2023年證券從業(yè)資格考試試題庫(kù)

一、單選題（單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分,共３0分。以下各小題所給出的４個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目規(guī)定）)１、推出了中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易所是_＿＿_(dá)＿_(dá)＿_(dá).A.深圳有色金屬交易所B.上海證券交易所B.深圳證券交易所Ｄ.鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)答案：a２、202３年終,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)于股票發(fā)行價(jià)格實(shí)行_______＿。A．核準(zhǔn)制B.保薦制C.詢價(jià)制D.問責(zé)制標(biāo)準(zhǔn)答案:c3、______＿＿,20２3年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》正式實(shí)行。A．２0２3年１0月１日B.2023年9月1日C．2０23年1月1日D.2023年7月1日標(biāo)準(zhǔn)答案：ｃ4、股票從性質(zhì)上看，是一種____＿＿_(dá)_證券。A.物權(quán)證券B．債權(quán)證券Ｃ.綜合權(quán)利證券D.既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券標(biāo)準(zhǔn)答案:c5、記名股票必須置備股東名冊(cè),其中______＿_(dá)不是股東名冊(cè)的必備事項(xiàng)。Ａ.股東的姓名及住所Ｂ．各股東所持股份數(shù)C.各股東所持股票的編號(hào)D.各股東可以賣出股票的日期標(biāo)準(zhǔn)答案:ｄ６、股票有多種價(jià)值,投資者平時(shí)較為關(guān)心的是_＿_(dá)__＿_(dá)＿．A.票面價(jià)值B.帳面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)答案:d7、股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為_＿_(dá)___＿_(dá).A.記名股票與不記名股票Ｂ.普通股票與優(yōu)先股票C.有面額股票與無面額股票D.A股與B股(在我國(guó)的含義)標(biāo)準(zhǔn)答案：b8、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按__＿＿＿_(dá)__和證券的有效期限折算今天的價(jià)值就是其理論價(jià)值。A.必要收益率B.同期銀行貸款利率C．同期銀行存款利率Ｄ.資本成本標(biāo)準(zhǔn)答案:a９、我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定,公司繳納所得稅后的利潤(rùn),按照________順序分派。A.填補(bǔ)虧損。提起法定盈余公積金。提起公益金。支付股利。提起任意盈余公積金Ｂ.填補(bǔ)虧損。提起任意盈余公積金。支付股利。提起法定盈余公積金。提起公益金C.填補(bǔ)虧損。提起法定盈余公積金。提起公益金。提起任意盈余公積金。支付股利D.填補(bǔ)虧損。支付股利。提起法定盈余公積金。提起公益金。提起任意盈余公積金標(biāo)準(zhǔn)答案：c10、中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展它的___業(yè)務(wù)。Ａ．賺錢性Ｂ.公開市場(chǎng)操作C.保值性D.投融資標(biāo)準(zhǔn)答案:ｂ1１、2０23年1月，國(guó)務(wù)院發(fā)布________，對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展具有重要影響。Ａ.《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》B.《中華人民共和國(guó)公司法》Ｃ.《國(guó)九條》D.《中華人民共和國(guó)證券法》標(biāo)準(zhǔn)答案:c12、股東大會(huì)是股東公司的__＿_(dá)。A.決策機(jī)構(gòu)Ｂ．法人代表Ｃ.監(jiān)督機(jī)構(gòu)D.權(quán)力機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案:d13、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為____A．參與優(yōu)先股Ｂ.可贖回優(yōu)先股C.累積優(yōu)先股D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股標(biāo)準(zhǔn)答案:c１4、證券交易價(jià)格是通過__＿_(dá)____得以擬定的。Ａ.證券商與投資者協(xié)商B.一級(jí)市場(chǎng)上的公開競(jìng)價(jià)Ｃ.證券供求雙方共同作用Ｄ．發(fā)行公司與證券商協(xié)商標(biāo)準(zhǔn)答案：c15、在我國(guó),國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是____。A.國(guó)務(wù)院B．國(guó)有投資公司C．國(guó)有資產(chǎn)管理部門D.資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司標(biāo)準(zhǔn)答案：c16、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是_____＿_(dá)＿.A.