?2022-2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫練習試卷B卷附答案

2022-2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫練習試卷B卷附答案單選題（共100題）1、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應當登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司B.期貨公司C.期貨交易所D.客戶【答案】B2、期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當()公告。A.在期貨交易所指定的報刊或者媒體上B.不需要發(fā)布C.在中國證監(jiān)會指定的媒體上D.在任意的媒體上【答案】C3、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員。A.5000B.4000C.3000D.2000【答案】D4、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結算機構D.期貨公司【答案】D5、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（）。A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C.中國證券監(jiān)督管理委員會禁止的其他行為D.代理客戶進行期貨交易【答案】D6、期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發(fā)布（）情況。A.標準倉單數量B.標準倉單數量和可用庫容C.可用庫容D.以上都不準確【答案】B7、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據《期貨交易管理條例》進行處罰。A.財政部B.期貨投資者保障基金管理機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】D8、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動是（）。A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案B.研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務【答案】C9、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機構發(fā)現該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調整（假設申購新股資金的風險調整比例為10％）。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C10、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經營業(yè)務的機構”的是（）。A.從事期貨業(yè)務的法律事務所B.期貨交易所C.期貨公司D.期貨交割倉庫【答案】C11、下列關于期貨營業(yè)部應當具備的營業(yè)條件描述中，錯誤的是()。A.隨時保持應急通道順暢B.隨時保持安全出口順暢C.具備消防設施和滅火器材D.場所使用權波動性較大【答案】D12、期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為（）。A.透支交易B.違法交易C.內幕交易D.特許交易【答案】A13、經營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。A.1萬元B.3萬元C.5萬元D.10萬元【答案】B14、甲在某國有期貨公司任職，乙有求于他的職務行為，給甲送上5萬元的好處費。甲答應給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費，甲拒不退還，并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。甲的行為屬于（）。A.受賄罪B.詐騙罪C.敲詐勒索罪D.受賄罪與敲詐勒索罪【答案】A15、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.風險管理B.技術風險C.協(xié)助開戶D.全權開戶【答案】C16、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中凈資本不得低于()億元。A.5B.10C.12D.20【答案】C17、中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務的申請后，應當在()個工作日內做出批準或者不予批準的決定。A.5B.10C.20D.30【答案】C18、由（）建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。A.中國證監(jiān)會B.期貨業(yè)協(xié)會C.保證金監(jiān)控機構D.期貨交易所【答案】A19、期貨從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應當參加（）組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。A.中國證監(jiān)會派出機構B.所在機構C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】D20、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。A.2B.3C.5D.6【答案】A21、當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。A.客戶合法利益優(yōu)先B.公平、公正、公開C.平等互利D.回避【答案】A22、下列（）不屬于專業(yè)投資者。A.社會保障基金B(yǎng).期貨公司C.QFIID.QDII【答案】D23、資產管理計劃的募集方式是（）。A.以公開方式向特定投資者募集B.以非公開方式向特定投資者募集C.以公開方式向合格投資者募集D.以非公開方式向合格投資者募集【答案】D24、證券期貨經營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】B25、經營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。A.1萬元B.3萬元C.5萬元D.10萬元【答案】B26、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.財政部D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B27、投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為（）A.固定收益類B.商品及金融衍生品類C.混合類D.權益類【答案】D28、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格應提交申請日前（）個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。A.1B.2C.3D.6【答案】D29、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的（）為標準。A.結算準備金最低余額B.透支額度C.風險準備金D.保證金比例【答案】D30、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時，與期貨公司經理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司的老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求。孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償A.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法規(guī)禁止的行為，期貨公司應當承擔全部的賠償責任B.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經濟損失也應承擔主要責任C.孫某在一個交易日之內完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構成透支交易D.