2023年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題四

第10頁(yè)共10頁(yè)2023年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)根底知識(shí)》試題四2023年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)根底知識(shí)》試題四(1)債券票面的根本要素有()。Ⅰ.債券發(fā)行者名稱Ⅱ.債券的票面利率Ⅲ.債券到期期限Ⅳ.債券承銷者名稱A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:C解析:通常，債券票面上有四個(gè)根本要素：(1)債券的票面價(jià)值;(2)債券的到期期限;(3)債券的票面利率：(4)債券發(fā)行者名稱。(2)以下屬于政府債券的功能的有()。Ⅰ.政府彌補(bǔ)赤字Ⅱ.國(guó)家施行宏觀經(jīng)濟(jì)政策Ⅲ.政府籌集資金Ⅳ.政府?dāng)U大公共開支A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:從功能上看，政府債券最初為政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段，并隨著金融市場(chǎng)的開展，逐漸具備了金融商品和信譽(yù)工具的職能.成為國(guó)家施行宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)展宏觀調(diào)控的工具。(3)以下對(duì)證券公司的作用說法正確的選項(xiàng)是()。Ⅰ.證券公司是證券市場(chǎng)投融資效勞的提供者Ⅱ.證券公司是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者Ⅲ.證券公司為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理效勞Ⅳ.證券公司為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介效勞A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:證券公司的作用包括：①證券公司是證券市場(chǎng)投融資效勞的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介效勞;②證券公司是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者;③證券公司通過資產(chǎn)管理方式，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理效勞。(4)以下關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債的描繪，正確的有()。Ⅰ.期限在3年以上(含3年)Ⅱ.本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后.先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本Ⅲ.所稱的保險(xiǎn)公司是指按照中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的中資保險(xiǎn)公司、中外合資險(xiǎn)公司和外資獨(dú)資保險(xiǎn)公司Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本利息和信息披露行為進(jìn)展監(jiān)視管理A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:B解析:Ⅰ項(xiàng)，保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債是指保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。Ⅳ項(xiàng).中國(guó)保監(jiān)會(huì)依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本利息和信息披露行為進(jìn)展監(jiān)視管理。(5)以下關(guān)于上市公司增發(fā)的特別規(guī)定.表述正確的有()。Ⅰ.發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書前20個(gè)交易13公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易13的均價(jià)Ⅱ.擬增發(fā)股份數(shù)量須不超過本次增發(fā)股份的前股本總額的50%Ⅲ.除金融類企業(yè)外.最近l期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予別人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形Ⅳ.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算根據(jù)A:ⅠⅢⅣB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:A解析:上市公司增發(fā)的特別規(guī)定包括：(1)最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算根據(jù)。(2)除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予別人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形。(3)發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。(6)以下關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)與證券交易市場(chǎng)的關(guān)系說法正確的選項(xiàng)是()。Ⅰ.發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的根底和前提Ⅱ.交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)得以繼續(xù)擴(kuò)大的必要條件Ⅲ.交易市場(chǎng)的交易價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格Ⅳ.發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)是互相依存、互相制約的不可分割的整體A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:證券發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)是互相依存、互相制約的不可分割的整體，表如今：①發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的根底和前提;②交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)得以繼續(xù)擴(kuò)大的必要條件;③交易市場(chǎng)的交易價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格.(7)關(guān)于外國(guó)債券闡述不正確的選項(xiàng)是()。Ⅰ.武士債券、揚(yáng)基債券和熊貓債券都屬于外國(guó)債券Ⅱ.目前，外國(guó)債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段Ⅲ.外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)發(fā)行以外國(guó)貨幣為面值的債券Ⅳ.債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)那么屬于另一個(gè)國(guó)家A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅣ答案:B解析:外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家.債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)那么屬于另一個(gè)國(guó)家。美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為“揚(yáng)基債券”.____發(fā)行的外國(guó)債券被稱為“武士債券”。國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)混淆了歐洲債券與外國(guó)債券。(8)以下關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的表述，正確的有()。Ⅰ.公開發(fā)行公司債券募集的資金，必須用于股東會(huì)或股東大會(huì)核準(zhǔn)的用處，不得用于非消費(fèi)性的支出.但可用于彌補(bǔ)虧損Ⅱ.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值Ⅲ.公開發(fā)行公司債券后.發(fā)行人累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%Ⅳ.企業(yè)債券每份面值為100元.以1000元人民幣為一個(gè)認(rèn)購(gòu)單位A:ⅠⅡB:ⅡⅢⅣC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:B解析:Ⅰ項(xiàng)，《證券法》第16條規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用處，不得用于彌補(bǔ)虧損和非消費(fèi)性支出。(9)深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)答應(yīng)范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定()交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限。Ⅰ.融資融券交易Ⅱ.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)及非上市開放式基金等的申購(gòu)與贖回Ⅲ.特定證券的主交易商報(bào)價(jià)Ⅳ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:略(10)深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點(diǎn)有()。Ⅰ.基金出售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)展Ⅱ.基金在上市后.投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)、贖回基金份額Ⅲ.通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、買入的基金份額登記在中國(guó)結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)Ⅳ.通過證券營(yíng)業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價(jià)成交.贖回那么按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:略2023年證券