券面形式Ｂ.發(fā)行方式C.流通方式D.償還方式標(biāo)準(zhǔn)答案:a17、在票面上不標(biāo)明利率,發(fā)行時(shí)按一定折扣率,以低于票面金額發(fā)行的債券叫_＿_(dá)__＿_(dá)＿.Ａ.單利債券B.復(fù)利債券C．零息債券D.累進(jìn)利率債券標(biāo)準(zhǔn)答案：c1８、債券有不同的風(fēng)險(xiǎn),但重要來自利率的波動(dòng),根據(jù)這一特點(diǎn)債券可以分為_____＿_(dá)_.A．固定利率債券與浮動(dòng)利率債券B.單利債券與復(fù)利債券C.固定利率債券與累進(jìn)利率債券D.貼現(xiàn)利率債券與浮動(dòng)利率債券標(biāo)準(zhǔn)答案：ａ1９、債券和股票的相同點(diǎn)在于____。A.具有同樣的權(quán)利B.收益率同樣C．風(fēng)險(xiǎn)同樣Ｄ．都是籌資手段標(biāo)準(zhǔn)答案：d20、目前,能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是_＿_(dá)_____.A．實(shí)物債券B.憑證式債券C.記帳式債券D.以上都不能在證交所交易標(biāo)準(zhǔn)答案：ｃ21、公債最初僅僅是政府＿_(dá)_＿_(dá)___的手段。A.籌措資金B(yǎng)．?dāng)U大公共事業(yè)開支C.填補(bǔ)赤字Ｄ.實(shí)行宏觀經(jīng)濟(jì)政策。進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具標(biāo)準(zhǔn)答案：ｃ22、我國(guó)在亞洲金融危機(jī)之后,為啟動(dòng)內(nèi)需而發(fā)行大量的國(guó)債，從使用方向來看屬于——。Ａ．建設(shè)國(guó)債B.特種國(guó)債Ｃ.赤字國(guó)債D.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)答案：b23、依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為＿＿_(dá)___＿_(dá).A.流通國(guó)債與非流通國(guó)債B.實(shí)物國(guó)債與貨幣國(guó)債C．短期國(guó)債與中長(zhǎng)期國(guó)債D．實(shí)物債券與貨幣債券標(biāo)準(zhǔn)答案：ｂ24、我國(guó)在50年代發(fā)行的國(guó)債有____＿＿_(dá)_.A.國(guó)庫(kù)券B.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券C.財(cái)政證券D.國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債標(biāo)準(zhǔn)答案:d25、我國(guó)無記名國(guó)債宣告退出國(guó)債發(fā)行市場(chǎng)的舞臺(tái)是在___＿＿_(dá)__年。A.1987B.19９4C.1９98D.２023標(biāo)準(zhǔn)答案：d２6、以下不屬于公司債券類型的是＿_(dá)______。Ａ.財(cái)務(wù)公司債券B.信用公司債券C.可轉(zhuǎn)換公司債券D.保證公司債券標(biāo)準(zhǔn)答案：a２7、我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于２0世紀(jì)＿_(dá)_＿＿_(dá)__年代。Ａ.６0B.７0C．80D.90標(biāo)準(zhǔn)答案：c28、下列基金中,一般而言__＿_(dá)＿_(dá)__的年管理費(fèi)用率最低。A.債券基金Ｂ．股票基金C.實(shí)業(yè)基金D．貨幣基金標(biāo)準(zhǔn)答案：d29、與一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時(shí)才支付,假如余額局限性以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再補(bǔ)發(fā)的公司債是＿_(dá)＿_(dá)_＿_(dá)_．A．保證公司債B.收益公司債Ｃ．累積優(yōu)先股D．普通股標(biāo)準(zhǔn)答案：ｂ30、公司短期融資債券發(fā)行須在_______＿進(jìn)行信息披露。Ａ.上海證券交易所Ｂ.深圳證券交易所C.產(chǎn)權(quán)交易中心D.銀行間債券市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)答案：d31、債券年利息收入與債券面額之比率稱為_______＿.A.票面收益率B.持有期收益率C.到期收益率D.利息收益率標(biāo)準(zhǔn)答案：a3２、股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn),特別是__＿＿_(dá)___的需要而產(chǎn)生的。A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)Ｂ.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：a３３、封閉式基金基金單位的交易方式是____。Ａ.贖回B.證交所上市C.柜臺(tái)交易D．場(chǎng)外交易標(biāo)準(zhǔn)答案：b34、編制股票價(jià)格指數(shù)的四個(gè)環(huán)節(jié)依次為＿＿_(dá)_____.A.選擇樣本股。計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正。選定某基期。指數(shù)化B.指數(shù)化。選擇樣本股。選定某基期。計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià),并作必要的修正C.選擇樣本股。