《中級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教程（第二版）》第五章 經(jīng)濟(jì)增長理論

中級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)第五章經(jīng)濟(jì)增長理論經(jīng)濟(jì)增長的重要性：經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心是價(jià)格機(jī)制、經(jīng)濟(jì)波動與經(jīng)濟(jì)增長，價(jià)格機(jī)制主要研究的是資源的靜態(tài)配置效率，經(jīng)濟(jì)增長則側(cè)重于一個(gè)國家的資源利用和長期增長潛力，經(jīng)濟(jì)波動涉及的是經(jīng)濟(jì)增長過程的穩(wěn)定性，目的都是為提高國民福利服務(wù)。如果說資源的靜態(tài)配置效率是一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)，長期發(fā)展?jié)摿t是一個(gè)國家的國民生活和福利水平不斷提升的保證。不同國家經(jīng)濟(jì)增長率的微小差異，在長期往往導(dǎo)致這些國家國民福利的巨大差異。經(jīng)濟(jì)增長典型化事實(shí)研究經(jīng)濟(jì)增長有兩個(gè)基本目的，一是解釋世界各國已經(jīng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)增長持續(xù)性和多樣性的事實(shí)，二是能否為各國的經(jīng)濟(jì)增長提供適當(dāng)?shù)慕ㄗh。卡爾多典型化事實(shí)包括：（1）人均產(chǎn)出的平均增長率長期為正并相對不變，例如，1860—2000年大約保持在1.8％，這意味著發(fā)達(dá)國家顯示出穩(wěn)定持續(xù)的人均收人增長；（2）資本回報(bào)率基本上是不變的，這可以通過美國經(jīng)濟(jì)中政府債券實(shí)際利率并沒有顯示什么變動趨勢而得到印證；（3）為什么資本和勞動生產(chǎn)投入要素在總收入中的收入分配長期保持不變，以及資本產(chǎn)出比率大體保持不變?？柖嗟牡湫突聦?shí)主要針對發(fā)達(dá)國家，在全球化時(shí)代，全球經(jīng)濟(jì)增長和收入的多樣性，也是經(jīng)濟(jì)增長理論需要加以解釋的。解釋現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長基準(zhǔn)模型是新古典經(jīng)濟(jì)增長模型，即索洛模型，它是經(jīng)濟(jì)長期增長問題研究的出發(fā)點(diǎn)。模型關(guān)注點(diǎn)聚焦在理解資本積累的作用。索洛模型除了對經(jīng)濟(jì)增長的典型現(xiàn)象提供了初步解釋外，也提供了一些經(jīng)驗(yàn)含義，如經(jīng)濟(jì)收斂。問題：長期內(nèi)產(chǎn)出如何變化第一節(jié)資本積累一、基本假設(shè)假設(shè)一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會使用勞動、資本兩種生產(chǎn)要素生產(chǎn)一種單一產(chǎn)品。生產(chǎn)投入和產(chǎn)出用總量表示，所以稱為總量生產(chǎn)函數(shù)。

A表示技術(shù)，AL被稱為有效勞動,技術(shù)進(jìn)步被稱為勞動增進(jìn)型或哈羅德中性的。產(chǎn)出的固定比例1-s用于消費(fèi)，其余用來投資，即儲蓄為率s。生產(chǎn)函數(shù)具有新古典特性，即邊際產(chǎn)出遞減，規(guī)模報(bào)酬不變。即：1、資本和勞動是規(guī)模報(bào)酬不變的。即函數(shù)滿足以下的性質(zhì)：2、凹性生產(chǎn)技術(shù)：3、滿足稻田條件（Inada，1964年）：當(dāng)資本存量足夠小的時(shí)候，資本的邊際產(chǎn)品很大；當(dāng)資本存量變的很大的時(shí)候，資本的邊際產(chǎn)品變得很小。稻田條件的作用在于保證經(jīng)濟(jì)的路徑不發(fā)散。期初資本K0給定，勞動力增長率為n，技術(shù)進(jìn)步率為g，資本積累規(guī)律：

