公司董事會(huì)事務(wù)管理制度

精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔公司董事會(huì)事務(wù)管理第一章

總則第一條

（目的）

本公司有關(guān)股份事務(wù)管理及手續(xù)費(fèi)的收取，以公司章程為依據(jù)；本規(guī)定目的在于有效地處理股份轉(zhuǎn)讓等事務(wù)，滿足股東的基本權(quán)益。第二條

（事務(wù)辦理場(chǎng)所并辦事處理事）

本公司股份事務(wù)由下列更名代理人負(fù)責(zé)處理：1．

更名代理人為某市某區(qū)某街某號(hào)某銀行。2．

股份事務(wù)辦理場(chǎng)所為某市某區(qū)某街某號(hào)某銀行證券代理部。3．

辦事處為該銀行證券代理部的各地分支機(jī)構(gòu)或辦事處。第三條

（股票和種類）

本公司發(fā)行的股票全部為記名股票，其種類為一元股、五元股、十元股、五十元股、百元股、五百元股、千元股與萬(wàn)元股。第四條

（申請(qǐng)方式）1．

在本規(guī)定范圍內(nèi)的各種申請(qǐng)，都必須按標(biāo)準(zhǔn)的、本公司規(guī)定的格式提出，并按條十一條規(guī)定，加蓋印章。2．

前項(xiàng)手續(xù)如果由代理人辦理的話，則必須出具代理權(quán)的書(shū)面證明。第五條

（證明文件）

本公司有權(quán)向申請(qǐng)人索取本規(guī)定以外的其他各種必要的證明文件。第二章

更換名義第六條

（更名）1．

在申請(qǐng)股票更名時(shí)，必須提交正式申請(qǐng)書(shū)，并附上股票。2．

如果有法律等手續(xù)上的必要時(shí)，除了前項(xiàng)規(guī)定外，還必須提供這類法律有關(guān)的書(shū)面證明，或者法律有關(guān)手續(xù)辦妥的證明文件。3．

由遺產(chǎn)繼承或贈(zèng)予或法人合并等引起的更名申請(qǐng)，如果已經(jīng)按第九條規(guī)定對(duì)所繼承或接受的股份提出申請(qǐng)，即希望繼承或接受股票，在這種情況下，暫不涉及提交股票手續(xù)。第三章

質(zhì)權(quán)及信托第七條

（質(zhì)權(quán)登記與注銷）

在申請(qǐng)以股份進(jìn)行質(zhì)權(quán)的登記與注銷時(shí),必須在書(shū)面申請(qǐng)書(shū)上同時(shí)簽署質(zhì)權(quán)人與受質(zhì)人的姓名，并附上股票。第八條

（信托財(cái)產(chǎn)的表示與注銷）1．

在申請(qǐng)以股份表示信托財(cái)產(chǎn)或注銷信托財(cái)產(chǎn)時(shí)，必須由受托者提交申請(qǐng)書(shū)并附上股票。2．

在申請(qǐng)注銷信托財(cái)產(chǎn)時(shí)，除前項(xiàng)規(guī)定外，委托者還必須提交書(shū)面說(shuō)明或聲明，并具明理由或事由。第四章

股票的不持有第九條

（股票不持有申請(qǐng)）1．

股東在股票發(fā)行之前，如果不希望持有股票，必須提交正式申請(qǐng)。如果股票已經(jīng)發(fā)行，必須在提交正式申請(qǐng)同時(shí)，提交股票。2．

在涉及第六條第三項(xiàng)，或者希望托保管時(shí)，必須重新提交正式申請(qǐng)書(shū)，明確表示繼承或接受股票的意愿。第十條

（股票交割申請(qǐng)）

按第九條提出不持有股票的申請(qǐng)者，在股票交割時(shí)，必須提出書(shū)面的股票交割申請(qǐng)。第五章

各種申報(bào)第十一條

（住址、姓名及印章申報(bào)）1．

股東、登記的質(zhì)權(quán)人、法定代理人以及由法律確定的財(cái)產(chǎn)管理人，必須申報(bào)其住址、姓名（法人名稱、其代表者以及職務(wù)名，或者法定代理人或財(cái)產(chǎn)管理人資格上的名稱）以及印章。外國(guó)人中以簽名代替印章。2．

按前項(xiàng)規(guī)定所申報(bào)人如果居住國(guó)外，必須確定并申報(bào)一名國(guó)內(nèi)的常住代理人及國(guó)內(nèi)聯(lián)系地址。3．

如果所申報(bào)內(nèi)容發(fā)生變更，必須及時(shí)申報(bào)變更情況。第十二條（共有股份的代表）

共有股份的股東必須選舉一位代表予以申報(bào)，并簽署股份所有者全體人員的姓名。如果代表改變，需重新申報(bào)。第十三條（股東原名冊(cè)及股票名義的變更）

