2023年香港證券從業(yè)資格卷一試卷共7套o(hù)k

(１8／1）1. 香港各金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)致力防止: Ｉ. 洗黑錢活動 II.?市場失當(dāng)行為?III.資金隨便進(jìn)出香港市場 ＩV. 基金經(jīng)理將資金在股票及外匯等投資之間轉(zhuǎn)換。?Ａ.?ＩI、ＩＩI。?B. I、II。 C． Ｉ、II、IＶ。?D. I、III、ＩV。2.?以下哪些描述可反映以監(jiān)管機(jī)構(gòu)評審結(jié)果為本制度的理念﹖ Ｉ．?該制度關(guān)注于最高披露限制及提供有關(guān)公開發(fā)售的資料。?II. 由監(jiān)管機(jī)構(gòu)篩選出不受歡迎參與者及不受歡迎發(fā)售。III. 股份發(fā)售須保證發(fā)起人與投資之間存在公平均勢,或投資公眾擁有風(fēng)險與回報之間的公平均勢。IＶ.?本地監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)管及評審標(biāo)準(zhǔn)較外地嚴(yán)格得多。 A. I、ＩII。?B． II、III。 Ｃ. I、II、IV。?D． ＩＩ、III、ＩＶ。３. 以下各項(xiàng)中，哪些是對的的﹖?I. 由金銀業(yè)貿(mào)的成員發(fā)起的「紙黃金計(jì)劃」由證監(jiān)會負(fù)責(zé)授權(quán)。 ＩI. 強(qiáng)積金管理局負(fù)責(zé)審批核準(zhǔn)注冊計(jì)劃的受托人的事務(wù)。III. 強(qiáng)積金管理局解決與強(qiáng)積金產(chǎn)品及核準(zhǔn)受托人有關(guān)的投訴,必要時提交予證監(jiān)會或其它監(jiān)管機(jī)構(gòu)以采用行動。IＶ. 與投資有關(guān)的人壽保險由保險業(yè)監(jiān)督認(rèn)可。?A.?Ｉ、III。?B.?II、III。 Ｃ. I、ＩI、IＩI。?D.?IＩ、IＩI、ＩＶ。4.?《證券及期貨條例》規(guī)定,就證券及期貨合約而言，在任何情況下,如某人蓄意或罔顧后果地制造下述何種情況,則虛假交易即告發(fā)生﹖?I． 設(shè)定非真實(shí)的價格。 II. 穩(wěn)定價格。 IＩＩ．?維持非真實(shí)的價格水平。 IV． 進(jìn)行并無實(shí)益擁有權(quán)轉(zhuǎn)變的虛售交易。A.?I、IＩ、IＩI。Ｂ. II、ＩII、IＶ。Ｃ．?I、ＩII、ＩV。D.?I、ＩI、III、IV。５.?以下哪些與證監(jiān)會有關(guān)的委員會的描述是對的的﹖?I. 單位信委員會核準(zhǔn)單位信托、互惠基金。ＩI. 股份登記機(jī)構(gòu)紀(jì)律委員會初步聆訊及擬定股份登記機(jī)構(gòu)有關(guān)的紀(jì)律事項(xiàng)。ＩII.?投資者教育征詢委員會就設(shè)定投資者教育目的向證監(jiān)會提供意見或支持。IV．?征詢委員會負(fù)責(zé)就有關(guān)證監(jiān)會目的及職能的政策事宜向證監(jiān)會提供意見,并有執(zhí)行權(quán)力。A. I、II。B．?II、ＩII。C.?I、II、III。D.?I、ＩI、ＩIＩ、IV。６． 證監(jiān)會公司融資部負(fù)責(zé)：?I. 監(jiān)管公眾公司的收購及合并以及股份回購事宜。?II.?監(jiān)察持牌法團(tuán)維持最低的資金水平ＩII.?監(jiān)察香港交易及結(jié)算所有限公司，以保證其行作為上市公司須承擔(dān)的連續(xù)責(zé)任。IV． 保證上市公司的財務(wù)結(jié)構(gòu)保持適當(dāng)?shù)乃健． I、IV。Ｂ.?ＩＩ、IＶＣ. I、IIID. ＩII、IV。7.?證監(jiān)會在符合公眾利益的前提下，在何種條件下可披露機(jī)密資料﹖?I.?有關(guān)機(jī)構(gòu)全面遵守保密條文。?ＩI． 已與證監(jiān)會簽訂諒解備忘錄的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)。?III. 任何人向證監(jiān)會以個人名義提出查詢申請。?ＩV.?涉及認(rèn)可財務(wù)機(jī)構(gòu)。?Ａ.?I、II。?Ｂ.?Ｉ、II、III。 C.?ＩI、ＩII、IV。 D．?I、IIＩ、ＩV。8. 以下哪些關(guān)于香港交易及結(jié)算所有限公司(香港交易所)的描述是對的的﹖?I. 香港交易所董事大部份由股東選出。?ＩI．?香港交易所及聯(lián)合交易所兩公司在香港掛牌上市。 IIＩ.?香港交易所屬下有兩間交易所及三間結(jié)算所。ＩV． 香港交易所負(fù)責(zé)保證分別在透過聯(lián)交所及期交所買賣的證券及期貨合約可以在有秩序及公平的市場交易。Ａ.?I、II。B．?II、IＶ。C. Ｉ、III。D. IＩI、IV。9． 以下哪些有關(guān)香港的法律制度的描述是對的的﹖?I． 衡平法補(bǔ)救是用于補(bǔ)充普通法的局限性之處。 ＩI. 由法院法官對法例和普通法的詮釋作判例。?ＩII.?特區(qū)首長可推翻終審法院的判決。 IＶ.?法例由立法會過成為條例。?Ａ． I、ＩI、III。?B．?I、II、ＩV。?C．?II、ＩII、IV。 D．?I、II、IIＩ、ＩV。1０. 根據(jù)《公司條例》，以下哪些關(guān)于公司組織大綱及細(xì)則的說法不對的﹖I. 超越組織大綱所列明的公司宗旨條款的行為因越權(quán)而無效，不具法律效力。IＩ. 組織大綱列明股息、儲備、帳目及審計(jì)等財務(wù)行為。IＩI.?公司組大綱及細(xì)則構(gòu)成公司及其股東之間的協(xié)議。IV.?組織細(xì)則列明公司的股本,并聲明公司的注冊辦事處將位于香港。A. Ｉ、IＩI。B. II、III。C.?II、ＩV。Ｄ. I、IＩI、IＶ。1１.?根據(jù)《公司條例》,哪些人士可獲委任為董事﹖ I． 持有至少兩股的股份作為董事資格股。 II.?受市場失當(dāng)行為審裁處處分,對其資格不構(gòu)成影響。?IＩI． 并非為未獲解除破產(chǎn)的破產(chǎn)人。 IV.?年滿1８歲的人士。 A. I、ＩII。?B. IＩ、IV。?Ｃ．?III、IV。 D.?I、II、IV。12. 以下哪些有關(guān)董事的職權(quán)規(guī)定是對的的﹖?I.?銀行不可向公司董事提供借款。?II. 《公司條例》附表A規(guī)定了董事酬金須由公司的股東大會厘定。IＩI. 假如董事并無披露其代表公司所訂立的合約涉及個人利益,則公司可選擇免去該合約的責(zé)任。ＩV. 股東可在股東大會上以過半數(shù)票追認(rèn)董事的失職事項(xiàng)。A. I、II。B.?II、IＩI。C.?II、III、IＶＤ． I、II、III。13．?在何種況下公司可進(jìn)行自動清盤﹖I．?由董事作出一份法定聲明,指明經(jīng)董事會上的決議通過,公司有必要清盤。?ＩI. 公司擬定的存在期限屆滿。 ＩＩI. 公司為欺詐目的而成立。 IV.?公司的組大綱訂定，某些事件一旦發(fā)生，公司即須予解散。?A.?I、ＩI。?Ｂ. I、III。?C.?ＩI、III、IV?D I、II、ＩV。14.?制訂《證券及期貨條例》的因素涉及:Ｉ. 香港金融市場面對著來自世界各地的競爭日趨劇烈,需要建立一個徹底有效、現(xiàn)代化且靈活的監(jiān)管制度。ＩI.?簡化規(guī)管架構(gòu)及提高效率。IIＩ. 配合香港金融市場與全球趨勢發(fā)展一致性,使能與國際慣例接軌。IV. 提高監(jiān)管的嚴(yán)苛性，對涉及市場失當(dāng)行為人士予以嚴(yán)懲。A. I、IＩ。Ｂ. II、IＩI。C.?I、ＩI、IＩＩ。Ｄ. II、III、IV。15.?《證券及期貨條例》內(nèi)關(guān)于備存記錄的規(guī)定涉及:?I. 授權(quán)證監(jiān)會訂立規(guī)則規(guī)定中介人備存記錄。?II.?該條例并不合用于注冊機(jī)構(gòu)（認(rèn)可財務(wù)機(jī)構(gòu)）。III. 中介人的有聯(lián)系實(shí)體須按證監(jiān)會所定規(guī)則就所收取或持有的客戶資產(chǎn)備存記錄。?IＶ． 任何人士如意圖詐騙而銷毀任何記錄或沒有備存記錄，即屬違法。A.?I、ＩI、IIＩ。B. I、II、ＩV。C． II、III、ＩV。Ｄ. I、ＩII、IV。16.?在何種情況下，證監(jiān)會會委任核數(shù)師: I.?原持牌法團(tuán)的核數(shù)師涉及內(nèi)部監(jiān)控不妥而受有關(guān)專業(yè)團(tuán)隊(duì)調(diào)查。 IＩ．?有關(guān)持牌法團(tuán)并沒有遵守《財政資源規(guī)則》。 III. 證監(jiān)會收到核數(shù)師根據(jù)第1５7條制備的書面報告。 IV. 該持牌法團(tuán)或有聯(lián)系實(shí)體未有呈交年度帳目及報告。A．?I、II。B．?Ｉ、II、ＩV。C． I、ＩII、ＩV。Ｄ．?ＩI、ＩII、IV。17.?證監(jiān)會可發(fā)出的干預(yù)告知內(nèi)容涉及: I.?接管持牌法團(tuán)的業(yè)務(wù)，由證監(jiān)會派人代為管理及經(jīng)營。?IＩ．?限制持牌法團(tuán)的業(yè)務(wù)活動。IIＩ. 阻止持牌法團(tuán)處置或解決由該法團(tuán)或其它人士持有而屬于其客戶或其自身的財產(chǎn)。IV.?規(guī)定持牌法團(tuán)保存在香港或其它地方的財產(chǎn)。A. Ｉ、II、III。B.?I、IＩ、IＶ。C． II、IＩI、IＶ。Ｄ. I、III、IV。18. 《證券及期貨條例》對權(quán)益披露的規(guī)定涉及：?I． 股東權(quán)益超越1０％或越過高于1０%的整體百分率時，便須具報權(quán)益。 II.?上市公司董事及最高行政人員必須披露權(quán)益且并無任何起點(diǎn)限制。?IＩI． 保管人持有的權(quán)益可豁免披露。 IV.?全資擁有附屬公司可享有某些集體豁免。 A. I、ＩＩ。?B ＩI、III。?Ｃ．?I、ＩII、IV。?Ｄ． II、ＩＩI、ＩV。根據(jù)《證券及期貨條例》，以下哪些情況可毋須獲發(fā)牌﹖I．?僅為第9類受規(guī)管活動而進(jìn)行第１及第２類活動，并獲發(fā)牌進(jìn)行第９類活動的人士。