三月證券交易證券從業(yè)資格考試第一次考試卷含答案和解析

三月證券交易證券從業(yè)資格考試第一次考試卷含答案和解析一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、（）不是經紀商的權利與義務。A、堅持了解客房原則B、忠實辦理受托業(yè)務C、為客房保密D、代理客房決策【參考答案】：D2、證券公司、資金托管機構為集合資產管理計劃單獨開立的證券賬戶名稱應當是（）。A、集合資產管理計劃名稱B、證券公司名稱—資產托管機構名稱—集合資產管理計劃名稱C、資產托管機構名稱—證券公司名稱—集合資產管理計劃名稱D、集合資產管理計劃名稱—證券公司名稱—資產托管機構名稱【參考答案】：B【解析】考點：熟悉客戶資產托管的有關規(guī)定和要求。見教材第七章第二節(jié)，P202。3、結算參與人首先需以在中國結算深圳分公司指定法人結算席位開設（），并建立起結算參與人與中國結算深圳分公司之間的電子結算網絡。A、結算備付金賬戶B、結算保證金賬戶C、結算備付金賬戶和結算保證金賬戶D、結算頭寸賬戶【參考答案】：C【解析】結算參與人首先需以在中國結算深圳分公司指定法人結算席位。開設結算備付金賬戶和結算保證金賬戶并建立起結算參與人與中國結算深圳分公司之間的電子結算網絡。4、所謂代辦股份轉讓服務業(yè)務，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為（）提供的股份轉讓服務業(yè)務。A、境內上市公司B、海外上市公司C、非上市公司D、民營企業(yè)【參考答案】：C【解析】考點：掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和業(yè)務范圍。見教材第五章第四節(jié)，P170。5、在深圳證券交易所，（）是指截至揭示時集中申報簿中在集合競價參考價位上的不能按照集合競價參考價虛擬成交的買方或賣方申報剩余量。A、匹配量B、未匹配量C、虛擬匹配量D、虛擬未匹配量【參考答案】：B【解析】在深圳證券交易所，未匹配量是指截至揭示時集中申報簿中在集合競價參考價位上的不能按照集合競價參考價虛擬成交的買方或賣方申報剩余量。6、根據深圳證券交易所的有關規(guī)定，基金申請在深圳證券交易所上市所具備的條件說法錯誤的是（）。A、持有人不少于1000人B、募集金額不少于2億元人民幣C、基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定D、基金必須有著穩(wěn)定的持有人【參考答案】：D7、（）將營銷重點放在某一個或某幾個區(qū)域，追求該地區(qū)的高市場占有率，這類策略為大多數地方性證券公司采用。A、地區(qū)集中策略B、品種集中策略C、客戶集中策略D、時間集中策略【參考答案】：A【解析】熟悉證券經紀業(yè)務營銷的主要內容和實務。見教材第四章第三節(jié)，P122。8、（）的自營買賣，一般僅為非上市的債券買賣。A、柜臺和承銷業(yè)務中B、上市證券C、柜臺D、承銷【參考答案】：C【解析】C。柜臺自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小。9、證券服務部的管理證券服務部籌建期為（）。A、1個月B、2個月C、3個月D、6個月【參考答案】：C10、證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料至少妥善保存（）。A、30年B、20年C、10年D、5年【參考答案】：B【解析】證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。11、下列關于基金的敘述中，正確的是（）。A、開放式基金以市場價格交易B、封閉式基金的總量是不固定的C、開放式基金是在交易所進行交易的基金D、交易型開放式指數基金追蹤的是實際的股價指數【參考答案】：D【解析】A項開放式基金的交易價格不直接受市場供求關系的影響；B項封閉式基金的總量是固定的；C項開放式基金一般不在交易所交易，而是隨時向基金管理人申購或贖回。12、證券營業(yè)部電腦的軟件管理包括（）。A、機型、容量、數量B、運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務處理速度、精度C、運作效率快速；行情分析系統(tǒng)先進、齊全；業(yè)務處理過程快捷、準確D、機型先進、容量充足、數量足夠【參考答案】：B13、證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立的賬戶不包括（）。A、轉融通專用證券賬戶B、轉融通擔保證券賬戶C、轉融通證券交收賬戶D、轉融通擔保資金賬戶【參考答案】：D【解析】證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立轉融通專用證券賬戶、轉融通擔保證券賬戶和轉融通證券交收賬戶。轉融通擔保資金賬戶屬于專用資金賬戶。14、回購交易通常在（）交易中運用。A、遠期B、現貨C、債券D、股票【參考答案】：C【解析】回購交易三個考點：1、回購交易更多地具有短期融資的屬性，通常在債券交易中運用。2、債券回購交易就是指債券買賣雙方在成交的同時，約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為。3、從運作方式看，它結合了現貨交易和遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。。棉花糖糖15、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱之為（）。