期末資本=期初資本+投資-折舊動態(tài)變化：

期末資本-期初資本=投資-折舊離散型：連續(xù)型：資本積累規(guī)律二、人均形式的生產(chǎn)函數(shù)與人均資本變動有效人均形式的生產(chǎn)函數(shù)在規(guī)模報(bào)酬不變的假定下，我們可以采用密集形式（intensiveform）或有效人均形式的生產(chǎn)函數(shù)：表示每單位勞動的平均產(chǎn)量是每單位勞動的平均資本量的函數(shù)：總產(chǎn)量可表示為：為什么采用人均資本進(jìn)行分析呢？人均資本的變動人均資本動態(tài)方程：將代入，得到：這是新古典增長模型核心方程，從它可以容易導(dǎo)出資本積累規(guī)律和產(chǎn)出規(guī)律。從數(shù)學(xué)角度，歸結(jié)為解微分方程。但解析解一般不易得到，有時(shí)可用圖解法直觀得到。實(shí)例：柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)柯布-道格拉斯函數(shù)是規(guī)模報(bào)酬不變的，即：容易得到：三、穩(wěn)態(tài)人均資本的變化取決于兩類經(jīng)濟(jì)活動，一類是投資，它使資本增加；另一項(xiàng)是資本磨損，它使資本減少，人口增加也會使人均資本存量不斷減少。減少項(xiàng)又稱為持平投資，即人均資本水平保持不變的所需的投資。當(dāng)資本增量等于持平投資時(shí)，人均資本既不增加，也不減少。這種狀態(tài)定義為穩(wěn)態(tài)(steady-state)：，即郵箱：yun80118@163.com索洛模型中的資本積累與穩(wěn)態(tài)sk?=（δ+g+n）k投資、折舊sk2sk1（δ+n+g)k1(δ+g+n)k

2k1k2

kss投資sf(k)折舊(δ+g+n)k圖1資本積累與穩(wěn)態(tài)索洛模型的動態(tài)學(xué)當(dāng)時(shí)，實(shí)際投資大于持平投資，則，k會上升；當(dāng)時(shí)，實(shí)際投資等于持平投資，則，k會不變；當(dāng)

時(shí)，實(shí)際投資小于持平投資，則。k會下降。綜上：無論k始于何處，它總會收斂于k*。索洛模型的動態(tài)學(xué)：平衡增長路徑思考：當(dāng)k=k*時(shí)，模型中的各變量會如何變動？首先，勞動和知識的增長率分別為n和g；其次，資本存量,而，因此，K的增長為；再次，由于資本和有效勞動的增長率也是，根據(jù)規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)可知，產(chǎn)出Y也以的增長率增長；最后，工人平均資本K/L以及工人平均產(chǎn)出Y/L的增長率為g。索洛模型的動態(tài)學(xué)：結(jié)論總的來說：索洛模型表明，不論起點(diǎn)位置在何處，經(jīng)濟(jì)總是收斂于平衡增長路徑，穩(wěn)態(tài)的存在性、唯一性和穩(wěn)定性。模型中每個(gè)變量的增長率都是常數(shù)的情況，且在平衡增長路徑上，工人平均產(chǎn)出的增長率是由技術(shù)進(jìn)步率唯一決定的。資料：索洛的貢獻(xiàn)1987年10月，瑞典皇家科學(xué)院宣布將本年度的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎授予美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家索洛·羅伯特（Solow.RobertM.），以表彰他在研究經(jīng)濟(jì)增長方面所做出的特殊貢獻(xiàn)。其貢獻(xiàn)主要在于他與斯旺幾乎同時(shí)提出了新古典增長模型。這種模型假定，在一個(gè)完全競爭的市場條件下，資本和勞動兩個(gè)生產(chǎn)要素是能夠互相替換的。經(jīng)驗(yàn)研究表明，技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長所做的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過資本積累所做的貢獻(xiàn)。另外索洛強(qiáng)調(diào)了總量生產(chǎn)函數(shù)的價(jià)值，認(rèn)為總量生產(chǎn)函數(shù)型式雖然并非最嚴(yán)格的型式，但它卻最具有說服力且易于說明。在經(jīng)驗(yàn)研究中，總量生產(chǎn)函數(shù)可以用來估計(jì)技定進(jìn)步和資本積累對經(jīng)濟(jì)增長的相對貢獻(xiàn)。在理論分析中，總量生產(chǎn)函數(shù)可以用來解釋產(chǎn)出與“勞動”和“資本”投入關(guān)系，并且通過運(yùn)用邊際生產(chǎn)力理論來解釋收入分配問題。索洛的貢獻(xiàn)（續(xù)）四、儲蓄率變化的影響（1）研究意義在索洛模型中，儲蓄率是最有可能受政策影響的參數(shù)，例如，政府收入中稅收和借款的比例以及對儲蓄和投資的課稅等都有可能影響產(chǎn)出中用于投資的比例，即儲蓄率，因此，考察儲蓄率變化對產(chǎn)出和消費(fèi)的影響是很有必要的。（2）相關(guān)假設(shè)假設(shè)經(jīng)濟(jì)體處于平衡增長路徑上，且s永久性的增加。投資、產(chǎn)出k*