II. 僅為其全資附屬公司而進(jìn)行第2類受規(guī)管活動的公司。IＩI.?進(jìn)行完全附帶于其專業(yè)的第4、第5、第6及第9類受規(guī)管活動的專業(yè)會計(jì)師、律師及法律顧問。ＩV．?僅為第1類受規(guī)管活動而進(jìn)行第4、第6、第9類活動,并獲發(fā)牌進(jìn)行第1類活動的人士。Ｉ、II、III。II、III、ＩV。I、IIＩ、IV。I、ＩI、III、IＶ。20. 以下哪些有關(guān)發(fā)牌規(guī)定的描述是對的的﹖?I.?證監(jiān)會發(fā)出的短期牌照在24個月內(nèi)的總持有期合共不得超過6個月。?IＩ. 非持牌或未注冊人士不得使用《證券及期貨條例》附表6指明的稱銜。ＩＩI. 持牌法團(tuán)的所有董事必須注冊成為負(fù)責(zé)人員,并負(fù)責(zé)監(jiān)督該持牌機(jī)構(gòu)的受規(guī)管活動。IV． 持牌法團(tuán)的負(fù)責(zé)人員須未曾遭專業(yè)協(xié)會施以各類紀(jì)律處分。I、II、ＩV。Ｉ、III、IＶ。ＩI、IＩI、IV。I、IＩ、IＩI、IＶ。２1. 根據(jù)證監(jiān)會的指引,申請成為持牌代表的條件涉及：Ｉ.?具大專學(xué)歷或行業(yè)認(rèn)可資格。II.?通過勝任能力測試。III． 年滿21歲。??IＶ. 不涉及破產(chǎn)訴訟或成為資不抵債公司的大股東。A. I、IＩ、IV。Ｂ．?Ｉ、IIＩ、IV。C.?IＩ、III、IV。D. I、ＩＩ、III、IV。22. 以下哪些描述是對的的﹖I. 2023年４月1日注冊為證券交易商的中介人，在過渡期內(nèi)可進(jìn)行第1類、第4類、第８類及第9類受規(guī)管活動。IＩ.?聯(lián)交所交易所參與者若為證券合作商號,僅可在《證券及期貨條例》實(shí)行后兩年內(nèi)運(yùn)作。ＩII． 故意透過交易進(jìn)行交易的人士必須持有交易權(quán)，并在聯(lián)交所注冊為(聯(lián)交所)交易所參與者，或(期交所)交易所參與者。IＶ． 所有(期交所)交易所參與者必須注冊成為期貨結(jié)算公司參與者。Ａ.?I、IV。B.?II、IＩI。C.?II、ＩＩI、ＩVD.?I、ＩＩ、IＩI。23.?I.?注冊機(jī)構(gòu)必須符合金管局所定的資本充足規(guī)定。IＩ. 獲發(fā)牌從事任何一項(xiàng)或多項(xiàng)受規(guī)管活動(不涉及第4、第5、第6及第９類)的公司,必須編制速動資金每月申報表。ＩＩI.?證監(jiān)會可核準(zhǔn)某些不持有客戶資產(chǎn)的法團(tuán)成為「介紹代理人」，毋須維持最低繳足股本。ＩＶ. 持牌法團(tuán)可向證監(jiān)會申請，若符合規(guī)定速動資金或繳足股本規(guī)定中的一項(xiàng),可豁免另一項(xiàng)。I、II。Ｉ、III、IＶ。II、ＩII、IV。I、IＩ、III。2４.?以下哪些交易內(nèi)容毋須發(fā)出成交單據(jù)﹖?I. 期貨合約交易。?IＩ.?向?qū)I(yè)投資者進(jìn)行配售。 III． 杠桿式外匯交易合約。?ＩＶ.?投資顧問向客戶提供投資建議。 A.?I、ＩＩ。?B.?II、ＩＶ。?C.?I、IＩ、IV。?D, I、ＩＩＩ、IＩI。２5．?根據(jù)《證券及期貨(備存記錄）規(guī)則》以下哪些規(guī)定是對的的﹖Ｉ.?所有記錄須保存6年。II.?備存記錄應(yīng)以書面或以可隨時取得并改為書面形式的任何方式備存。III. 中介人所收取的指令及指示的記錄應(yīng)保2年。IV. 電話錄音帶記錄須保持最少1個月。A.?I、II。B. I、IＩI。C．?II、ＩIＩ。D.?II、III、IＶ。2６. 根據(jù)《證券及期貨(帳目及審計(jì))規(guī)則》:Ｉ． 有業(yè)務(wù)的持牌法團(tuán)須于財政年度終結(jié)時制備業(yè)務(wù)及風(fēng)險問卷等附加數(shù)據(jù)。II. 核數(shù)師須確認(rèn)中介人是否已根據(jù)《證券及期貨(備存記錄）規(guī)則》的相關(guān)條文備存記錄。III.?由核數(shù)師確認(rèn)該中介人是否已遵守《證券及期貨(客戶款項(xiàng))規(guī)則》及《證券及期貨(客戶證券）規(guī)則》的特定條文。ＩV.?核數(shù)師須確認(rèn)中介人的經(jīng)營情況是良好。A. I、II。B. Ｉ、II、III。C．?I、III、ＩV。D. IＩ、IＩＩ、IV。２7． 以下哪兩些是根據(jù)《證券及期貨條例》所界定的專業(yè)投資者﹖ Ｉ． 認(rèn)可財務(wù)機(jī)構(gòu)。 IＩ.?在香港獲認(rèn)可的集體投資計(jì)劃及其經(jīng)營者。?IＩＩ.?香港大律師公會。 IV.?強(qiáng)制性公積金計(jì)劃投資經(jīng)理。 Ａ.?I、IＩ、ＩＩＩ。?B．?I、II、IV。 C. II、IＩI、IＶ D. I、IＩ、III、IV。就《強(qiáng)積金條例》在實(shí)行過程中的運(yùn)作詳情作出規(guī)定的重要附屬法例涉及:I． 《強(qiáng)制性公積金計(jì)劃（一般）規(guī)例》。ＩI.?《強(qiáng)制性公積金計(jì)劃（豁免)規(guī)例》。IＩI.?《強(qiáng)制性公積金計(jì)劃(產(chǎn)品)規(guī)例》。IV. 《強(qiáng)制性公積金計(jì)劃（費(fèi)用）規(guī)例》。I、ＩIＩ。II、IV。I、II、ＩVIＩ、IＩI、ＩＶ。如上市委員會發(fā)現(xiàn)上市發(fā)行人、保薦人董事或?qū)I(yè)顧問違反《上市規(guī)則》,即可施加以若干制裁,涉及:私下譴責(zé)公開譴責(zé)III. 罰款I(lǐng)V. 嚴(yán)禁出席上市委員會會議I、II、ＩIII、IＩ、IVI、III、IVI、II、III、IＶ以下哪些關(guān)于在聯(lián)交所交易的描述是對的的﹖I.?第三代自動對盤系統(tǒng)記錄交易日最后一分鐘的５個按盤價，并取其中間值作為證券的收市價。ＩＩ.?兩邊客交易是交易所參與者與其客戶之間所進(jìn)行的交易。ＩＩI.?聯(lián)交所交易征費(fèi)為每宗證券交易代價的0.005％，由買賣雙方各自支付。IV. 聯(lián)交所目前使用的交易系統(tǒng)是第三代自動對盤及成交系統(tǒng)。I、II。Ｉ、IV。II、ＩIＩ、ＩV。I、ＩI、III、IV。風(fēng)險聲明應(yīng)論述進(jìn)行有關(guān)活動的特定風(fēng)險、取得專業(yè)意見的必要性及對客戶所提出鐜易限額的保障限度:I.?買賣創(chuàng)業(yè)股份的風(fēng)險指創(chuàng)業(yè)板股份波動性較高、過往記錄較短、股份的公開限度局限性。IＩ. 在香港以外地收取或持有的客戶資產(chǎn)的風(fēng)指持有海外資產(chǎn)須面對較本地為高的風(fēng)險。ＩII. 授權(quán)再質(zhì)押客戶抵押品的風(fēng)險指授權(quán)持牌人或注冊人再質(zhì)押或就借貸使用其抵押品及其它事項(xiàng)的風(fēng)險。IＶ. 保證金買賣的風(fēng)險指客戶也許會因中介人經(jīng)營失敗倒閉而蒙受損失的風(fēng)險。A.?I、II。B. ＩI、IV。C.?I、IＩＩ。D.?Ｉ。IＩ、IV。3２. 通過獲得客戶常設(shè)授權(quán)，獲發(fā)牌進(jìn)行第1類活動的中介人或有聯(lián)系實(shí)體可以: Ｉ. 使用其持有客戶證券或證券抵品進(jìn)行股票借貸交易。?II. 將客戶證券或證券抵押品轉(zhuǎn)移至上述實(shí)體的任何高級人員或雇員。?IＩI.?將其持有的客戶證券或證券抵押品抵押予認(rèn)可財務(wù)機(jī)構(gòu)以借取款項(xiàng)。 IV．?代表客戶提取客戶證券，并出售或交收出售指令。Ａ.?I、ＩＩI。B. II、IV。C.?I、III、IＶ。D．?IＩ、III、IV。3３. 《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會持牌人或注冊人操守準(zhǔn)則》(操守準(zhǔn)則)列明在何種情況下，中介人可收取和保存與客戶交易有關(guān)的鈔票或金錢性質(zhì)的回傭﹖ I. 先征得客戶以書面形式的批準(zhǔn)。?ＩＩ. 經(jīng)紀(jì)傭金比率并不高于一般提供全面服的傭金比率。 IＩI． 就回傭及其大約價值向客作出披露。IＶ. 與提供回傭的經(jīng)紀(jì)的交易總額,不應(yīng)超過該中介人任何一個年度交易總額的50％。Ａ.?I、IV。B. II、III。Ｃ. Ｉ、ＩI、III。D. I、II、IＩI、IV。34. 《基金經(jīng)理操守準(zhǔn)則》列明基金經(jīng)理必須:?Ｉ．?不應(yīng)運(yùn)用股價敏感數(shù)據(jù)進(jìn)行交易。?ＩI.?在參與初次公開招股時，分派股份的過程中不偏袒個別客戶。ＩIＩ. 向關(guān)連人士借入或存入款項(xiàng)應(yīng)按照標(biāo)準(zhǔn)息率條款,或就該基金而言更優(yōu)惠的息率條款進(jìn)行。IV.?具有有效的監(jiān)察職能及聘請一名專責(zé)監(jiān)察主任。A.?I、IＶ。B.?ＩI、III。C. I、II、ＩV。Ｄ．?Ｉ、II、IＩＩ、ＩV。3５． 根據(jù)《證券及期貨條例》及《公司融資顧問操守準(zhǔn)則》,機(jī)構(gòu)融資顧問指就以下哪些事項(xiàng)提供建議﹖?I.?就公眾公司證券的要約及出售。?ＩI. 就公司的資金管理。?ＩIＩ.?與《上市規(guī)則》、《公司收購及合并守則》及《股份購回守則》有關(guān)。 IＶ．?就公司的投資策略。Ａ.?I、IIＩ。B．?IＩ、IＶ。C.?Ｉ、III、IＶ。Ｄ． II、III、IＶ。3６． 根據(jù)《合用于證監(jiān)會的注冊人和持牌人的管理、監(jiān)督及內(nèi)部監(jiān)控指引》(「內(nèi)部監(jiān)控指引」),?良好的管理及監(jiān)督應(yīng)具有哪些特點(diǎn): I. 建立定期有效的溝通機(jī)制。?ＩＩ.?有清楚責(zé)任分派及部門報告制度。 III. 藉有效的內(nèi)部監(jiān)控措施保證董事及雇員遵守制度。ＩV．?建立有效的記錄保存政策,以保證公司遵守一切有關(guān)的法律及監(jiān)管規(guī)定。A.?Ｉ、ＩI、IＩI。