期貨公司應當對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下【答案】D31、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）日內報告中國證監(jiān)會。A.5B.10C.15D.20【答案】B32、（）依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會期貨部【答案】A33、根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.由監(jiān)事會B.由董事長C.由總經理D.根據公司章程的規(guī)定【答案】D34、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】A35、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等期貨法律法規(guī)匯編導致保證金出現缺口的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失（）。A.不予補償B.酌情予以補償C.予以補償D.以上都不對【答案】C36、申請設立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產不低于人民幣（）萬元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B37、投資者應當在了解產品或者服務情況，聽取經營機構適當性意見的基礎上，根據自身能力審慎決策，（）承擔投資風險。A.獨立B.與經營機構共同C.無需D.以上都不對【答案】A38、首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。A.10B.20C.30D.40【答案】C39、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，除()A.所在地中國證監(jiān)會派出機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.所在期貨經營機構D.中國證監(jiān)會【答案】C40、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格B.公司如設有獨立董事，應當經全體獨立董事同意C.應當根據章程的規(guī)定進行提名和聘任D.應當由股東會作出決議【答案】D41、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員的是（）。A.董事長B.監(jiān)事C.保安人員D.財務負責人【答案】D42、根據《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產不得低于（）萬元人民幣。A.50B.80C.30D.100【答案】D43、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。A.三年；一萬元以上十萬元以下B.三年；二萬元以上二十萬元以下C.五年；一萬元以上十萬元以下D.五年；二萬元以上二十萬元以下【答案】B44、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。A.均等份額B.不同份額C.不同規(guī)模D.各種份額【答案】A45、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.l倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A46、下列關于期貨公司客戶投訴方面的表述中，錯誤的是()。A.客戶投訴檔案應當至少保存20年B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監(jiān)會備案C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔D.期貨公司應當建立.健全客戶投訴處理制度【答案】B47、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括()。A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運行C.提高金融期貨交易量D.保護投資者合法權益【答案】C48、期貨公司現任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）內取得期貨從業(yè)人員資格。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】A49、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。A.自律管理B.行政管理C.監(jiān)督管理D.行業(yè)監(jiān)管【答案】A50、期貨公司任用董事長、總經理等高級管理人員需要報告（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會相關派出機構C.期貨交易所D.中國銀監(jiān)會【答案】B51、會員制期貨交易所會員大會有()以上會員參加方為有效。A.1/3B.2/3C.1/4D.1/2【答案】B52、李某被某國有金融機構派往某非國有期貨公司任職，在職期間，李某擅自挪用公司的公款用于自己購買股票，但由于李某操作不當最終無力歸還。李某的行為構成（）。A.挪用資金罪B.泄露內幕信息罪C.貪污罪D.挪用公款罪【答案】D53、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A.監(jiān)事會主席B.獨立董事C.董事長D.營業(yè)部負責人【答案】D54、經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關產品或者提供相關服務。A.可以B.不可以C.由經營機構決定D.以上都不對【答案】A55、首席風險官發(fā)現期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性.風險管理方面問題的，應及時向（）提出整改意見。A.董事長B.監(jiān)事會C.總經理或者相關負責人D.期貨公司【答案】C56、有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構是（）。A.股東大會B.董事會C.總經理D.理事會【答案】A57、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護（）的合法權益。A.國家B.投資者C.期貨公司D.期貨交易所【答案】B58、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。A.期貨公司董事會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構D.期貨交易所【答案】C59、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復核中發(fā)現客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司應當（）。A.要求期貨公司補齊或更正申請材料B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請【答案】C60、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現所提小麥已霉爛變質，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔侵權責任B.要求期貨交易所承擔違約責任C.要求期貨公司承擔違約責任D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任【答案】C61、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.5000B.6000C.4000D.3000【答案】D62、（）應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.保障基金管理機構D.期貨交易所【答案】C63、期貨公司應當在（）結算后為客戶提供交易結算報告。A.每周B.每年C.每月D.每日【答案】D64、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現有資金，甲準備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79.65元/手、79.62元/手；最高價分別為79.69元/手、79.66元/手；最低價分別為79.37元/手、79.45元/手；收盤價分別為79.51元/手、79.44元/手。