?2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識全真模擬考試試卷B卷含答案

2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識全真模擬考試試卷B卷含答案單選題（共100題）1、短期國庫券的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A2、根據(jù)《證券法》第八十八條規(guī)定，證券公司向投資者銷售證券、提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定如實(shí)說明證券、服務(wù)的重要內(nèi)容，充分揭示（）。A.投資收益B.投資風(fēng)險(xiǎn)C.投資義務(wù)D.投資評估【答案】B3、貨幣政策最終目標(biāo)不包括（）。A.充分就業(yè)B.穩(wěn)定物價(jià)C.國際收支平衡D.基礎(chǔ)貨幣【答案】D4、基金管理人與托管人之間的關(guān)系是()。A.委托與受托的關(guān)系B.相互制衡的關(guān)系C.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系D.管理與被管理的關(guān)系【答案】B5、以證券公司、期貨公司和證券投資基金為主，以各類投資咨詢中介、信托機(jī)構(gòu)為輔的多元化體系指的是（）。A.保險(xiǎn)中介體系B.銀行機(jī)構(gòu)體系C.投資中介體系D.銀行中介機(jī)構(gòu)體系【答案】C6、《注冊會計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對于注冊會計(jì)師申請證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A7、場內(nèi)交易市場的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C8、編制指數(shù)股價(jià)的步驟有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B9、金融期權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)Delta=（）。A.期權(quán)價(jià)格變化/期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化B.期權(quán)標(biāo)的證券變化/期權(quán)價(jià)格變化C.期權(quán)價(jià)格變化/無風(fēng)險(xiǎn)利率變化D.無風(fēng)險(xiǎn)利率變化/期權(quán)價(jià)格變化【答案】A10、下列關(guān)于短期融資券發(fā)行中注冊會議的說法正確的是（）。A.注冊會議原則上每月召開一次B.注冊會議由3名注冊委員會委員參加C.注冊會議召開前，辦公室應(yīng)至少提前3個(gè)工作日將經(jīng)過初審的企業(yè)注冊文件和初審意見送達(dá)參會委貝D.參會委員應(yīng)對是否接受債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊作出獨(dú)立判斷【答案】D11、QDII制度在中國證券市場上的主要特點(diǎn)不包括（）。A.出入境資金自由B.資格認(rèn)定較為嚴(yán)格C.許可投資的證券品種存在一定限制D.QDII基金的境外投資需要遵循一定的投資比例限制【答案】A12、（2021年真題）國際上重要的股票價(jià)格指數(shù)期貨品種包括（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、滬深證券交易所對股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A.5％B.8％C.10％D.15％【答案】C14、下列關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B15、關(guān)于公司債券，下面說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.①②④【答案】D16、以下說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A17、下列關(guān)于信用違約互換(CDS)的說法中，錯(cuò)誤的是()。A.在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)中.導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換B.信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信譽(yù)C.最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人D.若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購買方支付賠償【答案】B18、下列關(guān)于信用公司債券的說法正確的是（）。A.所有公司都可以發(fā)行信用公司債券B.信用公司債券的發(fā)行人實(shí)際上是將公司信譽(yù)作為擔(dān)保C.信用公司債券不可以附有某些限制性條款D.信用公司債券屬于有擔(dān)保證券范疇【答案】B19、基金資產(chǎn)估值的最終目的是（）。A.客觀準(zhǔn)確地計(jì)算基金管理費(fèi)和托管費(fèi)B.計(jì)算、評估基金資產(chǎn)的價(jià)值C.計(jì)算、評估基金負(fù)債的價(jià)值D.確定基金份額凈值【答案】D20、我國儲蓄國債（電子式）的特點(diǎn)有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B21、投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品以及貨幣市場基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的（）。A.2％B.3％C.4％D.5％【答案】D22、未來中國金融體系改革的重點(diǎn)方向不包括（）。A.增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力B.促進(jìn)直接融資和間接融資比重更合理C.增強(qiáng)間接融資對直接融資的替代D.完善多層次的資本市場【答案】C23、（2019年真題）下列關(guān)于金融期貨的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.金融期貨是期貨交易的一種B.