B． II、ＩIＩ、ＩＶ。C.?I、ＩＩ、IV。D．?Ｉ、II、ＩII、ＩV。３7. 根據(jù)《合用于證監(jiān)會的注冊人和持牌人的管理、監(jiān)督及內(nèi)部監(jiān)控指引》(「內(nèi)部監(jiān)控指引」), 就監(jiān)察事項(xiàng),管理層應(yīng)當(dāng): I． 建立妥善的投訴解決程序。 II．?盡快向監(jiān)管當(dāng)局報告中介人或其雇員嚴(yán)重違反法例及規(guī)例的行為。 III.?確立公司的業(yè)務(wù)策略。 ＩV. 建立獨(dú)于所有運(yùn)作及業(yè)務(wù)的立的監(jiān)察職能，直接向管理層報告。Ａ.?Ｉ、IＩ、IIＩ。Ｂ. II、III、IＶ。Ｃ． I、ＩI、IV。D.?I、IＩ、III、IＶ。３8．?根據(jù)《合用于證監(jiān)會的注冊人和持牌人的管理、監(jiān)督及內(nèi)部監(jiān)控指引》（「內(nèi)部監(jiān)控指引」), 就風(fēng)險管理事項(xiàng),管理層應(yīng)當(dāng)：:?I． 建立風(fēng)險管理職能，并由合資格且經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)人士負(fù)責(zé)。IＩ． 建立適當(dāng)程序，以保證中介人因客戶失責(zé)或市場變動而蒙受損失的風(fēng)險得以限制于可接受的水平。ＩII.?界定風(fēng)險政策，涉及配合其業(yè)務(wù)策略、規(guī)模、復(fù)雜限度及中介人業(yè)務(wù)可承受風(fēng)險的風(fēng)險衡量及報告方法。IＶ.?防止或偵察錯誤、漏掉、欺詐及其它未授權(quán)或不妥的活動。A．?I、II、III。B.?ＩI、IIＩ、ＩV。C． I、ＩＩ、ＩV。D.?I、II、ＩII、IＶ。39.?《販毒(追討得益)條例》及《聯(lián)合國(反恐怖主義措施)條例》規(guī)定:I. 任何人士如知悉或懷疑任何財產(chǎn)涉及販毒活動,則應(yīng)在合理范圍內(nèi)盡快向聯(lián)合財富情報組披露有關(guān)資料,如不作披露，即屬違法。IＩ． 任何人士如向別人或當(dāng)事人披露已根據(jù)規(guī)定而向聯(lián)合財富情報組披露,并不屬于違法。ＩII. 可對被控販毒罪的人士的財產(chǎn)發(fā)出限制令及押記令。IV. 允許凍結(jié)及/或充公恐怖分子的財產(chǎn)。A.?I、ＩI、III。B.?IＩ、ＩIＩ、ＩV。C. I、III、ＩV。Ｄ. Ｉ、ＩI、III、IV。４0. 根據(jù)《防止洗黑錢活動指引》的附錄，以下哪些是屬于可疑交易及情況﹖?I．?某知名富商同時開立多個銀行賬戶。?IＩ.?以鈔票或不記名方式交收的大額或不尋常交易。IＩI. 在不尋常或并無明顯目的的情況下買賣金融工具，而交易對手為來自販毒中心的國家。IV. 運(yùn)用數(shù)量相同的買賣營造交易假象。A. I、II、ＩII。Ｂ.?ＩＩ、III、IV。C． Ｉ、IＩ、IV。Ｄ.?Ｉ、II、IＩＩ、ＩV。41．?根據(jù)《香港交易所規(guī)則》,以下哪些關(guān)于期交所參與者類別的描述是對的的﹖ I. 交易所參與者可以是交易商、經(jīng)紀(jì)、期貨委托商或期貨商代表。II．?經(jīng)紀(jì)只有權(quán)為其身利益而進(jìn)行期貨合約及或期權(quán)合約交易。經(jīng)紀(jì)亦可純粹以交易所參與者的代理人身分行事。III． 期貨委托商有權(quán)為其自身利益、為其它交易所參與者的利益及任何其它人的利益，而進(jìn)行期貨合約交易及/或期權(quán)合約交易。IV. 期交所的交易所參與者必須為香港期貨結(jié)算有限公司的會員。A． I、IＩ、III。B. IＩ、ＩII、ＩＶ。C.?I、ＩI、IV。D. I、ＩＩ、IIＩ、IV。４２．?以下哪兩項(xiàng)行為被《證券及期貨條例》定義為失當(dāng)行為： I.?操控價格。?II．?頻密買賣。IＩＩ．?披露虛假或具誤導(dǎo)性的資料誘使別人訂立杠桿式外匯合約。IV. 洗黑錢活動。 I、II。II、ＩIII、ＩIＩ。IＩ、IV。4３． 聯(lián)交所《上市規(guī)則》列明在交易所上市的方法包: I.?公開認(rèn)購。 ＩI. 公開發(fā)售。 ＩIＩ.?配售。?IV. 特權(quán)發(fā)售。A.?I、ＩI、III。B. ＩI、IＩＩ、IV。C.?I、II、IV。D.?I、ＩI、IIＩ、IV。4４. 以下哪些有關(guān)于公司管治的描述是對的的﹖I.?公司管治是由公司董事會及管理層代表股東指導(dǎo)及監(jiān)控公司法團(tuán)營運(yùn)的制度。ＩI. 進(jìn)行良好公司管治的重要目的之一是避免任何一位人士或群體以損害一個或多個其它群體的利益。ＩIＩ．?公司管治涉及公司管理層、董事會及股東之間的互相關(guān)系。IV. 濟(jì)合作暨發(fā)展組織的公司管治核心原則,涉及公平、透明度、責(zé)任承擔(dān)及職責(zé)。Ａ．?Ｉ、II、ＩII。B.?IＩ、ＩIＩ、IV。C. I、II、IV。Ｄ. I、II、III、IV。45. 以下哪些是根據(jù)《證券及期貨條例》附表1的對的釋義﹖Ｉ. 證券被闡釋為涉及股份、股額、債權(quán)證、債權(quán)股額、基金、債券或票據(jù)及相關(guān)的權(quán)利、期權(quán)或權(quán)益。II. 衍生工具是指在上市證券中的或關(guān)乎上市證券的權(quán)利、期權(quán)或權(quán)益。ＩII.?中介人是即從事受規(guī)管活動的持牌法團(tuán)。IＶ. 主管人員是指持牌法團(tuán)的負(fù)責(zé)人員、有聯(lián)系實(shí)體的董事。A.?I、II。B.?III、IV。C. Ｉ、ＩIＩ、ＩＶ。D. IＩ、III、ＩV。4６.?為保證所有董事及雇員完全了解一個良好遵守法規(guī)的理念及其實(shí)際應(yīng)用,高級管理層必須建立： Ｉ.?良好的報告架構(gòu)。 IＩ.?有效的溝通方式。 ＩIＩ.?清楚界定的職能及責(zé)任。?IV．?強(qiáng)而有力的管理架構(gòu)。A．?I、II、ＩIＩ。B. II、III、ＩV。Ｃ． I、ＩI、ＩV。D.?I、IＩ、ＩII、ＩV。47.?以下哪些機(jī)構(gòu)/人士受香港金融業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)所規(guī)管﹖?I．?單位信托/互惠基金受托人。 II. 地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)代理人。?III. 專業(yè)會計(jì)師。?ＩV. 證券交易商。Ａ.?Ｉ、II。B. II、ＩIＩC. I、IＶ。D.?II、IＶ。卷一(１８/1）建議答案1．B１6.D31.C46.A2．B17.Ｃ3２．C47.C３．Ｃ18.D33．C４.Ｃ19.C３4.D5.Ｃ20.A3５．Ａ６.C21.A36.A7.A22.Ｂ37．C８.Ｄ23.D38.A9.B24.Ｂ39.C1０.Ｃ2５.Ｃ40.B１1.C26．B41.A12.C２７.Ｂ4２.C13.A28．C43.Ａ1４.Ｃ２9.B4４.C15.D30.B４5.A２1/21.?根據(jù)《證券及期貨條例》,有聯(lián)系實(shí)體須符合以下哪兩個條件:?I.?中介人控制不少于20%投票權(quán)的實(shí)體。 ＩI.?在香港收取或持有該中介人的客戶資產(chǎn)。IIＩ. 中介人有權(quán)提名該實(shí)體的董事或主席。?III.?為中介人從事經(jīng)紀(jì)服務(wù)的有附屬公司。I、II。I、III。II、ＩII。II、IV。2．?假如持牌法團(tuán)速動資金低于規(guī)定速動資金的_＿_(dá)___，會須書面告知證監(jiān)會。10０％110%１２0％15０%3. 證監(jiān)會可向重要在海外經(jīng)營業(yè)務(wù)的公司授予不超過___＿_(dá)__的短期牌照。A. 2個月B. 3個月C. ６個月Ｄ. 9個月4. 在《內(nèi)部監(jiān)控指引》中，特殊風(fēng)險類別中，市場風(fēng)險的定義是:A. 因客戶或交易對手未能履行其對中介人的責(zé)任,或無法履行其合約責(zé)任而出現(xiàn)的風(fēng)險。B．?中介人因其資產(chǎn)或負(fù)債的市場價值有不利變而也許蒙受損失的風(fēng)險。C． 某一產(chǎn)品要在短期內(nèi)變現(xiàn)而招致重大損失，或因市場流通性局限性而無法完畢出售,或某人無法于短期內(nèi)償還債務(wù)所致的風(fēng)險。D．?中介人因運(yùn)作上或在遵守法例及規(guī)則方面的錯誤、漏掉、效率欠佳及疏忽而也許蒙受損失的風(fēng)險。5. 以下哪一項(xiàng)是根據(jù)《基金經(jīng)理操守準(zhǔn)則》特別針對基金經(jīng)理作出的規(guī)管﹖ A.?應(yīng)采用合理環(huán)節(jié),盡快地依照客戶指示執(zhí)行客戶的交易指示。B. 就認(rèn)可集體投資計(jì)劃而言，與關(guān)連人士的交易總額,不應(yīng)超過該計(jì)劃任何一個年度交易總額的50%。應(yīng)基于其所能取得的最佳條件,執(zhí)行客戶的交易指示。以適當(dāng)?shù)募记?、小心?jǐn)慎和勤勉盡責(zé)的態(tài)度向客戶提供建議。6．?以下哪一間機(jī)構(gòu)在聯(lián)交所上市﹖ A. 香港聯(lián)合交易所(聯(lián)交所） B.?香港期貨交易所(期交所） C. 香港交易及結(jié)算所有限公司(港交所）?D．?香港結(jié)算有限公司(香港結(jié)算）７． 根據(jù)《合用于證監(jiān)會的注冊人和持牌人的管理、監(jiān)督及內(nèi)部監(jiān)控指引》（「內(nèi) ?部監(jiān)控指引」）,中介人采用內(nèi)部監(jiān)控的目的是： I．?杜絕不法和欺詐行為。?II. 令中介人業(yè)務(wù)運(yùn)作有序及有效率。?ＩＩI.?令中介人及其客戶的資產(chǎn)受到保障。?IV.?提高中介人的經(jīng)營溢利。?A.?I、II。 Ｂ. II、III。?C． I、IＩ、IＩI。?D.?II、ＩII、IV。8.?根據(jù)《互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管指引》的內(nèi)容,以下哪些描述是對的的﹖Ｉ.?