監(jiān)理第二章課件

第一章建設(shè)監(jiān)理的基本概念；建設(shè)工程法律法規(guī)；建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范及相關(guān)文件1.工程項目建設(shè)政府監(jiān)理與社會監(jiān)理的區(qū)別？2.建設(shè)工程監(jiān)理的概念是什么？3.建設(shè)工程監(jiān)理具有哪些性質(zhì)？4.建設(shè)工程監(jiān)理作用有哪些？5.建設(shè)工程強制性監(jiān)理的工程范圍？6.旁站監(jiān)理的概念是什么？1第二章建設(shè)工程監(jiān)理組織及項目監(jiān)理機構(gòu)的設(shè)置建設(shè)工程監(jiān)理2本章內(nèi)容第一節(jié)組織理論第二節(jié)工程監(jiān)理企業(yè)的組織形式第三節(jié)工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理制度及經(jīng)營管理第四節(jié)工程項目監(jiān)理機構(gòu)第五節(jié)監(jiān)理工程師第六節(jié)項目監(jiān)理機構(gòu)設(shè)計實例

建設(shè)工程監(jiān)理3[本章知識目標及學習要求]

了解

組織和組織結(jié)構(gòu)，組織設(shè)計，項目總承包管理模式，組織協(xié)調(diào)概念、范圍及層次；熟悉

組織結(jié)構(gòu)活動基本原理，平行承發(fā)包模式，設(shè)計或施工總承包模式，項目總承包模式，組織協(xié)調(diào)的工作內(nèi)容，組織協(xié)調(diào)的方法；掌握工程監(jiān)理模式，監(jiān)理實施程序，監(jiān)理實施原則，建立項目監(jiān)理機構(gòu)的步驟，組織形式、人員配備及職責分工。5第一節(jié)組織理論

建設(shè)工程監(jiān)理組織的概念：組織是人們?yōu)榱藢崿F(xiàn)某種既定目標，通過明確分工協(xié)作關(guān)系，建立不同層次的權(quán)利、責任、利益制度而構(gòu)成的能夠一體化運行的人的系統(tǒng).

組織的概念有三層含義⑴組織具有目的性：必須有目標，目標是組織存在的前提；⑵組織具有協(xié)作性：必須有適當?shù)姆止づc協(xié)作；⑶組織具有制度性：必須有不同層次的權(quán)力和責任制度，否則就不能實現(xiàn)組織活動和組織目標。

6（一）組織結(jié)構(gòu)組織內(nèi)部構(gòu)成和各部分間所確立的較為穩(wěn)定的相互關(guān)系和聯(lián)系方式，稱為組織結(jié)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)包括：職務(wù)或職權(quán)體系的描述；組織內(nèi)各部門、機構(gòu)和人員，目標、任務(wù)、工作和職能的分工及協(xié)調(diào)活動；各項活動的方式、方法和程序。通常用組織結(jié)構(gòu)圖、機構(gòu)和人員的任務(wù)和職能分工表、工作流程等來表示。

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1．管理層次

是指從組織的最高管理者到最基層人員之間的等級層次的數(shù)量。一般分四層：

（1）決策層；（2）協(xié)調(diào)層；（3）和執(zhí)行層；（4）操作層。（－）組織構(gòu)成因素

組織構(gòu)成一般是上小下大的形式，由管理層次、管理跨度、管理部門、管理職能四大因素組成。9施工階段項目監(jiān)理機構(gòu)等級層次結(jié)構(gòu)層次人員職能要求決策層

總監(jiān)、總監(jiān)代表項目監(jiān)理的策劃、規(guī)劃、組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)控、評價等。精干、高效執(zhí)行層/協(xié)調(diào)層

專業(yè)監(jiān)理

項目監(jiān)理實施的具體組織、指揮、協(xié)調(diào)。較高的業(yè)務(wù)能力

作業(yè)層/操作層

監(jiān)理員具體業(yè)務(wù)的執(zhí)行熟練的作業(yè)技能102．管理跨度是指一名上級管理人員所直接管理的下級人數(shù)。3．管理部門根據(jù)組織目標與工作內(nèi)容劃分部門，形成既有相互分工又有相互配合的組織機構(gòu)。4．管理職能確定各部門的職能，應(yīng)使縱向的領(lǐng)導、檢查、指揮靈活，達到指令傳遞快、信息反饋及時；使橫向各部門間相互聯(lián)系、協(xié)調(diào)一致，使各部門有職有責、盡職盡責。11（三）組織設(shè)計原則1．集權(quán)與分權(quán)統(tǒng)一的原則2．分工協(xié)作的原則3．權(quán)責一致的原則4．才職相稱的原則5．精干高效的原則6．動態(tài)彈性的原則

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四、組織機構(gòu)活動基本原理

1．要素有用性原理

基本要素有人力、物力、財力、信息、時間等。

2．動態(tài)相關(guān)性原理整體效應(yīng)不等于其各局部效應(yīng)的簡單相加3．主觀能動性原理4．規(guī)律效應(yīng)性原理14三、建設(shè)工程組織管理的基本方式㈠承發(fā)包方式與監(jiān)理委托方式為有效地開展監(jiān)理工作，保證建設(shè)工程項目總目標順利實現(xiàn)，一般應(yīng)根據(jù)不同的承發(fā)包方式來確定不同的監(jiān)理委托方式。15（二）平行承發(fā)包模式的優(yōu)點