A、交易性過戶B、證券賬戶轉讓C、集中交易過戶D、集中證券賬戶變更【參考答案】：C16、一級交易商在固定收益平臺交易期間對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過（）。A、10分鐘B、30分鐘C、60分鐘D、1天【參考答案】：C【解析】熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P61。17、根據規(guī)定，證券應當登記在證券持有人本人名下，但符合法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的，可以登記在（）名下。A、法定持有人B、名義持有人C、指定持有人D、證券公司營業(yè)部【參考答案】：B【解析】根據規(guī)定，證券應當登記在證券持有人本人名下，但符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的，可以登記在名義持有人名下。18、根據新股上網競價發(fā)行程序，新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數為新股實際發(fā)行數，賣出價格為（）。A、實際發(fā)行價格B、第一筆買人申報價C、平均發(fā)行價D、發(fā)行底價【參考答案】：D19、某投資者于某年1o月17日在滬市買入2手X國債(該國債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%)，成交價132．75元；次年1月6日賣出，成交價130.26元。然后，于2月2日在深市買入Y股票(屬于A股)500股，成交價10.92元；2月18日賣出，成交價11.52元。假設經紀人不收委托手續(xù)費，對國債交易傭金的收費為成交金額的0.2‰，對股票交易傭金的收費為成交金額的2．8%0，股票買賣盈利為（）元。A、15.29B、0.70C、262.82D、16.13【參考答案】：C【解析】考點：掌握各類交易費用的含義和收費標準。見教材第二章第四節(jié)，P45。20、委托柜臺在接受客戶委托時，若證券名稱和證券代碼不一致時，無法及時與客戶取得聯(lián)系時，則以（）為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。A、證券代碼B、證券名稱C、隨機股D、其他大盤股【參考答案】：B21、根據現行證券公司代辦股份轉讓的規(guī)則，股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的（）。A、3%B、5%C、7%D、10%【參考答案】：B22、2008年9月19日起，證券交易印花稅只對出讓方按（）稅率征收。A、0．5‰B、1‰C、1．5‰D、2‰【參考答案】：B【解析】2008年4月24日，證券交易印花稅稅率由3‰下調為1‰。2008年9月19日起，證券交易印花稅只對出讓方按1‰稅率征收，故B選項正確。23、（）是指不考慮各細分市場的差異性，僅強調它們的共性，而將它們視為一個統(tǒng)一的整體市場。A、集中性市場營銷策略B、差異性市場營銷策略C、無差異市場營銷策略D、分散性市場營銷策略【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券經紀業(yè)務營銷的主要內容和實務。見教材第四章第三節(jié)，P121。24、關于分紅派息，以下說法錯誤的是（）。A、發(fā)放股票股利是分紅派息的一種形式B、分紅派息是股東實現自己權益的過程C、發(fā)放現金股利是分紅派息的一種形式D、上市公司分紅派息工作須在年終決算之前進行【參考答案】：D【解析】分紅派息是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，是股東實現自己權益的過程。分紅派息的形式主要有現金股利和股票股利兩種。上市公司分紅派息須在每年決算并經審計之后，由董事會根據公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。隨后，董事會根據審議結果向社會公告分紅派息方案，并規(guī)定股權登記日。25、上海證券交易所和深圳證券交易所（）要發(fā)布包括證券交易即時行情、股價指數等交易信息。A、每日B、每周一次C、每個交易日D、每月一次【參考答案】：C26、證券公司、資金托管機構為集合資產管理計劃單獨開立的證券賬戶名稱應當是（）。A、集合資產管理計劃名稱B、證券公司名稱一資產托管機構名稱一集合資產管理計劃名稱C、資產托管機構名稱一證券公司名稱一集合資產管理計劃名稱D、集合資產管理計劃名稱～證券公司名稱一資產托管機構名稱【參考答案】：B【解析】考點：熟悉客戶資產托管的有關規(guī)定和要求。見教材第七章第二節(jié)，P202。27、交易所通常規(guī)定的每次申報和交易的最小數量單位為（）。A、1股B、1手C、10股D、10手【參考答案】：B【解析】交易所通常會規(guī)定一個最小的申報數量作為交易單位，俗稱為“一手”，委托的數量為“一手”的整數倍。28、所謂證券市場的高風險主要是指（）。A、技術風險B、管理風險C、經營風險D、市場風險【參考答案】：D29、對于記名證券而言，完成了（），證券交易才告結束。A、清算B、交收C、證券成交D、登記過戶【參考答案】：D【解析】對于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程才告結束。故D選項正確。對于不記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結束。30、證券投資顧問服務協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起（）個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。