新自由主義思潮中的社會(huì)福利思想案例

自由主義的定義自由主義是一種意識(shí)形態(tài)、哲學(xué)，以自由作為主要政治價(jià)值的一系列思想流派的集合。更廣泛的，自由主義追求保護(hù)個(gè)人思想自由的社會(huì)、以法律限制政府對(duì)權(quán)力的運(yùn)用、保障自由貿(mào)易的觀念、支持私人企業(yè)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、透明的政治體制以保障少數(shù)人的權(quán)利。第1頁(yè)/共56頁(yè)第一頁(yè)，共57頁(yè)。

自由主義的核心價(jià)值觀：認(rèn)同個(gè)人自由和個(gè)人選擇

自由主義的現(xiàn)代價(jià)值目標(biāo)是：自由和平等但是對(duì)于這兩個(gè)目標(biāo)在自由主義價(jià)值體系中的順序與地位，自由主義內(nèi)部歷來(lái)存在分歧，由此產(chǎn)生了個(gè)人自由和社會(huì)平等兩種不同的偏重，雖然這種偏重不否定自由主義的核心價(jià)值觀，但是這種分歧導(dǎo)致了不同歷史時(shí)期的自由主義思想的兩種對(duì)立的理論取向：或者主張消極的自由，或者主張積極的自由。第2頁(yè)/共56頁(yè)第二頁(yè)，共57頁(yè)。消極的自由代表人物：洛克，諾奇克，亞當(dāng)·斯密，哈耶克觀點(diǎn)：強(qiáng)調(diào)個(gè)人自由或選擇的絕對(duì)性；自由應(yīng)該定義為消極的和受法律保障的，即禁止對(duì)私人領(lǐng)域特別是私人財(cái)產(chǎn)的干預(yù)行為，以避免個(gè)人受專橫的壓迫；同時(shí)，個(gè)人可以自由地做任何法律和社會(huì)沒(méi)有明確禁止的事情因而，主張消極自由的思想家們總是強(qiáng)調(diào)，保護(hù)個(gè)人自由比追求社會(huì)公平更重要第3頁(yè)/共56頁(yè)第三頁(yè)，共57頁(yè)。積極的自由代表人物或思想：邊沁，羅爾斯，功利主義觀點(diǎn)：反對(duì)社會(huì)不平等，主張社會(huì)正義。在他們看來(lái)，只有平等的自由才是真正的自由，才能使每一個(gè)人的權(quán)利得到保障。表現(xiàn)：經(jīng)濟(jì)學(xué)上的表現(xiàn)就是采取積極的措施來(lái)保障個(gè)人收入和生活安全；在政治學(xué)上的表現(xiàn)就是主張公平的社會(huì)正義觀。正是這些鼓吹積極自由主義的思想，與社會(huì)民主主義思潮一起，對(duì)推動(dòng)現(xiàn)代社會(huì)福利的發(fā)展發(fā)揮了重要的作用。第4頁(yè)/共56頁(yè)第四頁(yè)，共57頁(yè)。新自由主義發(fā)展歷程

分期背景主張創(chuàng)立時(shí)期（20C1920-30S）（1）自由主義向壟斷資本主義過(guò)渡；（2）俄國(guó)十月革命、蘇維埃政治和計(jì)tr劃經(jīng)濟(jì)建立哈耶克、米塞斯與波蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家蘭格關(guān)于經(jīng)濟(jì)計(jì)算問(wèn)題的大論戰(zhàn)。新自由主義登上歷史舞臺(tái)。冷落與雕琢?xí)r期（20C1930-70S）反大危機(jī)引致國(guó)家干預(yù)的興起期間思想進(jìn)行系統(tǒng)化的經(jīng)院修煉。勃興時(shí)期（20C1970-1990S）經(jīng)濟(jì)滯脹，撒切爾主義與里根主義興起。反對(duì)國(guó)家干預(yù)上升到一個(gè)新的系統(tǒng)化和理論化高度，是凱恩斯革命的反革命。又稱之為保守主義。全球蔓延時(shí)期（1990S以來(lái)）“華盛頓共識(shí)”；蘇聯(lián)劇變及新自由主義在全球的蔓延；拉美國(guó)家轉(zhuǎn)型貿(mào)易經(jīng)濟(jì)自由化、市場(chǎng)定價(jià)、消除通貨膨脹和私有化。第5頁(yè)/共56頁(yè)第五頁(yè)，共57頁(yè)。附：華盛頓共識(shí)及其爭(zhēng)議第6頁(yè)/共56頁(yè)第六頁(yè)，共57頁(yè)。