根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，以國債0213沖抵保證金，期貨交易所應以（）元/手為基準計算價值。A.79.44B.79.69C.79.62D.79.37【答案】A65、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.公證B.電話C.書面D.面談【答案】C66、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應當解散（）。A.會員數量少于規(guī)定的最低數量B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿C.總經理決定解散D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散【答案】B67、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據期貨公司風險狀況確定。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B68、會員制期貨交易所會員大會有(）會員參加方為有效。A.1/3以上B.2/3以上C.7/4以上D.3/4以上【答案】B69、非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，（）期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。A.結算會員B.交易結算會員C.全面結算會員D.非結算會員【答案】C70、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以()。A.變更期貨公司業(yè)務范圍B.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照C.強制轉讓期貨公司股權D.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證【答案】D71、甲是某期貨公司客戶。某日結算時，甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例、低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強行平倉。下列說法正確的有（）。A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任B.期貨公司次日可以按照期貨經紀合同約定對甲進行強行平倉C.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉D.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易【答案】D72、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.5000B.6000C.4000D.3000【答案】D73、期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知（）。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨保證金監(jiān)控中心D.期貨保證金存管銀行【答案】C74、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。A.期貨交易所承擔次要賠償責任B.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十C.期貨交易所不承擔責任D.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十【答案】B75、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因琉忽未代甲申請交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現所提小麥已霉爛變質，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔侵權責任B.要求期貨交易所承擔違約責任C.要求期貨公司承擔違約責任D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任【答案】C76、期貨公司應當建立健全內控、合規(guī)制度，嚴格落實（）制度。A.交易者適當性B.經營者適當性C.投資者適當性D.監(jiān)管者合理性【答案】C77、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】B78、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。A.2B.3C.6D.12【答案】C79、李某獲取期貨交易內幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內幕信息從事期貨交易，應被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】B80、期貨公司應當提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結算報告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.期貨交易自動系統(tǒng)C.中國期貨業(yè)協(xié)會網站D.期貨電子郵局【答案】A81、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機構發(fā)現該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元，但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確認的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元A.5400B.4400C.4800D.5200【答案】C82、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為（）萬元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B83、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司進入預警期后，進行重大業(yè)務決策時應提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務”是指（）．A.可能導致明貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務B.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務C.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務D.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務【答案】C84、期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心（）反饋給期貨公司A.次日B.當日C.前日D.前兩日【答案】B85、期貨交易所實行（）。A.風險防范制度B.風險最小化制度C.風險警示制度D.風險管理制度【答案】C86、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業(yè)務管理制度和（）。A.操作規(guī)章制度B.風險管理制度C.交易管理制度D.特定人事制度【答案】B87、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員。A.5000B.4000C.3000D.2000【答案】D88、根據規(guī)定，下列單位和個人中，可以依法從事期貨交易，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是（）。A.事業(yè)單位和國家機關B.期貨交易所的工作人員C.上市公司D.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員【答案】C89、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付A.其他客戶資金和自有資金B(yǎng).自有資金C.風險準備金和其他客戶資金D.