2023年上半年臺灣省證券從業(yè)資格考試金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品考試試卷

2023年上半年臺灣省證券從業(yè)資格考試:金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品考試試卷本卷共分為１大題５０小題,作答時間為180分鐘，總分100分,6０分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意)1.關(guān)于招股說明書，下列說法錯誤的是＿_。

A.招股說明書引用的數(shù)字應采用阿拉伯數(shù)字

B．招股說明書存在對中外文本的理解上發(fā)生歧義時，以外文文本為準

C．招股說明書全文文本應采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209毫米×295毫米(相稱于標準的A４紙規(guī)格)?D.招股說明書貨幣金額除特別說明外，應指人民幣金額,并以元、千元或萬元為單位

?

2.關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的規(guī)模,下列說法對的的是＿_。

A.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100％

B.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的5０0%

C．持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的50%?D．持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

??3．傭金費用的組成不涉及＿_。?A.證券公司經(jīng)紀傭金?B．證券交易所手續(xù)費?C．證券登記結(jié)算公司變更股權(quán)登記費?Ｄ.證券交易監(jiān)管費?

4.依法持有并保管基金資產(chǎn)的是＿_。

Ａ．基金持有人?B．基金管理人?C.基金托管人

Ｄ.證券交易所?

?5.下列不屬于部門規(guī)章的是＿_

A.《上市公司收購管理辦法》

B.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

C.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

D．《證券法》

?

6.資本證券是指與＿_直接有關(guān)的活動而產(chǎn)生的證券。?A．資金?B.金融投資

C.貨幣投資

Ｄ．項目投資?

?7．證券交易風險的監(jiān)察涉及__?A.事先預警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查?Ｂ.制度建設、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查

C.制度建設、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查

D.事先預警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查?

８．將股票的期值按當前的市場利率和證券的有效期限折算成今天的價值,也就是股票未來收益的當前價值,也是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找鏄芬飧冻龅拇鷥r，這是指股票的_＿。

A.期值

B．現(xiàn)值

Ｃ．票面價值?D.理論價格?

?9.描述股價與股價移動平均線相距的遠近限度的指標是＿_

A．ＰSＹ?B．BＩAS

C．RSＩ?D．WＭS

?１0．無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價格,由買賣雙方在前收盤價的上下３０％或者是_＿來擬定。

A．當天最高和最低成交價格之間

B.當天已成交的平均價

C．當天最高成交價

D.當天最低成交價

??11.我國B股以__標明股票面值。?A.外幣?B．外匯?C．人民幣?D.美元或港元

12.遵守操作規(guī)程不僅保障了整個職業(yè)活動的正常運營,也是__的基本規(guī)定。

A．團結(jié)互助?B.安全生產(chǎn)

C．勤儉節(jié)約

D.辦事公道??

13.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進行證券投資,但僅限投資于__。?Ａ．股票

Ｂ．基金?C.國債

D．證券衍生產(chǎn)品

??1４.托管銀行應當為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶,其賬戶名稱為__。?A.集合資產(chǎn)管理計劃名稱?B．證券公司——托管銀行——集合資產(chǎn)管理計劃名稱

C.證券公司——集合資產(chǎn)管理計劃名稱

D．證券公司名稱?

1５.通常情況下，下列哪種因素更值得投資者重視__?A.資產(chǎn)重估與資產(chǎn)處置

Ｂ.穩(wěn)定持久的主營業(yè)務利潤?C.財政補貼?Ｄ.會計政策變更??

16．以個人為目的的__一般吸取個人小額儲蓄資金,又被稱為儲蓄債券。?A．流通國債?B.非流通國債

C.短期國債?D．中長期國債

?17.對于股東大會網(wǎng)絡投票，召開股東大會的上市公司要提前__天刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡投票。?Ａ.1５

B.30?C．45?D.60?