（1）有利于縮短工期；

（2）有利于質(zhì)量控制；

（3）有利于業(yè)主選擇承建單位；17（三）平行承發(fā)包模式的缺點（1）合同數(shù)量多，會造成合同管理困難；（2）投資控制難度大。一、平行承發(fā)包模式與監(jiān)理模式3、監(jiān)理模式業(yè)主委托一家（或多家）監(jiān)理單位監(jiān)理。（見圖）181．業(yè)主委托一家監(jiān)理單位監(jiān)理（見下圖）

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二、設(shè)計或施工總分包模式

（一）含義

是指業(yè)主將全部設(shè)計或施工任務(wù)發(fā)包給一個設(shè)計單位或一個施工單位作為總包單位，總包單位可以將其部分任務(wù)再分包給其他承包單位，形成一個設(shè)計總包合同或一個施工總包合同以及若干個分包合同的結(jié)構(gòu)模式（見下圖）。21

22（二）設(shè)計或施工總分包模式的優(yōu)點（l）有利于建設(shè)工程的組織管理；（2）有利于投資控制；（3）有利于質(zhì)量控制；（4）有利于工期控制。（注意區(qū)別平行承發(fā)包）（三）設(shè)計或施工總分包模式的缺點（l）建設(shè)周期較長；（2）總包報價可能較高。

3、監(jiān)理模式業(yè)主委托一家（或多家）監(jiān)理單位實施全過程或分階段監(jiān)理。（見下圖）23

2．分別按照設(shè)計階段和施工階段委托兩家監(jiān)理單位監(jiān)理（見下圖）

251.組織設(shè)計的定義，組織設(shè)計的原則？2.組織活動的基本原理有哪些？3.組織設(shè)計原則中分權(quán)與集權(quán)的優(yōu)缺點及相互關(guān)系？4.工程項目承發(fā)包模式有哪些？簡述其中一種的優(yōu)缺點。5.與平行承發(fā)包模式相適用的監(jiān)理組織模式有哪幾種？26（二）項目總承包模式的優(yōu)點

（1）合同關(guān)系簡單；（2）組織協(xié)調(diào)工作量??；（3）對進度目標控制有利；（4）對投資控制工作有利。29

（三）項目總承包模式的缺點(1)招標發(fā)包工作難度大。(2)業(yè)主擇優(yōu)選擇承包商的范圍小。(3)質(zhì)量控制難。(4)業(yè)主主動性受到限制。(5)合同價較高。3、監(jiān)理模式一般宜委托一家監(jiān)理單位監(jiān)理。30（3）項目總承包模式條件下的監(jiān)理模式宜委托一家監(jiān)理單位進行監(jiān)理（見下圖）。31

二、建設(shè)工程監(jiān)理實施程序確定總監(jiān)，組建工程項目監(jiān)理機構(gòu)熟悉情況，收集有關(guān)資料，以便開展監(jiān)理工作編制監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則根據(jù)監(jiān)理實施細則規(guī)范化地開展監(jiān)理工作參與驗收，簽署建設(shè)工程監(jiān)理意見向建設(shè)單位提交建設(shè)工程監(jiān)理檔案資料做好監(jiān)理工作總結(jié)32三、建設(shè)工程監(jiān)理實施原則1．公正、獨立、自主的原則2．權(quán)責一致的原則3．總監(jiān)負責制的原則，其內(nèi)涵包括：（1）總監(jiān)理工程師是工程監(jiān)理的責任主體。（2）總監(jiān)理工程師是工程監(jiān)理的權(quán)力主體。（3）總監(jiān)理工程師是工程監(jiān)理的利益主體。4．嚴格監(jiān)理、熱情服務(wù)的原則5．綜合效益的原則6.預(yù)防為主、實事求是的原則33第二節(jié)工程監(jiān)理企業(yè)建設(shè)工程監(jiān)理2.1.1工程監(jiān)理企業(yè)的概念監(jiān)理企業(yè)；是指取得監(jiān)理資質(zhì)證書，具有法人資格的監(jiān)理公司、監(jiān)理事務(wù)所和兼承監(jiān)理業(yè)務(wù)的工程設(shè)計、科學研究及建設(shè)工程咨詢的單位。無論何種形式的監(jiān)理企業(yè)，都必須滿足兩個基本條件：（1）報建設(shè)工程監(jiān)理主管機關(guān)進行監(jiān)理資質(zhì)審查，取得監(jiān)理資質(zhì)證書；（2）向工商行政管理機關(guān)申請企業(yè)法人登記，取得法人資格。34按照資本主體可以把監(jiān)理企業(yè)分為不同投資性質(zhì)的監(jiān)理企業(yè)，如獨資企業(yè)、合資企業(yè)、股份企業(yè)等。（1）獨資監(jiān)理企業(yè)

獨資監(jiān)理企業(yè)只有單一的投資主體，它的資本屬于某一個投資者所有。獨資監(jiān)理企業(yè)包括國有獨資監(jiān)理企業(yè)、私人獨資監(jiān)理企業(yè)、外商獨資監(jiān)理企業(yè)等。2.1.2監(jiān)理企業(yè)的分類2.1.2.1按資本主體分類35（2）合資監(jiān)理企業(yè)

合資監(jiān)理企業(yè)有兩個以上投資主體，它的資本屬于全部投資者共同所有。合資監(jiān)理企業(yè)的合資形式很多，主要有私有經(jīng)濟之間合資、國有經(jīng)濟和其他經(jīng)濟成分合資、中外合資等。根據(jù)合資的性質(zhì)，合資監(jiān)理企業(yè)可以進一步分為無限企業(yè)和有限企業(yè)。36（3）股份監(jiān)理企業(yè)