客戶與中介人之間必須采用統(tǒng)一的通訊方式，至少須以互聯(lián)網(wǎng)傳送所有的交易指示。ＩI．?應(yīng)向客戶具體說明核證技術(shù)的各項(xiàng)程序。IＩＩ. 應(yīng)向客戶強(qiáng)調(diào)互聯(lián)網(wǎng)交易的各項(xiàng)風(fēng)險,涉及在傳輸數(shù)據(jù)時，也許會出現(xiàn)時差,及買賣盤未必可以以互聯(lián)網(wǎng)上所示價格執(zhí)行。IV. 客戶須承擔(dān)在互聯(lián)網(wǎng)交易所面對的所有風(fēng)險。Ａ. I、ＩI。B.?IＩ、ＩII。C.?II、IV。D. I、II、III。9.?下列哪一類中介人不涉及在證監(jiān)會就指定受規(guī)活動核準(zhǔn)總保單的涵蓋范圍之內(nèi)﹖?A. 受發(fā)牌條件所限不得持有客戶資產(chǎn)，以及不屬于交易所參與者的法團(tuán)。 B. 沒有為客戶持有資產(chǎn)的交易所參與者。 C． 不是期貨結(jié)算所參與者的期交所參與者。 Ｄ. 期貨結(jié)算所的全面結(jié)算參與者。?10. 根據(jù)《證券及期貨(保險)規(guī)則》，受保障的風(fēng)險指因下列哪些因素?fù)p失法團(tuán)的客戶資產(chǎn)的風(fēng)險﹖I.?因市場大幅波動，致令持牌法團(tuán)出現(xiàn)巨額虧損。?ＩＩ.?該持牌法團(tuán)(或其有聯(lián)系實(shí)體或服務(wù)部門)的雇員作出欺詐或不誠實(shí)行為。ＩＩI.?客戶資產(chǎn)在由該持牌法團(tuán)（或其有聯(lián)系實(shí)體)保管期間遭受搶劫或盜竊。IV. 存欺意圖使用信息系統(tǒng)。A.?I、II。Ｂ.?ＩI、ＩII。C.?I、II、ＩII。D． II、IIＩ、IＶ。1１.?以下是關(guān)于刑事法和民事法的描述，哪一項(xiàng)不對的﹖?Ａ.?刑事法界定針對社會的罪行。 B.?民事法旨在為因另一人的行為而蒙受損害的個人或公司提供補(bǔ)救。?C. 刑事案件由政府委任機(jī)構(gòu)針對違法者提出訴訟。?D. 刑事案件根據(jù)「相對也許性的衡量」作出裁決。12. 以下哪些活動涉及訂立代理合約﹖?I.?購買或出售證券 II.?邀請朋友參與宴會 III． 承諾管理互惠基金?IV.?購買杠桿式外匯合約 A.?I、IＩ、IIＩ。?B． I、II、IＶ。?C. Ｉ、III、IV。?Ｄ.?II、III、ＩＶ。13． 根據(jù)《公司條例》，公司組織大綱內(nèi)必須載列哪些內(nèi)容﹖ I. 除非為慈善團(tuán)隊(duì),否則必須列明公司宗旨。 II.?公司的名稱及注冊地點(diǎn)。?IIＩ.?公司的法律責(zé)任及資本。 IV. 股份價值必須以港幣計(jì)值。 A．?I、IＩ。?B. II、ＩII。 C.?I、ＩＶ Ｄ． II、ＩV。1４. 以下哪些是《公司條例》賦予少數(shù)股東的保障﹖I.?持有１0%附有投票權(quán)的繳足股本股東可規(guī)定將股權(quán)重新分派,使他們的持股比率有所上升。ＩI.?100名股東或10％已發(fā)行股份的持有人，可規(guī)定財政司司長委任調(diào)查員調(diào)查公司的事務(wù)。ＩII． 持異議的股東可向法院上訴以撤消某些決議案。IＶ. 持有10%附有投票權(quán)的繳足股本股東可規(guī)定將公司資產(chǎn)變賣,及將款項(xiàng)按比例分派予股東。A． I、IＩ。B．?IＩ、III。C． Ｉ、ＩI、IIＩ。Ｄ. ＩＩ、IIＩ、ＩV。15.?公司董事假如失職，公司可采用以下補(bǔ)救方法：獲取禁制令阻止該行為。II. 所有失職的董事須同共及個別地就公司的損失承擔(dān)責(zé)任。III.?命令有關(guān)董事停職半年。IV.?假如董事透過處置公司財產(chǎn)獲得不妥溢利，則須就這些溢利向公司作出解釋。A. I、ＩI、III。B. II、III、ＩV。C．?I、II、IＶ。D. I、IＩ、III、ＩV。1６. 《證券及期貨(備存記錄）規(guī)則》規(guī)定中介人須備存會計(jì)、交易及其它記錄以:?Ｉ.?在任何時間制備經(jīng)審核的財務(wù)報表。?II． 顯示所解決的所有客戶資產(chǎn)氶這些資產(chǎn)的變動情況。?IＩＩ.?按月與外界進(jìn)行對帳。?ＩV. 方便妥善進(jìn)行審計(jì)。?Ａ．?I、ＩI、III。?B. Ｉ、IＩ、IV。?C. II、III、IV。?D. Ｉ、IＩ、IIＩ、IV。17． 《證券及期貨(客戶證券)規(guī)則》合用于以下哪些資產(chǎn)：I. 在認(rèn)可股票市場上市或買賣的證券。IＩ．?由中介人或代表該中介人或該中介人的有聯(lián)系實(shí)體就進(jìn)行該受規(guī)管活動在香港收取或持有的香港股票。IＩI.?存放于以中介人客戶的名義于該中介人或其有聯(lián)系實(shí)體以外的其它機(jī)構(gòu)開立的客戶賬戶內(nèi)的客戶證券。IV．?由中介人或代表該中介人或該中介人的有聯(lián)系實(shí)體就進(jìn)行該受規(guī)管活動在海外收取或持有的香港股票。A．?I、II。B. I、III。C．?I、IＩ、IIＩ。Ｄ． II、III、IV。18.?以下哪些關(guān)于常設(shè)授權(quán)的描述是對的的﹖?I． 除非是授權(quán)時出現(xiàn)問題,否則該授權(quán)是不可撤消的。 II.?該授權(quán)有效期不可超過12個月。?III.?客戶以書面方式進(jìn)行授權(quán)。 ＩV． 常設(shè)授權(quán)不可續(xù)期，有效期屆滿時須重新以書面授權(quán)。 A. I、II。?B. ＩＩ、ＩII。 Ｃ. I、ＩV。 D．?II、IV。19.?若中介人違反證券及期貨事務(wù)監(jiān)察事務(wù)委員會(證監(jiān)會)所頒布的守則、準(zhǔn)則或指引，將會受到甚么的處分﹖ I. 可被判監(jiān)最長半年。?II.?不能繼續(xù)持牌或成為獲注冊的適當(dāng)人選。?IＩI.?不能繼續(xù)成為持牌法團(tuán)的代表的適當(dāng)人選。IV.?不能繼名列于金管局備存的記錄冊,并顯示為受該機(jī)構(gòu)就某類受規(guī)管活動聘用的適當(dāng)人選。 A. I、II、III。?B． I、IＩ、ＩV。 C. II、III、IV。 Ｄ.?I、II、ＩＩＩ、IV。20. 以下哪些關(guān)于聯(lián)交所賣空活動的規(guī)定﹖ I. 「擔(dān)保賣空」的股票不可在交易所進(jìn)行買賣。 ＩＩ. 交易參與者在將指示輸入系統(tǒng)時,須將該指示顯示為賣空指示。 III. 賣空僅限于聯(lián)交所指定的證券。?IV. 賣空指定證券的價格不得低于當(dāng)時的最佳賣盤價。?A.?I、IＩ、ＩII。?B.?Ｉ、II、IV。 C. II、IＩI、ＩV。?D.?I、IＩ、III、IV。２１. 以下哪一類不是期交所交易所參與者的類別﹖ A. 交易商。 B.?經(jīng)紀(jì)。 C.?證券保證金融資人。D.?期貨委托商。22． 「一致行動的人」是指:A. 依據(jù)一項(xiàng)協(xié)議或諒解,透過取得一間公司的投票權(quán),一起積極合作以取得對該公司控制權(quán)的人。Ｂ. 董事、行政總裁、重要股東或其聯(lián)系人士。Ｃ.?上市公司組織向一批股東提供特別招待,藉以爭取他們積極認(rèn)購該公司的股份。D. 大股東本人、配偶及未滿十八歲的子女。２3． 《證券及期貨條例》附表1對不同實(shí)體的主管人員有不同的定義,分別指:?I． 持牌法團(tuán)的負(fù)責(zé)人員。?II.?持牌法團(tuán)的主管人員。 III.?注冊機(jī)構(gòu)的主管人員。??ＩV.?有聯(lián)系實(shí)體的董事。?A.?I、II、III。 B.?I、II、IV。 C. I、III、IＶ。 Ｄ. II、IIＩ、IV。24． 根據(jù)聯(lián)交所的《上市規(guī)則》第14章，上市公司須披露的交易涉及: I. 非常重大的收購事項(xiàng)。 ＩI.?重要交易。 ＩII. 優(yōu)惠交易。?IV. 須予披露的交易。 A.?Ｉ、II、ＩＩI。?Ｂ.?Ｉ、II、ＩＶ。 Ｃ.?Ｉ、ＩＩI、IV。?D．?II、IIＩ、IV。25. 在下列何種情況下，中介人的核數(shù)師須向證監(jiān)會提交報告﹖ Ａ. 發(fā)現(xiàn)中介人的財務(wù)報表中隱藏一項(xiàng)金額非常的負(fù)債。 B. 揭發(fā)中介人的一位職工偷了公司的小額金錢。?C.?發(fā)現(xiàn)中介人的資本金祇比規(guī)定的資本金規(guī)定多余１00元。D. 發(fā)現(xiàn)中介人將某些客戶的月結(jié)單放置于會計(jì)部主管的抽屜,忘掉依時寄發(fā)。２６． 獲發(fā)牌或獲注冊從事第１類活動的人士涉及: I.?聯(lián)交所參與者。 ＩI．?在香港進(jìn)行其它地區(qū)證券交易的證券交商。?III. 在證監(jiān)會注冊的認(rèn)可財務(wù)機(jī)構(gòu)。 ＩＶ．?證券介紹代理人。 Ａ． Ｉ、IIＩ。 Ｂ. II、IＶ。?C. Ｉ、IＩI、IV。 D．?I、II、IＩI、IＶ。27．?以下哪類人士必須在期貨結(jié)算公司注冊﹖ Ａ.?期貨經(jīng)紀(jì)。?Ｂ. 全面結(jié)算參與者。 C．?期交所交易所參與者。 D.?介紹代理人。 ２８.?根據(jù)《證券及期貨條例》附表5的釋義，以下哪些活動而須向證監(jiān)會申請第4類或第5類牌照﹖I.?就證券或期貨合約提供意見，而目的是使收件人取得或處置證券或訂立期貨合約。IＩ. 向集團(tuán)內(nèi)公司提供意見或發(fā)出分析或報告。III.?發(fā)出分析報告,而目的是使收件人進(jìn)行地產(chǎn)投資項(xiàng)目。IV． 已獲發(fā)牌進(jìn)行第9類受規(guī)活動的資產(chǎn)經(jīng)理,而有關(guān)建議附帶于其資產(chǎn)管理活動。 A． Ｉ。 Ｂ. II、IＶ。 C. I、ＩV。 D. I、II、ＩＶ。2９. 創(chuàng)業(yè)板的保薦人須符合哪些規(guī)定﹖ I．?擁有至少2,０0０萬港元的繳足資本。II.?至少擁有兩名就第１類或第4類受規(guī)管活動獲證監(jiān)會發(fā)牌的全職執(zhí)行董事。IIＩ．?