?18.證券公司的＿_是自營業(yè)務的最高決策機構(gòu)，自營業(yè)務規(guī)模由其擬定。?A.董事會?B.監(jiān)事會

C.理事會?D．股東大會??

１９.股息的來源是公司的__。?A.稅前利潤

B.稅后利潤

C．所有利潤?D.公積金轉(zhuǎn)增收益?

?20.內(nèi)部控制的實質(zhì)是＿_。

A.控制信息

B．合理評價和控制風險?C．監(jiān)督財務

Ｄ．控制內(nèi)部活動???21.可轉(zhuǎn)換債券的市場價格變動與本公司普通股票價格的變動＿_。?A．同方向?B．反方向

C．無關(guān)

D.成比例

?22.某結(jié)算參與人３月份買入A股股票總金額為５00萬元，3月份交易天數(shù)為2２天,中國結(jié)算公司為其擬定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應為_＿萬元。

A.4.4568?B．4.５455

C．4.69２６?D．４．7866?

?23．股票的內(nèi)在價值是指__。

Ａ．股票票面上的標明金額?B．股票的成交市價?Ｃ.股票未來收益的現(xiàn)值

D.中介機構(gòu)評估的證券價值

?

24.20２3年5月,中國證監(jiān)會頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中初次提出上市公司可以公開發(fā)行認股權(quán)和債券分離交易的_＿。

Ａ．短期融資債券?B．不動產(chǎn)抵押公司債券

C．可轉(zhuǎn)換公司債券

Ｄ.附認股權(quán)證的公司債券?

25.通常情況下，下列哪種因素更值得投資者重視__?A．資產(chǎn)重估與資產(chǎn)處置

B．穩(wěn)定持久的主營業(yè)務利潤?C.財政補貼?D.會計政策變更

26.__是客戶招攬的保證。

A.目的市場選擇?B．營銷渠道選擇?Ｃ.客戶促成?D．客戶關(guān)系建立

27.目前，我國零數(shù)委托合用于__。?A．賣出股票

Ｂ.買入股票?C．賣出記賬式國債

D．買入記賬式國債?

28.下列對指數(shù)基金的結(jié)識對的的是_＿。

A．投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù),當價格指數(shù)上升時,基金收益減少?B．由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風險

C.對于投資者特別是機構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險套利的重要工具

D．指數(shù)基金是20世紀90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種?

２9.回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進行竟價。這種報價方式的一個缺陷就是不能直接反映回購的__。

A.收益與風險

B．成本與風險?Ｃ.收益與流動性?Ｄ.收益與成本

?

30.下列不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務特點的有__。?A．集合性，即證券公司與客戶是“一對多”?Ｂ．投資范圍有限定性和非限定性之分?Ｃ．客戶資產(chǎn)必須進行托管?Ｄ．要設定特定的投資目的

?

31．債權(quán)人會議批準債務人的和解協(xié)議的，需要出席的債權(quán)人的過半數(shù)批準,這些債權(quán)人所代表的債權(quán)應占無擔保債權(quán)總數(shù)的——以上。?A．1/2

B.２/3?C．１/3

D.3/4

?

32.清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。

A．票面價值?B.賬面價值

C．內(nèi)在價值

D．實際價值

??３3.自律性組織涉及證券交易所和__。?A.證券公司?Ｂ.證券業(yè)協(xié)會

Ｃ．證券信用評級機構(gòu)

D．會計師事務所??

３4．假設一個投資者購買了一張面值１00元、期限為3年的可提前退還債券,市場上同期限、司面值，并且其他條件與上述可提前退還債券完全一致的普通債券的年收益率為10%，那么上述可提前退還債券的年收益率最有也許是＿_。

Ａ.9％

Ｂ．10%?C.1１％

D.12%

??3５.國際債券是指__。?A．一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券?Ｂ.一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值,向外國投資者發(fā)行的債券

C．一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券

Ｄ.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值,向本國投資者發(fā)行的債券

?３6.＿_是使投資組合中債券的到期期限集中于收益率曲線的一點。

A．兩極策略?B.子彈式策略?C．梯式策略?D．指數(shù)化策略

37.目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券,從事經(jīng)紀業(yè)務的__。?A．證券公司?Ｂ.資產(chǎn)管理公司?C．信托公司?D．基金公司?