選定某基期。計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià),并作必要的修正。指數(shù)化D．選定某基期。選擇樣本股。計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正。指數(shù)化標(biāo)準(zhǔn)答案:ｃ３5、一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)開＿＿_(dá)__＿_(dá).A.地方政府債券。公司債券。金融債券Ｂ.金融債券。公司債券。地方政府債券C.地方政府債券。金融債券。公司債券Ｄ.金融債券。地方政府債券。公司債券標(biāo)準(zhǔn)答案:ｃ36、向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣_(tái)＿_(dá)____＿元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。Ａ.五千萬B.一億C．二億D．三億標(biāo)準(zhǔn)答案:ａ３7、基金管理人與托管人之間的關(guān)系是_＿＿_(dá)。A．所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系B.經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系C.持有與托管的關(guān)系D.委托與受托的關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)答案：b３8、設(shè)立經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理即以其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的證券公司，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)___＿＿_(dá)＿元。A．一億B.二億Ｃ.三億D．五億標(biāo)準(zhǔn)答案：d39、看跌期權(quán)的買方對(duì)標(biāo)的金融資產(chǎn)具有按照協(xié)定價(jià)格＿_(dá)＿_(dá)的權(quán)利。Ａ.賣出B.買入C.持有D.以上都是標(biāo)準(zhǔn)答案:a40、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是__＿_(dá)。Ａ.看漲期權(quán)B.歐式期權(quán)C.美式期權(quán)D．看跌期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：c41、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí),證券交易所將采用__＿_(dá)＿_(dá)＿_(dá)的措施。A技術(shù)性停牌B.政策性停牌Ｃ.臨時(shí)停市Ｄ．休市標(biāo)準(zhǔn)答案：a42、金融期貨的交易對(duì)象是＿_(dá)＿_(dá)。Ａ.金融商品B.金融商品合約C．金融期權(quán)D.金融期貨合約標(biāo)準(zhǔn)答案:ｄ43、可轉(zhuǎn)換證券事實(shí)上是一種普通股票的_＿_(dá)_。A.長(zhǎng)期看漲期權(quán)Ｂ．長(zhǎng)期看跌期權(quán)C.短期看漲期權(quán)Ｄ.短期看跌期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案:a4４、專業(yè)的證券投資征詢機(jī)構(gòu)。資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具有證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)＿_(dá)_____＿年以上的經(jīng)驗(yàn)。A.1B.２C.３D.４標(biāo)準(zhǔn)答案:b45、根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立__＿_(dá)__＿_(dá).A.補(bǔ)償基金B(yǎng).投資基金C.保證基金Ｄ.風(fēng)險(xiǎn)基金標(biāo)準(zhǔn)答案:d4６、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定,一個(gè)基金持有一家上市公司的股票,不得超過該基金凈資產(chǎn)的＿_(dá)_＿_(dá)__＿.A.10％Ｂ.20％Ｃ.30％D.40%標(biāo)準(zhǔn)答案:ａ47、在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí),先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的__＿＿。A．基期加權(quán)法B.計(jì)算期加權(quán)法C.綜合法D.相對(duì)法標(biāo)準(zhǔn)答案：ｄ48、買入債券后持有一端時(shí)間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為__＿_(dá)。A．持有期收益率Ｂ.到期收益率C.直接受益率D.贖回收益率標(biāo)準(zhǔn)答案：ａ４9、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是______＿_(dá).Ａ.發(fā)行方式B．流通發(fā)行C.券面形式D.付息方式標(biāo)準(zhǔn)答案：ｃ５0、公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是__＿＿_(dá)___.A.保證公司債券Ｂ．參與公司債券Ｃ.信用債券Ｄ．