名列聯(lián)交所保存及公布的保薦人名冊。IV.?擁有足夠的資源與經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)知識與勝任能力。?A．?I、II、III。?B. II、IＩI、IV。?C．?I、III、IV。D. I、II、ＩＩI、IV。30.?根據(jù)《強(qiáng)制性公積金計(jì)劃條例》,強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局（「積金局」）的職責(zé)涉及：?I.?核準(zhǔn)注冊公積金計(jì)劃及匯集投資基金的指定銀行。 IＩ. 將公積金計(jì)劃注冊為注冊計(jì)劃。?ＩIＩ.?審批核準(zhǔn)受托人及監(jiān)管該受托人的事務(wù)及活動。?IV．?保證每個行業(yè)均有設(shè)立公積金計(jì)劃。 A. I、IIＩ。 B.?II、IＶ。?C. I、III、IV。 D.?I、IＩ、III、ＩV。３1．?每個認(rèn)可集體投資計(jì)劃的管理公司必須符合以下哪些條件才可獲證監(jiān)會認(rèn)可﹖ I． 管理公司的已發(fā)行資本及資本儲備最少須達(dá)１00萬港元或等值外幣。?II. 管理公司的雇員的專業(yè)知識和資格必須比一般證券經(jīng)紀(jì)公司的雇員 ? 為高。?IIＩ.?保證公司結(jié)欠控股公司的債項(xiàng)將會被視為資本。?IＶ． 公司在任何時候都要維持正資產(chǎn)凈值。?Ａ. I、III。?B.?I、ＩI、IＶ。?Ｃ.?Ｉ、III、IV。 D.?II、ＩIＩ、IV。32．?集體投資計(jì)劃的信托人/保管人及管理公司在符合以下甚么條件會視為獨(dú)立﹖?Ｉ． 信托人/保管人及管理公司并無相同的董事。II.?信托人/保管人及管理公司雖同屬一間公司,但由不同的董事負(fù)責(zé)不同的業(yè)務(wù)，互不重迭。III. 信托人/保管人及管理公司共同簽署承諾書,聲明各自獨(dú)立行事。IＶ. 信托人/保管人及管理公司不聘用同一核數(shù)師。?Ａ.?I、III。 B. ＩI、ＩV。?C.?I、IＩI、IV。D．?IＩ、III、ＩV。3３.?以下哪項(xiàng)屬于市場失當(dāng)行為﹖?A． 公司「管治失當(dāng)」。 B.?老鼠倉活動。?C. 虛假交易。?D. 洗黑錢。34. 根據(jù)《證券及期貨條例》操控價格行為涉及: I． 通過虛售交易維持、抬高、減少、穩(wěn)定證券或期貨合約價格。 IＩ. 通過虛構(gòu)交易維持、抬高、減少、穩(wěn)定證券或期貨合約價格。?III. 于香港或其它地方買賣認(rèn)可證券市場的金融工具。?ＩV.?于香港買賣境外市場的金融工具。?A.?Ｉ、II、ＩII。?B. I、II、IV。?C． I、III、ＩV。?D. ＩＩ、III、IV。３5．?《個人資料(私隱）條例》旨在個人資料方面保障個人私隱，具體規(guī)定：I.?證監(jiān)會須向個人數(shù)據(jù)專員就個人數(shù)據(jù)私隱保障負(fù)責(zé)，保證中介人的客戶數(shù)據(jù)的適當(dāng)使用。II. 須建立一個中介人客戶的中央數(shù)據(jù)庫，以保障個人數(shù)據(jù)的安全。ＩＩI.?個人數(shù)據(jù)必須為了直接與數(shù)據(jù)使用者的職能或活動有關(guān)的合法目的而收集。IＶ．?未經(jīng)有關(guān)資料當(dāng)事人的批準(zhǔn)，個人資料不得用于收集或與其直接有關(guān)的目的以外的任何目的之上。A.?I、II。Ｂ. II、III。C.?IＩＩ、IＶ。D. I、IＩ、ＩII。36．以下哪一項(xiàng)關(guān)于交易所參與者開設(shè)分行的規(guī)定是對的的﹖A. 分行經(jīng)理可由一間分轉(zhuǎn)往另一間分行而毋須獲聯(lián)交所批準(zhǔn)。Ｂ.?分行經(jīng)理必須為出市代表或營業(yè)代表及最少有3年證券交易的經(jīng)驗(yàn)。C. 分行的設(shè)立毋須向聯(lián)交所申請及登記。D.?分行經(jīng)理毋須向證監(jiān)會申請有關(guān)牌照。37.?以下哪項(xiàng)活動屬受香港融服務(wù)監(jiān)管的范圍﹖Ａ. 購買了一個商鋪，并用作出租用。B.?向朋友借一筆錢，以支持其生意上的鈔票周轉(zhuǎn)。C. 購買一幅土地,并在其上蓋一座廠房。D. 向一間公司貸出款項(xiàng)，以興建新的廠房。38. 在聯(lián)交易買賣的股票期權(quán)有下列哪些特點(diǎn)﹖ Ｉ．?買賣的期權(quán)均為歐式期權(quán)。 IＩ.?買賣交易通過股票期權(quán)系統(tǒng)進(jìn)行。?IＩI.?通過電子交易系統(tǒng)來發(fā)出行使指令。 ＩV. 聯(lián)交所期權(quán)結(jié)算所會作為所有交易的對手方。A． I、II。B. IＩ、IＶ。C. IＩI、ＩＶ。D．?I、II、III。39． 以下哪些情況的解決符合《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會持牌人或注冊人操守準(zhǔn)則》(操守準(zhǔn)則)的規(guī)定﹖I. 某中介人同時接獲兩位客戶的買賣指令，其中一位是該中介人的配偶，該中介人一方面其配偶的指示。ＩI. 某中介人先接獲其公司的買賣指令，6０秒后來再接獲其客戶的指令，該中介人先解決公司的指令。III. 某中介人同時接獲兩位客戶的買賣指令,其中一位是大戶，該中介人優(yōu)先解決大戶的交易指令。IV. 某中介人同時接獲兩位客戶的賣出指令,其中一位是鈔票客戶,另一位則是該中介人的保證金客戶，該中介人先解決非保證金客戶之指令。A. Ｉ、II。B.?II、III。Ｃ．?ＩI、IV。D. I、II、III。40. 操作委托賬戶的中介人只可在下列哪些情況下接受由經(jīng)紀(jì)提供的物品或服務(wù),作為中介人將客戶業(yè)務(wù)交由經(jīng)紀(jì)執(zhí)行的代價﹖ I. 該物品或服務(wù)由中介人所享用。IＩ． 收受人在相關(guān)業(yè)務(wù)中采用了最佳執(zhí)行條件的原則,而接供人收取的經(jīng)紀(jì)傭金亦不超咼一般的傭金比率。ＩIＩ.?有關(guān)客戶已用書面方式批準(zhǔn)收取有關(guān)物品或服務(wù)。ＩV.?中介人已向客戶披露收取物品或服務(wù)的做法。 A.?I、IＩ、III。?B.?I、ＩI、IV。 C．?II、IIＩ、ＩV。?D.?I、II、IＩI、ＩＶ。41. 客戶合約的風(fēng)險聲明會論述下列哪些活動的有關(guān)特有風(fēng)險﹖?Ｉ.?證券買賣的風(fēng)險。?II.?投資海外證券的風(fēng)險。?ＩII.?授權(quán)再質(zhì)押客戶抵押品的風(fēng)險。?IV. 買賣杠桿式外匯合約的風(fēng)險。?A.?Ｉ、II、III。 B. II、ＩII、IV。?C．?I、III、IV。 Ｄ. Ｉ、II、III、ＩV。４2．?根據(jù)《公司融資顧問操守準(zhǔn)則》,機(jī)構(gòu)融資顧問應(yīng)： I．?以客戶的最佳利益而行事,更應(yīng)了解客戶的業(yè)務(wù)。?IＩ．?保證其客戶了解相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。III. 如客戶在缺合理理由的情況下,拒絕就違規(guī)行為向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告,機(jī)構(gòu)融資顧問應(yīng)考慮請辭。ＩV. 如擔(dān)任保薦人，應(yīng)保證能就某發(fā)行機(jī)構(gòu)是否適合上市向其客戶提供不偏不倚的意見。 A. I、ＩＩ、ＩIＩ。 Ｂ．?ＩI、III、ＩV。?C.?I、ＩII、IV。?D．?I、II、IIＩ、IV。43.?以下哪些是《證券及期貨條例》關(guān)于投資者補(bǔ)償安排﹖I. 「投資者補(bǔ)償基金」的補(bǔ)償對象限于公眾投資者。IＩ. 授權(quán)證會可在征詢財政司司長后,認(rèn)可某公司為「投資者補(bǔ)償公司」以經(jīng)營「投資者補(bǔ)償基金」。IIＩ.?授權(quán)行政長官就「投資者補(bǔ)償基金」的融資制定規(guī)則，以及設(shè)定最高補(bǔ)償水平。IV．?規(guī)定以每位經(jīng)紀(jì)作為補(bǔ)償上限的計(jì)算基礎(chǔ)。?A．?I、II、III。?B. ＩI、IＩI、ＩV。 C.?I、III、ＩV。?Ｄ.?I、IＩ、ＩIＩ、IV。44．?以下哪一項(xiàng)是《合用于證監(jiān)會的注冊人和持牌人的管理、監(jiān)督及內(nèi)部監(jiān)控引》(「內(nèi)部監(jiān)控指引」)的８個重要領(lǐng)域之一﹖?A．?前線經(jīng)營 Ｂ. 管理及監(jiān)督 C. 外部審計(jì)?D.?后勤會計(jì)證監(jiān)會針對第2類受規(guī)管活動而發(fā)出牌照合用于以下哪些人士﹖I. 為客戶提供期貨合約買賣服務(wù)的期交所交易所參與者。II. 僅為第９類受規(guī)管活動而進(jìn)行第2類活動,并獲發(fā)牌進(jìn)行第９類活動人士。IＩI. 以主事人身份從事期貨合約買賣的人士。IV. 介紹代理人。A.?I、II。B．?ＩI、ＩII。Ｃ.?Ｉ、IV。Ｄ.?I、ＩＩ、ＩIＩ。根據(jù)《防止洗黑錢活動指引》,中介人應(yīng):如客戶非親身開立賬戶，集中于總行解決。拒絕接受開立匿名賬戶。保存所有必要的交易紀(jì)錄至少６年。不接受境外人士開戶。《證券及期貨條例》關(guān)于中介人資本規(guī)定的內(nèi)容，賦予證監(jiān)會的權(quán)力涉及:持牌法團(tuán)如未能符合有關(guān)資本規(guī)定，須實(shí)時終止任何受規(guī)管活動。II. 持牌法團(tuán)代表如未能符合有關(guān)資本規(guī)定，須實(shí)時終止任何受規(guī)管活動。III.?如證監(jiān)會合理認(rèn)為某公司無法符合有關(guān)資本規(guī)定，證監(jiān)會可發(fā)出書面告知暫時吊銷該公司的牌照。IV．?證監(jiān)會可隨時規(guī)定持牌法團(tuán)向其證明自身經(jīng)營是否遵守財資源規(guī)則，或可授權(quán)任何人士稽查有關(guān)持牌法團(tuán)有否遵循該規(guī)則。?