金融期貨合約的基礎(chǔ)工具是各種金融工具C.與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的交易目的不同D.金融期貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具【答案】D24、可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行條件包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D25、債券利息的支付方式不包括（）。A.息票方式B.折扣利息C.本息分離方式D.本息合一方式【答案】C26、2008年1月20日，財(cái)政部發(fā)行3年期貼現(xiàn)式債券，2011年1月20日到期，發(fā)行價(jià)格為85元。2010年3月5日的累計(jì)利息為（）元。A.5.00B.6.13C.9.23D.10.59【答案】D27、中期國債是指償還期限在（）以上、（）以下的國債。A.1年3年B.1年5年C.1年或1年10年（包括10年）D.1年或1年5年【答案】C28、會員大會可以行使的職能不包括（）。A.制定和修改證券交易所章程B.決定高級管理人員的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)C.審議和通過理事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報(bào)告D.選舉和罷免會員理事、會員監(jiān)事【答案】B29、以下股票在深港通下的港股通范圍內(nèi)的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A30、證券投資者保護(hù)基金的來源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D31、港幣的主要發(fā)鈔行是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、以下不屬于無面額股票所具有的特點(diǎn)是（）。A.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活B.便于股票分割C.公司凈資產(chǎn)和預(yù)期收益增加，每股價(jià)值下降D.無面額股票代表著股東對公司資本總額的投資比例【答案】C33、（）及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.國務(wù)院C.財(cái)政部D.中國證監(jiān)會與財(cái)政部【答案】A34、（2018年真題）政策性銀行金融債券發(fā)行申請應(yīng)包括（）等內(nèi)容，如需調(diào)整，應(yīng)及時(shí)報(bào)中國人民銀行核準(zhǔn)。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D35、關(guān)于金融互換交易，下列說法正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B36、科創(chuàng)板《上市規(guī)則》相對于現(xiàn)有的股票上市規(guī)則，著重設(shè)計(jì)了（）制度。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A37、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)及其相關(guān)規(guī)定，遵循誠實(shí)、守信、獨(dú)立、勤勉、盡責(zé)的原則，恪守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證其所出具文件的（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D38、按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C39、商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D40、1991年8月1日，（）首次發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券。A.馬鞍山鋼鐵股份有限公司B.上海飛樂股份有限公司C.中國寶安企業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司D.海南新能源股份有限公司【答案】D41、關(guān)于債券的到期期限，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至清償本息之日止的時(shí)間B.債券到期期限是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間C.各種債券的償還期限都是相同的D.習(xí)慣上有短期債券、中期債券和長期債券之分【答案】C42、自2006年之后，納斯達(dá)克的分層制度將市場分為（）三個(gè)板塊。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B43、按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨的主要類型包括（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D44、要確定一個(gè)金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合的VaR值或建立VaR的模型，必須確定的基本要素有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】B45、下列關(guān)于憑證式國債的說法，錯(cuò)誤的是()A.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券B.商業(yè)銀行可以申請加入憑證式國債承銷團(tuán)C.發(fā)售采取開具憑證式國債收款憑證式的方式D.承銷商發(fā)售數(shù)量不得突破所承銷的國債量【答案】A46、資金盈余單位通過直接與資金需求單位協(xié)議，或在金融市場上購買資金需求單位所發(fā)行的股票、債券等有價(jià)證券，將貨幣資金提供給需求單位使用。這是融資方式中的（）。A.銀行信用融資B.股票市場融資C.直接融資D.間接融資【答案】C47、主要負(fù)責(zé)美國的保險(xiǎn)監(jiān)管職責(zé)的是（）。A.聯(lián)邦儲備體系B.聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會C.各州的保險(xiǎn)監(jiān)管局D.