建業(yè)債券標(biāo)準(zhǔn)答案：c51、以下那一種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)__＿_(dá)。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)Ｄ.政策風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：a52、揚(yáng)基債券的面值的貨幣單位為__＿_(dá)＿＿_(dá)_.Ａ．美元B.日元Ｃ．歐元D.國(guó)際貨幣單位標(biāo)準(zhǔn)答案:ａ53、對(duì)公司增長(zhǎng)或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由＿_(dá)__＿_(dá)__作出決議。A.全體股東Ｂ.股東大會(huì)Ｃ.監(jiān)事會(huì)D.董事會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案:b54、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下面＿_(dá)＿＿_(dá)_項(xiàng)不是股份有限公司董事會(huì)行使的職權(quán)。Ａ．制定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案B．對(duì)公司發(fā)行債券作出決議C.執(zhí)行股東大會(huì)的決議D.制定公司的基本管理制度標(biāo)準(zhǔn)答案:b55、公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前６個(gè)月結(jié)束后＿_(dá)______日內(nèi)編制完畢中期報(bào)告。A.3０Ｂ.45C．6０D.90標(biāo)準(zhǔn)答案：c56、根據(jù)我國(guó)公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是____。A.總經(jīng)理Ｂ.監(jiān)事長(zhǎng)C.董事長(zhǎng)D.公司內(nèi)部自定標(biāo)準(zhǔn)答案:c5７、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司設(shè)立時(shí)貨幣出資的金額不得低于公司注冊(cè)資本的____Ａ.３0%Ｂ.20%Ｃ.50％D.4０％標(biāo)準(zhǔn)答案:a５8、期限相同的公司債券利率比政府債券的利率要高,這是對(duì)________的補(bǔ)償。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.通脹風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案:a５9、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司說法錯(cuò)誤的是_____＿＿＿.A．是法人B.以營(yíng)利為目的C.設(shè)立須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)D.為證券交易提供集中的登記。托管與結(jié)算服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案：ｂ60、根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》,違反法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的,對(duì)有關(guān)負(fù)責(zé)人員可采用＿_(dá)_____＿的證券市場(chǎng)禁入措施。A.3-5年B.5-２02３C.10-2023D.終身標(biāo)準(zhǔn)答案:d二、多選題(不定項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,前４0題每小題０．５分,后20題每小題1分,共4０分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目規(guī)定）)６1、有價(jià)證券的特性有_＿_(dá)_。Ａ．流動(dòng)性B.收益性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.期限性標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,ｃ,d62、證券市場(chǎng)的產(chǎn)生因素重要?dú)w因于以下幾點(diǎn)_＿_(dá)_____。A.社會(huì)化大生產(chǎn)B商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展C.股份制的發(fā)展D.信用制度的發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)答案:a,ｂ，c，d63、有價(jià)證券有廣義與狹義之分，廣義的有價(jià)證券涉及_____＿_(dá)_.A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.憑證證券標(biāo)準(zhǔn)答案：a，b，c６4、貨幣證券是指自身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。它有＿_(dá)__＿＿_(dá)_兩大類。A.商業(yè)本票B.銀行本票C.商業(yè)證券Ｄ．銀行證券標(biāo)準(zhǔn)答案：c,ｄ６5、根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，多層次資本市場(chǎng)可分為______＿_(dá)。A.全球性市場(chǎng)B.全國(guó)性市場(chǎng)C．