A、3B、5C、7D、10【參考答案】：B【解析】考點：熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P115。31、托管銀行應當為每一個集合資產管理計劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為（）。A、集合資產管理計劃名稱B、證券公司一托管銀行一集合資產管理計劃名稱C、證券公司一集合資產管理計劃名稱D、證券公司名稱【參考答案】：A【解析】本題主要考查賬戶名稱，是常考題目。32、證券營業(yè)部會計核算制度應執(zhí)行（）統(tǒng)一制定的《證券公司會計制度》。A、中國證監(jiān)會B、財政部C、中國會計協(xié)會D、中國審計協(xié)會【參考答案】：B33、為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務的特點不包括（）。A、特定性B、證券公司與客戶必須是一對一的C、必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作D、具體投資方向應在資產管理合同中約定【參考答案】：A【解析】為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務的特點是：①證券公司與客戶必須是一對一的；②具體投資方向應在資產管理合同中約定；③必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作。專項資產管理業(yè)務的特點是：綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多。特定性，即要設定特定的投資目標。34、下列選項中，不屬于資產托管機構辦理集合資產管理計劃的資產托管業(yè)務應當履行的職責的是（）。A、出具資產管理報告B、出具資產托管報告C、執(zhí)行證券公司的清算指令D、執(zhí)行證券公司的投資指令【參考答案】：B【解析】B。資產托管機構辦理集合資產管理計劃的資產托管業(yè)務應當履行下列職責：①安全保管集合資產管理計劃資產；②執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來；③監(jiān)督證券公司集合資產管理計劃的經營運作；④出具資產托管報告；⑤集合資產管理合同約定的其他事項。B項屬于負責集合資產管理計劃的證券公司的職責。35、下列說法錯誤的是（）。A、在我國，證券交易所接納的會員應當是經有關部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構B、經營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員人會的重要條件之一C、滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異性D、只有交易所的會員才能在交易所中進行交易【參考答案】：C36、根據上海證券交易所《滬市股票上網發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，每一申購單位為（）股。A、100B、1000C、10000D、100000【參考答案】：B【解析】上海證券交易所規(guī)定，每一申購單位為1000股，申購數量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網發(fā)行數量或者9999．9萬股。深圳證券交易所規(guī)定，申購單位為500。股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數倍，但不得超過本次上網定價發(fā)行數量，且不超過999999500股。本題的最佳答案是B選項。37、從2002年3月25日開始，國債交易率先采用（）。A、全價交易B、凈價交易C、凈值交易D、全值交易【參考答案】：B【解析】考點：掌握委托指令的內容。見教材第二章第三節(jié)，P33。38、上海證券交易所買斷式回購交易的倉位控制原則要求每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數量累計不得超過該券種發(fā)行量的（）。A、20%B、30%C、50%D、10%【參考答案】：A【解析】累計達到20%的投資者在相應倉位減少前不得繼續(xù)進行該券種的買斷式回購業(yè)務。39、證券公司的風險準備金是從（）中提取的。A、客戶保證金B(yǎng)、傭金收入C、稅前利潤D、稅后利潤【參考答案】：D40、上海證券交易所上網發(fā)行申購資金凍結時間設計為（）個交易日。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：D【解析】掌握股票上網發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。見教材第五章第一節(jié)，Pl48。41、我國證券登記結算有限責任公司的證券結算風險基金不得（）。A、從證券登記結算有限責任公司的業(yè)務收入中提取B、從證券登記結算有限責任公司的收益中提取C、從證券登記結算有限責任公司業(yè)務量的一定比例繳納D、從證券交易所的業(yè)務收入中提取【參考答案】：D【解析】證券登記結算機構設立的結算風險基金，用于墊付或者彌補因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算機構的損失。證券結算風險基金從證券登記結算機構的業(yè)務收入和收益中提取，并可以由結算參與人按照證券交易業(yè)務量的一定比例繳納。