kss舊穩(wěn)態(tài)新穩(wěn)態(tài)

投資sf(k)(δ+g+n)k圖2儲蓄率提高對經(jīng)濟(jì)的影響投資s*f(k)儲蓄率提高對穩(wěn)態(tài)的影響儲蓄率變化的影響結(jié)論：儲蓄率的變化只具有水平效應(yīng)，但沒有增長效應(yīng)。儲蓄率改變了經(jīng)濟(jì)的平衡增長路徑，從而改變了工人平均產(chǎn)出在任何一時(shí)點(diǎn)上的水平，但它并不影響工人平均產(chǎn)出在平衡增長路徑上的增長率。補(bǔ)充：實(shí)際上，在索洛模型中，只有技術(shù)進(jìn)步率的變化才具有增長效應(yīng)，所有其他參數(shù)的變化都只有水平效應(yīng)。第二節(jié)資本的黃金律水平一、資本的黃金律第一節(jié)的分析表明，提高儲蓄率可以提高資本和產(chǎn)出，這是否意味著一定也能夠提高居民的消費(fèi)水平。是否存在社會福利的最大化，或人均消費(fèi)最大？答案是肯定的，使人均消費(fèi)最大的資本存量稱為資本積累黃金律。如果處于穩(wěn)態(tài)的經(jīng)濟(jì)體的資本水平并不滿足黃金律法則，要滿足黃金律法則是否改變儲蓄率就可以了嗎？儲蓄率過高，降低儲蓄率即可。這對當(dāng)代和后代都保持較高的消費(fèi)水平，屬于帕累托改進(jìn)。儲蓄率過低，提供儲蓄率會降低當(dāng)代或部分后代的消費(fèi)水平，部分后代提高消費(fèi)水平。二、黃金律條件儲蓄率變化：對消費(fèi)的影響令c*表示平衡增長路徑上單位有效勞動的平均消費(fèi)，則c*就等于單位有效勞動的平均產(chǎn)出減去單位有效勞動的平均投資，即；在平衡增長路徑上，實(shí)際投資就等于持平投資，即，因此：而，則上式中對消費(fèi)關(guān)于儲蓄求導(dǎo)可得：消費(fèi)最大化的條件是資本的邊際產(chǎn)出等于廣義折舊率，即：

黃金律水平資本存量是為一國提供了最大消費(fèi)水平的資本存量，該國會選擇黃金律水平下的儲蓄率嗎？答案可能是否定性的。從微觀角度，一國的儲蓄率的高低主要由該國的居民或家庭決定，取決于家庭消費(fèi)決策，該決策與黃金律水平下的儲蓄率并沒有必然的聯(lián)系。依據(jù)一般的經(jīng)驗(yàn)觀察，低收入群體邊際消費(fèi)傾向較高，儲蓄傾向較低，而對高收入群體，邊際消費(fèi)傾向較低，儲蓄傾向較高。從宏觀視角，政府可以通過稅收和轉(zhuǎn)移支付，在一定程度上可以影響一國儲蓄率，但總的趨勢是降低而不是提高了儲蓄率。不同國家的國民儲蓄率差異較大。