區(qū)域性市場(chǎng)D.主板市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)答案:a，b,c66、股票的收益性表現(xiàn)為________．A.股息收入B.公積金轉(zhuǎn)增C．買賣證券的差額Ｄ.印花稅標(biāo)準(zhǔn)答案:a，b，c6７、證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)關(guān)系是由__＿＿_(dá)_＿_(dá)構(gòu)成的。A.一級(jí)市場(chǎng)B.股票市場(chǎng)C．二級(jí)市場(chǎng)D．基金市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c６8、按金融工具期限的特性，可以把金融市場(chǎng)分為__＿_(dá)_＿_(dá)＿.A.貨幣市場(chǎng)B.現(xiàn)貨市場(chǎng)C.期貨市場(chǎng)D.資本市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)答案:a,ｄ69、優(yōu)先股的特性有____。A．一般無表決權(quán)B.股息分派優(yōu)先Ｃ．股息率固定D．剩余資產(chǎn)分派優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)答案:ａ,ｂ,ｃ,ｄ７0、作為證券投資人的各類基金涉及_＿_(dá)__＿_(dá)_。A．證券投資基金B(yǎng).社保基金Ｃ.公司年金D.社會(huì)公益基金標(biāo)準(zhǔn)答案:ａ，b，c，d7１、關(guān)于主權(quán)財(cái)富基金的敘述,下面＿_(dá)__＿_(dá)__是對(duì)的的。A.成立的重要目的為了進(jìn)行外匯儲(chǔ)備的保值增值B．中國(guó)投資有限責(zé)任公司的成立可被視為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端C．成立的重要目的是為了進(jìn)行國(guó)際間的經(jīng)濟(jì)援助D．一般由區(qū)域間各國(guó)進(jìn)行協(xié)調(diào)共同組建標(biāo)準(zhǔn)答案：a，b72、在２1世紀(jì)，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的推動(dòng)下,證券市場(chǎng)將出現(xiàn)__＿_(dá)__＿_(dá)幾大趨勢(shì)。A.金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化B.證券市場(chǎng)一體化C．證券交易所的合并與上市D.證券市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢(shì)標(biāo)準(zhǔn)答案:ａ，b，c,d７３、二戰(zhàn)之前,證券品種一般僅有____＿_(dá)__;二戰(zhàn)之后,證券品種不斷創(chuàng)新，重要有:浮動(dòng)利率債券、認(rèn)股證、分期債券、可轉(zhuǎn)換債券和復(fù)合證券等。A.股票B.公司債券C.政府債券Ｄ.期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：a，b,c74、影響債券償還期限的因素重要有_＿_(dá)＿。Ａ.債券票面金額B.資金使用方向C．市場(chǎng)利率變化D.債券變現(xiàn)能力標(biāo)準(zhǔn)答案：b，c,d7５、債券的性質(zhì)可以表述為___＿。A．屬于有價(jià)證券B.是一種真實(shí)資本Ｃ．是債權(quán)的表現(xiàn)D．是所有權(quán)憑證標(biāo)準(zhǔn)答案：a，ｃ７6、2０23年修訂的《證券法》對(duì)于以下＿_(dá)__＿_(dá)＿_(dá)問題均作了修訂。A.分業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理Ｂ.現(xiàn)貨交易C.融資融券D.嚴(yán)禁國(guó)企和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,ｃ，d77、2023年修訂的《公司法》中，對(duì)于完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，作出如下修訂___＿_(dá)___.A.健全董事會(huì)制度B．加強(qiáng)董事長(zhǎng)作用C.強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)作用D.明確董事、監(jiān)事、高管的義務(wù)和責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)答案：ａ，c，d78、在證券市場(chǎng)上，機(jī)構(gòu)投資者的資金來源。投資目的。投資方向各不相同,但一般具有_＿＿_(dá)____的特點(diǎn)。A．資金量大B.注重投資的安全性C．對(duì)市場(chǎng)影響大D.收集和分析信息的能力強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)答案:ａ，ｂ，c,d79、證券市場(chǎng)上的自律性組織涉及_＿_(dá)__＿_(dá)＿.A.證券登記結(jié)算公司B.證券交易所C．證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證監(jiān)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案：ｂ,ｃ80、在我國(guó),依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司的重要業(yè)務(wù)有＿_(dá)_＿_(dá)___.A.