42、證券公司的（）是自營業(yè)務的最高決策機構，自營業(yè)務規(guī)模由其確定。A、董事會B、監(jiān)事會C、理事會D、股東大會【參考答案】：A43、對于市場風險的控制，單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的（）時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。A、20%B、25%C、30%D、35%【參考答案】：B【解析】單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。當該標的證券的融券余量降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融券賣出，并向市場公布。44、對已在證券交易所上市的、可用以進行回購交易的債券，中國結算公司在每（）收市后計算在下一個適用星期分別適用的標準券折算率。A、星期一B、星期二C、星期三D、星期四【參考答案】：C45、通過滬、深證券交易所的交易系統(tǒng)進行網絡投票，其操作類似于（）。A、配股申購B、新股申購C、基金認購D、現金紅利派發(fā)【參考答案】：B【解析】上海證券交易所網絡投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票。深圳證券交易所網絡投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票，也可以通過互聯(lián)網進行投票。通過交易系統(tǒng)進行投票，其操作類似于新股申購。故B選項正確。46、常見的內幕交易行為有（）。A、證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券B、發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述C、知情人向他人透露內幕消息，使他人利用該信息進行內幕交易D、證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券自營業(yè)務禁止行為的內容。見教材第六章第三節(jié)，P189。47、證券公司應當在集合資產管理計劃設立公所完成（）個工作日內，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。A、5B、10C、15D、20【參考答案】：A48、標準券的折算率比率是（）。A、債券面值折算成債券回購業(yè)務標準券的比率B、債券市值折算成債券面值的比率C、債券市場價格折算成債券面值的比率D、債券面值折算成債券市場價格的比率【參考答案】：A49、境內法人申請開立證券賬戶時，客戶需填寫（）。A、自然人證券賬戶注冊申請表B、合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表C、機構證券賬戶注冊申請表D、證券賬戶注冊資料查詢申請表【參考答案】：C【解析】熟悉證券經紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P82。50、上海證券交易所規(guī)定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內，向上海證券交易所提供上月（）。A、資產市值B、資產凈值C、資產總值D、資產平均值【參考答案】：B【解析】集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內，向上海證券交易所提供上月資產凈值(包括上月中每個工作日的資產凈值)；在會計年度結束后4個月內，向上海證券交易所報送集合資產管理計劃單項審計意見。51、目前我國對（）實行T+3交割、交收方式。A、B股B、A股C、基金券D、債券【參考答案】：A52、1996年，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》中的有關規(guī)定正確的是（）。A、證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過5：1B、證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過5：1C、證券公司從事證券自營業(yè)務，其流動性資產占凈資產或證券營運資金的比例不得低于50%D、證券公司證券自營業(yè)務賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產或證券營運資金的50%【參考答案】：C53、客戶委托資產應當按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采?。ǎ┓绞竭M行保管。A、質押B、抵押C、第三方存管D、托管【參考答案】：D【解析】熟悉客戶資產托管的有關規(guī)定和要求。見教材第七章第二節(jié)，P201。54、客戶融券期間，其本人或關聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應當自該事實發(fā)生之日起（）個交易日內向證券公司申報。A、3B、6C、10D、15【參考答案】：A【解析】客戶應當在與證券公司簽訂融資、融券合同時，向證券公司申報其本人及關聯(lián)人持有的全部證券賬戶?？蛻羧谌陂g，其本人或關聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應當自該事實發(fā)生之日起3個交易日內向證券公司申報。