2023年陜西省證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展考試題

2０23年陜西省證券從業(yè)資格考試:證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展考試題本卷共分為1大題5０小題,作答時(shí)間為180分鐘,總分100分,６0分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1．()是基金管理公司根據(jù)市場(chǎng)范圍，不斷開(kāi)發(fā)新品種、增長(zhǎng)產(chǎn)品線(xiàn)長(zhǎng)度或擴(kuò)大產(chǎn)品線(xiàn)寬度。?A．垂直式?B．水平式

Ｃ．開(kāi)放式?D．綜合式??

2.將基金劃分為成長(zhǎng)型、收入型和平衡型的依據(jù)是__。

A．投資標(biāo)的不同

B.投資目的不同?C．組織形式不同?D.交易方式不同

３.由于特殊因素，可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行人可申請(qǐng)豁免披露__。?A．募集說(shuō)明書(shū)

Ｂ.募集說(shuō)明書(shū)的某些信息?Ｃ.募集說(shuō)明書(shū)摘要

D.上市公告書(shū)

??４.關(guān)于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值與國(guó)民生產(chǎn)總值,以下說(shuō)法對(duì)的的是＿_(dá)。?A.GDP＝GＮP-本國(guó)居民在國(guó)外的收入+外國(guó)居民在本國(guó)的收入?B.GDP=GNP+本國(guó)居民在國(guó)外的收入－外國(guó)居民在本國(guó)的收入

C．ＣNP=GＤＰ-本國(guó)居民在國(guó)外的收入＋外國(guó)居民在本國(guó)的收入

D．ＧNP=C+I+G+（X-???5．__是非常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。其重要工作是制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策,根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。?A．投資決策委員會(huì)

B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

C．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)?Ｄ．基金運(yùn)營(yíng)部門(mén)

?6．指數(shù)基金比較適合于數(shù)額較大,風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的__投資。?A．社會(huì)閑資?B.對(duì)沖基金?Ｃ．激進(jìn)的投資者?D．社?；???7.內(nèi)核小組一般可由一定數(shù)量的專(zhuān)業(yè)人士構(gòu)成，以下列出的數(shù)量不對(duì)的的是()。

A．8

B.10

C.１5

D.２0???8．以下關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。?Ａ.交易行為的自主性

B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性?Ｃ．利潤(rùn)的可觀性

D．收益的不穩(wěn)定性?

9.基金托管人應(yīng)當(dāng)具有的條件有＿_(dá)。?A．總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

B．設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén),取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)成法定人數(shù)

C．有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件，有安全高效的清算、交割系統(tǒng),有符合規(guī)定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)合、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施?Ｄ．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度?

?10.下列對(duì)基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系結(jié)識(shí)錯(cuò)誤的是__。

Ａ.是互相制衡的關(guān)系

B.是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系?C．是委托人、受益人與受托人的關(guān)系?D．基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委托,負(fù)責(zé)對(duì)所有籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和平常管理

?

１1．2０世紀(jì)初期,美國(guó)_＿州最先通過(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票。?A.紐約

B.新澤西

C.華盛頓

D．芝加哥?

1２．不同于方差對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的衡量，_＿使得基金管理發(fā)生了從過(guò)去的收益管理模式向現(xiàn)代的風(fēng)險(xiǎn)管理模式的主線(xiàn)性轉(zhuǎn)變。

Ａ.單因素模型

B．多因素模型

C．AＰT模型

D.ＣPMA模型

13．?dāng)M發(fā)行上市公司的機(jī)構(gòu)應(yīng)做到獨(dú)立，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是_＿。

A．?dāng)M發(fā)行上市公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和辦公機(jī)構(gòu)與控股股東完全分開(kāi),不得出現(xiàn)混合經(jīng)營(yíng)、合署辦公的情形

B．控股股東及其他任何單位或個(gè)人不得干預(yù)擬發(fā)行上市公司的機(jī)構(gòu)設(shè)立?C.控股股東及其職能部門(mén)與擬發(fā)行上市公司及其職能部門(mén)之間存在上下級(jí)關(guān)系

D．控股股東及其職能部門(mén)與擬發(fā)行上市公司及其職能部門(mén)之間不存在上下級(jí)關(guān)系，任何公司不得以任何形式干預(yù)擬發(fā)行上市公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)??