1990年，美國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所在華盛頓召開一個(gè)討論80年代中后期以來(lái)拉美經(jīng)濟(jì)調(diào)整和改革的研討會(huì)。經(jīng)過(guò)討論，與會(huì)者在拉美國(guó)家已經(jīng)采用和將要采用的十個(gè)政策工具方面，在一定程度上達(dá)到共識(shí)。1、加強(qiáng)財(cái)政紀(jì)律，壓縮財(cái)政赤字，降低通貨膨脹，穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)；2、把政府開支的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)效益高的領(lǐng)域和有利于改善收入分配的領(lǐng)域。3、開展稅制改革，降低邊際稅率，擴(kuò)大稅基。4、實(shí)施利率市場(chǎng)化；5、采取一種具有競(jìng)爭(zhēng)力的匯率制度；6、實(shí)施貿(mào)易自由化，開放化市場(chǎng)；7、放松對(duì)外資的限制；8、對(duì)國(guó)有企業(yè)實(shí)施私有化；9、放松政府的管制；10、保護(hù)私人財(cái)產(chǎn)權(quán)。附：華盛頓共識(shí)及其爭(zhēng)議第7頁(yè)/共56頁(yè)第七頁(yè)，共57頁(yè)。新自由主義的定義

新自由主義是在繼承資產(chǎn)階級(jí)古典自由主義經(jīng)濟(jì)理論的基礎(chǔ)上，以反對(duì)和抵制凱恩斯主義為主要特征，適應(yīng)國(guó)家壟斷資本主義向國(guó)際壟斷資本主義轉(zhuǎn)變要求的理論思潮、思想體系和政策主張。新自由主義與古典自由主義經(jīng)濟(jì)理論既有聯(lián)系又有區(qū)別，并且通過(guò)凱恩斯革命的反革命而著稱于世；“華盛頓共識(shí)”的形成與推行，則是新自由主義從學(xué)術(shù)理論嬗變?yōu)閲?guó)際壟斷資本主義的經(jīng)濟(jì)范式和政治性綱領(lǐng)的主要標(biāo)志。第8頁(yè)/共56頁(yè)第八頁(yè)，共57頁(yè)。新自由主義產(chǎn)生的背景凱恩斯主義面臨的挑戰(zhàn)全球經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的增強(qiáng)社會(huì)結(jié)構(gòu)的變化福利國(guó)家面臨的困境第9頁(yè)/共56頁(yè)第九頁(yè)，共57頁(yè)。新自由主義的哲學(xué)理念個(gè)人主義的價(jià)值觀。在人和社會(huì)的關(guān)系中，強(qiáng)調(diào)個(gè)人是主體，是社會(huì)生活的推動(dòng)者，個(gè)人不是社會(huì)活社會(huì)目的的手段。個(gè)人有著一些與生俱來(lái)的不可剝奪的權(quán)利，其中最重要的是個(gè)人的自由權(quán)，個(gè)人應(yīng)該享有盡可能廣泛的自由。反功利主義的個(gè)人權(quán)利論。個(gè)人的權(quán)利和社會(huì)的效益相比較，權(quán)利是第一位的，是更重要的，個(gè)人權(quán)利不能被集體的目標(biāo)或者效益所否定。對(duì)經(jīng)濟(jì)不平等的辯護(hù)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)必然導(dǎo)致人與人之間的不平等，如果對(duì)市場(chǎng)分配的結(jié)果進(jìn)行人為的改變反而損害個(gè)人的權(quán)利和自由。必須限制國(guó)家的作用。承認(rèn)國(guó)家的必要性，但是認(rèn)為國(guó)家是用來(lái)保障個(gè)人自由的手段，其職責(zé)就是保障個(gè)人自由和權(quán)利的實(shí)現(xiàn)，所以國(guó)家又必須受到限制。第10頁(yè)/共56頁(yè)第十頁(yè)，共57頁(yè)。新自由主義的主要思念、理論觀點(diǎn)經(jīng)濟(jì)理論方面：新自由主義繼承了古典自由主義理論的自由經(jīng)營(yíng)、自由貿(mào)易的思想，并走向極端，大力宣揚(yáng)“三化”。1、自由化；2、私有化；3、市場(chǎng)化。政治理論方面：新自由主義特別強(qiáng)調(diào)和堅(jiān)持三個(gè)“否定”。1、否定公有制；2、否定社會(huì)主義;3、否定國(guó)家干預(yù)。戰(zhàn)略和政策方面：新自由主義極力鼓吹以超級(jí)大國(guó)為主導(dǎo)的一體化。經(jīng)濟(jì)全球化是人類社會(huì)發(fā)展的一個(gè)必然趨勢(shì)和一個(gè)自然的歷史過(guò)程。但經(jīng)濟(jì)全球化并不排除政治和文化的多元化，也更不等于全球經(jīng)濟(jì)、政治、文化一體化。新自由主義并不是一般的鼓吹經(jīng)濟(jì)全球化，而是著力強(qiáng)調(diào)要推行以超級(jí)大國(guó)為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)、政治、文化一體化，即全球資本主義化。第11頁(yè)/共56頁(yè)第十一頁(yè)，共57頁(yè)。新自由主義主要流派及其

