2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)提分題庫及完整答案

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)提分題庫及完整答案單選題（共100題）1、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于()人。A.20B.30C.55D.200【答案】D2、除國務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式外，證券投資者保護(hù)基金的資金還可以用于（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D3、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立的賬戶不包括（）。A.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶C.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶D.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶【答案】D4、將金融市場(chǎng)劃分為債務(wù)市場(chǎng)和權(quán)益市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】A5、（）年由上海金業(yè)交易所推出的標(biāo)金期貨實(shí)際上已經(jīng)具有了外匯期貨的性質(zhì)，這是近現(xiàn)代全球首例金融期貨交易。A.1920B.1921C.1922D.1923【答案】B6、中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱交易商協(xié)會(huì)）負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)。交易商協(xié)會(huì)設(shè)注冊(cè)委員會(huì)，注冊(cè)委員會(huì)通過注冊(cè)會(huì)議行使職責(zé)。下面關(guān)于注冊(cè)委員會(huì)說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B7、（2021年真題）兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（??）A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融互換C.金融期權(quán)D.金融期貨【答案】B8、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D9、在維護(hù)普通投資者利益方面，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》做出了（）要求。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D10、()是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。A.配股B.增發(fā)C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D.定向增發(fā)【答案】D11、（）制度是指有資格的保薦人推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，并對(duì)所有推薦的發(fā)行人的信息披露質(zhì)量和所作出的承諾提供訓(xùn)示、督促、輔導(dǎo)、指導(dǎo)和信用擔(dān)保的制度（）。A.保薦制度B.發(fā)審委制度C.保代制度D.推薦制度【答案】A12、公司的各種財(cái)務(wù)指標(biāo)之間存在一定的鉤稽關(guān)系，根據(jù)杜邦公式，凈資產(chǎn)收益率通?？梢苑纸鉃椋ǎ┑某朔e。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C13、以下正確描述了貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制一般傳導(dǎo)過程的是（）A.貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)B.中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)C.最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)D.操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具【答案】A14、（2019年真題）關(guān)于企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件，下列說法錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C15、（2020年真題）下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)容忍度的說法，正確的是（）．A.風(fēng)險(xiǎn)容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相結(jié)合的方式設(shè)定B.風(fēng)險(xiǎn)偏好是風(fēng)險(xiǎn)容忍度的進(jìn)一步量化和細(xì)化C.風(fēng)險(xiǎn)偏好是風(fēng)險(xiǎn)容忍度的具體體現(xiàn)D.風(fēng)險(xiǎn)容忍度是戰(zhàn)略性的【答案】A16、投資基金是指通過向投資者募集資金，形成獨(dú)立基金財(cái)產(chǎn)，由專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金投資和管理，由（）進(jìn)行資產(chǎn)托管，由（）共享投資收益、共享投資風(fēng)險(xiǎn)的一種集合投資方式。A.基金托管人，基金投資人B.基金托管人，基金管理人C.基金托管人，基金管理人D.基金管理人，基金投資人【答案】A17、在日本發(fā)行的外國債券被稱為（）。A.揚(yáng)基債券B.武士債券C.熊貓債券D.猛犬債券【答案】B18、（）是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資顧問業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】B19、下列對(duì)證券市場(chǎng)融資活動(dòng)特征描述不正確的是（）。A.除資金赤字單位和盈余單位外，沒有其他的權(quán)利義務(wù)主體介入B.證券公司不可以充當(dāng)權(quán)利義務(wù)主體C.真實(shí)的資金交易需要促成證券發(fā)行買賣的中介機(jī)構(gòu)作為權(quán)利義務(wù)主體來實(shí)現(xiàn)D.證券市場(chǎng)融資是一種直接融資【答案】C20、下列哪些屬于非證券金融市場(chǎng)?()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、下列不屬于上市公司增發(fā)新股的方式為()。A.向公眾公開增發(fā)B.向特定機(jī)構(gòu)增發(fā)C.向個(gè)人增發(fā)D.向任意機(jī)構(gòu)增發(fā)【答案】D22、股票屬于以下（）類型的證券。A.物權(quán)證券B.債權(quán)證券C.證權(quán)證券D.權(quán)證證券【答案】C23、ETF（交易所交易基金）結(jié)合了（）與（）的運(yùn)作特點(diǎn)，一方面可以在交易所二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行買賣，另一方面又可以申購、贖回。A.封閉式基金開放式基金B(yǎng).主動(dòng)型基金被動(dòng)型基金C.公募基金私募基金D.股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)投資基金【答案】A24、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券的條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、二級(jí)市場(chǎng)的重要功能有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】C26、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條的規(guī)定，適當(dāng)性管理工作包括以下方面內(nèi)容（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D27、為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的（）進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管。A.金融機(jī)構(gòu)B.發(fā)起人C.特定目的受托人D.承銷人【答案】A28、常用的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)限額包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D29、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)債券的表述，錯(cuò)誤的是()。A.可轉(zhuǎn)債券包含了普通債券的特質(zhì)B.可轉(zhuǎn)債券可以按約定轉(zhuǎn)換為普通股股票C.可轉(zhuǎn)債券包含了看跌期權(quán)的價(jià)值D.可轉(zhuǎn)債券包含了權(quán)益類證券的特征【答案】C30、（2019年真題）證券市場(chǎng)監(jiān)管的（）相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時(shí)滯。A.行政手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.司法手段D.法律手段【答案】B31、區(qū)域性股票市場(chǎng)實(shí)行的制度是（）。A.投資者制度B.準(zhǔn)入制度C.核定制度D.