風險準備金和自有資金【答案】D90、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)明限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）．A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照B.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證C.強制轉讓期貨公司股權D.變更期貨公司業(yè)務范國【答案】B91、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B92、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）．A.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項B.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告.合法取得的研究報告.相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據D.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險【答案】B93、關于期貨交易所的總經理和副總經理的說法正確的是（）。A.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人B.總經理由證監(jiān)會任免，副總經理由理事會任免C.總經理任期為三年，可以連選連任D.未經證監(jiān)會批準，總經理不得作為理事會理事【答案】A94、取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過（）向中國期貨從業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。A.協(xié)會授權機構B.期貨交易所C.其所在期貨經營機構D.其本人【答案】C95、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機構發(fā)現該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調整（假設申購新股資金的風險調整比例為10％）。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C96、期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告。A.1B.3C.5D.7【答案】B97、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。A.完全由甲承擔B.完全由期貨公司承擔C.甲、期貨公司各承擔一部分D.期貨交易所承擔一部分【答案】A98、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割C.收付、存取或者劃轉期貨保證金D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保【答案】A99、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責的是（）。A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況B.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督C.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處D.受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調解【答案】D100、根據《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（）.A.有限責任公司B.國有獨資公司C.有限合伙企業(yè)D.股份有限公司【答案】D多選題（共50題）1、保障基金管理機構應當定期編報保障基金的（）報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。A.籌集B.管理C.使用D.監(jiān)督【答案】ABC2、某期貨公司客戶收到期貨公司追加保證金通知，該客戶保證盡快補齊，第二日該客戶并未追加保證金，該賬戶保證金仍然低于交易所規(guī)定，該客戶要求期貨公司保留持倉，并和期貨公司簽訂書面保留持倉協(xié)議，則（）。A.該書面保留持倉協(xié)議違反相關法律、法規(guī)規(guī)定B.該書面保留持倉協(xié)議沒有違反相關法律、法規(guī)規(guī)定C.持倉保留期間損失由期貨公司負責，穿倉損失由投資者負責D.持倉保留期間損失由投資者負責，穿倉損失由期貨公司負責【答案】BD3、下列（）違背受托義務，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責人員判處刑罰。A.期貨經紀公司B.保險公司C.證券公司D.商業(yè)銀行【答案】ABCD4、期貨投資者保障基金的資金運用限于()。A.銀行存款B.購買國債C.購買中央銀行債券(包括中央銀行票據)D.購買中央級金融機構發(fā)行的金融債券【答案】ABCD5、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務委托協(xié)議的，應當報（）備案。A.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構B.證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】AB6、期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理()等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。A.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護B.開戶C.客戶投訴的接待處理D.劃轉期貨保證金【答案】ABC7、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，普通投資者申請成為專業(yè)投資者，經營機構應當通過以下方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合轉化為專業(yè)投資者的要求（）。A.投資知識測試B.模擬交易C.追加了解信息D.風險承受評估報告【答案】ABC8、期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，情節(jié)嚴重的，（）。A.撤銷其期貨從業(yè)資格B.3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請C.3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請D.暫停從業(yè)資格6至12個月【答案】AC9、期貨公司董事長出現以下情形時，期貨公司應當對其進行離任審計（）。A.被認定為不適當人選而被解除職務B.被撤銷任職資格C.辭職D.中國證監(jiān)會對其逆行監(jiān)管談話【答案】ABC10、期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網絡等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，下列表述正確的有（）。A.應當遵守金融信息傳播相關規(guī)定B.應當保護他人的知識產權C.應當取得期貨投資咨詢業(yè)務資格及從業(yè)資格D.在開展期貨信息傳播活動后，期貨公司及其從業(yè)人員應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案【答案】ABC11、普通投資者在（）等方面享有特別保護。A.信息告知B.風險警示C.適當性匹配D.虧損承受度【答案】ABC12、中國證監(jiān)會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關于頒布此條例的目的，下列說法正確的是()。A.加強對期貨交易所的監(jiān)督管理B.明確期貨交易所職責C.維護期貨市場秩序D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展【答案】ABCD13、會員制期貨交易所會員應當履行的義務包括（）。A.遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策B.遵守期貨交易所的章程C.執(zhí)行會員大會、理事會的決議D.按規(guī)定繳納各種費用【答案】ABCD14、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，應遵循（）。A.誠實信用原則B.避免利益沖突C.獨立、客觀D.客戶利益最大化原則【答案】ABC15、由期貨交易所承擔賠償責任的情形包括（）。A.期貨交易所未將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的B.期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的C.期貨公司對期貨交易所的交易結算結果有異議，而未在約定的時間內提出，導致損失擴大的D.客戶對交易結算結果提出異議，期貨公司未及時采取措施導致損失擴大的【答案】AB16、關于客戶交易編碼的注銷，下列說法中正確的是（）。A.期貨公司應當登錄監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷B.監(jiān)控中心應當于當日將接到的期貨公司客戶交易編碼注銷申請轉發(fā)給相關期貨交易所C.期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應當于注銷當日通知監(jiān)控中心D.期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應當于注銷當日通知期貨公司【答案】ABC17、以期貨交易所為（）因期貨交易所履約職責引起的商事案件，由期貨交易所住所所在地中級人民法院管轄。A.第三人B.訴訟參與人C.原告D.被告【答案】AD18、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》制定目的是（）。A.完善期貨公司治理結構B.加強內部控制和風險管理C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經營D.維護期貨公司投資者合法權益【答案】ABCD19、期貨公司首席風險官不得（）。A.授權他人代為履行職責B.利用職務之便牟取私利C.濫用職權，干預期貨公司正常經營D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務【答案】ABCD20、對（）的期貨公司會員，交易所可以采取監(jiān)管措施。A.可能存在違反投資者適當性制度行為B.存在違反投資者適當性制度行為C.不存在違反投資者適當性制度行為D.遵守投資者適當性制度行為【答案】AB21、興德期貨是一家剛成立的期貨公司，則該公司不得有下列（）行為和活動。A.從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外B.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務C.為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資D.對外擔?！敬鸢浮緼BCD22、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前應具備（）。A.專業(yè)技能B.專業(yè)知識C.投資經驗D.職業(yè)道德【答案】ABD23、期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告（）。A.財務狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準B.擬更換董事長.總經理C.發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響D.客戶發(fā)生重大透支.穿倉【答案】ABCD24、根據《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，期貨公司應當按照信息公示有關規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網站和中國期貨業(yè)協(xié)會網站上公示的相關信息包括（）。A.投訴方式B.服務內容C.人員的從業(yè)資格D.公司的業(yè)務資格【答案】ABCD25、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（）。A.進行調查，給予紀律懲戒B.進行調查，限制其人身自由C.給予其訓誡、公開譴責D.采取責令改正、監(jiān)管談話等措施【答案】D26、中國證監(jiān)會認為期貨市場出現異常情況的，可以采取的措施包括（）A.延遲開市B.扣劃資金C.提前閉市D.暫停交易【答案】ACD27、期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守（）。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》D.期貨交易所的自律規(guī)則【答案】ABCD28、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當()地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。A.謹慎B.誠實C.客觀D.毫無保留【答案】ABC29、期貨公司有下列()情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。A.未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調整的情況B.法人治理結構、內部控制存在重大隱患C.未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況D.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況【答案】ABCD30、在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，（）向對方承擔違約責任。A.期貨交易所應當代期貨公司B.期貨公司應當代客戶C.違約客戶D.交割倉庫代違約方【答案】AB31、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告，提交的材料包括（）A.任職決定文件B.相關會議的決議C.高級管理人員職責范圍的說明D.相關人員的任職資格核準文件【答案】ABCD32、證券公司介紹（）開戶的，應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。A.證券公司的實際控制人B.證券公司的母公司C.證券公司的業(yè)務往來客戶D.所有客戶E【答案】AB33、下列關于實行會員分級結算制度的期貨交易所的說法中，正確的是（）。A.期貨交易所對結算會員結算B.結算會員對非結算會員結算C.非結算會員對其受托的客戶結算D.期貨交易所對投資者進行結算【答案】ABC34、證券公司不得（）。A.任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務B.任用期貨公司的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務C.允許從事介紹業(yè)務的工作人員進行期貨交易D.與期貨公司公用經營場地E【答案】ABCD35、下列構成交割違約的有（）。A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款C.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現貨D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款【答案】AB36、甲證券公司為了擴大公司規(guī)模，提高自己在市場上的競爭力，經過董事會同意，擬向中國證監(jiān)會申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格。據此，回答下列問題：如果甲證券公司的申請獲得了中國證監(jiān)會的批準，甲可以接受（）的委托從事中間介紹業(yè)務。A.甲證券公司的全資期貨公司B.甲證券公司控股的期貨公司C.與甲證券公司屬于同一機構控制的期貨公司D.與甲證券公司長期具有貿易往來的期貨公司【答案】ABC37、在財務狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應當為()。A.加蓋中國境內銀行業(yè)務章的本幣定期存折B.加蓋中國境內銀行業(yè)務章的本幣活期存折C.加蓋中國境內銀行業(yè)務章的外幣定.活期存折D.加蓋中國境內銀行業(yè)務章的存單【答案】AB