2023年浙江省期貨從業(yè)資格期貨中介與服務(wù)機(jī)構(gòu)試題

浙江省2023年期貨從業(yè)資格:期貨中介與服務(wù)機(jī)構(gòu)試題一、單項(xiàng)選擇題（共2５題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1、期貨市場(chǎng)的基本功能之一是__。

A.消滅風(fēng)險(xiǎn)?B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)?C．減少風(fēng)險(xiǎn)?D.套期保值2、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。?A．資產(chǎn)

B.營(yíng)業(yè)成本

Ｃ.資本金

Ｄ.負(fù)債3、關(guān)于開盤價(jià)與收盤價(jià),對(duì)的的說法是_＿。?A．開盤價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生,收盤價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生

B．開盤價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生，收盤價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生?Ｃ．都由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生?D.都由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生４、某公司委托期貨公司為其辦理期貨交易。該公司在某交易日后保證金局限性，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金,也沒有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該公司意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為Ｘ，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說法對(duì)的的是（）。

Ａ.公司承擔(dān)損失Y,期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X

Ｂ.期貨公司承擔(dān)費(fèi)用Ｘ和損失Ｙ

Ｃ.公司承擔(dān)費(fèi)用Ｘ，期貨公司承擔(dān)損失Y?D．公司承擔(dān)費(fèi)用Ｘ和損失Y５、某公司購(gòu)入500噸小麥,價(jià)格為１300元/噸，為避免價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，該公司以1330元/噸的價(jià)格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個(gè)月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個(gè)月后，該公司以126０元/噸的價(jià)格將該批小麥賣出,同時(shí)以1270元／噸的成交價(jià)格將持有的期貨合約平倉(cāng)。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費(fèi)用忽略)為＿＿。?A．虧損5００0０元

B．贏利1００00元?C．虧損３0００元

D.贏利20230元６、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會(huì)員單位的期貨公司兼任高級(jí)顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請(qǐng)批準(zhǔn),該總經(jīng)理（）。

A．不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職?B．可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職

Ｃ.無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職

D．可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職7、客戶交易保證金局限性,期貨公司履行了告知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶規(guī)定保存持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的,穿倉(cāng)導(dǎo)致的損失，期貨公司(）。?Ａ.不承擔(dān)責(zé)任

B.承擔(dān)次要補(bǔ)償責(zé)任?C．承擔(dān)重要補(bǔ)償責(zé)任,最高不超過80%

D.所有承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任８、下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法,不對(duì)的的是（)。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定?C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案?D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過選舉產(chǎn)生9、在我國(guó)，有1/３以上的會(huì)員聯(lián)名建議時(shí),期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)(）。?A．理事會(huì)

B．董事會(huì)

C．會(huì)員大會(huì)

Ｄ.職工代表大會(huì)10、期貨公司辦理（）事項(xiàng),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2０日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

Ａ．變更注冊(cè)資本

Ｂ.變更公司形式?C.破產(chǎn)

Ｄ.變更3%以上的股權(quán)

１1、（)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)?D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)１２、Eurｏ-BOＢL債券期貨屬于_＿。

A.外匯期貨

B.股指期貨

Ｃ．利率期貨

D.商品期貨13、期貨公司擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托財(cái)產(chǎn),情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人（）。?Ａ.處5年以下有期徒刑或者拘役

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金

Ｃ．處3年以上2０２3以下有期徒刑，并處５萬元以上50萬元以下罰金?D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上29萬元以下罰金14、4月初黃金現(xiàn)貨價(jià)格為20０元/克,某礦產(chǎn)公司預(yù)計(jì)未來3個(gè)月會(huì)有一批黃金產(chǎn)出,決定對(duì)其進(jìn)行套期保值，該公司以２05元/克的價(jià)格在6月份黃金期貨合約上建倉(cāng),7月初,黃金現(xiàn)貨價(jià)格跌至19２元/克，該公司在現(xiàn)貨市場(chǎng)將黃金售出,則該公司期貨合約對(duì)沖平倉(cāng)價(jià)格為_＿元／克(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用）。?Ａ．２０３?B．１９3

C.197?Ｄ.1９61５、管理及撤消期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的()

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)?Ｂ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)?C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.各期貨公司１6、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,趙某受到暫停營(yíng)業(yè)處分后,應(yīng)當(dāng)（)。

A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)

B.參與協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C.自我反省,公開道歉?D.向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書，承諾不再?gòu)氖逻`法行為1７、在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（）。?Ａ.公司法人

Ｂ.自然人

C．會(huì)員?Ｄ.國(guó)有公司18、自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼，乙對(duì)甲進(jìn)行了審查,發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn),于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn),給甲開立了股指期貨交易編碼。?[根據(jù)上述資料,請(qǐng)回答以下問題。]?甲申請(qǐng)股指期貨交易編碼應(yīng)當(dāng)具有的條件是__。

Ａ.凈資產(chǎn)不低于人民幣1０0萬元

B．申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元?C．不存在不良誠(chéng)信記錄?D．具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近３年內(nèi)具有1５筆以上的商品期貨交易成交記錄19、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向()報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

Ａ．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)?Ｂ．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

Ｃ．期貨公司

D．非期貨公司結(jié)算會(huì)員20、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的,必須是(）。

A.自然人?Ｂ.國(guó)有公司?C．投機(jī)客戶

D.期貨交易所會(huì)員２1、動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán),可以依法參與期貨公司清算。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

Ｂ.財(cái)政部?C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

Ｄ．期貨投資者22、分立的說法,不對(duì)的的是()。

A.期貨交易所采用吸取合并的,合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼

B.期貨交易所采用新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼?Ｃ．期貨交易所采用吸取合并的,合并各方的債務(wù)免去