股份監(jiān)理企業(yè)也是一種合資企業(yè)，但如同前面所述，它必須按照公司制的要求運作。股份監(jiān)理企業(yè)有多個投資主體，資本屬于全體股東所有，在經(jīng)營活動中全體股東承擔有限責任。股份監(jiān)理企業(yè)分為建設(shè)工程監(jiān)理有限責任公司和建設(shè)工程監(jiān)理股份有限公司兩種形式。37按照資質(zhì)條件可以把監(jiān)理企業(yè)分為甲級監(jiān)理企業(yè)、乙級監(jiān)理企業(yè)和丙級監(jiān)理企業(yè)。（1）甲級監(jiān)理企業(yè)

甲級監(jiān)理企業(yè)，是指達到建設(shè)工程監(jiān)理甲級資質(zhì)條件，經(jīng)相關(guān)部門審查合格，取得了甲級監(jiān)理資質(zhì)證書的監(jiān)理企業(yè)。2.1.2.2按資質(zhì)條件分類38（2）乙級監(jiān)理企業(yè)

乙級監(jiān)理企業(yè)，是指達到建設(shè)工程監(jiān)理乙級資質(zhì)條件，經(jīng)相關(guān)部門審查合格，取得了乙級監(jiān)理資質(zhì)證書的監(jiān)理企業(yè)。（3）丙級監(jiān)理企業(yè)

丙級監(jiān)理企業(yè)，是指達到建設(shè)工程監(jiān)理丙級資質(zhì)條件，經(jīng)相關(guān)部門審查合格，取得了丙級監(jiān)理資質(zhì)證書的監(jiān)理企業(yè)。39按照工程類別，可以把監(jiān)理企業(yè)分為從事不同工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的專業(yè)監(jiān)理企業(yè)。我國工程的類別，大的分類有14種，每一大類又分成若干小類。大的分類有：房屋建筑工程；冶煉工程；礦山工程；化工、石油工程；水利水電工程；電力工程；林業(yè)及生態(tài)工程；鐵路工程；公路工程；港口與航道工程；航天航空工程；通信工程；市政公用工程；機電安裝工程。2.1.2.3按工程類別分類工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)包括主項資質(zhì)和增項資質(zhì)。402.1.3監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理2.1.3.1工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)等級標準和業(yè)務(wù)范圍（1）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)

工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)是企業(yè)技術(shù)能力、管理水平、業(yè)務(wù)經(jīng)驗、經(jīng)營規(guī)模、社會信譽等綜合性實力指標。工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)按照所擁有的注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量和工程監(jiān)理業(yè)績等資質(zhì)條件申請資質(zhì)，經(jīng)審查合格，取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書后，才能在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事工程監(jiān)理活動。41工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)按照等級分為甲級、乙級和丙級，按照工程性質(zhì)和技術(shù)特點分為14個專業(yè)工程類別，每個專業(yè)工程類別按照工程規(guī)?；蚣夹g(shù)復雜程度又分為三個等級。工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)包括主項資質(zhì)和增項資質(zhì)。421、綜合資質(zhì)標準⑴具有獨立法人資格且注冊資本不少于600萬元。⑵企業(yè)技術(shù)負責人應(yīng)為注冊監(jiān)理工程師，并具有15年以上從事工程建設(shè)工作的經(jīng)歷或者具有工程類高級職稱。⑶具有5個以上工程類別的專業(yè)甲級工程監(jiān)理資質(zhì)。⑷注冊監(jiān)理工程師不少于60人，注冊造價工程師不少于5人，一級注冊建造師、一級注冊建筑師、一級注冊結(jié)構(gòu)工程師或者其它勘察設(shè)計注冊工程師合計不少于15人次。2）工程監(jiān)理企業(yè)各主項資質(zhì)等級標準43⑸企業(yè)具有完善的組織結(jié)構(gòu)和質(zhì)量管理體系，有健全的技術(shù)、檔案等管理制度。⑹企業(yè)具有必要的工程試驗檢測設(shè)備。⑺申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前一年內(nèi)沒有規(guī)定禁止的行為。⑻申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前一年內(nèi)沒有因本企業(yè)監(jiān)理責任造成重大質(zhì)量事故。⑼申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前一年內(nèi)沒有因本企業(yè)監(jiān)理責任發(fā)生三級以上工程建設(shè)重大安全事故或者發(fā)生兩起以上四級工程建設(shè)安全事故。2）工程監(jiān)理企業(yè)各主項資質(zhì)等級標準442、專業(yè)資質(zhì)標準甲級：1）具有獨立法人資格且注冊資本不少于300萬元。2）企業(yè)技術(shù)負責人應(yīng)為注冊監(jiān)理工程師，并具有15年以上從事工程建設(shè)工作的經(jīng)歷或者具有工程類高級職稱。3）注冊監(jiān)理工程師、注冊造價工程師、一級注冊建造師、一級注冊建筑師、一級注冊結(jié)構(gòu)工程師或者其它勘察設(shè)計注冊工程師合計不少于25人次；其中，相應(yīng)專業(yè)注冊監(jiān)理工程師不少于《專業(yè)資質(zhì)注冊監(jiān)理工程師人數(shù)配備表》（表2-1）中要求配備的人數(shù)，注冊造價工程師不少于2人。2）工程監(jiān)理企業(yè)各主項資質(zhì)等級標準454）企業(yè)近2年內(nèi)獨立監(jiān)理過3個以上相應(yīng)專業(yè)的二級工程項目，但是，具有甲級設(shè)計資質(zhì)或一級及以上施工總承包資質(zhì)的企業(yè)申請本專業(yè)工程類別甲級資質(zhì)的除外。