55、以下屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的有（）。A、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易B、內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券C、將自營賬戶借給他人使用D、委托其他證券公司代為買賣證券【參考答案】：A56、證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營業(yè)部自辦出納清算方式最大的特點是（）。A、證券公司不必考慮現金的收付．送解銀行或去銀行提款等事務B、證券公司擺脫了大量煩瑣的會計核算和現金出納事務，可集中精力辦自身的證券業(yè)務C、可以簡化交接手續(xù)，節(jié)省社會勞動力，提高市場效率D、證券公司直接掌握客戶資金動態(tài)【參考答案】：D57、在債券質押式回購交易中，正回購方計算向逆回購方返回的資金時使用的利率是（）。A、1年期國債利率B、約定回購利率C、1年定期存款利率D、活期存款利率【參考答案】：B【解析】掌握債券質押式回購交易的概念。見教材第九章第一節(jié)，P265。58、客戶委托資產應當按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采?。ǎ┓绞竭M行保管。A、質押B、抵押C、第三方存管D、托管【參考答案】：D59、證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數量、價格的委托時，應該（）完成交易。A、自行對沖B、向交易所申報競價C、與委托人協(xié)商對沖D、報交易所批準后對沖【參考答案】：B【解析】證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數量、價格的委托時，不能自行對沖，應該向交易所申報競價。60、營業(yè)部財務管理主要內容、基本要求及會計系統(tǒng)內部控制，證券營業(yè)部在實行財務管理時的基本要求不包括（）。A、遵守國家有關法律、法規(guī)和方針政策B、做好財務管理的基礎工作，嚴格執(zhí)行會計核算制度C、建立健全營業(yè)部的財務管理規(guī)定、實施細則D、公開營業(yè)部各種財務信息資料【參考答案】：D二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、股份轉讓公司委托代辦轉讓應具備的條件為（）。A、必須為合法存續(xù)的股份有限公司B、有健全的公司組織結構C、登記托管的股份比例不低于可代辦轉讓股份的50%D、必須為有限責任公司【參考答案】：A,B,C2、深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點有（）。A、基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時進行B、基金在上市后，投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機構申購、贖回基金份額C、通過交易所交易系統(tǒng)認購、申購、買人的基金份額賣出時以電子撮合價成交，贖回則按當日收市的基金份額凈值成交D、利用跨系統(tǒng)轉托管可以實現基金份額在場內與場外之間托管場所的變更【參考答案】：A,B,C,D【解析】教材123頁，投資者通過基金管理人及其代銷機構認購的，必須按照金額進行認購。3、連續(xù)競價期間，即時行情包括（）。A、證券代碼及簡稱B、股價指數C、當日最高成交價和當日最低成交價D、當日累計成交數量和金額【參考答案】：A,C,D【解析】B為單獨顯示。4、在債券質押式回購交易中，正回購方是（）。A、融人資金方B、出質債券方C、融出資金方D、賣出回購方【參考答案】：A,B,D【解析】正回購方（融入資金方、賣出回購方）在將債券出質給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按約定回購利率計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質債券的融資行為。5、證券公司違規(guī)開展資產管理業(yè)務的，中國證監(jiān)會及其派出機構依法責令其限期改正，并可以采取的監(jiān)管措施有（）。A、責令增加內部合規(guī)檢查次數并提交合規(guī)檢查報告B、對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案C、責令處分或者更換有關責任人員，并要求報告處分結果D、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他監(jiān)管措施【參考答案】：A,B,C,D6、以下關于在上海證券交易所市場B股送股日_程安排的說法，正確的有（）。A、申請材料送交日為T-5日前B、結算公司核準答復日為T-3日前C、向證券交易所提交公告申請日為T-I目前D、公告刊登日為T日【參考答案】：A,B,C,D7、T+1滾動交收目前適用于我國的（）交易等。A、A股B、B股C、基金D、債券、回購【參考答案】：A,C,D8、自律管理是防范證券交易風險的重要環(huán)節(jié)，它包括（）。A、制度建設B、行業(yè)檢查C、事先預警D、內部監(jiān)察【參考答案】：A,B,D9、我國目前禁止將回購資金用于（）。A、固定資產投資B、股本投資C、期貨市場投資D、調劑頭寸【參考答案】：A,B,C10、證券營業(yè)部出納人員的崗位職責是（）。A、執(zhí)行現金管理規(guī)定B、執(zhí)行支票管理規(guī)定C、審核報銷憑證D、向有關部門報送財務報表【參考答案】：A,B,C11、金融期貨主要包括（）。