Ａ. Ｉ、ＩＩ、IIＩ。?B.?IＩ、III、ＩV。?Ｃ. I、ＩＩI、ＩV。 D．?Ｉ、II、III、IＶ。４8. 如獲常設(shè)授權(quán)可解決客戶證券及證券抵押品,則獲發(fā)牌進(jìn)行第1類活動的中介人或其有聯(lián)系實(shí)體，可:使用其持有的客戶證券或證券抵押品進(jìn)行股票借貸交易。II. 將其持有的客戶證券或證券抵押品抵押予認(rèn)可財務(wù)機(jī)構(gòu)以借取款項(xiàng)。ＩII． 將其持有的客戶證券或證券抵押品存入認(rèn)可的結(jié)算所。ＩＶ．?將客戶證券或證券抵押品轉(zhuǎn)移至上述實(shí)體的任何高級人員或雇員。 A． I、II、III。 B．?IＩ、IＩI、IV。 Ｃ. I、III、ＩＶ。?Ｄ.?I、II、IIＩ、ＩV。49.?根據(jù)《證券及期貨（客戶款項(xiàng))規(guī)則》，持牌法團(tuán)或其有聯(lián)系實(shí)體須:將已收客戶款項(xiàng)于收取后兩個營業(yè)日內(nèi)存入獨(dú)立賬戶。除另有協(xié)定者外,就所持客戶款項(xiàng)收取的利息基本上應(yīng)歸該賬戶所有。為避免支付客戶時出現(xiàn)透支,應(yīng)多存10０元作備用。如察覺自身未有遵照開立獨(dú)立賬戶,須于其后一個營業(yè)日內(nèi)向證監(jiān)會報告。５0. 獲發(fā)牌進(jìn)行第9類活動的人士,可提供：證券交易II.?期貨合約交易III. 證券保證金融資IV. 資產(chǎn)管理?A. Ｉ、IＩ、III。?B.?II、III、ＩV。?Ｃ.?Ｉ、IＩ、ＩV。 D. I、ＩＩ、III、IＶ。卷一(2１/２）建議答案1.A16.C31．C46.B２.C17．A32.A47．C3.B1８.B33.C4８．A4．B1９.C３４.C４9.D5.B２0．C35.C5０.C６.C21.C３6．B7.B22.A37.D８.B23.C38.B9.A２4.B39.Ｃ１０.D25.A40.C11．D2６．D４1.C12.C27．B42.D１3.Ｂ２8．A43．A14.B２９.Ｂ44.B15.C30．B４5.C21/31.?香港應(yīng)采用甚么措施來吸引國際投資者進(jìn)入本地市場﹖?Ｉ．?提供投資機(jī)會。 IＩ. 高技術(shù)人員積極向外地尋找發(fā)展機(jī)會。 IＩI.?提供保險及再保險。 ＩV.?吸取大量低技術(shù)勞工來港工作。?A.?只有Ｉ及II。?B． 只有ＩＩ和IV。?C.?只有I和IＩＩ。 D.?只有III和IV。２.?香港監(jiān)管的理念和宗旨是：?Ｉ．?重要采用以監(jiān)管機(jī)構(gòu)評審結(jié)果為本,輔以披露為本。 II.?致力保證金融法律制度得以明確、完善及公平執(zhí)行。 ＩＩＩ．?加強(qiáng)對市場參與者的監(jiān)督控制。?ＩV. 采用措施協(xié)助提高本港金融市場的信心。 A. 只有I及IＩ。 B.?只有ＩI和ＩＶ。 C. 只有Ｉ和IＩI。 D. 只有III和IV。3. 以下哪些關(guān)于各監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)系是對的的﹖?I.?財政司司長對證監(jiān)會具有所有有效權(quán)力。 IＩ. 證監(jiān)會與財經(jīng)事務(wù)及庫務(wù)局長保持密切的聯(lián)系。ＩＩI. 對解決關(guān)于投資相聯(lián)保險產(chǎn)品的事宜，證監(jiān)會須聽從保險業(yè)監(jiān)督的指示。IV. 證監(jiān)會主席、副主席及董事均由財政司司長委任。 A． 只有I及ＩI。?B．?只有IＩ和IV。 C. 只有I和IＩI。 D.?只有IIＩ和IV。4. 以下哪個監(jiān)管機(jī)構(gòu)重要依賴數(shù)個自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)來進(jìn)行監(jiān)管﹖?A. 金融管理局 B.?證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會?Ｃ.?聯(lián)合交易所 Ｄ. 保險業(yè)監(jiān)督５.?以下哪項(xiàng)活動屬受香港融服務(wù)監(jiān)管的范圍﹖A. 購買了一個商鋪,并用作出租用。Ｂ. 接受其朋友的邀請,代其管理該朋友持有的一間公司的業(yè)務(wù)。C． 購買一幅土地,并在其上蓋一座廠房。D.?一間公司向另一間公司貸出款項(xiàng)以興建新的廠房，并收利息。6.?證監(jiān)會可向法庭申請命令: I.?嚴(yán)禁任何人處置其資產(chǎn) II． 嚴(yán)禁繼續(xù)經(jīng)營其所有或部份業(yè)務(wù) III．?規(guī)定任何法團(tuán)清盤或個人破產(chǎn)IV.?委任其它持牌法團(tuán)接管，并代為管理有關(guān)持牌法團(tuán)的受規(guī)管活動的業(yè)務(wù)。只有Ｉ和II。只有I、II和ＩII。只有ＩI、III和ＩV。只有I、III和IＶ。７． 個別人士擁有至少________＿港元投資組合,且擁有必需的經(jīng)驗(yàn)及知識,可成為專業(yè)投資者。 A. 600萬 Ｂ． 800萬 Ｃ.?2,50０萬 D. 4，00０萬8. 以下哪些關(guān)于刑事法和民事法的描述是對的的﹖?I．?刑事法界定針社會的罪行。?II.?由國家委任機(jī)構(gòu)針對違反刑事法的人提出訴訟。?IIＩ． 民事法旨在為因另一人的行為而蒙受損害的個人或公司提供補(bǔ)救。 IV. 刑事法的舉證規(guī)定是「相對也許性」。A. 只有I、II和III。B.?只有I、IIＩ和IV。C.?只有II、IＩI和IＶ。Ｄ.?只有I、IＩ、IIＩ和IV。９.?以下哪兩項(xiàng)是違反侵權(quán)法的例子﹖I.?財務(wù)顧問在提供意見時有所疏忽,而其它人由于倚賴其意見而蒙受損失。 II. 售賣假冒貨品。?IIＩ. 假冒別人簽發(fā)支票。IV.?工廠在生產(chǎn)時噴出有害氣體而影響附近的居民 A. 只有I及II。 B. 只有IＩ和IV。 C．?只有II和IＩI。 D． 只有I和IＶ。１0. 根據(jù)《公司條例》,以下哪些有關(guān)公司的描述是對的的﹖?I．?公司股東可控告公司。?ＩI. 若公司未能償還債項(xiàng)，董事須個人負(fù)責(zé)。?IIＩ. 公司享有永久延續(xù)權(quán)。?ＩV. 公司股東承擔(dān)無限責(zé)任。?A. 只有I及II。?B. 只有II和IV。?Ｃ.?只有I和III。 Ｄ． 只有IIＩ和IＶ。１1.?以下哪些關(guān)于債權(quán)證的描述是對的的﹖ I．?債權(quán)證是由公司發(fā)行并作為貸款證明的文獻(xiàn)。?IＩ. 債權(quán)證持有人為公司的債權(quán)人，可按固定利率收取利息。 III． 債權(quán)證可由發(fā)行人提供的資產(chǎn)作為抵押,也可無抵押。 IV． 發(fā)行公司可延期于到期付款日以后才派發(fā)利息。A． 只有I、IＩ和III。B. 只有I、III和ＩV。Ｃ. 只有II、III和IＶ。Ｄ.?只有I、II、IＩI和ＩＶ。以下哪些關(guān)于董事權(quán)力的描述是對的的﹖I.?管理公司的一般權(quán)力歸于董事所有。II.?董事可辭退核數(shù)師。ＩIＩ. 董事的權(quán)力可凌駕于股東之上。ＩV. 影子董事毋須對公司的失當(dāng)行為負(fù)責(zé)。 Ａ.?只有Ｉ和ＩII。 B.?只有ＩI和ＩＶ。 Ｃ． 只有Ｉ、II和IＩI。?D. 只有II、IＩＩ和IV。甚么況下，可向法院提出公司清盤呈請﹖I.?股東已通過贊成清盤的特別決議案。ＩI. 股東人數(shù)減至少于1０人。IＩI.?法院認(rèn)為將公司清盤是公平公正的。公司聘請的專業(yè)會計(jì)師預(yù)測未來3年公司將連續(xù)虧損。Ａ． 只有I和IＩI。?Ｂ. 只有ＩI和IV。?C.?只有Ｉ、II和III。?Ｄ． 只有II、III和IV。根據(jù)《證券及期貨條例》,證監(jiān)會可:I. 如合理認(rèn)為某持牌法團(tuán)無法符合有關(guān)資本規(guī)定，可發(fā)出書面告知暫時吊銷其牌照。II. 如合理認(rèn)為某持牌法團(tuán)代表無法符合有關(guān)資本規(guī)定，可發(fā)出書面告知暫時吊銷其牌照。III.?可權(quán)任何人士稽查有關(guān)持牌法團(tuán)有否遵循財政資源規(guī)則。IＶ. 如持牌法團(tuán)未能證明自身遵守財政資源規(guī)則經(jīng)營，可暫時吊銷其牌照。A． 只有I、II和IＩI。B.?只有I、III和ＩV。C.?只有II、IＩI和ＩV。Ｄ. 只有I、II、III和IV?！蹲C券及期貨條例》對中介人的有聯(lián)實(shí)體的規(guī)定涉及：I.?須由中介人全資擁有的附屬公司。II． 可以是在海外注冊成立但于香港設(shè)有營業(yè)地點(diǎn)的公司。III. 須在成為或不再成為有聯(lián)系實(shí)體后1４個營業(yè)日內(nèi)以書面告知證監(jiān)會。ＩＶ． 如中介人的有聯(lián)系實(shí)體收取或持有有關(guān)中介人的客戶資產(chǎn)，不得在未獲證監(jiān)會書面授權(quán)下從事任何其它業(yè)務(wù)。A.?只有I和ＩII。 B. 只有ＩI和ＩV。 C． 只有I、II和III。 D. 只有IＩ、ＩＩＩ和IV。證監(jiān)會在任種情況下,可委任核數(shù)師審查及審計(jì)有關(guān)持牌法團(tuán)及其有聯(lián)系實(shí)體﹖I.?該持牌法團(tuán)遲延了兩個月仍未繳付牌費(fèi)。II. 該持牌法團(tuán)并無遵守財政資源規(guī)則。III.?證監(jiān)會收到任何人士的書面申請，聲稱該持牌法團(tuán)沒有就所持有的任何資產(chǎn)向該人士負(fù)責(zé)。IV. 證監(jiān)會收到任何人士的書面申請，聲稱該持牌法團(tuán)沒有按該人士的指示行事，以及不能為也許已獲得的利潤向該人士交代,或如沒有依循該人士原應(yīng)可避免的損失作出補(bǔ)償。A． 只有I和IＩＩ。?B. 只有II和IV。?Ｃ.?只有I、II和III。 D.?只有II、ＩII和IV。證監(jiān)會的雇員、獲授權(quán)人或調(diào)查員可向裁判法院申請，規(guī)定發(fā)出手令:I． 授權(quán)指定人士進(jìn)入中介人的處所。II. 