5）企業(yè)具有完善的組織結(jié)構(gòu)和質(zhì)量管理體系，有健全的技術(shù)、檔案等管理制度。

6）企業(yè)具有必要的工程試驗檢測設(shè)備。

7）申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前一年內(nèi)沒有規(guī)定禁止的行為。

8）申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前一年內(nèi)沒有因本企業(yè)監(jiān)理責任造成重大質(zhì)量事故。

9）申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前一年內(nèi)沒有因本企業(yè)監(jiān)理責任發(fā)生三級以上工程建設(shè)重大安全事故或者發(fā)生兩起以上四級工程建設(shè)安全事故。

2）工程監(jiān)理企業(yè)各主項資質(zhì)等級標準46②乙級

1）具有獨立法人資格且注冊資本不少于100萬元。2）企業(yè)技術(shù)負責人應(yīng)為注冊監(jiān)理工程師，并具有10年以上從事工程建設(shè)工作的經(jīng)歷。3）注冊監(jiān)理工程師、注冊造價工程師、一級注冊建造師、一級注冊建筑師、一級注冊結(jié)構(gòu)工程師或者其它勘察設(shè)計注冊工程師合計不少于15人次。其中，相應(yīng)專業(yè)注冊監(jiān)理工程師不少于《專業(yè)資質(zhì)注冊監(jiān)理工程師人數(shù)配備表》（表2-1）中要求配備的人數(shù)，注冊造價工程師不少于1人。4）有較完善的組織結(jié)構(gòu)和質(zhì)量管理體系，有技術(shù)、檔案等管理制度。2）工程監(jiān)理企業(yè)各主項資質(zhì)等級標準47②乙級

5）有必要的工程試驗檢測設(shè)備。6）申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前一年內(nèi)沒有規(guī)定禁止的行為。7）申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前一年內(nèi)沒有因本企業(yè)監(jiān)理責任造成重大質(zhì)量事故。8）申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前一年內(nèi)沒有因本企業(yè)監(jiān)理責任發(fā)生三級以上工程建設(shè)重大安全事故或者發(fā)生兩起以上四級工程建設(shè)安全事故。2）工程監(jiān)理企業(yè)各主項資質(zhì)等級標準48③丙級1）具有獨立法人資格且注冊資本不少于50萬元。

2）企業(yè)技術(shù)負責人應(yīng)為注冊監(jiān)理工程師，并具有8年以上從事工程建設(shè)工作的經(jīng)歷。

3）相應(yīng)專業(yè)的注冊監(jiān)理工程師不少于《專業(yè)資質(zhì)注冊監(jiān)理工程師人數(shù)配備表》（表2-1）中要求配備的人數(shù)。

4）有必要的質(zhì)量管理體系和規(guī)章制度。

5）有必要的工程試驗檢測設(shè)備。2）工程監(jiān)理企業(yè)各主項資質(zhì)等級標準493、業(yè)務(wù)范圍1、綜合資質(zhì)可以承擔所有專業(yè)工程類別建設(shè)工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。2、專業(yè)資質(zhì)﹙1﹚專業(yè)甲級資質(zhì)：可承擔相應(yīng)專業(yè)工程類別建設(shè)工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。﹙2﹚專業(yè)乙級資質(zhì)：可承擔相應(yīng)專業(yè)工程類別二級以下（含二級）建設(shè)工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。﹙3﹚專業(yè)丙級資質(zhì)：可承擔相應(yīng)專業(yè)工程類別三級建設(shè)工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。3、事務(wù)所資質(zhì)可承擔三級建設(shè)工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，但是，國家規(guī)定必須實行強制監(jiān)理的工程除外。

此外，工程監(jiān)理企業(yè)可以開展相應(yīng)類別建設(shè)工程的項目管理、技術(shù)咨詢等業(yè)務(wù)。甲、乙、丙級資質(zhì)監(jiān)理企業(yè)的經(jīng)營范圍均不受國內(nèi)地域限制。50工程監(jiān)理企業(yè)申請資質(zhì)，一般要到企業(yè)注冊所在地的縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門辦理有關(guān)手續(xù)。新設(shè)立的工程監(jiān)理企業(yè)申請資質(zhì)，應(yīng)當先到工商行政管理部門登記注冊并取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照后，才能到建設(shè)行政主管部門辦理資質(zhì)申請手續(xù)。辦理資質(zhì)申請手續(xù)時，應(yīng)當向建設(shè)行政主管部門提供下列資料：2.1.3.2工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)申請51（1）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請表；（2）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；（3）企業(yè)章程；（4）企業(yè)負責人和技術(shù)負責人的工作簡歷、監(jiān)理工程師注冊證書等有關(guān)證明材料；（5）工程監(jiān)理人員的監(jiān)理工程注冊證書；（6）需要出具的其他有關(guān)證件、資料。52已取得法人資格的工程監(jiān)理企業(yè)申請資質(zhì)升級，除提供上述資料外，還應(yīng)當提供以下資料：1）企業(yè)原資質(zhì)證書正、副本；2）企業(yè)的財務(wù)決算年報表；3）《監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊》及已完成代表工程的監(jiān)理合同、監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理工作總結(jié)。新設(shè)立的工程監(jiān)理企業(yè)，其資質(zhì)等級按照最低等級核定，并設(shè)1年的暫定期。53（1）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理機構(gòu)及其職責根據(jù)我國現(xiàn)階段管理體制，我國工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理確定的原則是“分級管理，統(tǒng)分結(jié)合”，按中央和地方兩個層次進行管理。國務(wù)院建設(shè)行政主管部門負責全國工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的歸口管理工作。省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門負責本行政區(qū)域內(nèi)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的歸口管理工作。2.1.3.3工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理54①國務(wù)院建設(shè)行政主管部門管理工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的主要職責a每年定期集中審批一次全國甲級工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)。其中涉及鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航工程等方面的工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，由國務(wù)院有關(guān)部門初審，國務(wù)院建設(shè)行政主管部門根據(jù)初審意見審批。b審查、批準全國甲級工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的變更與終止。c制定有關(guān)全國工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的管理辦法55

