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山東省2023年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識:期貨及相關(guān)衍生品考試試卷一、單項選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項中,只有1個事最符合題意)1、不屬于期貨公司風(fēng)險分類評價指標(biāo)的是______。A.風(fēng)險管理能力指標(biāo)B.市場影響力指標(biāo)C.連續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)D.賺錢能力指標(biāo)2、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司()規(guī)則,對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例,凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例,流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。A.長期性經(jīng)營B.連續(xù)性經(jīng)營C.穩(wěn)健性經(jīng)營D.營利性經(jīng)營3、大連商品交易所對黃大豆1號、黃大豆2號、豆粕、豆油、玉米合約采用______交割方式,對棕櫚油和線型低密度聚乙烯合約采用______(dá)交割方式。__(dá)A.集中;滾動B.集中;集中C.滾動;集中D.滾動;滾動4、下列關(guān)于我國期貨法律法規(guī)體系的說法,對的的有__。A.《期貨交易所管理辦法》是由國務(wù)院頒布的行政法規(guī)B.《期貨交易管理條例》是由中國證監(jiān)會頒布的部門規(guī)章與規(guī)范性文獻(xiàn)C.《期貨從業(yè)人員管理辦法》是由中國證監(jiān)會頒布的部門規(guī)章與規(guī)范性文獻(xiàn)D.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是由中國期貨業(yè)協(xié)會頒布的自律規(guī)則5、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格,由()依法核準(zhǔn)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行6、下列屬于操縱證券、期貨交易價格罪中自己交易行為的表現(xiàn)形式的有__。A.以自己為對象,進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買白賣B.以自己為對象,自買自賣期貨合約C.自己的行為影響了證券、期貨交易價格D.自己的行為影響了證券、期貨交易量7、某日,英國銀行公布的外匯牌價為1英鎊兌1.21美元,這種外匯標(biāo)價方法是__。A.美元標(biāo)價法B.浮動標(biāo)價法C.直接標(biāo)價法D.間接標(biāo)價法8、某投資者在5月2日以20美元/噸的權(quán)利金買入9月份到期的執(zhí)行價格為140美元/噸的小麥看漲期權(quán)合約。同時以10美元/噸的權(quán)利金買入一張9月份到期執(zhí)行價格為130美元/噸的小麥看跌期權(quán)。9月時,相關(guān)期貨合約價格為150美元/噸,則該投資人的投資結(jié)果為______美元/噸(每張合約1噸標(biāo)的物,其他費(fèi)用不計)。A.-10B.-20C.-30D.309、一般情況下,結(jié)算會員收到告知后必須在__(dá)將保證金交齊,否則不能繼續(xù)交易。A.七日內(nèi)B.三日內(nèi)C.次日交易所開市前D.當(dāng)天交易結(jié)束前10、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任,由()承擔(dān)。A.從業(yè)人員所在的期貨公司B.從業(yè)人員自身C.從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同D.從業(yè)人員先行承擔(dān),不能承擔(dān)的部分由其所在的期貨公司
11、期貨公司逾期未改正,其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營、損害客戶合法權(quán)益,或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能對其采用下列措施.A:終止或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)B:停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)C:限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用D:限制分派紅利,限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利12、套利交易與投機(jī)交易的區(qū)別在于__。A.套利交易關(guān)注的是不同合約或不同市場之間的相對價格關(guān)系,而投機(jī)交易關(guān)注單個合約的絕對價格變化B.套利交易流動性較差,而投機(jī)交易流動性好C.套利交易在同一時間不同合約或不同市場之間進(jìn)行相反方向的交易,投機(jī)交易只做買或賣的交易D.套利交易不活躍,而投機(jī)交易很活躍13、2023年終,()成為美國第一家公司制期貨交易所。A.CME B.CBOI C.KCBT D.MGE14、期貨交易所統(tǒng)一指定交割倉庫,其目的有__。A.方便套期保值者進(jìn)行期貨交易B.可以保證賣方交付的商品符合合約規(guī)定的數(shù)量與質(zhì)量等級C.增強(qiáng)期貨交易市場的流動性D.保證買方收到符合期貨合約規(guī)定的商品15、按期權(quán)所賦予的權(quán)利的不同可將期權(quán)分為__。A.看漲期權(quán)B.看跌期權(quán)C.歐式期權(quán)D.