授權(quán)指定的人可檢取及無限期移走任何處所內(nèi)的文獻(xiàn)。III.?授權(quán)指定人士進(jìn)入中介人董事的私人處所。禁示任何人刪除或更改或移走任何文獻(xiàn)。A. 只有I和ＩIＩ。?B.?只有II和ＩV。?C．?只有Ｉ和IV。 D.?只有II、ＩII和ＩV。18. 以下哪些關(guān)于投資者補(bǔ)償?shù)陌才攀菍Φ牡末t?I. 投資者補(bǔ)償基金的補(bǔ)償對象祇限于交易所參與者的客戶。?II.?特區(qū)行政長官可訂定補(bǔ)償上限。?ＩII.?由證監(jiān)會設(shè)立投資補(bǔ)償公司，管理投資者補(bǔ)償基金。 IV.?補(bǔ)償上限參照個別經(jīng)紀(jì)來厘定。Ａ.?只有Ｉ和IIＩ。?Ｂ.?只有II和ＩII。 C.?只有Ｉ、II和IＩI。 D.?只有II、III和IV。１9．?持牌法團(tuán)的大股東是指： I． 單獨(dú)或聯(lián)同其任何有聯(lián)系者擁有該公司10%或以上已發(fā)行股本。II． 單獨(dú)或聯(lián)同其任何有聯(lián)系者直接或間接在該公司股東大會上可行使1０%以上的投票權(quán)。III. 單獨(dú)或聯(lián)同其任何有聯(lián)系者有權(quán)在另一法團(tuán)的股東大會上行使2５%或以上的投票權(quán),而該法團(tuán)自身有權(quán)在其公司的股東大會上行使１0％以上的投票權(quán)。IＶ．?經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)的大股東。Ａ. 只有I和ＩIＩ。?B.?只有II和IV。 C.?只有Ｉ、ＩI和IＩI。?D. 只有I、IＩ和IV。20.?申請發(fā)牌及注冊的公司及個人須符合適當(dāng)人選規(guī)定,涉及:?I. 公司的賺錢能力?II. 學(xué)歷及其它資歷或經(jīng)驗(yàn)。 IＩI． 遵守《財政資源規(guī)則》規(guī)定 ＩV. 其董事、經(jīng)理、大股東或負(fù)責(zé)人員近期并無破產(chǎn)記錄。A． 只有I和IIＩ。 B.?只有IＩ和ＩV。?C.?只有I、II和ＩII。 D.?只有II、III和ＩV。21.?在哪些情況下,持牌法團(tuán)須書面告知證監(jiān)會﹖ I.?未能維持指定的資本規(guī)定數(shù)額。 II.?發(fā)現(xiàn)客戶賬戶出現(xiàn)差錯。 ＩIＩ．?速動資金低于規(guī)定速動資金 IV．?任何先前申報表中提交的資料屬于或成為嚴(yán)重誤導(dǎo)。Ａ．?只有I和ＩIＩ。 B.?只有II和IV。 C． 只有Ｉ、IＩ和ＩII。?Ｄ. 只有I、ＩＩＩ和IV。２2.?以下哪些關(guān)于非專業(yè)投資者發(fā)出常設(shè)授權(quán)的規(guī)定是對的的﹖?I. 常設(shè)授權(quán)是中介人以指明方式解決資產(chǎn)的書面告知。?II.?常設(shè)授權(quán)指明該授權(quán)可以以哪種方式撤消。III.?在有效期屆滿前7日之前,中介人可向客戶發(fā)出告知，告知該客戶除非他提出反對否則會以相同的條款續(xù)期。IＶ.?授權(quán)期有效期可以是無限的。A. 只有I和ＩＩ。?Ｂ. 只有II和IV。 C. 只有I、II和III。 D.?只有IＩ、IIＩ和IV。23. 如獲常設(shè)授權(quán)可解決客戶證券及證券抵押品,則獲發(fā)牌進(jìn)行第1類活的人介人或其有聯(lián)系實(shí)體可： Ｉ．?使用其持有的客戶證券或證券抵押品進(jìn)行股票借貸交易。?II. 將其持有的客戶證券或證券抵押品抵押予認(rèn)可財務(wù)機(jī)構(gòu)以借取款項(xiàng)III.?將其持有的客戶證券或證券抵押品存入認(rèn)可的結(jié)算所或另一家第1類中介人，作為償債的抵押品。?ＩV. 將其持有的客戶證券或證券抵押品轉(zhuǎn)入中介人的董事名下。A.?只有I和II。?B. 只有ＩI和ＩV。 C.?只有Ｉ、II和III。 Ｄ. 只有II、III和IV。24.?以下哪些關(guān)于持牌法團(tuán)或有聯(lián)系實(shí)體解決客戶款項(xiàng)的規(guī)定是對的的﹖I．?須于收取客戶款項(xiàng)后一個營業(yè)日內(nèi)存入獨(dú)立賬戶。IＩ． 在沒有與客戶另有協(xié)定下，所持客戶款項(xiàng)收取的利息基本上應(yīng)撥歸該賬戶。ＩII. 如察覺在獨(dú)立賬戶內(nèi)持有非客戶款項(xiàng)的款項(xiàng),應(yīng)于數(shù)日內(nèi)從該賬戶提取該筆款項(xiàng)。IＶ. 如察覺自身未有遵照規(guī)定開立獨(dú)立賬戶，須于其后一個營業(yè)日內(nèi)向證監(jiān)會報告。A. 只有I和III。?B. 只有II和ＩV。 Ｃ. 只有I和IV。 D.?只有ＩI、III和IＶ。根據(jù)《證券及期貨(備存記錄)規(guī)則》:Ｉ.?除法例為任何特定記錄訂明的其它期間外，所有記錄均須保存７年。IＩ. 收取指令及指示的記錄應(yīng)保存２年。IＩI． 成交單據(jù)的副本應(yīng)保存7年。IＶ.?電話錄音帶記錄須保存最少1個月。A. 只有I和II。?B.?只有II和IV。?C．?只有Ｉ、ＩI和IV。 D.?只有ＩI、IＩＩ和IＶ。日結(jié)單必須由哪些中介人提供﹖Ａ．?證券交易商B．?證券保證金融資人注冊機(jī)構(gòu)杠桿式外匯交易商?27.?一般而言，持牌法團(tuán)的核數(shù)師須確認(rèn): I.?損益帳及資產(chǎn)負(fù)債表是否「真實(shí)而中肯」。 ＩI. 是否有完善的內(nèi)部監(jiān)控制度。 III. 是否有足夠的風(fēng)險管理制度。ＩV.?是否已遵守《證券及期貨(客戶款項(xiàng)）規(guī)則》及《證券及期貨(客戶證券)規(guī)則》Ａ． 只有Ｉ和II。?Ｂ. 只有IＩ和IIＩ。?C.?只有I和IＶ。?Ｄ. 只有I、II和IV。28. 以下哪些情況的解決符合《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會持牌人或注冊人操守準(zhǔn)則》(操守準(zhǔn)則）的規(guī)定﹖I. 某中介人同時接獲兩位客戶的買賣指令，其中一位是該中介人的配偶,該中介人一方面解決非配偶客戶的指示。IＩ．?某中介人先接獲其公司的客戶指令，60分鐘后來再接獲其公司的指令，該中介人先解決公司的指令。IＩI. 某中介人同時接獲兩位客戶的買賣指令，其中一位是大戶，該中介人優(yōu)先解決大戶的交易指令。ＩＶ．?某中介人同時接獲兩位客戶的賣出指令,其中一位是鈔票客戶，另一位則是該中介人的保證金客戶,該中介人先解決非保證金客戶之指令。A.?只有I和ＩI。?B． 只有IＩ和ＩＩI。?Ｃ. 只有I和IＶ。 D． 只有Ｉ、ＩＩ和IＶ。2９.?操作委托賬戶的中介人只可在下列哪些情況下接受由經(jīng)紀(jì)提供的物品或服務(wù)，作為中介人將客戶業(yè)務(wù)交由經(jīng)紀(jì)執(zhí)行的代價﹖ Ｉ.?該物品或服務(wù)由中介人、其代表及客戶所共同享用。IＩ. 收受人在相關(guān)業(yè)務(wù)中采用了最佳執(zhí)行條件的原則，而接供人收取的經(jīng)紀(jì)傭金亦不超咼一般的傭金比率。IＩI. 有關(guān)客戶已用書面方式批準(zhǔn)收取有關(guān)物品或服務(wù)。ＩV. 中介人已向客戶披露收取物品或服務(wù)的做法。A.?只有I和ＩＩ。?B. 只有II和ＩＶ。?C． 只有Ｉ、IＩ和IＶ。?D.?只有IＩ、ＩII和IV。３0． 根據(jù)《操守準(zhǔn)則》的定，中介人須報告以下哪些情況: I．?中介人的的操作規(guī)定和流程作重大修改。ＩI. 其自身或其雇員嚴(yán)重違反或涉嫌違反證監(jiān)會執(zhí)行的法例、規(guī)則、守則和指引。ＩII.?影響其本或其董事的任何無力償債情況。ＩV.?中介人對其雇員作嚴(yán)重紀(jì)律處分。Ａ． 只有I和ＩI。 Ｂ． 只有II和IIＩ。 Ｃ. 只有I、ＩI和IV。 Ｄ. 只有II、III和ＩV。３1.?以下哪一項(xiàng)是根據(jù)《基金經(jīng)理操守準(zhǔn)則》特別針對基金經(jīng)理作出的規(guī)管﹖?A. 應(yīng)采用合理環(huán)節(jié)，盡快地依照客戶指示執(zhí)行客戶的交易指示。B.?就認(rèn)可集體投資計(jì)劃而言,與關(guān)連人士的交易總額，不應(yīng)超過該計(jì)劃任何一個年度交易總額的50%。應(yīng)基于其所能取得的最佳條件，執(zhí)行客戶的交易指示。以適當(dāng)?shù)募记伞⑿⌒闹?jǐn)慎和勤勉盡責(zé)的態(tài)度向客戶提供建議。32. 機(jī)構(gòu)融資顧問指就以下哪些事項(xiàng)提供建議﹖?Ｉ.?證券于聯(lián)交所上市。 IＩ． 證券的要約及出售。 ＩIＩ.?就貿(mào)易融資事宜。 IＶ. 就與證券有關(guān)的公司重組事宜。A. 只有I和II。?B. 只有ＩI和IＶ。?Ｃ.?只有I、II和IV。?D. 只有II、III和IV。33.?機(jī)構(gòu)融資顧問應(yīng)采用以下哪些措施來避免出現(xiàn)利益沖突﹖ I. 不應(yīng)接受任何與客戶有不能解決的利益沖突的委任。II． 如其所屬的集團(tuán)同時從事其它活動則該顧問應(yīng)保證該集團(tuán)設(shè)定有效的職能分隔制度。III． 如擔(dān)任保薦人，應(yīng)保證能就某發(fā)行人是否適合上市提供不偏不倚的意見。IＶ．?避免不公平地將自身利益凌駕于客戶利益之上。A. 只有I、II和IＩI。B. 只有I、ＩII和IV。C. 只有II、III和ＩV。Ｄ. 只有I、ＩI、III和ＩV。34.?中介人采用內(nèi)部監(jiān)控以合理保證:?Ｉ． 其業(yè)務(wù)運(yùn)作有序及有效率。 ＩI.?其賺錢能得以提高。 IIＩ.?其客戶及自身的資產(chǎn)受到保障。?ＩV. 能遵守所有合用的法例和監(jiān)管規(guī)定。A． 只有Ｉ、II和III。B. 只有Ｉ、IＩI和IＶ。C.?只有ＩI、III和IV。D.?只有I、II、ＩIＩ和IV。35. 根據(jù)《內(nèi)部監(jiān)控指引》，良好的管理及監(jiān)督制度下,中介人的管理層須了解：?I.?所有新入職工工的數(shù)據(jù)。?IＩ. 業(yè)務(wù)有否實(shí)踐其業(yè)務(wù)目的。 