代理證券發(fā)行B.代理證券買賣C.自營(yíng)性買賣D.其他征詢業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案:ａ,b，c,d81、我國(guó)有關(guān)法規(guī)規(guī)定基金收益分派原則是＿_(dá)____＿＿。Ａ.基金收益分派比例不得低于基金凈收益的9０%。基金收益分派采用鈔票方式,每年至少分派1次B．基金當(dāng)年收益應(yīng)先填補(bǔ)上一年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分派C.基金投資虧損，或者基金當(dāng)年雖有收益但基金份額凈值低于面值，則不進(jìn)行收益分派D．基金收益分派后基金份額凈值不能低于面值標(biāo)準(zhǔn)答案:a,b，ｃ，d82、存托憑證的優(yōu)點(diǎn)有_______。A.市場(chǎng)容量大B.上市手續(xù)簡(jiǎn)樸、發(fā)行成本低Ｃ.避開直接發(fā)行股票與債券的法律規(guī)定Ｄ.籌資能力強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)答案：a，b，c,d83、證券市場(chǎng)的基本功能有_＿_(dá)____＿．A.籌資功能B．資本定價(jià)C．資本配置D.流通功能標(biāo)準(zhǔn)答案：a,ｂ，ｃ８4、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用書面形式或國(guó)務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)載明的重要事項(xiàng)有__＿_(dá)__＿_(dá).Ａ.公司名稱B.公司登記成立的日期C.股票種類D.股票的編號(hào)標(biāo)準(zhǔn)答案:ａ，b，c，ｄ85、股票具有以下___＿_(dá)___幾個(gè)特性。A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C．流動(dòng)性D．波動(dòng)性標(biāo)準(zhǔn)答案：a，b,ｃ86、普通股票有______＿_(dá)基本特性。Ａ.比其他股票更基本。更重要的股票Ｂ.是最標(biāo)準(zhǔn)的股票C.風(fēng)險(xiǎn)最大的股票D.和其他股票相比沒有特點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：a，b,c8７、優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為________.A．累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票Ｂ．參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票Ｄ.可調(diào)整優(yōu)先股票與固定優(yōu)先股票標(biāo)準(zhǔn)答案:a，b，c,d８8、我國(guó)的股票按投資主體來分,可以分為＿_(dá)_＿_(dá)_＿_(dá)不同的類型。Ａ.國(guó)家股B.法人股C.社會(huì)公眾股D.外資股標(biāo)準(zhǔn)答案：a，b,c,d89、債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，并約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。從中我們可以知道___＿_(dá)___.A.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體C．發(fā)行人需要在一定期期還本付息D.反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系,并且是這一關(guān)系的法律憑證標(biāo)準(zhǔn)答案：a，b,c，d9０、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證,一般用品有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常,債券票面上的基本要素有_____＿＿_(dá).A.票面價(jià)值B.償還期限C.利率D．債券發(fā)行者的名稱標(biāo)準(zhǔn)答案：a，b,ｃ,d９1、按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為____＿＿_(dá)_。A．歐式期權(quán)B．互換期權(quán)C．美式期權(quán)D.修正的美式期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：ａ，c,d９2、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用的形式有＿_(dá)____＿_(dá).Ａ.紙面形式B.電子符號(hào)形式C.記帳形式D.國(guó)務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式標(biāo)準(zhǔn)答案:a,ｄ93、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比,不同點(diǎn)有＿_(dá)_____＿.A．價(jià)格決定不同B．交易目的不同C.結(jié)算方式不同D.交易對(duì)象不同標(biāo)準(zhǔn)答案：a，b,ｃ，ｄ9４、可以在市場(chǎng)上流通轉(zhuǎn)讓的債券是_＿_(dá)_____.A．實(shí)物債券B.憑證式債券C.記帳式債券D.以上都不能流通轉(zhuǎn)讓標(biāo)準(zhǔn)答案：ａ,ｃ95、國(guó)債基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為_＿_(dá)＿。