三、黃金律穩(wěn)態(tài)實(shí)現(xiàn)的可能性四、經(jīng)濟(jì)收斂理解索洛模型穩(wěn)態(tài)路徑有用的方式是，假如經(jīng)濟(jì)偏離其穩(wěn)態(tài)路徑會產(chǎn)生怎樣的結(jié)果，這就是索洛新古典增長模型的一個(gè)重要經(jīng)驗(yàn)含義：經(jīng)濟(jì)收斂。設(shè)想兩種場景，第一，一個(gè)國家受到戰(zhàn)爭、地震或其它重大自然災(zāi)害如新冠病毒疫情的破壞，這個(gè)國家需要花多長時(shí)間才能夠恢復(fù)到破壞前的水平，如二戰(zhàn)后的德國日本；第二，兩個(gè)發(fā)展水平不同的國家，貧窮和富裕的國家，貧窮的國家實(shí)施追趕戰(zhàn)略，需要多長時(shí)間才能夠追趕上富裕的國家，假定貧窮國家最終與發(fā)達(dá)國家有相同的穩(wěn)態(tài)。代表貧窮國家的資本存量水平，代表富裕國家的穩(wěn)態(tài)資本水平。由于

偏離資本穩(wěn)態(tài)水平，資本形成

，

有效人均資本以正的速度增長，有效人均GDP也同樣以正的速度增長。經(jīng)濟(jì)收斂的經(jīng)驗(yàn)含義：當(dāng)一個(gè)國家偏離穩(wěn)態(tài)路徑時(shí)，該國經(jīng)濟(jì)增長將以超過穩(wěn)態(tài)時(shí)的增長速度加速向穩(wěn)態(tài)路徑收斂。這意味著落后國家比發(fā)達(dá)國家更快的速度增長。經(jīng)濟(jì)收斂：后發(fā)優(yōu)勢與全球證據(jù)問題思考：1、為什么有些國家順利進(jìn)入了收斂路徑，而另一些卻成為收斂的失敗國家。收斂和失敗各有什么特征。2、收斂容易超越難：美國是過去的100年的標(biāo)桿，人口超過5000萬人口的大國超越美國，似乎還沒有出現(xiàn)。第三節(jié)人口與增長一、索洛模型中人口增長對經(jīng)濟(jì)的影響從穩(wěn)態(tài)角度，由于人口在增長，資本、產(chǎn)出、消費(fèi)和投資也保持與人口增長率相同的增長速度。經(jīng)濟(jì)體在穩(wěn)態(tài)時(shí)由人口增長引起的資本、產(chǎn)出、投資和消費(fèi)的同時(shí)增長，被稱為平衡增長路徑（balancedgrowth）。人口增長率的提高降低了有效人均資本質(zhì)量。馬爾薩斯在1789年的《人口原理》中指出，雖然食物生產(chǎn)水平可能不斷提高，但不斷增加的人口會限制人類供養(yǎng)能力，人類將永遠(yuǎn)生活在貧困中。其邏輯是，固然技術(shù)改進(jìn)提高了人均食物數(shù)量，但人均食物數(shù)量的增加會提高人口增長率，人口增長率的影響超過了技術(shù)改進(jìn)的影響，人均食物數(shù)量降低到原來水平。二、超越索洛模型：人口與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的新舊觀點(diǎn)克萊默（1993）認(rèn)為人口增長是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮的關(guān)鍵驅(qū)動力，因?yàn)橛懈嗟娜?，就會有更多的科學(xué)家、工程師和投資者，就會有更多的人力資本，這會提高人類的生產(chǎn)技術(shù)水平?？巳R默的觀點(diǎn)并非完全沒有道理，考慮到知識存量和生產(chǎn)技術(shù)水平不斷提高這一現(xiàn)象，不難發(fā)現(xiàn)充足的人力資本是持續(xù)增長的重要源泉，甚至是唯一源泉，這一觀點(diǎn)已被新增長理論所證實(shí)。第四節(jié)經(jīng)濟(jì)跨國增長的事實(shí)和索洛模型的局限一、經(jīng)濟(jì)跨國增長的事實(shí)（1）國家間在人均收入方面存在著巨大差異；（2）經(jīng)濟(jì)增長率在不同國家間有著顯著的差異；（3）發(fā)展中國家的增長率并不一定長期保持穩(wěn)定，易于陷入中等收入陷阱；（4）窮國可以變?yōu)楦粐~入高收入國家行列的富國卻很難再變回窮國；（5）經(jīng)濟(jì)收斂隨全球經(jīng)濟(jì)一體化呈加速態(tài)勢，除了少數(shù)內(nèi)亂和政治經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定的國家，全球多數(shù)國家都程度不同地加入了增長和經(jīng)濟(jì)收斂的行列。1978-2019年中國經(jīng)濟(jì)增長經(jīng)歷了三次V型反轉(zhuǎn)三次反轉(zhuǎn)：中國經(jīng)濟(jì)保持了高速平穩(wěn)增長；從高速增長階段轉(zhuǎn)軌到中高速增長階段。人均GDP從1978年的300美元增長到2019年的10000美元。追趕成功，收斂有效。二、索洛模型的局限索洛模型同樣能夠解釋國家之間收入的巨大差異嗎，考慮資本邊際生產(chǎn)率和科布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)：10倍的人均收入的差異將導(dǎo)致100倍的資本邊際生產(chǎn)率的差距，實(shí)際上全球不同國家之間資本的邊際生產(chǎn)率差異沒有想象的那樣大，索洛模型很難解釋跨國收入的巨大差異。索洛模型關(guān)注的焦點(diǎn)是資本的形成和由此帶來的收入的差異，但在解釋跨國收入差距時(shí)，僅僅依據(jù)資本的差異來解釋國家間巨大的收入差異是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。技術(shù)進(jìn)步可能是導(dǎo)致不同國家收入差異的決定性力量，這是索洛經(jīng)濟(jì)增長模型的不足。內(nèi)生增長理論（endogenousgrowththeory）又稱為新增長理論，始于羅默1986年關(guān)于遞增收益和經(jīng)濟(jì)增長的研究，1990年的著名的論文“內(nèi)生技術(shù)變化”提供了全新的經(jīng)典的分析框架。新的含義是指它區(qū)別于新古典增長理論，新古典增長理論假定技術(shù)進(jìn)步是外生的，重點(diǎn)關(guān)注資本積累對經(jīng)濟(jì)增長的影響。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論一方面遵照新古典增長模型完全競爭的分析框架，產(chǎn)出取決于資本和勞動力的投入，另一方面重點(diǎn)分析知識資本的形成及其對經(jīng)濟(jì)增長的影響，強(qiáng)調(diào)思想、知識、竅門、設(shè)計(jì)等創(chuàng)新的成果來自企業(yè)的研發(fā)活動，這樣羅默就將研發(fā)創(chuàng)新正式引入經(jīng)濟(jì)增長模型。第五節(jié)