②省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門管理工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的主要職責

a審批本行政區(qū)域內(nèi)乙級、丙級工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)。b審查、批準本行政區(qū)域內(nèi)乙級、丙級工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的變更與終止。c負責本行政區(qū)域內(nèi)乙級和丙級工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的年檢。d制定在本行政區(qū)域內(nèi)資質(zhì)管理辦法。56

e受國務(wù)院建設(shè)行政主管部門委托，負責本行政區(qū)域內(nèi)甲級工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的年檢。

③資質(zhì)審批實行公示公告制度資質(zhì)初審工作完成后，初審結(jié)果先在中國建設(shè)工程信息網(wǎng)上公示。經(jīng)公示后，對于工程監(jiān)理企業(yè)符合資質(zhì)標準的，予以審批，并將審批結(jié)果在中國建設(shè)工程信息網(wǎng)上公告。實行這一制度的目的是提高資質(zhì)審批工作的透明度，便于社會監(jiān)督，從而增強其公正性。57（2）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理內(nèi)容

工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理，主要是指對工程監(jiān)理企業(yè)的設(shè)立、定級、升級、降級、變更、終止等的資格審查或批準，以及資質(zhì)年檢工作等。①資質(zhì)審批制度對于工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)條件符合資質(zhì)等級標準，并且未發(fā)生下列行為的，建設(shè)行政主管部門將向其頒發(fā)相應(yīng)資質(zhì)等級的《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書》。58②資質(zhì)年檢制度

對工程監(jiān)理企業(yè)實行資質(zhì)年檢，是政府對監(jiān)理企業(yè)實行動態(tài)管理的重要手段，目的在于督促企業(yè)不斷加強自身建設(shè)，提高企業(yè)管理水平和監(jiān)理工作業(yè)務(wù)水平。工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)年檢一般由資質(zhì)審批部門負責，并應(yīng)在下年第一季度進行。年檢內(nèi)容包括：檢查工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)條件是否符合資質(zhì)等級標準，是否存在質(zhì)量、市場行為等方面的違法違規(guī)行為。59甲級工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)年檢由建設(shè)部委托各省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門辦理。其中，涉及鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等方面的企業(yè)的資質(zhì)年檢，由建設(shè)部會同有關(guān)部門辦理；中央管理企業(yè)所屬的工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)年檢，由建設(shè)部委托中國建設(shè)監(jiān)理協(xié)會具體承辦。

A資質(zhì)年檢程序B資質(zhì)年檢結(jié)論C違規(guī)處理60監(jiān)理企業(yè)向業(yè)主收取的費用，稱為監(jiān)理費。監(jiān)理費不僅應(yīng)包括在正常情況下監(jiān)理企業(yè)的各項開支、稅金、利潤等，還應(yīng)包含一定的風險費。監(jiān)理費收取的多少，與委托監(jiān)理業(yè)務(wù)的范圍、深度，工程的性質(zhì)、規(guī)模、難易程度以及工作條件等情況有關(guān)。2.1.4監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理費用61按照文件規(guī)定，監(jiān)理費有以下三種收取方法：1﹚按時計算法。2﹚固定價格計算法3﹚工資加一定比例的其他費用計算法4﹚監(jiān)理成本加固定費用計算方法5﹚按建設(shè)工程投資的百分比計算方法621.建設(shè)工程監(jiān)理行為的主體是（）A工程監(jiān)理企業(yè)B建設(shè)單位C承建單位D建設(shè)行政主管單位2.下列哪個不屬于建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)（）A服務(wù)性B科學性C獨立性D強制性E公正性3.在委托監(jiān)理的建設(shè)工程中監(jiān)理單位與承建單位不得有隸屬關(guān)系和其他利益關(guān)系，這個要求反映了建設(shè)工程監(jiān)理的（）A服務(wù)性B科學性C獨立性D公正性4.根據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》（）必須實行監(jiān)理A.建筑面積為3萬平方米的住宅小區(qū)工程B.項目總投資額為2000萬元的地鐵工程C.項目總投資額為5000萬元的公路工程D.項目總投資額為2500萬元的市政工程P65.工程監(jiān)理企業(yè)的乙級標準是（）A、注冊資金大于100萬B、近三年監(jiān)理過五個以上三等房建或三個以上三等專業(yè)工程C、注冊證大于25個D、承擔過兩個以上的房建工程或一個以上專業(yè)工程DBACC636.國家建設(shè)部有權(quán)審批()級監(jiān)理單位的資質(zhì)。A甲B乙、丙C甲、乙、丙D甲、乙7.項目法人一般通過()方式擇優(yōu)選定監(jiān)理單位。A直接委托B公開招標C邀請招標D招標投標8.監(jiān)理費從()中列支，并核減建設(shè)單位管理費。A工程投資估算B工程概算C工程預(yù)算D工程決算9.工程項目建設(shè)監(jiān)理實行()負責制。A項目法人B項目經(jīng)理C監(jiān)理單位D總監(jiān)理工程師10.監(jiān)理單位實行()制度。A審批B報批C資質(zhì)管理D資質(zhì)審批11.監(jiān)理單位應(yīng)當按照核準的()承接工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)。A營業(yè)范圍B資質(zhì)等級C經(jīng)營范圍D業(yè)務(wù)范圍12.監(jiān)理單位不得()監(jiān)理業(yè)務(wù)。A分包B發(fā)包C轉(zhuǎn)讓D轉(zhuǎn)移ADBDDDC641.工程建設(shè)監(jiān)理是針對()所實施的監(jiān)督管理A工程B工程項目C工程項目建設(shè)D工程項目施工2.1設(shè)立工程監(jiān)理企業(yè)的基本條件是什么？2.2在工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)要素包括哪些內(nèi)容？2.3工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營活動的基本準則是什么？2.4監(jiān)理費的構(gòu)成有哪些？如何計算監(jiān)理費？C65第四節(jié)工程項目監(jiān)理機構(gòu)

