內(nèi)控評價總結(jié)報告

內(nèi)控評價總結(jié)報告內(nèi)控評價總結(jié)報告按照工程局公司及公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，公司目前正與深圳迪博企業(yè)風險技術(shù)內(nèi)控專職人員進展對接，幫助指導(dǎo)和梳理公司各部門主要職責，人員職能量化，部門相關(guān)建立、各部門日常工作流程等工作任務(wù)。分析出公司各部門在日常工作中需要注意的風險點，切實提高公司抗風險能力和各部門人員內(nèi)控風險防范意識，為公司的長足開展扎實根底。一、內(nèi)部工作進展情況根據(jù)國家財政部、中國證監(jiān)會等五部委聯(lián)合的《企業(yè)內(nèi)部控制根本標準》及配套指引（企業(yè)內(nèi)部控制《應(yīng)用指引》、《評價指引》），以及中國證監(jiān)會公告[xx]41號對公司內(nèi)控建立、實施和公司領(lǐng)導(dǎo)的相關(guān)要求，結(jié)合公司現(xiàn)階段的開展狀況，公司于xx年5月28日召開了關(guān)于公司內(nèi)控工作指導(dǎo)與啟動會議，并制訂了下一步工作方案。截至目前，公司開展的主要工作有：（一） 高度重視，成立內(nèi)控實施工作領(lǐng)導(dǎo)小組和組織機構(gòu)為確保公司內(nèi)部控制體系建立有組織、有方案、扎實有效地進展，公司成立了內(nèi)控實施領(lǐng)導(dǎo)小組，負責對內(nèi)控實施工作的領(lǐng)導(dǎo)、組織與協(xié)調(diào)、分解工作任務(wù)和責任。成立內(nèi)部控制標準工程工作組，牽頭部門為公司投資開發(fā)部。（二） 制定公司內(nèi)控實施實施方案第一步：訪談公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及各部門主任；第二步：根據(jù)訪談內(nèi)容搭建公司流程框架；第三步：指導(dǎo)各部門專員繪制流程圖和編寫流程說明；第四步：搭建公司內(nèi)控風險矩陣；第五步：測試流程可行性。目前公司內(nèi)控流程框架已搭建完畢，根據(jù)公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一部署安排，公司各個部門已開始進展流程圖及流程描述的繪制和編寫工作。。（三）組織公司內(nèi)控專員進展培訓(xùn)為提高各部門內(nèi)控專員的內(nèi)控專業(yè)知識公司于XX年6月3日組織各部門內(nèi)控專員參加內(nèi)控培訓(xùn)，培訓(xùn)主要由深圳迪博企業(yè)風險管理技術(shù)內(nèi)控專職人員對各部門專員在內(nèi)控流程圖繪制、繪圖軟件運用、流程描述的編寫方面進展了培訓(xùn)，并規(guī)定了本周的工作任務(wù)及完成上交時間。（四）根據(jù)工作方案制定內(nèi)部控制標準詳細工作方案，明確工作內(nèi)容和目標根據(jù)工作方案要求精心籌劃，分階段實施。本次內(nèi)控體系建立共分為以下三個階段實施：第一階段工程方案與啟動。明確各部門內(nèi)控專職負責人員，明確職責分工，由各部門專員主導(dǎo)負責繪制部門流程圖和編寫流程說明及風險矩陣。內(nèi)控實施領(lǐng)導(dǎo)小組負責組織內(nèi)控工作按要求實施，并負責組織各部門專員參加內(nèi)控知識培訓(xùn)。第二階段內(nèi)控流程梳理。通過對公司內(nèi)部控制關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程進展梳理，了解公司管理現(xiàn)狀，建立公司內(nèi)部控制文檔（流程圖、流程描述、輸出文檔），識別關(guān)鍵業(yè)務(wù)控制，找出各個流程中的風險點，加強各風險點的管控。第三階段內(nèi)部控制檢測與評價。通過對標監(jiān)管要求及企業(yè)管理實踐，編制風險控制矩陣及自查表，評價公司內(nèi)部控制執(zhí)行有效性；根據(jù)設(shè)計有效性和執(zhí)行有效性評價結(jié)果編制內(nèi)控缺陷匯總表。目前，水電四局投資公司內(nèi)控實施工作正在有序推進中。二、下一步內(nèi)控實施工作方案第一、繼續(xù)按照內(nèi)部控制實施工作方案穩(wěn)步推進，按方案目標完成內(nèi)部控制體系建立、整改與測評、工程總結(jié)與報告等各階段內(nèi)控實施工作任務(wù)，確保內(nèi)控實施與評價工作平穩(wěn)、有序、順利進展，保證內(nèi)控管理工作機制得以長效運行。第二、深入貫徹實施公司內(nèi)部控制體系，公司將制定完善的公司相關(guān)內(nèi)部控制管理制度，有助于公司進一步完善公司治理，更有效的實現(xiàn)公司開展戰(zhàn)略，有助于公司進一步健全戰(zhàn)略風險、財務(wù)風險、運營風險、市場風險等方面的管控措施，防范各類風險，提升公司管理水平，夯實公司開展根底，為可持續(xù)開展提供強有力支持。第三、進一步加強全員學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，共同參與。通過加強宣傳、培訓(xùn)等方式，促進公司各部門、各級要深刻領(lǐng)悟內(nèi)部控制標準體系要求，更新管理理念、掌握內(nèi)控方法，在全公司形成“人人學(xué)內(nèi)控、人人講內(nèi)控、個個受約束”的良好氣氛，促進公司建立系統(tǒng)、標準、高效的內(nèi)部控制管理機制。三、內(nèi)部控制實施體會根據(jù)上述工作，我們總結(jié)了一些根本經(jīng)歷，主要有以下方面：（一）正確認識內(nèi)部控制標準實施的重要意義，明確內(nèi)部控制建立工作的指導(dǎo)思想和工作目標；實施以全面風險管理為導(dǎo)向的企業(yè)內(nèi)部控制標準，全面提升企業(yè)管理水平，更有效的實現(xiàn)公司的開展戰(zhàn)略，實現(xiàn)公司開展方式轉(zhuǎn)變和可持續(xù)開展。因此，標準的內(nèi)部控制實施既是政府強化市場監(jiān)管的有效措施，更是公司可持續(xù)開展的內(nèi)生動力。全面實施企業(yè)內(nèi)部控制標準，建立健全以風險管理為導(dǎo)向的公司內(nèi)部控制體系，有助于進一步完善公司治理，健全戰(zhàn)略風險、財務(wù)風險、合規(guī)風險、平安生產(chǎn)風險、環(huán)境風險等方面的管控措施，防范和化解公司內(nèi)、外部的各類風險，有利于維護社會公眾合法權(quán)益。實施內(nèi)部控制標準的是現(xiàn)代公司制度落實到位的重要標志，是加強公司管理，是公司實現(xiàn)全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)開展的內(nèi)生動力，是企業(yè)強化標準經(jīng)營提升管理的需要，也是外部監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)視保障的需要。水電四局投資開發(fā)，嚴格執(zhí)行加強內(nèi)控體系建立的工作目標，以標準管理、防范風險為目標，從建立健全