?３8.從利率角度分析,＿＿形成了利率下調(diào)的穩(wěn)定預期。

A.溫和的通貨膨脹

B.嚴重的通貨膨脹

C．惡性通貨膨脹?D．通貨緊縮

3９．下列對證券市場產(chǎn)生因素的說法,對的的有()。?A.證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)的發(fā)展

B.證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展

C．證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展

D.證券市場的形成得益于商品經(jīng)濟的發(fā)展

?

４0.根據(jù)__，委托指令分為買進委托和賣出委托。?A.委托訂單的數(shù)量?B.委托價格限制?C.買賣證券的方向?D.委托時效限制

??41.證券投資基金的營銷渠道為與基金簽署代銷協(xié)議的銀行、證券公司及其他銷售機構(gòu)的是(）。

A．直銷渠道

B．平銷渠道?C．代銷渠道?D．網(wǎng)絡渠道

??4２．營銷組合四大要素不涉及（)。?A．產(chǎn)品

B．費率

C.促銷?D．售后服務

?43．關(guān)于重置成本法,下列說法對的的是_＿。

A.重置成本法是在現(xiàn)時條件下，用被評估資產(chǎn)全新狀態(tài)的重置成本減去該項資產(chǎn)的實體性貶值估算資產(chǎn)價值的方法。用重置成本法進行資產(chǎn)評估的，應當根據(jù)該項資產(chǎn)在全新情況下的重置成本,減去按重置成本計算的已使用年限的累計折舊額,考慮功能變化、成新率等因素,評估重估價值?B．重置成本法的計算公式是:被評估資產(chǎn)價值＝重置全價-實體性陳舊貶值－功能性陳舊貶值＝重置全價×成新率?C.重置成本法是在現(xiàn)時條件下，用被評估資產(chǎn)全新狀態(tài)的重置成本減去該項資產(chǎn)的實體性貶值、功能性貶值和經(jīng)濟性貶值，估算資產(chǎn)價值的方法。用重置成本法進行資產(chǎn)評估的，應當根據(jù)該項資產(chǎn)在全新情況下的重置成本，減去按重置成本計算的已使用年限的累計折舊額,考慮功能變化、成新率等因素,評估重估價值;或者根據(jù)資產(chǎn)的使用期限，考慮資產(chǎn)功能變化等因素重新擬定成新率,評估重估價值?D．重置成本法的計算公式是:被評估資產(chǎn)價值＝重置全價-實體性陳舊貶值－經(jīng)濟性陳舊貶值或被評估資產(chǎn)價值=重置全價×成新率

??４4．關(guān)于公司解散，下列說法對的的是（）。?A.股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的消失?B．公司解散時,不需要進行必要的清算活動

Ｃ.公司解散后，仍具有部分進行業(yè)務活動的能力?D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的遞延

４５.基金監(jiān)管工作的首要目的是__。?Ａ.保護投資者利益

B.保證市場的公平、效率和透明

C.減少系統(tǒng)風險?D.推動基金業(yè)的發(fā)展??

46.在我國,證券交易所的設立和解散由_＿決定。?A.全國人民代表大會?B．國務院

Ｃ．中國人民銀行?Ｄ．中國證監(jiān)會?

４７.某證券投資者以每股30元的價格買入１000０股股票,那么，該投資者最低需要以__元賣出該股票才干不虧本(傭金按照千分之二算，其他費用按規(guī)定計收)。

A．３0.10?Ｂ.３0.１5?C．30.５５

D．30．75?

48．《會員制證券投資征詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》規(guī)定會員制機構(gòu)實收資本不得低于__萬