2023年陜西省證券從業(yè)資格考試證券市場的產生與發(fā)展考試題

2０23年陜西省證券從業(yè)資格考試:證券市場的產生與發(fā)展考試題本卷共分為1大題5０小題,作答時間為180分鐘,總分100分,６0分及格。一、單項選擇題（共50題,每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1．()是基金管理公司根據市場范圍，不斷開發(fā)新品種、增長產品線長度或擴大產品線寬度。?A．垂直式?B．水平式

Ｃ．開放式?D．綜合式??

2.將基金劃分為成長型、收入型和平衡型的依據是__。

A．投資標的不同

B.投資目的不同?C．組織形式不同?D.交易方式不同

３.由于特殊因素，可轉換債券發(fā)行人可申請豁免披露__。?A．募集說明書

Ｂ.募集說明書的某些信息?Ｃ.募集說明書摘要

D.上市公告書

??４.關于國內生產總值與國民生產總值,以下說法對的的是＿_。?A.GDP＝GＮP-本國居民在國外的收入+外國居民在本國的收入?B.GDP=GNP+本國居民在國外的收入－外國居民在本國的收入

C．ＣNP=GＤＰ-本國居民在國外的收入＋外國居民在本國的收入

D．ＧNP=C+I+G+（X-???5．__是非常設議事機構，一般由副總經理、監(jiān)察稽核部經理及其他相關人員組成。其重要工作是制定和監(jiān)督執(zhí)行風險控制政策,根據市場變化對基金的投資組合進行風險評估,并提出風險控制建議。?A．投資決策委員會

B.風險控制委員會

C．市場營銷部門?Ｄ．基金運營部門

?6．指數基金比較適合于數額較大,風險承受能力較低的__投資。?A．社會閑資?B.對沖基金?Ｃ．激進的投資者?D．社?；???7.內核小組一般可由一定數量的專業(yè)人士構成，以下列出的數量不對的的是()。

A．8

B.10

C.１5

D.２0???8．以下關于證券公司自營業(yè)務的特點，說法錯誤的是__。?Ａ.交易行為的自主性

B.交易的風險性?Ｃ．利潤的可觀性

D．收益的不穩(wěn)定性?

9.基金托管人應當具有的條件有＿_。?A．總資產和資本充足率符合有關規(guī)定

B．設有專門的基金托管部門,取得基金從業(yè)資格的專職人員達成法定人數

C．有安全保管基金財產的條件，有安全高效的清算、交割系統,有符合規(guī)定的營業(yè)場合、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施?Ｄ．有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度?

?10.下列對基金份額持有人與管理人之間的關系結識錯誤的是__。

Ａ.是互相制衡的關系

B.是所有者和經營者之間的關系?C．是委托人、受益人與受托人的關系?D．基金份額持有人是基金資產的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委托,負責對所有籌集的資金進行具體的投資決策和平常管理

?

１1．2０世紀初期,美國_＿州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。?A.紐約

B.新澤西

C.華盛頓

D．芝加哥?

1２．不同于方差對投資風險的衡量，_＿使得基金管理發(fā)生了從過去的收益管理模式向現代的風險管理模式的主線性轉變。

Ａ.單因素模型

B．多因素模型

C．AＰT模型

D.ＣPMA模型

13．擬發(fā)行上市公司的機構應做到獨立，下列說法錯誤的是_＿。

A．擬發(fā)行上市公司的生產經營和辦公機構與控股股東完全分開,不得出現混合經營、合署辦公的情形

B．控股股東及其他任何單位或個人不得干預擬發(fā)行上市公司的機構設立?C.控股股東及其職能部門與擬發(fā)行上市公司及其職能部門之間存在上下級關系

D．控股股東及其職能部門與擬發(fā)行上市公司及其職能部門之間不存在上下級關系，任何公司不得以任何形式干預擬發(fā)行上市公司的生產經營活動??