內(nèi)生增長理論一、知識的經(jīng)濟(jì)學(xué)不同于其它投入要素，知識具有公共產(chǎn)品屬性或者說知識具有共享的性質(zhì)。知識共享的含義是指競爭各方對知識的分享，這種共享即便有專利的保護(hù)也難以有效阻止知識的擴(kuò)散，雖然專利可以做到利益獨(dú)享。知識的公共產(chǎn)品屬性具有兩個(gè)特征：（1）非競爭性。邊際成本為零。這意味著如果知識按照邊際成本定價(jià)，知識的創(chuàng)造就不能由私人利益來驅(qū)動，知識必須高于邊際成本來定價(jià)。

（2）有限排他性。指知識一經(jīng)生產(chǎn)出來程度不同地成為全社會的公共財(cái)富，即使是關(guān)于產(chǎn)品設(shè)計(jì)和生產(chǎn)線的知識，即便受到專利制度的保護(hù)，也只能具有限排他性。最前沿的創(chuàng)新，競爭對手也能從對方的創(chuàng)新中得到啟發(fā)。經(jīng)濟(jì)增長的本質(zhì)是知識的外溢，也是創(chuàng)造性毀滅。技術(shù)來源一個(gè)最直觀的想法是由研究和開發(fā)部門（R&D）生產(chǎn)出來的，作為產(chǎn)出，同其它產(chǎn)品的生產(chǎn)一樣，有相應(yīng)的生產(chǎn)函數(shù)。勞動力一部分用于研究與開發(fā)部門，其余用于產(chǎn)品生產(chǎn)部門，資本一部分用于研究與開發(fā)部門，其余用于產(chǎn)品生產(chǎn)部門。假定比例外生的。知識共享，兩個(gè)部門都使用知識資本存量進(jìn)行生產(chǎn)。二、羅默的研發(fā)模型：兩部門框架物質(zhì)資本動態(tài)同前面相同。生產(chǎn)部門的生產(chǎn)函數(shù)為：新思想的生產(chǎn)函數(shù)：可得到資本在穩(wěn)態(tài)路徑上增長率，這也是穩(wěn)態(tài)路徑上產(chǎn)出的增長率。與索洛模型一樣，儲蓄率是外生和給定的。假定設(shè)折舊率為0。這樣：