A、利率期貨B、股票價格指數期貨C、外匯期貨D、股票期貨【參考答案】：A,B,C12、關于證券經紀業(yè)務，以下說法中正確的有（）。A、在證券經紀業(yè)務中，證券公司不賺差價B、在證券經紀業(yè)務中，證券公司要收取一定比例的傭金C、在證券經紀業(yè)務中，證券公司要代理客戶買賣證券D、在證券經紀業(yè)務中，證券公司的業(yè)務收入來源于投資者繳付的稅費【參考答案】：A,B,C13、上市公司出現以下情形時，證券交易所對其股票交易實行退市風險警示（）。A、最近兩年連續(xù)虧損B、法院受理公司破產案件，可能依法宣告公司破產C、在法定期限內未披露年度報告或半年度報告，公司股票已停牌兩個月D、主營業(yè)務收入連續(xù)兩年下降【參考答案】：A,B,C14、三級清算模式包含（）。A、證券中央登記結算機構B、異地資金集中清算中心C、證券經營機構D、投資者【參考答案】：A,B,C,D15、證券登記結算機構的設立應當具備的條件是（）。A、自有資金不少于人民幣2億元B、具有證券登記、托管和結算服務所必須的場所C、主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格D、國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件E、總資本不低于10億元【參考答案】：A,B,C,D16、下列交易屬于證券交易的是（）。A、股票交易B、債券交易C、存貨單交易D、基金交易【參考答案】：A,B,D17、股份公司在新股公開發(fā)行前進行股權登記過程中，應向股權登記機構提供的文件有（）。A、發(fā)起人會議或股東大會同意公開發(fā)行股票的決定B、批準設立股份有限公司的文件C、公司章程或公司章程草案D、招股說明書E、經兩名以上具有從事證券業(yè)務資格的律師及其所在事務所就有關事項簽字、蓋章的法律意見書【參考答案】：A,B,C,D,E18、證券營業(yè)部的客戶服務主要包括（）。A、客戶需求調查B、對客戶的一般化服務C、對客戶的個性化服務D、客戶服務的創(chuàng)新【參考答案】：B,C,D19、我國證券清算、交割和交收業(yè)務所遵循的原則是（）。A、實物交收原則B、凈額清算原則C、銀貨對付原則D、法人結算原則E、及時交收原則【參考答案】：B,C20、關于證券公司營業(yè)部前后臺分離制度，下列說法錯誤的有（）。A、前臺人員負責業(yè)務運行操作及管理B、后臺人員負責市場營銷C、前后臺人員不得兼職D、營業(yè)部后臺電腦管理、會計核算與經紀業(yè)務操作等部門不得兼職或混合操作【參考答案】：A,B【解析】證券公司營業(yè)部實行前后臺分離，前臺人員負責市場營銷，后臺人員負責業(yè)務運行操作及管理，前后臺人員不得兼職；營業(yè)部后臺電腦管理、會計核算與經紀業(yè)務操作等部門或崗位人員要求嚴格分離，不得兼職或混合操作；電腦管理、會計核算人員不得兼辦清算業(yè)務。故AB選項說法錯誤。三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、證券營業(yè)部電腦管理的內容包括（）。A、電腦機型B、電腦容量C、電腦數量D、行情分析系統(tǒng)【參考答案】：A,B,C,D2、下列關于委托價格的說法，正確的有（）。A、限價委托可以客戶預期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現預期投資計劃B、市價委托沒有價格上的恨制，證券經紀商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高C、市價委托只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格D、限價委托成交速度慢，有時甚至無法成交【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握委托指令的內容。見教材第二章第三節(jié)，P31。3、以下屬于專項資產管理業(yè)務特點的有（）。A、集合性，即證券公司與客戶是“一對多”B、特定性，即要設定特定的投資目標C、通過專門賬戶經營運作D、投資范圍有限定性和非限定性之分【參考答案】：B,C【解析】BC。A選項應改為：綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”；D選項屬于集合資產管理業(yè)務的特點之一。4、證券營業(yè)部在審查委托時，主要是審查委托單的（）。A、合法性B、合理性C、一致性D、及時性【參考答案】：A,C5、充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按下列（）折算率進行折算。A、上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%B、ETF折算率最高不超過90%C、國債折算率最高不超過95%D、其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、證金可用余額及計算、客戶擔保物的監(jiān)控。見教材第八章第二節(jié)，P244。6、深圳證券交易所規(guī)定首個交易日不實行價格漲跌幅限制的是（）。A、首次公開上市發(fā)行的股票B、增發(fā)上市的股票C、暫停上市后恢復上市的股票D、中國證監(jiān)會或證券交易所認定的其他情形【參考答案】：A,C,D【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節(jié)，P41。7、根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易的方式有（）。