14.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人在資產(chǎn)證券化中的作用不涉及＿_(dá)。?A．接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn),或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)

B．以持有資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品

C.具有“破產(chǎn)隔離”的作用,即發(fā)起人破產(chǎn)對(duì)其不產(chǎn)生影響?Ｄ．負(fù)責(zé)提高證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)

15．進(jìn)入21世紀(jì),場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展以及新興市場(chǎng)金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化的特點(diǎn)。在場(chǎng)外市場(chǎng)中,以各類(lèi)＿＿為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)。

A.奇異型期權(quán)

B．巨災(zāi)衍生產(chǎn)品?C．天氣衍生金融產(chǎn)品

Ｄ.能源風(fēng)險(xiǎn)管理T具???１６.簡(jiǎn)樸過(guò)濾器規(guī)則中的過(guò)濾器指的是__。?A.事先設(shè)定的股票價(jià)格變化比例

B．事先設(shè)定的股票價(jià)格下跌比例

C．事先設(shè)定的股票價(jià)格上升比例?Ｄ.事先設(shè)定的股票每股收益變化比例

1７.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表＿＿以上基金份額的持有人參與。?Ａ．70%?B．５0%

C．3０%?D.10%?

１8.稅收對(duì)債券投資收益影響的重要途徑不涉及__。?A．債券收入鈔票流自身的稅收特性不同?B．鈔票流的形式

C．鈔票流的時(shí)間特性

Ｄ.征稅機(jī)關(guān)?

?１9.由有限責(zé)任公司變更形成擬發(fā)行上市公司的，應(yīng)當(dāng)＿＿。?A．采用整體改制的方式?B.進(jìn)行資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的剝離?C.在人員、機(jī)構(gòu)方面與原公司分開(kāi)

Ｄ.是重要以股權(quán)出資組建的投資公司

?20.通常認(rèn)為顯著相關(guān)時(shí),相關(guān)系數(shù)r的取值范圍是__。

A．0<|r|≤0.３?B.０.3＜|r|≤0.5?C.0.5<｜r|≤0.8

D．0．8＜|r|＜1?

2１.戰(zhàn)略投資者不得參與初次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià),并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于＿＿個(gè)月。?A．6?B．12

Ｃ．18

Ｄ．2４???２2.上市公司向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行新股,一般是指__。

A.向原股東配售股票?B.向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票

C.A、B均涉及?D.A、B均不涉及

??23．關(guān)于股票的永久性,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是＿_(dá)。?A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系

B．永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的?C.股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

Ｄ．股份公司通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金,在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本??

2４．“合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)的審批及監(jiān)管,境外資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在華設(shè)立代表處的審批”屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)內(nèi)設(shè)__的職責(zé)。?A.市場(chǎng)監(jiān)管部

Ｂ．機(jī)構(gòu)監(jiān)管部?C．期貨監(jiān)管部?D.基金監(jiān)管部

??２5.進(jìn)入2１世紀(jì)，場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展以及新興市場(chǎng)金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化的特點(diǎn)。在場(chǎng)外市場(chǎng)中,以各類(lèi)__為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)。?Ａ．奇異型期權(quán)

B．巨災(zāi)衍生產(chǎn)品?C．天氣衍生金融產(chǎn)品?Ｄ．能源風(fēng)險(xiǎn)管理T具

??２6.上市公司應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行告知之日起-——內(nèi)發(fā)出獲準(zhǔn)發(fā)行新股的公告。?A．2個(gè)工作日

B．3個(gè)工作日?Ｃ．5個(gè)工作日?D．６個(gè)工作日?

?27.對(duì)于契約型基金與公司型基金，下列說(shuō)法不對(duì)的的是_＿。?A.契約型基金和公司型基金在投資方式上是不同的?B．契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是不同的

C．契約型基金和公司型基金在組織形式方面是不同的?D．契約型基金和公司型基金在有關(guān)當(dāng)事人的地位方面是不同的???28.接題40,則投資者到期獲得的收益率約為＿＿。

A.10%

B．１2%

C.12.94%?D.１3.９%

??2９．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定,（)可以采用攤余成本法對(duì)持有的投資組合進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。?A．平衡型基金

B.股票基金

C．貨幣市場(chǎng)基金?D．債券基金

30.__的出臺(tái),標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。?Ａ．《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》

Ｂ.《上市公司股東發(fā)行可互換公司債券試行規(guī)定》?C．《銀行間債券市場(chǎng)非金融公司債務(wù)融資工具管理辦法》

D．《證券公司管理暫行辦法》

31.我國(guó)對(duì)封閉式基金的交收實(shí)行__日制度。?A.Ｔ+1?B.Ｔ＋2?C.T+3

D.T+7??

32._＿是證明股份有限公司股東身份的有效法律文獻(xiàn)。

Ａ．公司章程

B．股東名冊(cè)

Ｃ．驗(yàn)資證明?Ｄ.有關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)文獻(xiàn)??