14.特定目的機構或特定目的受托人在資產證券化中的作用不涉及＿_。?A．接受發(fā)起人轉讓的資產,或受發(fā)起人委托持有資產

B．以持有資產為基礎發(fā)行證券化產品

C.具有“破產隔離”的作用,即發(fā)起人破產對其不產生影響?Ｄ．負責提高證券化產品的信用等級

15．進入21世紀,場外交易衍生產品快速發(fā)展以及新興市場金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)新進一步深化的特點。在場外市場中,以各類＿＿為代表的非標準交易大量涌現。

A.奇異型期權

B．巨災衍生產品?C．天氣衍生金融產品

Ｄ.能源風險管理T具???１６.簡樸過濾器規(guī)則中的過濾器指的是__。?A.事先設定的股票價格變化比例

B．事先設定的股票價格下跌比例

C．事先設定的股票價格上升比例?Ｄ.事先設定的股票每股收益變化比例

1７.召開基金份額持有人大會，至少應當有代表＿＿以上基金份額的持有人參與。?Ａ．70%?B．５0%

C．3０%?D.10%?

１8.稅收對債券投資收益影響的重要途徑不涉及__。?A．債券收入鈔票流自身的稅收特性不同?B．鈔票流的形式

C．鈔票流的時間特性

Ｄ.征稅機關?

?１9.由有限責任公司變更形成擬發(fā)行上市公司的，應當＿＿。?A．采用整體改制的方式?B.進行資產和業(yè)務的剝離?C.在人員、機構方面與原公司分開

Ｄ.是重要以股權出資組建的投資公司

?20.通常認為顯著相關時,相關系數r的取值范圍是__。

A．0<|r|≤0.３?B.０.3＜|r|≤0.5?C.0.5<｜r|≤0.8

D．0．8＜|r|＜1?

2１.戰(zhàn)略投資者不得參與初次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價,并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于＿＿個月。?A．6?B．12

Ｃ．18

Ｄ．2４???２2.上市公司向社會公開發(fā)行新股,一般是指__。

A.向原股東配售股票?B.向全體社會公眾發(fā)售股票

C.A、B均涉及?D.A、B均不涉及

??23．關于股票的永久性,下列說法錯誤的是＿_。?A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯系，兩者是并存的關系

B．永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的?C.股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份

Ｄ．股份公司通過發(fā)行股票募集到的資金,在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本??

2４．“合格境外機構投資者(QFII)的審批及監(jiān)管,境外資產管理機構在華設立代表處的審批”屬于中國證監(jiān)會內設__的職責。?A.市場監(jiān)管部

Ｂ．機構監(jiān)管部?C．期貨監(jiān)管部?D.基金監(jiān)管部

??２5.進入2１世紀，場外交易衍生產品快速發(fā)展以及新興市場金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)新進一步深化的特點。在場外市場中,以各類__為代表的非標準交易大量涌現。?Ａ．奇異型期權

B．巨災衍生產品?C．天氣衍生金融產品?Ｄ．能源風險管理T具

??２6.上市公司應當自收到中國證監(jiān)會核準發(fā)行告知之日起-——內發(fā)出獲準發(fā)行新股的公告。?A．2個工作日

B．3個工作日?Ｃ．5個工作日?D．６個工作日?

?27.對于契約型基金與公司型基金，下列說法不對的的是_＿。?A.契約型基金和公司型基金在投資方式上是不同的?B．契約型基金和公司型基金在法律依據方面是不同的

C．契約型基金和公司型基金在組織形式方面是不同的?D．契約型基金和公司型基金在有關當事人的地位方面是不同的???28.接題40,則投資者到期獲得的收益率約為＿＿。

A.10%

B．１2%

C.12.94%?D.１3.９%

??2９．中國證監(jiān)會規(guī)定,（)可以采用攤余成本法對持有的投資組合進行會計核算。?A．平衡型基金

B.股票基金

C．貨幣市場基金?D．債券基金

30.__的出臺,標志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。?Ａ．《公司債券發(fā)行試點辦法》

Ｂ.《上市公司股東發(fā)行可互換公司債券試行規(guī)定》?C．《銀行間債券市場非金融公司債務融資工具管理辦法》

D．《證券公司管理暫行辦法》

31.我國對封閉式基金的交收實行__日制度。?A.Ｔ+1?B.Ｔ＋2?C.T+3

D.T+7??