A、即時交易B、現貨交易C、遠期交易D、期貨交易【參考答案】：B,C,D【解析】熟悉證券交易的方式。見教材第一章第一節(jié)，P：5。8、定向資產管理合同約定的投資范圍應與證券公司的（）相匹配。A、投資經驗B、公司規(guī)模C、風險控制水平D、管理能力【參考答案】：A,C,D【解析】考點：熟悉定向資產管理業(yè)務運作的基本規(guī)范。見教材第七章第三節(jié)，P206。9、股票網上發(fā)行具有（）優(yōu)點。A、經濟性B、高效性C、安全性D、穩(wěn)定性【參考答案】：A,B【解析】考點：掌握股票網上發(fā)行的含義、類型。見教材第五章第一節(jié)，P145。10、投資者與證券經紀商建立特定的經紀關系需簽署的文件有（）。A、《風險揭示書》B、《客戶須知》C、《證券交易委托代理協(xié)議》D、《客戶交易結算資金存管合同》【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握證券經紀關系的確立過程。見教材第四章第一節(jié)，P73。11、證券經紀商在接受客戶委托、進行申報時應該做到（）。A、設專門管理人員和專用交易終端從事自營業(yè)務，不得因自營業(yè)務影響經紀業(yè)務B、在交易市場買賣證券均必須公開申報競價C、在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規(guī)定的因素D、在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應向證券交易所申報競價【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式。見教材第二章第三節(jié)，P35。12、以下屬于機構投資者的有（）。A、政府機構B、金融機構C、企業(yè)及事業(yè)法人D、各類基金【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券投資者的種類。見教材第一章第一節(jié)，P6。13、根據證券價格對信息的反映程度，可以將證券市場分為（）。A、強式有效市場B、半強式有效市場C、弱式有效市場D、無效市場【參考答案】：A,B,C【解析】考點：熟悉證券交易機制的種類、目標。見教材第一章第一節(jié)，P12、P13。14、對于通過網下累計投標詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網上發(fā)行的投資者按詢價區(qū)間的上限進行申購。網下累計投標確定發(fā)行價格后，資金解凍日網上申購資金解凍，中簽投資者將獲得的申購余款包括（）。A、申購價格與發(fā)行價格上限之間的差額部分B、申購價格與發(fā)行價格之間的差額部分C、未中簽部分D、發(fā)行價格下限與上限之間的差額部分【參考答案】：B,C【解析】考點：掌握股票網上發(fā)行的含義、類型。見教材第五章第一節(jié)，P147。15、申請資金賬戶(證券賬戶)銷戶前，申請人需先（）。A、填寫“客戶有關資料更改申請”B、修改密碼、清密C、辦理撤銷指定交易手續(xù)D、辦理轉托管手續(xù)【參考答案】：C,D【解析】熟悉證券經紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P101。16、對于以下（）情況，營業(yè)部應要求客戶按規(guī)定更正登記結算系統(tǒng)登記的賬戶信息、辦理休眠賬戶激活或不合格賬戶規(guī)范手續(xù)后，方可為其辦理新開資金賬戶手續(xù)。A、不合格賬戶B、客戶名稱與登記結算系統(tǒng)登記的賬戶信息不一致C、有效身份證明文件號碼與登記結算系統(tǒng)登記的賬戶信息不一致D、在登記結算系統(tǒng)作單獨管理的休眠賬戶【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P93。17、證券經紀業(yè)務中的技術風險主要來自（）。A、內部B、外部C、硬件設備D、軟件【參考答案】：C,D【解析】考點：熟悉證券經紀業(yè)務的風險種類。見教材第四章第四節(jié)，PP132。18、上海證券交易所和深圳證券交易所都編制（）等證券指數，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢，隨即時行情發(fā)布。A、分類指數B、綜合指數C、成分指數D、行業(yè)指數【參考答案】：B,C【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P63～64。19、證券公司不得接受本公司（）成為定向資產管理業(yè)務客戶。A、董事B、監(jiān)事C、從業(yè)人員D、從業(yè)人員配偶【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉定向資產管理業(yè)務運作的基本規(guī)范。見教材第七章第三節(jié)，P203。20、證券交易所的組織形式有（）。A、會員制B、公司制C、集合制D、股份制【參考答案】：A,B【解析】熟悉證券交易場所的含義。見教材第一章第一節(jié)，P9。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、在證券交易過程中，投資者的交易行為所產生的結果是不確定的，它與投資者預期收益目標回發(fā)生偏離。這種偏離只可能是負的（實際收益低于投資者的預期目標）?！緟⒖即鸢浮浚哄e誤2、國債買斷式回購初始結算實行中國結算上海分公司與結算參與人之間的貨銀對付制度。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：A【解析】國債買斷式回購初始結算實行中國結算上海分公司與結算參與人之間的貨銀對付制度。