各州政府【答案】C48、以下關(guān)于深港通下港股通的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.深交所證券交易服務(wù)公司通過其指定網(wǎng)站公布港股通股票名單，相關(guān)股票調(diào)入或者調(diào)出港股通股票的生效時(shí)間以深交所證券交易服務(wù)公司公布的時(shí)間為準(zhǔn)。B.投資者應(yīng)當(dāng)通過深市人民幣普通股票賬戶進(jìn)行港股通交易。港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以人民幣交收。C.深交所證券交易服務(wù)公司對港股通每日額度的使用情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并在指定網(wǎng)站公布額度使用情況。D.投資者參與港股通交易，可以通過低價(jià)大額買入申報(bào)等方式，但不得惡意占用額度，影響額度控制。【答案】D49、以下屬于我國場內(nèi)市場的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)交易市場B.中小企業(yè)板C.券商柜臺市場D.私募基金市場【答案】B50、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》從根本上體現(xiàn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者利益的辯證統(tǒng)一。從經(jīng)營機(jī)構(gòu)角度來看，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》作出的要求不包括（）。A.對投資進(jìn)行分類評估和分類管理B.對投資提供同質(zhì)化服務(wù)C.監(jiān)管底線要求、自律組織規(guī)定產(chǎn)品名錄指引D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)制定具體分級標(biāo)準(zhǔn)的層層把關(guān)、嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品分級機(jī)制【答案】B51、下列關(guān)于債券與股票的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.債券和股票都屬于有價(jià)證券B.債券和股票都說無期證券C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定D.債券和股票的收益率是互相影響的【答案】B52、下列關(guān)于有面額股票的說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C53、下列關(guān)于我國金融市場監(jiān)管體制的演變，表述正確的是（）。A.第一階段的特征為中國人民銀行集中統(tǒng)一監(jiān)管B.第二階段最大的特征是“一行三會”體制成型C.第三階段分業(yè)監(jiān)管起步D.第四階段開始于2008年的國際金融危機(jī)【答案】A54、（2018年真題）1985年，我國第一家證券公司（）通過批準(zhǔn)。A.深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)證券公司B.上海證券有限責(zé)任公司C.國泰君安證券股份有限公司D.長城證券有限責(zé)任公司【答案】A55、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自公開募集基金的募集注冊申請之日起（）內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，作出注冊或者不予注冊的決定。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.1年【答案】B56、（2020年真題）下列屬于風(fēng)險(xiǎn)管理本質(zhì)特征的是（）A.損失管理B.事前管理C.盈利管理D.事后管理【答案】B57、全球金融危機(jī)嚴(yán)重?fù)p害了金融穩(wěn)定，并殃及實(shí)體經(jīng)濟(jì)，使世界各國央行意識到傳統(tǒng)微觀審慎監(jiān)管無法解決系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，于是宏觀審慎監(jiān)管受到了高度關(guān)注。關(guān)于宏觀審慎監(jiān)管的研究，下面說法正確的是（）。A.從資本充足率的順周期調(diào)整方面展開的B.處于信貸周期、金融加速器的研究框架C.僅對銀行的杠桿率進(jìn)行監(jiān)管D.影子銀行的興起對宏觀審慎監(jiān)管的范圍和重點(diǎn)沒有影響【答案】B58、股票的價(jià)值包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D59、全國性社會保障基金可用于支付（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】A60、貨幣隨時(shí)間的推移而發(fā)生的增值是貨幣的（）。A.現(xiàn)值B.內(nèi)在價(jià)值C.時(shí)間價(jià)值D.終值【答案】C61、下列不屬于直接融資方式的有（）。A.債券市場融資B.商業(yè)信用融資C.銀行信用融資D.民間借貸【答案】C62、場外交易市場的功能不包括（）。A.拓展融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境B.為不能在證券交易所上市的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場所C.逐步向場內(nèi)市場功能靠攏D.提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道【答案】C63、金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的區(qū)別包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C64、（2020年真題）根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，不能作為證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的是（）A.不動產(chǎn)證券化B.應(yīng)收賬款證券化C.信貸資產(chǎn)證券化D.P2P資產(chǎn)證券化【答案】D65、公司在保持正常運(yùn)營的情況下，可以向所有出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流是（）。