建設(shè)工程監(jiān)理66一、建立項目監(jiān)理機構(gòu)的步驟67分析項目特點確定監(jiān)理目標監(jiān)理工作劃分職位職責層次結(jié)構(gòu)部門授權(quán)定人制定工作流程投入運行確定考核標準不完善合理圖2-12建立項目監(jiān)理組織機構(gòu)的步驟68監(jiān)理工作劃分決策階段設(shè)計階段施工階段投資決策監(jiān)理與評審可行性研究監(jiān)理與評審項目決策監(jiān)理與評審投資控制1、組織多方案競賽2、多方案優(yōu)化設(shè)計3、審查工程概預(yù)算4、管理設(shè)計合同進度控制1、審定工作計劃2、進度協(xié)調(diào)控制3、進度動態(tài)管理質(zhì)量控制1、設(shè)計標準規(guī)范2、控制差錯遺漏3、設(shè)備選型4、設(shè)計文件驗收投資控制1、設(shè)計變更2、合同承包價格3、施工索賠4、政策性調(diào)價進度控制1、合同工期2、審定進度計劃3、進度動態(tài)控制質(zhì)量控制1、審核施工組織設(shè)計2、施工分包審查3、材料質(zhì)量控制4、工序質(zhì)量控制圖2-13監(jiān)理工作的劃分69二、項目監(jiān)理機構(gòu)的組織形式1、直線制監(jiān)理組織形式總監(jiān)理工程師子項目1監(jiān)理組子項目2監(jiān)理組子項目3監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組圖2-15按子項目分解的直線制監(jiān)理組織形式70總監(jiān)理工程師設(shè)計階段監(jiān)理組施工階段監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組圖2-16按建設(shè)階段分解的直線制監(jiān)理組織形式71總監(jiān)理工程師結(jié)構(gòu)工程監(jiān)理組水暖電監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組圖2-17按專業(yè)內(nèi)容分解的直線制監(jiān)理組織形式裝飾工程監(jiān)理組722、職能制監(jiān)理組織形式總監(jiān)理工程師投資控制組進度控制組質(zhì)量控制組合同管理組子項目1監(jiān)理組子項目2監(jiān)理組子項目3監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組職能制監(jiān)理組織形式專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組73總監(jiān)理工程師投資控制組進度控制組質(zhì)量控制組合同管理組子項目1監(jiān)理組子項目2監(jiān)理組子項目3監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組子項目2設(shè)立職能部門的職能制監(jiān)理組織形式專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組投資控制組進度控制組質(zhì)量控制組合同管理組743、直線職能制監(jiān)理組織形式總監(jiān)理工程師投資控制組進度控制組質(zhì)量控制組合同管理組子項目1監(jiān)理組子項目2監(jiān)理組子項目3監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組直線職能制監(jiān)理組織形式專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組754、矩陣制監(jiān)理組織形式總監(jiān)理工程師投資控制組進度控制組質(zhì)量控制組合同管理組子項目1監(jiān)理組子項目2監(jiān)理組子項目3監(jiān)理組矩陣制監(jiān)理組織形式76項目監(jiān)理機構(gòu)的人員配備：1、項目監(jiān)理機構(gòu)的人員結(jié)構(gòu)2、項目監(jiān)理機構(gòu)監(jiān)理人員數(shù)量的確定：⑴確定項目監(jiān)理機構(gòu)人員數(shù)量的主要因素：工程建設(shè)強度；建設(shè)工程復雜程度；監(jiān)理企業(yè)的業(yè)務(wù)水平；項目監(jiān)理機構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)和任務(wù)職能分工⑵確定監(jiān)理人員數(shù)量的方法：監(jiān)理人員需要量定額；確定工程建設(shè)強度；確定工程復雜程度；根據(jù)工程復雜程度和工程建設(shè)強度套用監(jiān)理人員需要量定額三、項目監(jiān)理機構(gòu)的人員配備及職責分77項目監(jiān)理機構(gòu)各類人員的基本職責監(jiān)理人員的基本職責應(yīng)按照工程建設(shè)階段和建設(shè)工程的情況確定。施工階段，按照《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》的規(guī)定，項目總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員應(yīng)分別履行各自的職責：781、總監(jiān)理工程師職責⑴確定項目監(jiān)理機構(gòu)人員的分工和崗位職責：⑵主持編寫項目監(jiān)理規(guī)劃、審批項目監(jiān)理實施細則，并負責管理項目監(jiān)理機構(gòu)的日常工作；⑶審查分包單位的資質(zhì)，并提出審查意見；⑷檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作，根據(jù)工程項目進展情況可進行人員的調(diào)配，對不稱職的人員應(yīng)調(diào)換其工作；⑸主持監(jiān)理工作會議，簽發(fā)項目監(jiān)理機構(gòu)的文件和指令；⑹審定承包單位提交的開工報告、施工組織設(shè)計、技術(shù)方案、進度計劃；⑺審核簽署承包單位的申請、支付證書和竣工結(jié)算；⑻審查和處理工程變更；⑼主持或參與工程質(zhì)量事故的調(diào)查；⑽調(diào)解建設(shè)單位與承包單位的合同爭議、處理索賠、審批工程延期；⑾組織編寫并簽發(fā)監(jiān)理月報、監(jiān)理工作階段報告、專題報告和項目監(jiān)理工作總結(jié)；⑿審核簽認分部工程和單位工程的質(zhì)量檢驗評定資料，審查承包單位的竣工申請，組織監(jiān)理人員對待驗收的工程項目進行質(zhì)量檢查，參與工程項目的竣工驗收；⒀主持整理工程項目的監(jiān)理資料。79總監(jiān)理工程師不得將下列工作委托總監(jiān)理工程師代表：⑴主持編寫項目監(jiān)理規(guī)劃、審批項目監(jiān)理實施細則；⑵簽發(fā)工程開工/復工報審表、工程暫停令、工程款支付證書、工程竣工報驗單；⑶審核簽認竣工結(jié)算；⑷調(diào)解建設(shè)單位與承包單位的合同爭議、處理索賠；⑸根據(jù)工程項目的進展情況進行監(jiān)理人員的調(diào)配，調(diào)換不稱職的監(jiān)理人員。2、總監(jiān)理工程師代表職責⑴負責總監(jiān)理工程師指定或交辦的監(jiān)理工作；⑵按總監(jiān)理工程師的授權(quán)，行使總監(jiān)理工程師的部分職責和權(quán)力。802、總監(jiān)理工程師代表職責⑴負責總監(jiān)理工程師指定或交辦的監(jiān)理工作；⑵按總監(jiān)理工程師的授權(quán)，行使總監(jiān)理工程師的部分職責和權(quán)力。813、專業(yè)監(jiān)理工程師職責⑴負責編制本專業(yè)的監(jiān)理實施細則；⑵負責本專業(yè)監(jiān)理工作的具體實施；⑶組織、指導、檢查和監(jiān)督本專業(yè)監(jiān)理員的工作，當人員需要調(diào)整時，向總監(jiān)理工程師提出建議；⑷審查承包單位提交的涉及本專業(yè)的計劃、方案、申請、變更，并向總監(jiān)理工程師提出報告；⑸負責本專業(yè)分項工程驗收及隱蔽工程驗收；⑹定期向總監(jiān)理工程師提交本專業(yè)監(jiān)理工作實施情況報告，對重大問題及時向總監(jiān)理工程師匯報和請示；⑺根據(jù)本專業(yè)監(jiān)理工作實施情況做好監(jiān)理日記；⑻負責本專業(yè)監(jiān)理資料的收集、匯總及整理，參與編寫監(jiān)理月報；⑼核查進場材料、設(shè)備、構(gòu)配件的原始憑證、檢測報告等質(zhì)量證明文件及其質(zhì)量情況，根據(jù)實際情況認為有必要時對進場材料、設(shè)備、構(gòu)配件進行平行檢驗，合格時予以簽認；⑽負責本專業(yè)的工程計量工作，審核工程計量的數(shù)據(jù)和原始憑證。824、監(jiān)理員職責⑴在專業(yè)監(jiān)理工程師的指導下開展現(xiàn)場監(jiān)理工作；⑵檢查承包單位投入工程項目的人力、材料、主要設(shè)備及其使用、運行狀況，并做好檢查記錄；⑶復核或從施工現(xiàn)場直接獲取工程計量的有關(guān)數(shù)據(jù)并簽署原始憑證；⑷按設(shè)計圖及有關(guān)標準，對承包單位的工藝過程或施工工序進行檢查和記錄，對加工制作及工序施工質(zhì)量檢查結(jié)果進行記錄；⑸擔任旁站工作，發(fā)現(xiàn)問題及時指出并向?qū)I(yè)監(jiān)理工程師報告；⑹做好監(jiān)理日記和有關(guān)的監(jiān)理記錄。83