代表人物的主要觀點(diǎn)廣義的新自由主義包括以哈耶克為代表的倫敦學(xué)派，以弗里德曼為代表的現(xiàn)代貨幣學(xué)派，以盧卡斯為代表的理性預(yù)期學(xué)派，以布坎南為代表的公共選擇學(xué)派和以拉弗、費(fèi)爾德斯坦為代表的供給學(xué)派。第12頁(yè)/共56頁(yè)第十二頁(yè)，共57頁(yè)。倫敦學(xué)派代表人物：哈耶克觀點(diǎn)：明確主張自由化，強(qiáng)調(diào)自由市場(chǎng)、自由經(jīng)營(yíng)，而且堅(jiān)持認(rèn)為私有制是自由的根本前提?！爸挥杏捎谏a(chǎn)資料掌握在許多個(gè)獨(dú)立行動(dòng)的人的手里，才沒(méi)有人有控制我們的權(quán)利，我們才能夠以個(gè)人的身份來(lái)決定我們要做的事情，如果所有的生產(chǎn)資料都落到一個(gè)人手里，不管它在名義上是屬于整個(gè)“社會(huì)”的，還是獨(dú)裁者的，誰(shuí)行使這個(gè)管理權(quán)，誰(shuí)就會(huì)有全權(quán)控制我們?！钡?3頁(yè)/共56頁(yè)第十三頁(yè)，共57頁(yè)。哈耶克(1899-1992)奧地利裔英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，生于奧地利維也納。先后獲維也納大學(xué)法學(xué)和政治科學(xué)博士學(xué)位。曾任維也納大學(xué)講師、奧地利經(jīng)濟(jì)周期研究所所長(zhǎng)、英國(guó)倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、德國(guó)弗萊堡大學(xué)教授等。1938年加入英國(guó)籍。1974年與瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家繆達(dá)爾共同獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。代表作有《貨幣理論和經(jīng)濟(jì)周期理論》《物價(jià)與生產(chǎn)》、《資本純理論》、《通往奴役之路》、《法律、立法與自由》、《貨幣的非國(guó)家化：共存貨幣理論與實(shí)踐的分析》等。

第14頁(yè)/共56頁(yè)第十四頁(yè)，共57頁(yè)。哈耶克的理論體系一個(gè)自由的社會(huì)如何可能？第15頁(yè)/共56頁(yè)第十五頁(yè)，共57頁(yè)。哈耶克的自由觀“自由即這樣一種狀態(tài)，其中一些人對(duì)另一些人的強(qiáng)制（coercion）被減少到社會(huì)所能達(dá)到的最低限度?！?/p>