考慮羅默對參數(shù)、的設(shè)定，=1、=1，知識模型改為：這樣，我們得到技術(shù)進(jìn)步率為技術(shù)進(jìn)步率按一大于零的速率增長：這里并沒有像索洛那樣事先假設(shè)一個(gè)外生的技術(shù)進(jìn)步率，可得到資本在穩(wěn)態(tài)路徑上增長率，等于B

。這也是穩(wěn)態(tài)路徑上產(chǎn)出的增長率。沒有技術(shù)進(jìn)步的外生的假定，我們得到了內(nèi)生的經(jīng)濟(jì)增長。

內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型關(guān)于資本和勞動力是規(guī)模報(bào)酬遞增的。內(nèi)生增長與規(guī)模報(bào)酬遞增AK內(nèi)生增長模型的主要特點(diǎn)是不存在遞減的資本收益，生產(chǎn)技術(shù)是標(biāo)準(zhǔn)的新古典凸性技術(shù)，規(guī)模收益不變。假設(shè)經(jīng)濟(jì)體的人口數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)化為1，生產(chǎn)只使用資本要素進(jìn)行生產(chǎn)，則AK生產(chǎn)函數(shù)可表示為：三、AK模型資本的動態(tài)方程仍然為：經(jīng)濟(jì)體的產(chǎn)出和資本增長率為：只有資本的邊際產(chǎn)出足夠高，確保產(chǎn)出、資本和消費(fèi)都能不斷增長，而不必要求有一外生的技術(shù)進(jìn)步率。不變的資本邊際收益假定和簡單的線性生產(chǎn)函數(shù)帶來了一些批評。由兩點(diǎn)原因使得模型在內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論中占有一席之地。第一，按照習(xí)慣的資本定義，資本邊際產(chǎn)出是遞減的，但如果將資本擴(kuò)展為包括知識資本和人力資本等廣義的資本，資本收益并不必然要求遵循收益邊際遞減假設(shè)。第二，它是一組具有凸性技術(shù)的內(nèi)生增長模型的較好的代表。人力資本模型首先由盧卡斯在題為《經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)制》一文中提出。模型假定經(jīng)濟(jì)體使用物質(zhì)資本（K）和人力資本（H）兩種要素進(jìn)行生產(chǎn)，生產(chǎn)函數(shù)為：利用投資回報(bào)率相等條件，有：四、人力資本模型給定生產(chǎn)函數(shù)條件下，表明長期中物質(zhì)資本和人力資本比例是固定的。利用這一點(diǎn)，生產(chǎn)函數(shù)就變成：與AK模型的生產(chǎn)函數(shù)完全相同，因而也將產(chǎn)生內(nèi)生增長。新古典模型從宏觀角度用知識生產(chǎn)函數(shù)來概括技術(shù)進(jìn)步，仔細(xì)考察新產(chǎn)品研發(fā)過程，不難得出：（1）盡管不少研究是出于科學(xué)家個(gè)人興趣愛好，但更多的研究是在利潤動機(jī)驅(qū)使下進(jìn)行的。（2）科學(xué)研究之所以有利可圖是因?yàn)閯?chuàng)新通過專利制度能夠賦予企業(yè)一段時(shí)期內(nèi)的壟斷地位。（3）當(dāng)一個(gè)企業(yè)進(jìn)行研究時(shí)都要以已有的知識為基礎(chǔ)，同時(shí)研究結(jié)果又為未來的研究奠定基礎(chǔ)。五、技術(shù)進(jìn)步的微觀基礎(chǔ)開發(fā)研究的社會收益是大于還是小于私人收益。單純就理論而言，兩方面的影響都有。一方面，當(dāng)一個(gè)企業(yè)創(chuàng)造了一種新技術(shù)時(shí)，它同時(shí)也通過給其他企業(yè)的未來研究提供基礎(chǔ)而使這些企業(yè)的狀況變好。如同牛頓名言“如果說我比其他人看得更遠(yuǎn)，那是因?yàn)槲艺驹诹司奕藗兊募绨蛏?。”人們把這種影響稱之為“肩膀”效應(yīng)。此時(shí)社會收益大于私人收益，企業(yè)創(chuàng)新具有正的外部性。另一方面，當(dāng)一個(gè)企業(yè)投資于研究時(shí)，它也會通過僅僅是首先發(fā)現(xiàn)了另一個(gè)企業(yè)本來也會發(fā)明的技術(shù)，而使其他企業(yè)的狀況變壞。