第四節(jié)建設(shè)工程監(jiān)理的組織與協(xié)調(diào)

建設(shè)工程監(jiān)理84項目監(jiān)理機構(gòu)和近外層關(guān)聯(lián)單位的協(xié)調(diào)。二、項目監(jiān)理機構(gòu)組織協(xié)調(diào)工作內(nèi)容㈠項目監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部的協(xié)調(diào)1、項目監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部人際關(guān)系協(xié)調(diào)2、項目監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部組織關(guān)系的協(xié)調(diào)3、項目監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部需求關(guān)系的協(xié)調(diào)㈡與業(yè)主的協(xié)調(diào)1、監(jiān)理工程師首先要理解建設(shè)工程總目標，理解業(yè)主的意圖2、利用工作之便做好監(jiān)理宣傳工作，增進業(yè)主對監(jiān)理工作的理解3、尊重業(yè)主，讓業(yè)主一起投入建設(shè)工程全過程85㈢與承包商的協(xié)調(diào)1、堅持原則，實事求是，嚴格按規(guī)范、規(guī)程辦事，講究科學態(tài)度2、協(xié)調(diào)不僅是方法、技術(shù)問題，更多的是語言藝術(shù)、情感交流和用權(quán)適度問題3、施工階段的協(xié)調(diào)工作內(nèi)容㈣與設(shè)計單位及政府有關(guān)部門的協(xié)調(diào)86三、建設(shè)工程監(jiān)理組織協(xié)調(diào)的方法監(jiān)理工程師組織協(xié)調(diào)可采用如下方法：㈠會議協(xié)調(diào)法1、第一次工地會議2、監(jiān)理例會3、專業(yè)性監(jiān)理會議㈡組織協(xié)調(diào)的其他方法87第五節(jié)監(jiān)理工程師