“自由的前提條件在于，個(gè)人擁有某些確定的私域，在他的生活環(huán)境中，有一些情勢(shì)是他人不能干涉的?！?/p>

第16頁(yè)/共56頁(yè)第十六頁(yè)，共57頁(yè)。哈耶克的自由觀1、自由僅指人與人之間的一種關(guān)系，對(duì)自由的侵犯也僅來(lái)自人的有意識(shí)的強(qiáng)制。2、一個(gè)人是否自由，與他可選擇的范圍的大小沒(méi)有關(guān)系。3、自由并不等同于政治自由。4、民族的自由不等于個(gè)人自由。5、個(gè)人自由與人的知識(shí)、理性無(wú)關(guān)。第17頁(yè)/共56頁(yè)第十七頁(yè)，共57頁(yè)。哈耶克的社會(huì)福利思想1、有限度的保障2、限制政府在社會(huì)福利領(lǐng)域的作用：“有所作為的政府”第18頁(yè)/共56頁(yè)第十八頁(yè)，共57頁(yè)。哈耶克的社會(huì)福利思想3、政府服務(wù)的職能（1）實(shí)行普遍教育制度（2）向人們提供免予生存危機(jī)的公共服務(wù)（3）資助基礎(chǔ)性科學(xué)研究（4）公共衛(wèi)生、知識(shí)傳播問(wèn)題（5）上述“底線”應(yīng)該隨著社會(huì)財(cái)富的增長(zhǎng)而提高第19頁(yè)/共56頁(yè)第十九頁(yè)，共57頁(yè)。現(xiàn)代貨幣學(xué)派學(xué)派觀點(diǎn)：以現(xiàn)代貨幣數(shù)量論為基礎(chǔ)，以制止通貨膨脹和反對(duì)國(guó)家干預(yù)為主要政策主張，強(qiáng)掉實(shí)行的“單一規(guī)則”的貨幣政策。貨幣政策比財(cái)政政策對(duì)產(chǎn)出量具有更大效應(yīng)，貨幣供應(yīng)的增加是通貨膨脹的根源。代表人物：弗里德曼觀點(diǎn)：他認(rèn)為資本主義之所以不穩(wěn)，是貨幣受到擾亂，所以貨幣最重要，貨幣是支配資本主義產(chǎn)量、就業(yè)和物價(jià)變量的唯一重要因素，只要充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，資本主義體系本身是可以穩(wěn)定的。他極力主張貨幣政策只要求貨幣數(shù)量穩(wěn)定有節(jié)制的增加，除此之外，不需要政府干預(yù)私人經(jīng)濟(jì)，應(yīng)讓市場(chǎng)機(jī)制完全的充分的發(fā)揮作用。第20頁(yè)/共56頁(yè)第二十頁(yè)，共57頁(yè)。弗里德曼（1912—2006）20世紀(jì)著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一，曾獲得1976年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。其主要著作包括《實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)論文集》、《消費(fèi)函數(shù)理范》、《資本王義與自由》、《價(jià)格理論：初稿》等。在當(dāng)時(shí)一個(gè)篤信政府幾乎可以解決一切社會(huì)問(wèn)題的時(shí)代，他挺身而出，慷慨激昂地宣揚(yáng)自己的獨(dú)特經(jīng)濟(jì)見解，受盡世人的白眼。十年之后，歷史終于承認(rèn)他與凱恩斯齊名，為本世紀(jì)最具影響力的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。第21頁(yè)/共56頁(yè)第二十一頁(yè)，共57頁(yè)。弗里德曼的社會(huì)福利思想1、向凱恩斯宣戰(zhàn)：失業(yè)與通脹的不可替代論2、負(fù)所得稅主張3、教育憑單計(jì)劃第22頁(yè)/共56頁(yè)第二十二頁(yè)，共57頁(yè)。負(fù)所得稅方案“負(fù)所得稅方案”，就是政府界定出一個(gè)最低收入線，然后按一定的負(fù)所得稅稅率，對(duì)在最低收入線以下的窮人，根據(jù)他們不同的實(shí)際收入給予一定的補(bǔ)助。其具體做法是：負(fù)所得稅＝最低收人指標(biāo)—(實(shí)際收入×負(fù)所得稅稅率)，這樣，個(gè)人最終可支配收入＝個(gè)人實(shí)際收入十負(fù)所得稅稅額。第23頁(yè)/共56頁(yè)第二十三頁(yè)，共57頁(yè)。負(fù)所得稅方案的評(píng)價(jià)1、鼓勵(lì)窮人勞動(dòng)2、使窮人的可支配收入明顯增加，刺激了經(jīng)濟(jì)的效率3、使?jié)毜姆绞礁鼮楹?jiǎn)潔方便4、可以避免貪污和賄賂怎樣準(zhǔn)確地對(duì)貧困家庭的生活狀況進(jìn)行調(diào)查?不工作的人是否有資格得到更高的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)助?又如何確定補(bǔ)助的最低標(biāo)準(zhǔn)以及它對(duì)刺激積極性的作用呢？第24頁(yè)/共56頁(yè)第二十四頁(yè)，共57頁(yè)。教育憑單計(jì)劃1、教育憑單計(jì)劃的前提條件是“社會(huì)越富裕，分配越平均”2、教育選擇自由3、政府越來(lái)越少的資助教育第25頁(yè)/共56頁(yè)第二十五頁(yè)，共57頁(yè)。公共選擇理論公共選擇理論：用經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)研究政治現(xiàn)象，從而反對(duì)國(guó)家干預(yù)的理論。其創(chuàng)始人為美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家布坎南。第26頁(yè)/共56頁(yè)第二十六頁(yè)，共57頁(yè)。