這種影響被稱為“踩踏”效應(yīng)，或創(chuàng)造性毀滅效應(yīng)。此時(shí)企業(yè)創(chuàng)新具有負(fù)的外部性。企業(yè)的創(chuàng)新活動到底是太少還是太多，二者的比較。許多研究表明，正外部性大一些。這意味著政府應(yīng)該對企業(yè)創(chuàng)新活動給予補(bǔ)貼或稅收優(yōu)惠。第六節(jié)增長的經(jīng)驗(yàn)研究一、經(jīng)濟(jì)增長核算度量各投入因素對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)稱為增長核算（growthacconuting）。增長核算的理論基礎(chǔ)是總量生產(chǎn)函數(shù)，通過要素分解把產(chǎn)出的增長分解為三個(gè)來源：資本（K）增長、勞動（L）增長以及技術(shù)（A）進(jìn)步。假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)為：用增長率來表示為：參考資料：美國經(jīng)濟(jì)增長核算年份產(chǎn)出資本增勞動增全要素增長率長貢獻(xiàn)長貢獻(xiàn)生產(chǎn)率1948-2001.21948-19724.01.21.01.81972-1990.51995-2001.1數(shù)據(jù)來源：美國勞工部網(wǎng)站。觀察世界范圍內(nèi)各地的生活水平可以看到，目前國家或地區(qū)之間存在天壤之別。如果隨著時(shí)間推移，貧窮國家會趕上富裕國家。這一現(xiàn)象被稱為收斂或趨同（convergence）。絕對收斂：兩個(gè)國家向相同的穩(wěn)態(tài)收斂。條件收斂：兩個(gè)國家具有不同穩(wěn)態(tài)，向各自穩(wěn)態(tài)收斂。二、經(jīng)濟(jì)收斂第七節(jié)理解經(jīng)濟(jì)增長經(jīng)濟(jì)增長包含相反相成的兩類典型化特征：一類是各國經(jīng)濟(jì)增長包含著巨大的差異，以至于世界上最富有的國家人均收入是世界上最貧窮國家收入的10倍以上；一類是部分后進(jìn)的國家向發(fā)達(dá)國家加速收斂，不斷縮小差距并可能會有所超越。除了前面提到的之外，還有哪些決定了經(jīng)濟(jì)增長呢？新古典經(jīng)濟(jì)增長模型都隱含假定制度是完善的，事實(shí)上一些研究表明，一國的制度會既影響該國生產(chǎn)要素的積累，也會影響生產(chǎn)要素的使用效率。制度包括，基本經(jīng)濟(jì)制度—私人決策環(huán)境的構(gòu)成要素，激勵(lì)性政府調(diào)控政策，尤其強(qiáng)調(diào)政府財(cái)政政策的各種特征，政府的逐利行為和政府官員的尋租行為。一、穩(wěn)定合理的制度社會結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)是法律體系。按照通常標(biāo)準(zhǔn)，法律分為習(xí)慣法體系和大陸法體系。習(xí)慣法體系以英國法律為代表，美國、澳大利亞、印度、新加坡等主要采用習(xí)慣法體系。大陸法體系以法國拿破侖法典為代表，意大利、西班牙以及大多數(shù)拉丁美洲國家采用大陸法體系。比較而言，習(xí)慣法更加注重對股東和債權(quán)人權(quán)利的保護(hù)，這有利于資本市場發(fā)展，資本積累具有更高的增長速度。在全世界的范圍而言，不論是大陸法系或是習(xí)慣法系，法律體系執(zhí)行比較好的地方，都表現(xiàn)出較好的增長績效。新古典增長模型分析表明，儲蓄率對經(jīng)濟(jì)具有水平效應(yīng)，較高儲蓄水平有利于資本形成，有利于較高的產(chǎn)出水平和消費(fèi)水平。私人投資領(lǐng)域和公共投資領(lǐng)域政府扮演不同角色。公共投資主要由政府主導(dǎo)完成，包括公共教育和公共基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)。私人投資領(lǐng)域如對機(jī)器設(shè)備與基礎(chǔ)設(shè)施的投資主要由私人企業(yè)完成。從廣泛意義上講，資本還可以包括人力資本。