32._＿是證明股份有限公司股東身份的有效法律文獻。

Ａ．公司章程

B．股東名冊

Ｃ．驗資證明?Ｄ.有關部門的批準文獻??

33.基金公司進行投資運作的風險控制和內部監(jiān)察的主線目的是＿＿。

A．獲得更多的投資收益

B．保護投資者的利益?C．控制投資風險

D．防止內部人控制

?34．證券市場根據品利,結構,可分為（）。

A.發(fā)行市場和交易市場?B．初級市場和次級市場?C.場外市場和場內市場?D.股票市場和債券市場

?３５.按＿_的規(guī)定,目前我國貨幣市場基金可以進行投資的金融工具涉及鈔票，1年以內的銀行定期存款、大額存單，期限在1年以內的債券回購。

A.《貨幣市場基金管理暫行辦法》

B．《證券投資基金法》?C.《證券投資基金銷售管理辦法》?Ｄ.《公司法》???３６．根據我國現行有關交易制度,下列只有＿＿可以進行當天回轉交易。

Ａ.B股?Ｂ.A股?C．債券

D．基金???37.中小公司板塊是在（)主板市場中設立的一個運營獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數獨立的板塊。

Ａ.深圳證券交易所?B．上海證券交易所

C．深圳和上海證券交易所

D．期貨交易所?

?３8.關于資本市場線,下列敘述錯誤的是__。

A．資本市場線反映的是有效資產組合的盼望收益率與風險限度之間的關系?Ｂ．資本市場線上的各點反映的是單項資產或任意資產組合的盼望收益與風險限度之間的關系?Ｃ．資本市場線反映的是資產組合的盼望收益率與其所有風險間的依賴關系?D．資本市場線上的每一點都是一個有效資產組合

３９.優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時,能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為__。

A.參與優(yōu)先股

B．累積優(yōu)先股?C.可贖回優(yōu)先股?D.股息率可調整優(yōu)先股?

?40.使債券的支付現值與債券市場價格相等的貼現率，被稱為__。

A.到期收益率?B.加權收益率?C．持有期收益率

D．當期收益率???41.關于規(guī)范類證券公司的評審,下列說法錯誤的是_＿。?A．向中國證券業(yè)協會報送申請材料時，申請評審的公司應不存在挪用或占用客戶交易結算資金的情況

Ｂ.申請評審的證券公司最近１年凈資本不低于凈資產的50%?C．申請評審的證券公司根據不同的業(yè)務范圍,近3年的凈資本達成相應的規(guī)定規(guī)定

D.摸清風險底數

?

42.收益率曲線向右下方傾斜意味著在同一時點上,長期債券收益率_＿短期債券收益率。

A．等于

B.低于

C.高于

Ｄ．不能擬定

??43．加強指數法與積極型股票投資策略之間的顯著區(qū)別在于__。?A.投資管理方式不同

B．風險控制限度不同

C．收益率不同

D.交易成本和管理費用不同

??44.當投資者對未來的鈔票流量有著特殊的需求時，可采用__。?A．指數化的投資策略?B.免疫和鈔票流匹配策略

C.積極的投資策略?D.債券互換??

45.發(fā)審委委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會外的有關專家組成,由中國證監(jiān)會聘任。發(fā)審委委員為______名，發(fā)審委設會議召集人＿_____名。（）?Ａ．20;３

Ｂ．２０;5

C．2５;3?D.25；5

??４６．我國目前證券經紀業(yè)務的重要形式是＿_。

A．柜臺代理買賣?B．證券交易所代理買賣?C．證券公司代理買賣

D．投資者自行買賣?

４7.由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權,通常情況下,中央政府債券不存在違約風險，因此，這一類證券被視為__。