33.基金公司進(jìn)行投資運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部監(jiān)察的主線(xiàn)目的是＿＿。

A．獲得更多的投資收益

B．保護(hù)投資者的利益?C．控制投資風(fēng)險(xiǎn)

D．防止內(nèi)部人控制

?34．證券市場(chǎng)根據(jù)品利,結(jié)構(gòu),可分為（）。

A.發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)?B．初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)?C.場(chǎng)外市場(chǎng)和場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)?D.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

?３５.按＿_(dá)的規(guī)定,目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金可以進(jìn)行投資的金融工具涉及鈔票，1年以?xún)?nèi)的銀行定期存款、大額存單，期限在1年以?xún)?nèi)的債券回購(gòu)。

A.《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》

B．《證券投資基金法》?C.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》?Ｄ.《公司法》???３６．根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度,下列只有＿＿可以進(jìn)行當(dāng)天回轉(zhuǎn)交易。

Ａ.B股?Ｂ.A股?C．債券

D．基金???37.中小公司板塊是在（)主板市場(chǎng)中設(shè)立的一個(gè)運(yùn)營(yíng)獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊。

Ａ.深圳證券交易所?B．上海證券交易所

C．深圳和上海證券交易所

D．期貨交易所?

?３8.關(guān)于資本市場(chǎng)線(xiàn),下列敘述錯(cuò)誤的是__。

A．資本市場(chǎng)線(xiàn)反映的是有效資產(chǎn)組合的盼望收益率與風(fēng)險(xiǎn)限度之間的關(guān)系?Ｂ．資本市場(chǎng)線(xiàn)上的各點(diǎn)反映的是單項(xiàng)資產(chǎn)或任意資產(chǎn)組合的盼望收益與風(fēng)險(xiǎn)限度之間的關(guān)系?Ｃ．資本市場(chǎng)線(xiàn)反映的是資產(chǎn)組合的盼望收益率與其所有風(fēng)險(xiǎn)間的依賴(lài)關(guān)系?D．資本市場(chǎng)線(xiàn)上的每一點(diǎn)都是一個(gè)有效資產(chǎn)組合

３９.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí),能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱(chēng)為_(kāi)_。

A.參與優(yōu)先股

B．累積優(yōu)先股?C.可贖回優(yōu)先股?D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股?

?40.使債券的支付現(xiàn)值與債券市場(chǎng)價(jià)格相等的貼現(xiàn)率，被稱(chēng)為_(kāi)_。

A.到期收益率?B.加權(quán)收益率?C．持有期收益率

D．當(dāng)期收益率???41.關(guān)于規(guī)范類(lèi)證券公司的評(píng)審,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是_＿。?A．向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料時(shí)，申請(qǐng)?jiān)u審的公司應(yīng)不存在挪用或占用客戶(hù)交易結(jié)算資金的情況

Ｂ.申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司最近１年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50%?C．申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司根據(jù)不同的業(yè)務(wù)范圍,近3年的凈資本達(dá)成相應(yīng)的規(guī)定規(guī)定

D.摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)

?

42.收益率曲線(xiàn)向右下方傾斜意味著在同一時(shí)點(diǎn)上,長(zhǎng)期債券收益率_＿短期債券收益率。

A．等于

B.低于

C.高于

Ｄ．不能擬定

??43．加強(qiáng)指數(shù)法與積極型股票投資策略之間的顯著區(qū)別在于__。?A.投資管理方式不同

B．風(fēng)險(xiǎn)控制限度不同

C．收益率不同

D.交易成本和管理費(fèi)用不同

??44.當(dāng)投資者對(duì)未來(lái)的鈔票流量有著特殊的需求時(shí)，可采用__。?A．指數(shù)化的投資策略?B.免疫和鈔票流匹配策略

C.積極的投資策略?D.債券互換??

45.發(fā)審委委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)的專(zhuān)業(yè)人員和中國(guó)證監(jiān)會(huì)外的有關(guān)專(zhuān)家組成,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘任。發(fā)審委委員為_(kāi)_____名，發(fā)審委設(shè)會(huì)議召集人＿_(dá)____名。（）?Ａ．20;３

Ｂ．２０;5

C．2５;3?D.25；5

??４６．我國(guó)目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的重要形式是＿_(dá)。

A．柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)?B．證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)?C．證券公司代理買(mǎi)賣(mài)

D．投資者自行買(mǎi)賣(mài)?

４7.由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán),通常情況下,中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，這一類(lèi)證券被視為_(kāi)_。