美式期權(quán)16、為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動,防范和隔離風(fēng)險,促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展,根據(jù)(),制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。A.《期貨公司管理辦法》B.《期貨交易管理條例》C.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》D.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》17、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本,單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司()股權(quán)的,中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.50%B.60%C.80%D.100%18、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事長的表述,錯誤的是__。A.副理事長的任免,由理事長提名,理事會通過B.期貨交易所的會員大會由理事長主持C.理事會不得兼任總經(jīng)理D.理事長的任免,由中國證監(jiān)會提名,理事會通過19、某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶甲的委托,以該期貨公司的名義為客戶進(jìn)行期貨交易,交易結(jié)果由()承擔(dān)。A.甲B.該期貨公司C.甲和期貨公司D.都不承擔(dān)20、通過傳播媒介,交易者可以及時了解期貨市場的交易情況和價格變化,這反映了期貨價格的__(dá)。A.公開性B.預(yù)期性C.連續(xù)性D.權(quán)威性21、從投機(jī)者持倉時間區(qū)分,期貨投機(jī)者可以分為__。A.多頭投機(jī)者和空頭投機(jī)者B.大投機(jī)商和中小投機(jī)商C.基本分析派和技術(shù)分析派D.長線交易考、短線交易者、當(dāng)天交易者和套期圖利者22、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議。某日,乙向甲下達(dá)了一份交易指令,該交易指令數(shù)量和買賣方向明確,但沒有成交價格,則甲()。A.應(yīng)當(dāng)視為按市價交易B.可以視為按市價交易C.因指令不明,無法執(zhí)行該指令D.可以拒絕執(zhí)行23、商品市場需求量的組成部分不涉及__。A.國內(nèi)消費(fèi)量B.生產(chǎn)量C.出口量D.期末商品結(jié)存量24、期貨投機(jī)交易的方法涉及__。A.買低賣高B.賣高買低C.平均買低D.平均賣高25、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格,由依法核準(zhǔn)。A:期貨交易所B:期貨公司C:中國證監(jiān)會D:期貨業(yè)協(xié)會二、多項選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項中,有2個或2個以上符合題意,至少有1個錯項。錯選,本題不得分;少選,所選的每個選項得0.5分)1、《期貨公司管理辦法》對期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人的行為做了嚴(yán)格限制,其內(nèi)容具體涉及()。A.不得濫用權(quán)利B.不得占用期貨公司的資產(chǎn)C.不得挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)D.不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益2、下列各項屬于首席風(fēng)險官對取得全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司的特別檢查事項的有__。A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度,并有效執(zhí)行B.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形C.在告知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),期貨公司是否有效控制風(fēng)險D.是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益,是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況3、以__為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式,是通過制定一整套專門的基金管理法規(guī)對市場進(jìn)行監(jiān)管。A.英國B.新加坡C.美國D.日本4、在期貨投機(jī)交易市場上,為了盡也許增長獲利機(jī)會,增長利潤量,必須做到__。A.分散資金投入方向B.持倉應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi)C.保存一部分資金,以備不時之需D.滿倉交易5、一般可以通過度析價格變化與交易量變化的關(guān)系來驗證價格運(yùn)動的方向,下列說法對的的有__。A.假如價格上升時交易量上升,說明大量交易者跟市賣出B.假如交易量下降時價格亦下跌,說明跟市賣出者很少C.假如價格上升時交易量下降,說明市場交易者不樂意跟市買入D.假如價格下跌時交易量上升,說明跟市買入者較多6、假設(shè)標(biāo)的物市場價格為S,期權(quán)執(zhí)行價格為X,看跌期權(quán)的權(quán)利金為P,則賣出看跌期權(quán)盈虧狀況說法對的的有A:當(dāng)S=0時,最大賺錢=X-PB:當(dāng)S=0時,最大虧損=X-PC:當(dāng)S≥X時,最大賺錢=PD:當(dāng)S=X-P時,盈虧平衡7、只有了解__(dá),才干在細(xì)分市場中把握公司的目的市場,對的預(yù)測市場需求。A.消費(fèi)規(guī)定B.消費(fèi)心理C.消費(fèi)方式D.消費(fèi)動機(jī)E.消費(fèi)習(xí)慣8、中國證監(jiān)會對期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)立預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)有()。