詹姆斯·布坎南（(JamesM.Buchanan,1919—2013）美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，公共選擇理論的創(chuàng)始人，美國(guó)布萊克斯堡弗吉尼亞大學(xué)公共選擇研究中心的教授和總負(fù)責(zé)人。

第27頁(yè)/共56頁(yè)第二十七頁(yè)，共57頁(yè)。1955-1956年，在意大利進(jìn)行為期一年的研究，深受歐洲財(cái)政學(xué)派影響，并對(duì)政治決策問(wèn)題產(chǎn)生濃厚興趣。1969年在弗吉尼亞理工學(xué)院任教，與塔洛克創(chuàng)建了公共選擇研究中心。1940年獲中田納西州師范學(xué)院理學(xué)學(xué)士學(xué)位；1941年獲田納西大學(xué)文學(xué)碩士學(xué)位；1948年獲芝加哥大學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位。先后在田納西大學(xué)、加州大學(xué)洛杉磯分校、劍橋大學(xué)等多所大學(xué)任教。第28頁(yè)/共56頁(yè)第二十八頁(yè)，共57頁(yè)。

一生獲得多種榮譽(yù)。

1977年，曾獲邁阿密大學(xué)法學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)中心頒發(fā)的法學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。

1986年榮獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。正如瑞典皇家科學(xué)院評(píng)價(jià)的那樣：“布坎南的貢獻(xiàn)在于他將人們從互相交換中各自獲益的概念應(yīng)用于政治決策領(lǐng)域?！钡?9頁(yè)/共56頁(yè)第二十九頁(yè)，共57頁(yè)。一生著述甚多，共有20多部著作，300多篇論文，涉及公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的每一個(gè)方面。值得注意的是，1965年布坎南在《經(jīng)濟(jì)學(xué)》雜志上發(fā)表《俱樂(lè)部經(jīng)濟(jì)理論》，構(gòu)成其公共選擇理論的重要組成部分。俱樂(lè)部理論模型的核心內(nèi)容是，在沒(méi)有政府強(qiáng)制的條件下，出于私利的一組公共產(chǎn)品的消費(fèi)者，能夠通過(guò)自愿協(xié)議談判方式，達(dá)成一種聯(lián)合提供的契約，來(lái)解決公共產(chǎn)品的共同消費(fèi)及其成本分?jǐn)倖?wèn)題，并且只要滿足一系列假設(shè)，這種方式在實(shí)現(xiàn)各自利益的同時(shí)，能夠?qū)崿F(xiàn)集體利益的最大化。第30頁(yè)/共56頁(yè)第三十頁(yè)，共57頁(yè)。公共選擇理論，是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中以經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究政治問(wèn)題的一個(gè)重要理論流派，主要流行于美國(guó)，近年來(lái)聲勢(shì)與影響日益擴(kuò)大，已遍及西方各國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界。公共選擇理論，旨在將市場(chǎng)制度中的人類行為與政治制度中的政府行為納入同一分析的軌道，即經(jīng)濟(jì)人模式，從而修正傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)把政治制度置于經(jīng)濟(jì)分析之外的理論缺陷的一種新公共經(jīng)濟(jì)理論。它不僅是當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支，而且也是現(xiàn)代政治學(xué)的一個(gè)極為重要的研究領(lǐng)域。第31頁(yè)/共56頁(yè)第三十一頁(yè)，共57頁(yè)。公共選擇理論的基本假設(shè)20世紀(jì)30年代遍及資本主義世界的經(jīng)濟(jì)危機(jī)促使了凱恩斯主義的興起。隨著政府對(duì)市場(chǎng)干預(yù)的增強(qiáng),政府干預(yù)的局限性和缺陷也日益顯露出來(lái)。布坎南等人創(chuàng)立公共選擇理論,其目的正在于揭示“政府失靈”并試圖克服政府干預(yù)的缺陷。正如布坎南所說(shuō),“市場(chǎng)的缺陷并不是把問(wèn)題交給政府去處理的充分條件”,“政府的缺陷至少和市場(chǎng)一樣嚴(yán)重”。第32頁(yè)/共56頁(yè)第三十二頁(yè)，共57頁(yè)。所謂經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，即是指：作為一個(gè)人，無(wú)論他處于什么地位，其人的本性都是一樣的，都以追求個(gè)人利益，使個(gè)人的滿足程度最大化為最基本的動(dòng)機(jī)，亦即假定人都具有經(jīng)濟(jì)人特點(diǎn)。