D.期貨交易所分立的,其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼２3、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)

A．2０23元/噸?B．２023元／噸?C．202３元/噸

Ｄ．2025元/噸２4、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在(）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。?A.交易完畢15日?B.交易完畢3０日?C．收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天?D．期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議約定的時(shí)間２5、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（)。

A．自然人

B．事業(yè)單位?C.境內(nèi)公司法人?D.境外公司法人二、多項(xiàng)選擇題(共２5題,每題２分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）１、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具有的條件涉及（）。

A．申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)連續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)?B．具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體計(jì)劃

C.控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5０00萬元?D．符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定2、交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算完畢后,將向會(huì)員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)天的結(jié)算數(shù)據(jù),涉及__,期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員以此作為對(duì)客戶結(jié)算的依據(jù)。?A．會(huì)員當(dāng)天平倉(cāng)盈虧表?B．會(huì)員當(dāng)天成交合約表?C.會(huì)員當(dāng)天持倉(cāng)表

D．會(huì)員資金結(jié)算表3、金融期貨的特點(diǎn)涉及＿＿。

Ａ.金融期貨的交割具有極大的便利性?Ｂ．金融期貨的交割價(jià)格盲區(qū)大大縮小

C．金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進(jìn)行?D.金融期貨中逼倉(cāng)行情難以發(fā)生4、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手100０元價(jià)格賣出白糖合約1０手,但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金局限性，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理報(bào)告后,給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日,該白糖合約價(jià)格下跌至600元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3００0元?dú)w還。當(dāng)天，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。對(duì)于該期貨公司的行為,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采用下列（)監(jiān)管措施。?A.給予警告?B.沒收違法所得,并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款?C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處１0萬元以上５0萬元以下的罰款

D．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證５、期貨合約的價(jià)格形成方式有__。?A．公開喊價(jià)方式?B．配對(duì)交易方式?Ｃ．連續(xù)競(jìng)價(jià)方式?D.計(jì)算機(jī)撮合成交方式６、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。

A．詢問期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員,規(guī)定其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明

B．查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文獻(xiàn)、資料?Ｃ．查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶

Ｄ.檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)7、跨期套利的策略涉及__。?A．正向市場(chǎng)牛市套利?B．正向市場(chǎng)熊市套利?C．反向市場(chǎng)牛市套利

D．反向市場(chǎng)熊市套利8、在我國(guó),（)從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。?Ａ.國(guó)有公司

Ｂ.國(guó)有控股公司

C．金融機(jī)構(gòu)?D．事業(yè)單位9、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場(chǎng)上賣空利率期貨合約,其預(yù)期__。

A.債券價(jià)格上升?B.債券價(jià)格下跌?C．市場(chǎng)利率上升

D.市場(chǎng)利率下跌１0、期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有（）行為的,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第7０條處罰。

A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)互相獨(dú)立、分別管理

B.未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金,或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金?Ｃ．對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易減少風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定，侵害其他客戶合法權(quán)益?Ｄ.以合資、合作、聯(lián)營(yíng)方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部，或者將營(yíng)業(yè)部承包、出租給別人，或者違反營(yíng)業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定

11、與商品期貨相比,金融期貨的特點(diǎn)有__。?A．交割便利?B．所有采用鈔票交割方式交割

Ｃ．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行?D．容易發(fā)生逼倉(cāng)行情12、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)涉及（)。?Ａ．設(shè)立目的和職責(zé)

Ｂ.名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)合?C.注冊(cè)資本及其構(gòu)成?D．對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分13、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議無效的情形有（)。

A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B．不具有從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的?C．從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的

D．違反法律、法規(guī)嚴(yán)禁性規(guī)定的１4、下列關(guān)于成交量的說法,對(duì)的的是＿_(dá)。

A.成交量是指一段時(shí)間（一般分5分鐘、15分鐘、３０分鐘、1小時(shí)、1日、1周1個(gè)月和１年等）里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)?B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的記錄通常只計(jì)算其中一方成交的合約數(shù)?C．在中國(guó)內(nèi)地，不同期貨交易所對(duì)合約成交量的記錄有所差異,中國(guó)金融期貨交易所采用單邊計(jì)算，而其他三家期貨交易所采用雙邊計(jì)算?D.成交量水平可以反映市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈限度。成交量越大,則反映出市場(chǎng)的強(qiáng)烈限度越高15、關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的對(duì)的描述有（）。?A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

B.期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司補(bǔ)償由此給客戶導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失

C．期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的,所導(dǎo)致的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%?D.期貨公司挪用客戶保證金,或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金導(dǎo)致客戶損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任16、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題:針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格７個(gè)月處分,假如趙某對(duì)該處分不服,可以采用以下（）救濟(jì)措施。

A.向協(xié)會(huì)申訴?Ｂ．對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的,可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映

Ｃ．對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁１7、股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有＿_(dá)。

Ａ．以鈔票交收和結(jié)算?Ｂ.以小博大?C.套期保值

D.投機(jī)１8、美國(guó)期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)涉及__。?A.證券交易委員會(huì)

B．全國(guó)證券商協(xié)會(huì)?C．全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)?Ｄ．商品期貨交易委員會(huì)1９、對(duì)基差作用的理解不對(duì)的的有__。?A.基差的存在為人們的套期保值提供了也許?B．基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵

C.基差的存在是期貨價(jià)格的基礎(chǔ)?D.基差的存在是人們進(jìn)行套期保值的因素所在２0、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中碰到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或也許發(fā)生沖突時(shí)，（)。

Ａ.以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)?Ｂ．必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的也許性及有關(guān)情況?C．必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會(huì)受到損害

D.當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)保證投資者的利益得到公平的對(duì)待21、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格７個(gè)