建設(shè)工程監(jiān)理88

監(jiān)理工程師是指經(jīng)全國統(tǒng)一考試取得《監(jiān)理工程師資格證書》，并經(jīng)注冊機關(guān)注冊取得《監(jiān)理工程師崗位證書》的建設(shè)工程監(jiān)理人員。監(jiān)理工程師必須具備兩個基本條件：一是參加全國監(jiān)理工程師統(tǒng)一考試成績合格，取得《監(jiān)理工程師資格證書》；二是根據(jù)注冊規(guī)定，經(jīng)監(jiān)理工程師注冊機關(guān)注冊取得《監(jiān)理工程師崗位證書》。.1監(jiān)理工程師的概念89

執(zhí)業(yè)資格是政府對某些責任較大、社會通用性強、關(guān)系公共利益的專業(yè)技術(shù)工作實行的市場準入控制，是專業(yè)技術(shù)人員依法獨立開業(yè)或獨立從事某種專業(yè)技術(shù)工作所必備的學識、技術(shù)和標準。執(zhí)業(yè)資格一般要通過考試方式取得，這體現(xiàn)了執(zhí)業(yè)資格制度公開、公平、公正的原則。只有當某一專業(yè)技術(shù)人員的執(zhí)業(yè)資格采用考核方式確認，才說明達到了相應(yīng)的水平并得到社會的認同。2.2.2.1監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度2.2.2監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試90實行監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度的意義在于

（1）促進監(jiān)理人員努力鉆研監(jiān)理業(yè)務(wù)，提高業(yè)務(wù)水平；（2）統(tǒng)一監(jiān)理工程師的業(yè)務(wù)能力標準；（3）有利于公正地確定監(jiān)理人員是否具備監(jiān)理工程師的資格；（4）合理建立工程監(jiān)理人才庫；（5）便于同國際接軌，開拓國際工程監(jiān)理市場91國際上多數(shù)國家在設(shè)立執(zhí)業(yè)資格時，通常比較注重執(zhí)業(yè)人員的專業(yè)學歷和工作經(jīng)驗。他們認為這是執(zhí)業(yè)人員的基本素質(zhì)，是保證執(zhí)業(yè)工作有效實施的主要條件。我國根據(jù)對監(jiān)理工程師業(yè)務(wù)素質(zhì)和能力的要求，對參加監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試的報名條件也從兩方面作出了限制：一是要具有一定的專業(yè)學歷；二是要具有一定年限的建設(shè)工程實踐經(jīng)驗。2.2.2.2報考監(jiān)理工程師的條件92監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試的內(nèi)容主要是建設(shè)工程監(jiān)理基本理論、工程質(zhì)量控制、工程進度控制、工程投資控制、建設(shè)工程合同管理和涉及工程監(jiān)理的相關(guān)法律法規(guī)等方面的理論知識和實務(wù)技能。2.2.2.3考試內(nèi)容93監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試是一種水平考試，是對考生掌握監(jiān)理理論和監(jiān)理實務(wù)技能的抽檢。為了體現(xiàn)公開、公平、公正的原則，考試實行全國統(tǒng)一考試大綱、統(tǒng)一命題、統(tǒng)一組織、統(tǒng)一時間、閉卷考試、分科記分、統(tǒng)一錄取標準的辦法，一般每年舉行一次?？荚囁谜Z言為漢語。對考試合格人員，由監(jiān)理工程師注冊機關(guān)核發(fā)《監(jiān)理工程師資格證書》。取得執(zhí)業(yè)資格證書并經(jīng)注冊后，即成為監(jiān)理工程師。2.2.2.4考試方式和管理94我國對監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試工作實行政府統(tǒng)一管理。國務(wù)院人事行政主管部門負責審定監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試科目、考試大綱和考試試題，組織實施考務(wù)工作，會同國務(wù)院建設(shè)行政主管部門對監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試進行檢查、監(jiān)督、指導和確定合格標準。中國建設(shè)監(jiān)理協(xié)會負責組織有關(guān)專業(yè)的專家擬定考試大綱、組織命題和編寫培訓教材工作。95

監(jiān)理工程師注冊制度是政府對監(jiān)理從業(yè)人員實行市場準入控制的有效手段。監(jiān)理工程師經(jīng)注冊后，即表明獲得了政府對其以監(jiān)理工程師名義從業(yè)的行政許可，因而具有相應(yīng)工作崗位的責任和權(quán)力。監(jiān)理工程師的注冊，根據(jù)注冊內(nèi)容的不同分為三種形式，即初始注冊、續(xù)期注冊和變更注冊。2.2.3監(jiān)理工程師注冊96經(jīng)考試合格，取得《監(jiān)理工程師資格證書》的，可以申請監(jiān)理工程師初始注冊。

（1）申請監(jiān)理工程師初始注冊，一般要提供下列材料：

①監(jiān)理工程師注冊申請表；

②《監(jiān)理工程師資格證書》；

③其他有關(guān)資料。2.2.3.1