A.企業(yè)自由現(xiàn)金流B.股權(quán)自由現(xiàn)金流C.股票紅利D.利息【答案】A66、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的（）提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。中國證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要調(diào)整提取比例。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B67、下列說法中正確的是（）。A.集合競價(jià)中可能存在不同的成交價(jià)B.連續(xù)競價(jià)中未能成交的委托自動進(jìn)人開盤集合競價(jià)C.集合競價(jià)是指在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競價(jià)方式D.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格為連續(xù)競價(jià)確定成交價(jià)的原則之一【答案】C68、（2018年真題）股票不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運(yùn)的（）。A.真實(shí)資本B.債務(wù)資金C.虛擬資本D.應(yīng)付賬款【答案】A69、下列（）公司可能會被強(qiáng)制退市。A.①③④⑤B.①②④⑤C.①②③④⑤D.②③④【答案】A70、（2018年真題）基金托管費(fèi)通常是（）。A.逐日計(jì)算，按月支付B.逐日計(jì)算，按周支付C.逐月計(jì)算，按月支付D.逐日計(jì)算，按日支付【答案】A71、證券金融公司組織形式一般為（）。A.股份有限公司B.一般合伙公司C.有限合伙公司D.有限責(zé)任公司【答案】A72、全國外匯調(diào)劑中心于（）年6月1日推出了人民幣外匯期貨，開展了人民幣與美元、日元、德國馬克的期貨交易。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】C73、（2021年真題）證券公司敏感性分析中，凸性用來衡量債券價(jià)格收益率曲線的曲度，可以表示收益率變化（??）所引起的久期的變化。A.0.1%B.1%C.0.01%D.10%【答案】B74、下列機(jī)構(gòu)投資者中，相對而言，投資方向受到較為嚴(yán)格限制的是（）。A.證券投資基金B(yǎng).社?；餋.企業(yè)年金D.社會公益基金【答案】B75、非公開發(fā)行股票向特定對象發(fā)行股票，其特定對象包括（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D76、風(fēng)險(xiǎn)管理具體表現(xiàn)為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B77、公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D78、目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由()開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價(jià)格相聯(lián)系，其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。A.保險(xiǎn)公司B.證券交易所C.商業(yè)銀行D.中央銀行【答案】C79、我國的外資股是指股份公司向（）投資者發(fā)行的股票。A.②③④B.①④C.①②③D.①②③④【答案】D80、各種經(jīng)濟(jì)理論對貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制有不同的看法，歸納起來主要有（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A81、股票價(jià)格指數(shù)的編制方法主要包括（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A82、（2019年真題）根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域劃分，可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D83、（2019年真題）下列關(guān)于銀行間債券市場結(jié)算方式的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B84、（）是指債券買賣雙方在成交的同時(shí)約定于未來某一時(shí)間以某一約定價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。A.現(xiàn)券交易B.回購交易C.遠(yuǎn)期交易D.期貨交易【答案】B85、某結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品保證本金不會損失。這屬于（）。A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品B.非收益保證型產(chǎn)品C.本金保障型產(chǎn)品D.保證最低收益型產(chǎn)品【答案】C86、合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D87、基金賣出股票按照（）的稅率征收交易印花稅。A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%【答案】A88、（）是指在信用活動中由于存在不確定性而使本金和收益遭受損失的可能性。A.匯率風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】B89、下面關(guān)于地方政府債券的發(fā)行與承銷，說法正確的是（）。A.地方政府債券只能由財(cái)政部代理發(fā)行B.地方政府債券只能自行發(fā)行C.地方政府債券只能由中國人民銀行代理發(fā)行D.地方政府債券有財(cái)政部代理發(fā)行和自行發(fā)行兩種方式【答案】D90、（）是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人（簡稱發(fā)行人）發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算價(jià)差的有價(jià)證券。A.期貨B.可轉(zhuǎn)換債券C.互換D.權(quán)證【答案】D91、