3、證券公司應當保證客戶能夠按照合同約定的時間和方式，查詢客戶定向資產管理賬戶內資產配置狀況、價值變動、交易記錄等相關信息。（）【參考答案】：正確4、證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并不得超過2億元。（）【參考答案】：正確5、選擇交易方式的自主性是指證券公司自主決定是否買入或者賣出某種證券。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】交易行為的自主性是指證券機構自主決定是否買入或賣出某種證券；交易方式的自主性是指證券機構自主決定是通過交易所買賣，還是通過其他場所買賣。6、在證券經紀關系中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人。（）【參考答案】：正確7、補辦原號碼上海證券賬戶卡還應當提供托管證券公司(或B股托管機構)出具的原證券賬戶凍結證明。（）【參考答案】：錯誤8、資金交收首先滿足一級市場交收，然后滿足二級市場交收。（）【參考答案】：錯誤9、中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司不需向違約結算參與人收取墊付資金的利息。（）【參考答案】：錯誤【解析】【考點】掌握證券交易結算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內容。見教材第十章第四節(jié)，P297。10、競價發(fā)行的缺點是股價容易被機構大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風險。（）【參考答案】：正確11、目前我國證券交易印花稅是實行向成交雙方雙向收取的。（）【參考答案】：錯誤【參考答案】×【解析】印花稅是根據國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。我國證券交易的印花稅稅率標準曾滲次調整。從2008年9月19日起，證券交易印花稅只對出讓方按1‰稅率征收，對受讓方不再征收。本題的表述錯誤。12、證券公司自營業(yè)務決策機構原則上應當按照“董事會——監(jiān)事會——投資決策機構——自營業(yè)務部門”的四級體制設立。（）【參考答案】：錯誤【解析】《證券公司證券自營業(yè)務指引》第四條規(guī)定，建立健全相對集中、權責統(tǒng)一的投資決策與授權機制。自營業(yè)務決策機構原則上應當按照“董事會——投資決策機構——自營業(yè)務部門”的三級體制設立。13、根據證券交易所的集合競價規(guī)定，若集合競價過程產生兩個基準價格，則取較高的基準價為成交價格。（）【參考答案】：錯誤【解析】B。根據證券交易所的集合競價規(guī)定，若集合競價過程產生兩個基準價格，深交所取距前收盤價最近的價位為成交價；上交所規(guī)定使未成交量最小的申報價格為成交價。14、以券融資者在回購到期時的反向交易中處于賣出債券的地位。（）【參考答案】：錯誤【解析】B。以券融資者在回購到期時的反向交易中處于買入債券的地位。15、違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易只能引起合規(guī)風險。（）【參考答案】：錯誤【解析】違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易可能導致管理風險的產生。16、每筆交易須繳納的履約金數額等于該筆交易的初次結算金額和該買斷式回購品種履約金比率的乘積。（）【參考答案】：正確17、中國結算公司TA系統(tǒng)依據基金管理人給定的申購費率，以申購當日的基金份額凈值為基準，采用外扣法，計算投資者申購所得基金份額。（）【參考答案】：正確18、營業(yè)部提取專用基金時，應依規(guī)定的比例為基礎按自身情況上下調節(jié)實際提取比例。（）【參考答案】：錯誤19、采用場外無形席位報盤方式，與場內有形席位報盤相比較，交易速度有了提高。（）【參考答案】：正確20、股票上市交易后，如果發(fā)現不符合上市條件，直接終止其上市交易。（）【參考答案】：錯誤【解析】在股票上市交易后，如果發(fā)現不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易直至終止上市交易。暫停上市交易后，在規(guī)定時間內重新具備了條件的，亦可以恢復上市交易。21、對于基準指數，在上海交易所是指上證綜合指數和中小板指數，在深圳交易所是指深證綜合指數。（）【參考答案】：錯誤【解析】對于基準指數，在上海交易所是指上證綜合指數，在深圳交易所是指深證綜合指數和中小板指數。22、交易所可根據市場情況調整履約金比率，調整后的履約金比率，要對調整前的交易進行追溯調整。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】交易所可根據市場情況調整履約金比率，調整后的履約全比率，只適用于調整后的交易，不追溯調整。23、買入上市開放式基金申報數量應當為人民幣1000元或其整數倍。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】買入上市開放式基金申報數量應當為100份或其整數倍。24、標的證券暫停交易，融資融券債務到期日仍未確定恢復交易13或恢復交易日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限順延。（）【參考答案】：正確【解析】標的證券暫停交易，融資融券債務到期日仍未確定恢復交易日或恢復交易日在融資融券債務到期日之后的，融資融券