A.規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%B.規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%C.規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%D.規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%9、關(guān)于舉證責(zé)任的分派,下列說法對的的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否人市交易承擔(dān)舉證責(zé)任B.期貨公司不認(rèn)可收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金告知的,由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任C.客戶不認(rèn)可收到期貨公司發(fā)出的追加保證金告知的,由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任D.客戶不認(rèn)可收到期貨公司發(fā)出的追加保證金告知的,由客戶承擔(dān)舉證責(zé)任10、以下可以進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)的情況有__(dá)。A.在期貨市場上持有反向持倉的買賣雙方,擬用標(biāo)準(zhǔn)倉單進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)B.在期貨市場上持有反向持倉的買賣雙方,擬用標(biāo)準(zhǔn)倉單以外的貨品進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)C.未參與期貨交易的生產(chǎn)商與期貨多頭持倉進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)D.買賣雙方為現(xiàn)貨市場的貿(mào)易伙伴在期市建倉希望遠(yuǎn)期交貨價格穩(wěn)定
11、某套利者在銅期貨市場上做蝶式套利操作,4月20日賣出了5手5月份銅期貨合約,買入10手8月份銅期貨合約,賣出5手9月份銅期貨合約。成交價格分別為30100元/噸、30.200元/噸、30300元/噸。4月30日平倉價格分別為30000元/噸、30250元/噸、30200元/噸,則該套利者的總收益為()元。A.15000B.5000C.0D.750012、全球最重要的利率期貨交易所涉及__。A.芝加哥期貨交易所B.歐洲期貨交易所C.泛歐交易所D.紐約商業(yè)交易所13、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,證券公司不得()。A.運(yùn)用客戶的交易編碼進(jìn)行期貨交易B.代客戶下達(dá)交易指令C.代客戶接受、保管或者修改交易密碼D.代理客戶進(jìn)行期貨交易14、交易者在對自己的資金進(jìn)行管理時,有必要做到。A:投資額應(yīng)限定在所有資本的1/3至1/2以內(nèi)為宜B:根據(jù)資金量的不同,投資者在單個品種上的最大交易資金應(yīng)控制在總資本的20%-30%以內(nèi)C:在單個市場中的最大總虧損金額宜限制在總資本的5%以內(nèi)D:集中資金用于一筆交易15、下列與保護(hù)投資者權(quán)益有關(guān)的制度中,表述對的的是__。A.進(jìn)行場外交易時,期貨公司應(yīng)當(dāng)保證向客戶提供的期貨市場行情是真實和準(zhǔn)確的B.期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全C.期貨公司在行情極端時,可以采用混碼交易D.期貨交易必須在期貨交易所或國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場合進(jìn)行16、下列屬于中國證監(jiān)會對擬任人進(jìn)行審查所采用的方式有__(dá)。A.審核材料B.考察談話C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷D.突擊檢查家庭經(jīng)濟(jì)狀況17、有關(guān)期貨交易法之規(guī)定,以下何者為非?A:期貨交易之主管機(jī)關(guān)為財政部證券暨期貨管理委員會B:證期會得經(jīng)行政院核準(zhǔn),與外國簽訂合作協(xié)定C:期貨商受托從事之期貨交易種類,以行政院公告者為限D(zhuǎn):以上皆非。18、下列關(guān)于大豆提油套利操作對的的有__。A.賣出大豆期貨合約,同時買入豆油期貨和豆粕期貨合約B.在大豆期貨價格偏低,豆油和豆粕期貨價格偏高時使用C.買入大豆期貨合約,同時賣出豆油期貨和豆粕期貨合約D.在大豆期貨價格偏高,豆油和豆粕期貨價格偏低時使用19、江恩輪中輪可以__(dá)。A.預(yù)測價位B.預(yù)測時間C.分析長期周期D.分析中短期周期20、某投資基金為了保持投資收益率,決定通過股指期貨合約為現(xiàn)值為1億元、β系數(shù)為1.1的股票進(jìn)行套期保值,當(dāng)時的現(xiàn)貨指數(shù)為3600點,而期貨合約指數(shù)為3645點,假定一段時間后現(xiàn)貨指數(shù)跌到3430點,期貨合約指數(shù)跌到3485點,乘數(shù)為100元/點。則下列說法對的的有__。A.該投資者需要進(jìn)行空頭套期保值B.該投資者應(yīng)當(dāng)賣出期貨合約302份C.現(xiàn)貨價值虧損5194444元D.期貨合約賺錢4832023元21、關(guān)于期權(quán)的內(nèi)涵價值,對的的說法是__。A.指立即履行期權(quán)合約時可以獲得的總利潤B.內(nèi)涵價值為正、為負(fù)還是為零決定了期權(quán)權(quán)利金的大小C.實質(zhì)期權(quán)的內(nèi)涵價值一定大于虛值期權(quán)的內(nèi)涵價值D.兩平期權(quán)的內(nèi)涵價值一定小于虛值期權(quán)的內(nèi)
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