基于經(jīng)濟(jì)人這一假定，布坎南認(rèn)為，通過(guò)類似的行為假設(shè)，我們也能夠?qū)w選擇的結(jié)構(gòu)特征進(jìn)行一些基本的預(yù)測(cè)。即：當(dāng)人們必須在若干取舍面前進(jìn)行選擇時(shí)，他們將更愿意選擇那種能為自己帶來(lái)較多好處的方法。第33頁(yè)/共56頁(yè)第三十三頁(yè)，共57頁(yè)。

在西方社會(huì),政治市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)存在著諸多相似性,經(jīng)濟(jì)學(xué)的許多原理可以用來(lái)分析政治決策行為。在政治市場(chǎng)中,決定人們相互交換關(guān)系得以建立的根本因素,也是個(gè)人的利益,一切政治行為都以個(gè)人的成本—收益計(jì)算為基礎(chǔ)。也正是基于這種需要,布坎南創(chuàng)立了公共選擇理論。

所謂公共選擇是指非市場(chǎng)的集體選擇,實(shí)際上就是政府選擇。公共選擇理論的基本特點(diǎn)是以經(jīng)濟(jì)人的假定為分析武器，探討在政治領(lǐng)域中經(jīng)濟(jì)人行為是怎樣決定和支配集體行為，特別是對(duì)政府行為的集體選擇所起到的制約作用。第34頁(yè)/共56頁(yè)第三十四頁(yè)，共57頁(yè)。政府的失敗及其根源政府失敗是指?jìng)€(gè)人對(duì)公共物品的需求在現(xiàn)代代議制民主政治中得不到很好滿足,公共部門在提供公共物品時(shí)趨向于浪費(fèi)和濫用資源,致使公共支出規(guī)模過(guò)大或者效率降低,預(yù)算上出現(xiàn)偏差,政府的活動(dòng)并不總象應(yīng)該的那樣或象理論上所說(shuō)能夠做到的那樣“有效”。為什么政府干預(yù)會(huì)產(chǎn)生“負(fù)效應(yīng)”以及如何從制度上彌補(bǔ)這些缺陷？布坎南對(duì)政府失敗的主要表現(xiàn)形式——政府政策與政府工作機(jī)構(gòu)低效率及其根源進(jìn)行了較為深入的分析，并就如何補(bǔ)救這種“失敗”提出了具體的政策建議，構(gòu)成了公共選擇理論的“政府失敗論”。第35頁(yè)/共56頁(yè)第三十五頁(yè)，共57頁(yè)。布坎南認(rèn)為，所謂政府政策的低效率是指所執(zhí)行的政策不是最好的政策，不能確保資源的最佳配置。一般地說(shuō)，美國(guó)政府的政策在理論上可分為三類：第36頁(yè)/共56頁(yè)第三十六頁(yè)，共57頁(yè)。布坎南認(rèn)為，由于每個(gè)政府部門或公用事業(yè)部門所遵循的政策通常是由該部門領(lǐng)導(dǎo)人根據(jù)自己對(duì)共同利益的理解來(lái)決定的，因而，一方面這些部門政治家的行為具有相當(dāng)大的自由；另一方面，他們的行為實(shí)際上也不傾向于為最大限度地增進(jìn)共同利益服務(wù)，而是依據(jù)自己獲得信息和個(gè)人效用最大化原則來(lái)決策。第37頁(yè)/共56頁(yè)第三十七頁(yè)，共57頁(yè)。布坎南認(rèn)為，產(chǎn)生這一政府行為的外部原因是缺乏一種約束機(jī)制制約政府行為方式，以確保任何人處于某一特權(quán)地位時(shí)均不能過(guò)多地牟取私利。