二、鼓勵(lì)儲蓄和投資經(jīng)濟(jì)增長是否越快越好，對落后的國家而言，快意味著趕超，總是希望經(jīng)濟(jì)增長的速度快一點(diǎn)，但是，英美諸國很是為其速度不太快的但不間斷的長期經(jīng)濟(jì)增長感到很自豪，自認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)競技場上優(yōu)秀的長跑者，是笑到最后的成功者。三、理解經(jīng)濟(jì)增長：小的是美好的回顧韋伯的新教理論和諾斯的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，西方世界興起的邏輯只有一個(gè)：社會恒久發(fā)展之本在于一個(gè)對私有產(chǎn)權(quán)持之以恒的保護(hù)和與此相關(guān)的責(zé)任和權(quán)力的安排。自由市場經(jīng)濟(jì)對于中華民族的長遠(yuǎn)發(fā)展繁榮同樣是至關(guān)重要的。趕超型的高速增長是后進(jìn)國家在特定歷史時(shí)期經(jīng)濟(jì)成長中的一個(gè)階段性現(xiàn)象，永遠(yuǎn)的趕超意味著永遠(yuǎn)的落后，說明該國的基本經(jīng)濟(jì)機(jī)制存在著根本性的缺陷，做不到有效超越。1993年10月，瑞典皇家科學(xué)院宣布將本年度諾爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎授予羅伯特·福格爾（Robert.W.Fogel）和道格拉斯·諾斯（Douglass.C.North），表彰他們把解釋制度變革方面所做的開創(chuàng)性貢獻(xiàn)。在《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革》中，諾斯運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)基本假設(shè)、交易成本、公共產(chǎn)品、相對價(jià)格等分析工具，構(gòu)建了包括產(chǎn)權(quán)、國家和意識形態(tài)在內(nèi)的一套相當(dāng)完整、系統(tǒng)理論，并用這套理論考察和解釋人類自史前的經(jīng)濟(jì)生活到現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的漫長歷史。福格爾、諾斯的新經(jīng)濟(jì)史長期以來，大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為技術(shù)變革是近代西方經(jīng)濟(jì)增長和成長的最主要原因，并一直把近代的工業(yè)革命看作是歐洲經(jīng)濟(jì)成長的起點(diǎn)，并利用生產(chǎn)函數(shù)來證明這些促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長變量的貢獻(xiàn)大小，即用“索洛余值”來解釋。但諾思并不完全贊同這一觀點(diǎn)，他認(rèn)為人們不應(yīng)該把產(chǎn)業(yè)革命原因歸結(jié)為偶然的技術(shù)革命，而應(yīng)把目光轉(zhuǎn)向一個(gè)社會是如何從封建制度以及產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)的漫長孕育過程中脫胎出來走向現(xiàn)代化。他指出，由于各種各樣原因，人只有通過交換這一套基本活動才能獲得經(jīng)濟(jì)利益和安全保障，而產(chǎn)權(quán)的明確化是交易的基本先決條障，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率引起經(jīng)濟(jì)增長、停滯或經(jīng)濟(jì)衰退，國家則規(guī)定著產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)并最終對產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)。但是，由于約束個(gè)人或經(jīng)濟(jì)組織行為的衡量費(fèi)用很高，如果沒有思想信念約束個(gè)入最大限度追逐私人利益，會使經(jīng)濟(jì)組織活力受到威脅，因此，意識形態(tài)的作用不可替代，它是一種節(jié)省時(shí)間精力的力量，有助于決策過程簡化并使社會穩(wěn)定