由于下列原因需要更改股東原名冊(cè)以及股票名義時(shí)，必須提交正式申請(qǐng)書(shū)，附上股票以及有關(guān)證明文件。但是，如果已經(jīng)按照第九條規(guī)定提出申請(qǐng)，即希望繼承股份，在這種情況下，暫不涉及股票提交手續(xù)。1．

改變姓名。2．

法定代理人或財(cái)產(chǎn)管理人的設(shè)定、變更與解除。3．

法人名稱或組織名稱的改變。第六章

股票的補(bǔ)發(fā)與交換第十四條（分割后的交換股票）

由于股票的分割，需要與公司交換滿足分割狀態(tài)的股票替代憑證，在這種情況下，必須提出申請(qǐng)，并附上原股票。第十五條（合并后的交換股票）

由于股票的合并，需要與本公司交換大額股票；在這種情況下，可以提出申請(qǐng)并附上股票。第十六條（丟失后的補(bǔ)發(fā)股票）1．

由于股票的丟失，希望本公司補(bǔ)發(fā)相應(yīng)的新股票；在這種情況下，必須提出正式申請(qǐng)，并附上相應(yīng)的證明文件。2．

按前項(xiàng)申請(qǐng)領(lǐng)取新股票時(shí)，必須提出領(lǐng)取憑證。第十七條（污損或破損股票的補(bǔ)發(fā)）

原股票被污染或遭破損時(shí)，可以向本公司提出申請(qǐng)，補(bǔ)發(fā)新股票；在這種情況下，必須附上污損或破損股票，以及可資股票真?zhèn)蔚淖C明。第七章

（手續(xù)費(fèi)）1．

本公司股份事務(wù)的手續(xù)費(fèi)如下所定：（1）

按第十條規(guī)定，在提出“發(fā)行”或“歸還”申請(qǐng)時(shí)，每一股交割手續(xù)費(fèi)若干元。（2）

按第十四、第十六和第十七第規(guī)定，提出相應(yīng)申請(qǐng)時(shí)，每一股交割手續(xù)費(fèi)若干元。不過(guò)，如果是按交易市場(chǎng)公開(kāi)交易的單位股票進(jìn)行交割的話，不必交納手續(xù)費(fèi)。2．

