是（）。A.存款準備金B(yǎng).法定存款準備金C.超額存款準備金D.貨幣發(fā)行量【答案】B52、以下屬于經濟指標類別的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A53、基金性質的機構投資者包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C54、（）是指公司財務結構不合理、融資不當使公司可能喪失償債能力而導致投資者預期收益下降的風險。A.信用風險B.經營風險C.操作風險D.財務風險【答案】D55、（2019年真題）下列關于中國證券業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，最高權力機構是由全體會員組成的會員大會B.中國證券業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律性組織C.中國證券業(yè)協(xié)會是按有關規(guī)定設立的非營利性社會團體法人D.中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會批準【答案】D56、證券市場上的主體，是指進入證券市場進行證券買賣的各類投資者，其中（）屬于機構投資者。A.①②B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B57、證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D58、狹義的有價證券是指（）。A.政府債券B.商品證券C.貨幣證券D.資本證券【答案】D59、將金融市場劃分為債務市場和權益市場的標準是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質C.交割方式D.金融資產的種類【答案】A60、債券與股票的相同點有（）。A.②④B.②③C.①④D.①②【答案】D61、下列不屬于上市公司增發(fā)新股的方式為()。A.向公眾公開增發(fā)B.向特定機構增發(fā)C.向個人增發(fā)D.向任意機構增發(fā)【答案】D62、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，我國基金資產估值的責任人是（）A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B63、深圳證券交易所現(xiàn)行的收盤集合競價時間為每個交易日的（）。A.14：57～15：00B.14：56～15：00C.14：58～15：00D.14：59～15：00【答案】A64、《證券法》中有關證券發(fā)行的主要內容包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅱ.Ⅳ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D65、金融自由化的主要內容包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C66、在上海證券交易所，（）首個交易日受價格漲跌幅10%波動限制。A.首次公開發(fā)行的上市封閉式基金B(yǎng).復牌首日交易的股票C.增發(fā)上市的股票D.暫停上市后恢復上市的股票【答案】B67、（2019年真題）與其他債券相比，政府債券的特點是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D68、有關私募債券的發(fā)行對象，說法有誤的是（）。A.私募公司債的發(fā)行對象為合格投資者B.私募債券可以采取公開制度向合格投資者發(fā)行債券C.私募公司債每次發(fā)行對象不得超過200人D.私募債券募集對象為有限數(shù)量的專業(yè)投資機構【答案】B69、股權類期貨是以（）為基礎資產的期貨合約。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B70、（2019年真題）投資人可在基金合同約定的時間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為（）。A.風險基金B(yǎng).開放式基金C.產業(yè)基金D.封閉式基金【答案】B71、下列關于證券投資基金起源的說法，正確的有（）。A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D72、地方政府一般債券采用（）付息形式，地方政府一般債券實行自發(fā)自還。A.記賬式浮動利率B.記賬式固定利率C.憑證式固定利率D.憑證式浮動利率【答案】B73、根據(jù)《證券投資基金法》和其他相關法規(guī)的規(guī)定，基金財產不得用于（）投資或者活動。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D74、以下（）不屬于風險管理的具體表現(xiàn)。A.金融機構要主動有意識地承擔風險B.金融機構要被動無意識地承擔風險C.金融機構要對風險采取系統(tǒng)和科學的管理措施D.金融機構要認真分析和衡量風險【答案】B75、下列各項屬于《證券法》總則內容的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D76、A公司當年的公司凈利潤為6000萬元，發(fā)行在外的總股數(shù)為3000萬股，凈資產為8000萬元，則A公司的每股收益為（）元，股本收益率為（）A.275%B.0.75200%C.0.7575%D.250%【答案】A77、—般來說，具有高度流動性的債券同時也是較安全的，因為它不僅可以迅速地轉換為貨幣，還可以按一個較穩(wěn)定的價格轉換。關于債券不能收回投資的風險的說法有誤的是（）。A.債務人不履行債務導致債券不能收回投資B.市場利率水平影響債券的轉讓價格C.不同的債務人不履行債務的風險程度是不一樣的D.政府債券不履行債務的風險較高【答案】D78、剔除資本結構影響的估值方法有（）。A.ⅠB.ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C79、以ADR為例，下列屬于存托憑證對投資者的優(yōu)點的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D80、財政部代理發(fā)行地方政府債券，在招標結束后一定時間內，各中標承銷團成員應通過招標系統(tǒng)填制債權托管申請書，在中央國債登記結算有限責任公司，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司選擇托管。逾時未填制的，系統(tǒng)默認全部在（）托管。A.中央國債登記結算有限責任公司B.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司C.中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司D.中國證券登記結算有限責任公司【答案】A81、國外主要股票市場的股票價格指數(shù)有（）。A.①③⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】B82、若流通于銀行體系之外的現(xiàn)金為500億元，商業(yè)銀行吸收的活期存款為6000億元，其中600億元交存中央銀行作為存款準備金，則可算出貨幣乘數(shù)為（）。A.4.0B.4.7C.5.3D.5.9【答案】D83、按照《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》，合格境外投資者可以投資于（）批準的人民幣金融工具。A.中國人民銀行B.中國銀監(jiān)會C.中國證監(jiān)會D.國務院【答案】C84、證券投資基金在我國的發(fā)展可分為四個階段，1998—2003年屬于（）。A.早期探索階段B.規(guī)范發(fā)展階段C.創(chuàng)新發(fā)展階段D.穩(wěn)步發(fā)展階段【答案】B85、下列關于SHIBOR的說法，不正確的是（）。A.由中國人民銀行于2007年開始試運行B.屬于貨幣市場格局之一C.目前已成為認可度高、應用廣泛的貨幣市場基準利率之一D.不具有廣泛性，不能幫助金融結構提高自主定價能力【答案】D86、在我國，基金的信息披露具有（）。A.非強制性B.主動性C.強制性D.部分強制性【答案】C87、基金一般反映的是（）關系。A.所有權關系B.債權債務關系C.信托關系D.借貸關系【答案】C88、證券公司甲，預設立一家私募基金子公司乙，一家另類子公司丙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求預設立基金管理機構丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正確的是（）。A.甲未經注冊地中國證監(jiān)會派出機構審批設立乙公司B.乙持有丙45%的股權，但不擁有管理控制權C.丙根據(jù)監(jiān)管需求預設立特殊目的機構戊D.丁不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人【答案】D89、證券投資基金籌集的資金主要投向（）。A.實業(yè)B.有價證券C.房地產D.第三產業(yè)【答案】B90、證券公司戰(zhàn)略風險管理的基本做法不包括（）。A.明確董事會和高級管理層的戰(zhàn)略風險管理職責B.建立清晰的戰(zhàn)略風險管理流程，包括戰(zhàn)略風險的識別、評估、監(jiān)控和報告等C.采取恰當?shù)膽?zhàn)略風險管理方法D.聘請專家對戰(zhàn)略風險進行評估【答案】D91、丙公司是一家大型國有石油公司，2018年3月，該公司投資1億元入股甲公司，甲公司為國家扶持的專項高科技公司，成長迅速，則該丙公司的股份為（）。A.內資股B.國家股C.法人股D.政策股【答