公共選擇理論強(qiáng)調(diào)，不應(yīng)該把增加社會(huì)福利與保證人人平等的權(quán)力隨便交給某一特權(quán)機(jī)構(gòu)或階層，然后再虔誠(chéng)地等待特權(quán)機(jī)構(gòu)或階層的恩賜。理性的做法應(yīng)該是使這些特權(quán)機(jī)構(gòu)或特權(quán)人物受制于某一硬性約束機(jī)制并且由公民真正地而非形式地掌握該約束機(jī)制的最終決策權(quán)。第38頁(yè)/共56頁(yè)第三十八頁(yè)，共57頁(yè)。缺乏競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制1缺乏降低成本的激勵(lì)機(jī)制2政府機(jī)構(gòu)自我膨脹3監(jiān)督信息不完備4政府的尋租行為5布坎南對(duì)政府工作機(jī)構(gòu)低效率的原因進(jìn)行了分析。他認(rèn)為，導(dǎo)致政府機(jī)構(gòu)工作低效率的原因有以下幾個(gè)方面：第39頁(yè)/共56頁(yè)第三十九頁(yè)，共57頁(yè)。

布坎南這里的“尋租”，是指人們憑借政府保護(hù)而進(jìn)行的尋求財(cái)富轉(zhuǎn)移的活動(dòng)，是一些即得利益者對(duì)即得利益的維護(hù)和對(duì)即得利益進(jìn)行的再分配的活動(dòng)。尋租往往使政府的決策或運(yùn)作受利益集團(tuán)或個(gè)人的擺布，進(jìn)而導(dǎo)致權(quán)力濫用、行賄受賄等腐敗現(xiàn)象和社會(huì)資源的浪費(fèi)。尋租，即通過(guò)一些非生產(chǎn)性的行為對(duì)利益的尋求。如有的政府部門通過(guò)設(shè)置一些收費(fèi)項(xiàng)目，來(lái)為本部門謀求好處。有的官員利用手中的權(quán)利為個(gè)人撈取好處，有的企業(yè)出賄賂官員為本企業(yè)得到項(xiàng)目、特許權(quán)或其它稀缺的經(jīng)濟(jì)資源。第40頁(yè)/共56頁(yè)第四十頁(yè)，共57頁(yè)。目前我國(guó)地方政府在行政過(guò)程中的“政府失敗”有哪些表現(xiàn)呢？第41頁(yè)/共56頁(yè)第四十一頁(yè)，共57頁(yè)。創(chuàng)立一種新政治技術(shù)，提高社會(huì)民主建設(shè)。即通過(guò)社會(huì)制度的改革，約束和限制政府權(quán)力。第一改革賦稅制度，約束政府權(quán)力。即限制稅收收入。第三在公共部門恢復(fù)自由競(jìng)爭(zhēng)，改善官僚體制的運(yùn)轉(zhuǎn)效率。即重建競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)，恢復(fù)激勵(lì)機(jī)制第二補(bǔ)救“政府失敗”的政策建議布坎南等公共選擇理論家就如何對(duì)“政府失敗”進(jìn)行補(bǔ)救提出了一些頗有啟發(fā)性的具體建議。第42頁(yè)/共56頁(yè)第四十二頁(yè)，共57頁(yè)。在理論上，公共選擇理論的出現(xiàn)，對(duì)于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)的理論研究都具有一定的創(chuàng)新和方法論意義。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，它填補(bǔ)了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)空白，把政治過(guò)程納入到經(jīng)濟(jì)分析的框架中，使之成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要分支。對(duì)布坎南理論的簡(jiǎn)要評(píng)議第43頁(yè)/共56頁(yè)第四十三頁(yè)，共57頁(yè)。

從政治學(xué)的角度看，公共選擇理論打通了經(jīng)濟(jì)與政治的隔離，用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法分析政治學(xué)對(duì)象和政治過(guò)程，為政治學(xué)研究提供了一個(gè)新的視野和新的研究途徑，是對(duì)現(xiàn)代政治學(xué)的一個(gè)有益補(bǔ)充。第44頁(yè)/共56頁(yè)第四十四頁(yè)，共57頁(yè)。在實(shí)踐上，公共選擇理論對(duì)西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府干預(yù)行為的局限性及由此帶來(lái)的種種弊端進(jìn)行了頗為深刻的分析。它在客觀上粉碎了資本主義國(guó)家的政府及官員一心為公的神話,揭示了西方代議民主制的內(nèi)在矛盾,指出了過(guò)半數(shù)規(guī)則以及其他投票規(guī)則的缺陷、利益集團(tuán)的影響力、政治家和官僚的利己主義等因素的存在必然產(chǎn)生無(wú)效或低效甚至有害的公共政策,以及它對(duì)政府失敗的原因分析與對(duì)策性研究等,都包含著諸多合理的成分。應(yīng)該說(shuō),公共選擇理論對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的診斷在一定程度上講是找到了問(wèn)題的癥結(jié)所在。第45頁(yè)/共56頁(yè)第四十五頁(yè)，共57頁(yè)。