如果按股東或申請(qǐng)人要求，以特殊的郵政或?qū)＿f渠道交付股票，在這種情況下，額外的全部費(fèi)用，須由股東或申請(qǐng)人負(fù)擔(dān)。----摘自《現(xiàn)代管理制度、程序、方法范例全集》辦公、總務(wù)、后勤管理卷中國(guó)人民大學(xué)出版社精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔北京全聚德烤鴨股份有限公司短期投資內(nèi)部管理制度第一章總則第一條為了保證公司所募集資金的安全及有效，并以最大限度的保護(hù)投資者和債權(quán)人的利益，經(jīng)公司董事會(huì)討論，特制定如下公司短期投資內(nèi)部管理規(guī)定。第二條短期投資,是指公司能夠隨時(shí)變現(xiàn)并且持有時(shí)間不超過(guò)1年(含1年)的投資,包括股票、債券、基金、委托貸款等。上述短期投資原則上只能由股份公司本部的證券投資部進(jìn)行運(yùn)作。第二章短期投資的確認(rèn)與核算第三條投資方案的論證和審批程序。公司的每一項(xiàng)短期投資的運(yùn)作方案，由公司證券投資部在充分調(diào)研基礎(chǔ)上擬訂,并報(bào)公司經(jīng)理辦公會(huì)討論后再報(bào)董事長(zhǎng)審定。對(duì)于2000萬(wàn)元或以上的短期投資應(yīng)向有關(guān)中介機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)人士咨詢，最終方案報(bào)經(jīng)董事會(huì)決議通過(guò)。第四條公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)公司的短期投資業(yè)務(wù)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。公司財(cái)務(wù)部對(duì)每一項(xiàng)短期投資分別設(shè)定明細(xì)分類賬，對(duì)其增減變動(dòng)及投資收益、損失進(jìn)行相關(guān)會(huì)計(jì)核算，并設(shè)立備查賬。第五條短期投資在取得時(shí)應(yīng)以初始投資成本計(jì)價(jià)。1、以現(xiàn)金購(gòu)入的短期投資，按實(shí)際支付的全部?jī)r(jià)款，包括稅金、手續(xù)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用作為短期投資成本。實(shí)際支付的價(jià)款中包含的已宣告但尚未領(lǐng)取的現(xiàn)金股利、或已到付息期但尚未領(lǐng)取的債券利息，應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算。2、投資者投入的短期投資,按投資各方確認(rèn)的價(jià)值,作為短期投資成本.3、公司接受債務(wù)人以非現(xiàn)金資產(chǎn)抵償債務(wù)的方式取得的短期投資,或以應(yīng)收債權(quán)換入的短期投資,按應(yīng)收債權(quán)的帳面價(jià)值加入應(yīng)支付的相關(guān)稅費(fèi),作為短期投資成本。如果所接受的短期投資中含有已宣告但尚未領(lǐng)取的現(xiàn)金股利,或已到付息期但尚未領(lǐng)取的債券利息,應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算。涉及收到補(bǔ)價(jià)的,按應(yīng)收債權(quán)帳面價(jià)值減去補(bǔ)價(jià),加上應(yīng)支付的相關(guān)稅費(fèi),作為短期投資成本;支付補(bǔ)價(jià)的,按應(yīng)收債權(quán)的帳面價(jià)值加上補(bǔ)價(jià)和應(yīng)支付的相關(guān)稅費(fèi),作為短期投資成本。4、以非貨幣性交易換入的短期投資,按換出資產(chǎn)的帳面價(jià)值加上應(yīng)支付的相關(guān)稅費(fèi),作為短期投資成本。涉及補(bǔ)價(jià)的,按本條第3項(xiàng)的方法處理.第六條公司本部已存入證券公司（投資公司、咨詢公司）但尚未進(jìn)行短期投資的現(xiàn)金，先作為其他貨幣資金處理，待實(shí)際投資時(shí)，再按上述的方法進(jìn)行會(huì)計(jì)處理。第七條公司對(duì)短期公司的現(xiàn)金股利或利息,應(yīng)于實(shí)際收到時(shí),沖減投資的帳面價(jià)值(不包括已計(jì)入“應(yīng)收股利”或“應(yīng)收利息”科目的現(xiàn)金股利或利息)。第八條公司應(yīng)當(dāng)在期末時(shí)對(duì)短期投資按成本與市價(jià)孰低的原則進(jìn)行計(jì)量，對(duì)市價(jià)低于成本的差額，應(yīng)當(dāng)計(jì)提短期投資跌價(jià)準(zhǔn)備。第九條委托貸款和委托理財(cái)1、公司的委托貸款視同短期投資核算。并應(yīng)在有效期內(nèi)，按期將應(yīng)計(jì)利息，計(jì)入損益。期末，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托貸款是否已減值及減值額，計(jì)提減值準(zhǔn)備。2、公司委托證券（投資）公司理財(cái)時(shí)，應(yīng)由證券投資部提出方案，在簽定委托協(xié)議并經(jīng)相應(yīng)的職能部門批準(zhǔn)后，才能實(shí)施。第十條自營(yíng)是指公司在一級(jí)市場(chǎng)上申購(gòu)及在二級(jí)市場(chǎng)的證券買賣活動(dòng)。經(jīng)經(jīng)理辦公會(huì)議商定并報(bào)公司董事長(zhǎng)同意后，證券投資部可在一級(jí)市場(chǎng)上申購(gòu)股票、債券、基金。公司在沒(méi)有招聘到合適人員及取得一定經(jīng)驗(yàn)前暫不在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行證券買賣。.第三章短期投資的披露第十一條公司對(duì)委托理財(cái)和委托貸款等重大短期投資事宜應(yīng)經(jīng)董事會(huì)同意并及時(shí)公告。第十二條短期投資項(xiàng)目的日常管理和風(fēng)險(xiǎn)控制1、公司短期投資項(xiàng)目經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)后，在實(shí)施前必須在證券投資部下設(shè)立項(xiàng)目小組，并明確項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。項(xiàng)目小組應(yīng)有業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法律方面的人組成，負(fù)責(zé)投出資產(chǎn)的保值工作與資產(chǎn)運(yùn)作全過(guò)程的跟蹤管理。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)資產(chǎn)的安全完整及保值增值有著不可推卸的責(zé)任，因失職或違法而導(dǎo)致公司資產(chǎn)損失的追究其經(jīng)濟(jì)、法律責(zé)任。2、公司證券投資部是負(fù)責(zé)短期投資管理的專職機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司短期投資的日常管理。該部門應(yīng)對(duì)每一個(gè)投資項(xiàng)目建立檔案，并負(fù)責(zé)收集、匯總被投資項(xiàng)目的相關(guān)信息，并有權(quán)管理和監(jiān)督短期投資項(xiàng)目的資金使用全過(guò)程，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)向董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和總會(huì)計(jì)師報(bào)告，同時(shí)有權(quán)提出停止繼續(xù)投資和收回短期投資的建議。3、證券投資部應(yīng)每季度對(duì)短期投資項(xiàng)目的效益及