A.市場(chǎng)利率下降,基金收益下降B.市場(chǎng)利率上升，基金收益下降C.市場(chǎng)利率上升,基金收益上升D.市場(chǎng)利率下降,基金收益上升標(biāo)準(zhǔn)答案:ｂ，d９6、債券與股票不相同的地方表現(xiàn)在__＿_(dá)＿_(dá)_＿．A.兩者的權(quán)利不同樣Ｂ.兩者的目的不同樣C.兩者的期限不同樣D.兩者的收益率不同樣標(biāo)準(zhǔn)答案:a,b，c,d9７、根據(jù)舉借國(guó)債對(duì)其使用方向的規(guī)定,國(guó)債可以分為_＿_(dá)___＿_(dá).A.赤字國(guó)債Ｂ.建設(shè)國(guó)債C.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債D.特種國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)答案:a，b，c,d９8、下列各項(xiàng)關(guān)于ETF的論述中，對(duì)的的有＿＿_(dá)_＿_(dá)__.A．獨(dú)特的雙重交易機(jī)制B.申購(gòu)和贖回均采用鈔票C.申購(gòu)和贖回均采用一籃子股票D.不一定采用指數(shù)基金模式標(biāo)準(zhǔn)答案:a，c99、中央銀行債權(quán)是一種特殊的金融債券，其特殊性體現(xiàn)為＿＿＿_(dá)_＿_(dá)＿。A.期限較長(zhǎng)B.期限較短C.為實(shí)現(xiàn)融資功能Ｄ.為實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控功能標(biāo)準(zhǔn)答案:b，d１00、以下制度中為金融期貨重要交易制度的有___＿_(dá)___．Ａ.保證金制度B.權(quán)利金制度C．每日結(jié)算制度D.大戶報(bào)告制度標(biāo)準(zhǔn)答案：a，c，d1０1、利率期貨的重要品種有：______＿＿。A.債券期貨B.歐洲美元期貨C.聯(lián)邦基金利率期貨D．歐元期貨標(biāo)準(zhǔn)答案:a，b，c1０2、國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比具有＿_(dá)___＿_(dá)_的特點(diǎn)。A.資金來源廣Ｂ.發(fā)行規(guī)模大Ｃ.存在匯率風(fēng)險(xiǎn)D.有國(guó)家主權(quán)保障標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b，c,ｄ103、按照金融創(chuàng)新工具的功能劃分,可將其分為＿＿_(dá)_____.A.風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新B.增強(qiáng)流動(dòng)性創(chuàng)新C.信用發(fā)明性創(chuàng)新D.股權(quán)發(fā)明性創(chuàng)新標(biāo)準(zhǔn)答案:a,b，c，ｄ1０４、可轉(zhuǎn)換證券重要分為＿_(dá)_＿＿_(dá)_＿．A．可轉(zhuǎn)換普通股票B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股C.可轉(zhuǎn)換國(guó)債D．可轉(zhuǎn)換公司債標(biāo)準(zhǔn)答案：ｂ，d１0５、按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為＿_(dá)______.A．股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品B.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品C.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品D.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b，c,d１06、公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的為_______＿.A．不改變老股東對(duì)公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利B．因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償C．保護(hù)原普通股股東的利益和持股價(jià)值D.增長(zhǎng)認(rèn)購(gòu)股票的投資者的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)答案：a，b,c1０７、債券的投資收益來自于______＿＿.A.利息收益Ｂ．資本利得Ｃ.再投資收益D.建業(yè)股息標(biāo)準(zhǔn)答案:ａ，b,c10８、《公司法》中關(guān)于公司發(fā)行新股的條件有:_＿_(dá)＿_(dá)＿＿_(dá).A.健全且運(yùn)營(yíng)良好的組織結(jié)構(gòu)B.連續(xù)賺錢能力，財(cái)務(wù)狀況良好C.最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文獻(xiàn)無虛記錄D.最近2年內(nèi)無其他重大違法行為標(biāo)準(zhǔn)答案:a,b，ｃ109、證券中介機(jī)構(gòu)是指____。A.證券公司B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ｃ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)D.證券交易所標(biāo)準(zhǔn)答案：a，b，c110、證券發(fā)行市