但是,作為當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)新自由主義或新保守主義思潮的一支中堅(jiān)力量,公共選擇理論及其政府與市場(chǎng)關(guān)系論具有明顯的局限性。1、它過(guò)分地依賴于“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè),并把政治過(guò)程與經(jīng)濟(jì)過(guò)程加以機(jī)械類比,把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的交換原則無(wú)限制地運(yùn)用于政治領(lǐng)域。它掩蓋了當(dāng)代資本主義國(guó)家的階級(jí)實(shí)質(zhì),沒(méi)有把西方國(guó)家政府干預(yù)行為的局限性以及政府失敗與資本主義的生產(chǎn)關(guān)系以及資本主義社會(huì)的基本矛盾聯(lián)系起來(lái)考察,而把資本主義政府謀取私利的特性推廣到所有的政府。局限性第46頁(yè)/共56頁(yè)第四十六頁(yè)，共57頁(yè)。2、公共選擇理論維護(hù)自由放任反對(duì)國(guó)家干預(yù)的觀點(diǎn)也不完全正確。自由放任的市場(chǎng)機(jī)制的弊端早已為歷次經(jīng)濟(jì)危機(jī)所證實(shí),政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)確實(shí)也在一定程度上彌補(bǔ)了市場(chǎng)的缺陷。所以問(wèn)題的關(guān)鍵不在于要不要國(guó)家(或政府)的干預(yù),而在于如何干預(yù),如何把政府干預(yù)與市場(chǎng)機(jī)制相結(jié)合,如何用合適的政治過(guò)程制定合理的經(jīng)濟(jì)政策。對(duì)這些,我們也必須有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí)。局限性第47頁(yè)/共56頁(yè)第四十七頁(yè)，共57頁(yè)。新自由主義福利思想的政策實(shí)踐20世紀(jì)70年代的兩次石油危機(jī)以及由此而引發(fā)的“經(jīng)濟(jì)滯脹”，使得新自由主義思想在政治經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域逐步占據(jù)了主導(dǎo)地位，從而使其獲得了實(shí)踐的機(jī)會(huì)。第48頁(yè)/共56頁(yè)第四十八頁(yè)，共57頁(yè)。1979年冬在撒切爾夫人的領(lǐng)導(dǎo)下，保守黨在選舉中獲勝。撒切爾政府上臺(tái)伊始即對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了大刀闊斧的改革。撒切爾夫人全盤接受了哈耶克的新自由主義思想和弗里德曼的貨幣主義理論，并將其付諸實(shí)施。在社會(huì)福利領(lǐng)域，政府首先放棄了維持充分就業(yè)的承諾。其次，降低社會(huì)福利項(xiàng)目的待遇水平，減少政府的財(cái)政開支。第三，推進(jìn)社會(huì)福利私有化改革，強(qiáng)調(diào)個(gè)人的責(zé)任和義務(wù)。第49頁(yè)/共56頁(yè)第四十九頁(yè)，共57頁(yè)。此時(shí)美國(guó)由于經(jīng)濟(jì)停滯不前、通貨膨脹率和失業(yè)率高漲，廣大選民選擇了保守的共和黨上臺(tái)執(zhí)政。里根總統(tǒng)根據(jù)供給學(xué)派和貨幣主義的理論，開始了大膽而全面的社會(huì)經(jīng)濟(jì)改革。社會(huì)福利改革構(gòu)成了此次改革的重要內(nèi)容。首先，改革社會(huì)保障制度，緩解其經(jīng)費(fèi)危機(jī)。其次，削減社會(huì)福利項(xiàng)目，減少社會(huì)福利開支。第50頁(yè)/共56頁(yè)第五十頁(yè)，共57頁(yè)。簡(jiǎn)要評(píng)論西方經(jīng)濟(jì)以及經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展歷史，實(shí)質(zhì)上就是國(guó)家干預(yù)主義與自由放任主