ＩＩI.?所發(fā)現(xiàn)的一切風(fēng)險及不善之處。?IV． 雇員受紀(jì)律處分的資料。A.?只有I和II。?B.?只有IＩ和III。 C. 只有I、II和ＩV。 D． 只有II、III和ＩV。36. 獲發(fā)牌或獲注冊從事第1類活動的人士涉及:?Ｉ. 聯(lián)交所參與者。 ＩI. 在香港進(jìn)行其它地區(qū)證券交易的證券交易商。?IＩI. 在證監(jiān)會注冊的認(rèn)可財務(wù)機(jī)構(gòu)。 IＶ. 證券介紹代理人。A.?只有I和IＩ。 B.?只有II和IＩI。?C. 只有I、II和III。?D．?只有Ｉ、ＩI、III和ＩＶ。37． 以下哪些有關(guān)中介人內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)控指引是對的的﹖I. 執(zhí)行內(nèi)部審計(jì)職能的人士應(yīng)具有所需的專業(yè)技能及經(jīng)驗(yàn)。II.?管理層應(yīng)設(shè)立獨(dú)立而不承擔(dān)運(yùn)作責(zé)任的內(nèi)部審計(jì)職能，并直接向管理層報告。ＩII. 管理層可將部份內(nèi)部審計(jì)工作外判予聘核數(shù)師來執(zhí)行。ＩV. 應(yīng)訂明職權(quán)范圍，以擬定工作范圍、目的、方法及報告規(guī)定。A． 只有Ｉ、II和III。B． 只有I、IＩＩ和ＩV。C.?只有II、III和IV。D．?只有Ｉ、IＩ、ＩII和IV。3８.?《防止洗黑錢活動指引》規(guī)定中介人： Ｉ.?是高員工對洗黑錢活動的警惕性。?II. 辨認(rèn)及舉報報可疑交易。 ＩＩＩ．?保存所有必要的交易記錄至少２０23。 IＶ.?將受懷疑賬戶分開和凍結(jié)。A．?只有I和II。?B.?只有IＩ和ＩII。 C.?只有I、IＩ和IV。?Ｄ. 只有ＩI、III和IV。39. 期貨交易所的參與者涉及: I.?期貨交易商?II.?經(jīng)紀(jì)?III. 期貨商代表 IV． 中介商A. 只有Ｉ和II。?B． 只有II和ＩII。?C.?只有I、ＩI和III。 D.?只有II、ＩＩI和IV。4０.?以下哪些針對聯(lián)交所參與者分行經(jīng)理的規(guī)定是對的的﹖?I. 交易所參與者須向證監(jiān)會注冊其所有分行經(jīng)理。 IＩ. 分行經(jīng)理應(yīng)在分行之間輪換后,知會聯(lián)交所。?IIＩ. 分行經(jīng)理必須為出市代表或營業(yè)代表。?ＩV. 分行經(jīng)理須最少有3年證券交易經(jīng)驗(yàn)。A. 只有I和II。 B.?只有II和III。 Ｃ. 只有IＩＩ和IV。?D. 只有ＩＩ、ＩII和IＶ。４1.?以下哪些是關(guān)于聯(lián)交所賣空活動須遵守的規(guī)定﹖?Ｉ．?賣空僅限于聯(lián)交所指定的證券。?II.?交易參與者在將指示輸入系統(tǒng)時,須將該指示顯示為賣空指示。 ＩII.?不允許進(jìn)行有抵押賣空活動。 ＩV.?不允許散戶投資者以低于當(dāng)時的最佳賣盤價的價格賣空證券。A．?只有I和ＩＩ。 B. 只有ＩI和IIＩ。?C. 只有I、II和ＩV。?D.?只有II、III和IＶ。42.?認(rèn)購期權(quán)賦予:持有人按預(yù)定價格買入資產(chǎn)的權(quán)利。持有人按預(yù)定價格賣出資產(chǎn)的權(quán)利。持有人按預(yù)定價格買入資產(chǎn)的責(zé)任。持有人按預(yù)定價格賣出資產(chǎn)的責(zé)任。４3． 以下哪些關(guān)于期交所對保證券金水平的規(guī)定是對的的Ｉ.?各參與者可酌情決定實(shí)際向客戶收取的保證金低于證監(jiān)會及香港交易所設(shè)定的最低保證金水平。II.?期交所根據(jù)歷史價格波幅、當(dāng)前及預(yù)期市場狀況來設(shè)立最低規(guī)定的初次保證金水平。IIＩ．?保證金是按凈額基準(zhǔn)計(jì)算，而非總額基準(zhǔn)計(jì)算。IV. 如客戶戶口中的保證金余額跌至所需維持的保證金水平以下,客戶再存入款項(xiàng)，以使保證金金額恢復(fù)至初次保證金水平。A.?只有I和ＩI。?B．?只有ＩＩ和IV。 C．?只有I、IＩI。?D． 只有II、ＩIＩ和ＩV。4４．?根據(jù)《證券及期貨條例》附表5的釋義,以下哪些活動而須向證監(jiān)會申請第４類或第５類牌照﹖I. 就證券或期貨合約提供意見，而目的是使收件人取得或處置證券或訂立期貨合約。II. 向集團(tuán)內(nèi)公司提供意見或發(fā)出分析或報告。IIＩ.?發(fā)出分析報告，而目的是使收件人進(jìn)行地產(chǎn)投資項(xiàng)目。ＩＶ.?已獲發(fā)牌進(jìn)行第９類受規(guī)活動的資產(chǎn)經(jīng)理，而有關(guān)建議附帶于其資產(chǎn)管理活動。A.?只有Ｉ。?B.?只有II和IIＩ。 Ｃ． 只有I、II和IＶ。 D. 只有I、ＩＩI和ＩV。45. 上市的參與者涉及:保薦人II. 董事III． 獲授權(quán)代表ＩV.?會計(jì)師A.?只有I、II和ＩII。B. 只有I、IＩI和IV。Ｃ．?只有ＩI、IIＩ和IＶ。D.?只有I、ＩI、III和IＶ。46.?聯(lián)交所對違反《上市規(guī)則》的上市發(fā)行人、保薦人、董事或?qū)I(yè)顧問,可施加的制裁涉及:私下譴責(zé)II. 公開譴責(zé) III.?罰款ＩV. 嚴(yán)禁專業(yè)顧問代表上市發(fā)行人行事A.?只有I、II和IＩＩ。B．?只有I、II和IＶ。C．?只有II、ＩII和IV。D. 只有I、ＩI、III和IV。47． 以下哪一類是杠桿式外匯交易的市場參與者﹖?A．?投資顧問 B.?仲裁人認(rèn)可對手方金銀業(yè)貿(mào)易場4８.?對于作出市場失當(dāng)行為的人士，審裁處可施加以下哪些制裁﹖I. 在最多5年內(nèi)，取消其擔(dān)任董事、清盤人、接管人或參與公司管理職務(wù)的資格。ＩI.?向政府繳交與其所獲利潤或所避免虧損金額相稱的款項(xiàng)，連同復(fù)利。IＩI． 支付政府及證監(jiān)會所引起的合理開支。IV． 規(guī)定該人士所屬的專業(yè)團(tuán)隊(duì)對其采用紀(jì)律行動。A. 只有I、II和III。Ｂ. 只有I、IＩI和IＶ。C．?只有II、ＩII和IＶ。D. 只有I、ＩＩ、ＩII和IＶ。４9.?《證券及期貨條例》對市場失當(dāng)行為的定義涉及： I.?虛假交易?ＩI． 扒頭交易III.?披露關(guān)于受禁交易的數(shù)據(jù)ＩV. 公司管治失當(dāng)A.?只有I和II。?B. 只有II和ＩV。?C.?只有Ｉ和III。 D.?只有I、III和IＶ。５0.?以下哪些屬于市場不妥行為﹖?I.?頻密買賣 ＩI.?老鼠倉活動 IIＩ. 內(nèi)幕交易 IＶ．?洗黑錢A. 只有I和IＩ。 Ｂ. 只有II和ＩＩＩ。?C.?只有I、II和IV。?D. 只有ＩI、III和IV。51. 高級管理層為促進(jìn)、鼓勵及強(qiáng)制執(zhí)行有關(guān)遵守法規(guī)的良好準(zhǔn)則，必須建立:?Ｉ.?良好的報告架構(gòu)?ＩI． 清楚界定的職能及責(zé)任 III.?以書面形式清楚界定的政策、行事方式及程序?ＩV． 有效的溝通機(jī)制A.?只有Ｉ、ＩI和III。B.?只有I、III和ＩＶ。C.?只有II、III和ＩV。D．?只有I、II、III和IＶ。５２. 證監(jiān)會已根據(jù)《證券及期貨條例》取代現(xiàn)有的補(bǔ)償結(jié)構(gòu),并透過制定以下哪些附屬法例成立「投資者補(bǔ)償基金」﹖ I. 《證券及期貨(投資者補(bǔ)償—征費(fèi)）規(guī)則》 ＩI. 《證券及期貨(投資者補(bǔ)償—申索)規(guī)則》 IＩI. 《證券及期貨(投資者補(bǔ)償—豁免)規(guī)則》 IV. 《證券及期貨(投資者補(bǔ)償—補(bǔ)償上限）規(guī)則》A.?只有I、II和III。B. 只有I、II和ＩV。Ｃ. 只有II、III和ＩV。D.?只有Ｉ、ＩI、IＩI和IV。卷一(２１/3)建議答案1.C1６．D31.B4６．Ｂ2.Ｂ17.C3２.C47．C3.A１8.Ｂ33．Ｄ48．A4.Ｄ１9.D34.B49.C5.D20.D3５．B50．C6．B2１.D３6.D51．D７.B２２．A３7.D52.B8.A2３．C38.A９．D2４.C3９.Ｃ10.C25.A４0.Ｃ11．A26.Ｂ41.Ｃ12.A2７.Ｃ４2．A13．A2８.D４3．B14.B２9.D44．A１５．B３０.Ｂ45.D23/81.?強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局的職責(zé)涉及:?I. 將公積金計(jì)劃注冊為注冊計(jì)劃。?II.?審批核準(zhǔn)受托人及監(jiān)管該核準(zhǔn)受托人的事務(wù)及活動。?ＩIＩ. 保證設(shè)立適當(dāng)?shù)男袠I(yè)計(jì)劃。?IV. 解決與強(qiáng)積金產(chǎn)品及核準(zhǔn)受托人有關(guān)的投訴。 A. I、II、ＩII B.?I、IＩ、IV C. I、III、ＩV?D. I、II、IＩI、IV2.?以下哪一個不是證監(jiān)會的部門： A.?公司融資部?B. 市場監(jiān)察部 C.?法律服務(wù)部 Ｄ. 信息管理部3.?以下哪一項(xiàng)關(guān)于證監(jiān)券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（證監(jiān)會)的描述是對的的﹖ A.?證監(jiān)會是政府監(jiān)管證券及期貨市場的最高層組織。B. 在《證券及期貨條例》實(shí)行后，證監(jiān)會便成為了認(rèn)可財務(wù)機(jī)構(gòu)從事受規(guī)管業(yè)務(wù)的前線監(jiān)管單位。 C.?證監(jiān)會的財政來源重要是政府撥款。?Ｄ.?證監(jiān)會的主席和董事是由特區(qū)行政長官委任4. 程序復(fù)核委員會:?Ｉ. 是獨(dú)立于證監(jiān)會的實(shí)體?ＩI. 須向律政司司長報告?ＩII. 目的是對證監(jiān)會的運(yùn)作程序進(jìn)行復(fù)核及監(jiān)察。?IV．?由證監(jiān)會主席擔(dān)任主席 A． I