合格投資者制度【答案】D32、下列關(guān)于金融衍生工具的說法,正確的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、一般情況下，關(guān)于發(fā)債機(jī)構(gòu)申請(qǐng)發(fā)行國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的條件，下面說法正確的是（）。A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】B34、中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)主要包括()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、《QFII、RQFII辦法》及配套規(guī)則修訂內(nèi)容將QFII、RQFII資格和制度規(guī)則合二為一，為了放寬準(zhǔn)入條件，（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B36、私募基金的合格投資者，是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，符合（）標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A37、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所科創(chuàng)板上市的上市條件不包括()。A.符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件B.發(fā)行后股本總額不低于人民幣500萬元C.首次公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上D.市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)【答案】B38、下列關(guān)于信用衍生工具的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、債券和股票的主要異同有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，下列關(guān)于封閉式基金的利潤(rùn)分配原則的說法不正確的是（）。A.每年不得少于一次B.年度利潤(rùn)分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的80%C.當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年的虧損D.如果當(dāng)年發(fā)生虧損則不進(jìn)行收益分配【答案】B41、根據(jù)《證券交易所管理辦法》，下列關(guān)于證券交易所職能的說法，正確的有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、信用違約互換交易的危險(xiǎn)來自（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B43、下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的“三道防線”的是()A.業(yè)務(wù)條線部門B.內(nèi)部審計(jì)C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門和合規(guī)部門D.董事會(huì)及其風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)【答案】D44、記名股票的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、在基金的費(fèi)用中，屬于基金投資者在“買入”與“賣出”基金環(huán)節(jié)一次性支付的費(fèi)用包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D46、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A47、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)容忍度的說法，正確的是（）．A.風(fēng)險(xiǎn)容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相結(jié)合的方式設(shè)定B.風(fēng)險(xiǎn)偏好是風(fēng)險(xiǎn)容忍度的進(jìn)一步量化和細(xì)化C.風(fēng)險(xiǎn)偏好是風(fēng)險(xiǎn)容忍度的具體體現(xiàn)D.風(fēng)險(xiǎn)容忍度是戰(zhàn)略性的【答案】A48、下列屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】D49、關(guān)于現(xiàn)貨交易與期貨交易，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易中，交易者需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具B.現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個(gè)交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算C.成熟市場(chǎng)中，現(xiàn)貨交易通常允許進(jìn)行保證金買入或賣空D.期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉的【答案】A50、（2019年真題）機(jī)構(gòu)投資者主要包括A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B51、（）通常來源于整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系，而不是交易對(duì)手或金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】C52、按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A53、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在追求短期商業(yè)目的和長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)的過程中，因不適當(dāng)?shù)陌l(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略決策給證券公司造成損失或不利影響的風(fēng)險(xiǎn)。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)取決于以下（）方面。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D54、企業(yè)應(yīng)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定投資者保護(hù)機(jī)制，具體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D55、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國證券投資基金行業(yè)的（）。A.自律性組織B.審批組織C.登記備案組織D.監(jiān)管組織【答案】A56、證券交易所的組織形式中，不以營利為目的的是（）。A.公司制B.會(huì)員制C.審批制D.許可制【答案】B57、現(xiàn)代信用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方法包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B58、進(jìn)一步明確了金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營原則的是（）。A.1993年，全面整頓金融秩序B.2003年，中國銀行業(yè)監(jiān)管委員會(huì)成立C.1998年頒布《證券法》D.“分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)監(jiān)管”的金融體系的確立【答案】C59、關(guān)于股份有限公司對(duì)其債務(wù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，下列說法中正確的有（）A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】C60、（2019年真題）下列影響股價(jià)的因素中，屬于宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A61、2018年3月5日，某年息8％，每年付息1次，面值為100元的國債，上次付息日為2017年12月31日。則按實(shí)際天數(shù)計(jì)算的累計(jì)利息為（）元。A.1.05B.1.38C.1.51D.2.00【答案】B62、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是按照（）的原則，設(shè)計(jì)、實(shí)施了新的客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。A.①②③B.②③C.①②④D.①③④【答案】D63、常見的間接融資方式有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A64、擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。A.中國證監(jiān)會(huì)B.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.地方證監(jiān)局【答案】B65、根據(jù)我國《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，常見的衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換合同和期權(quán)合同等，具有下列特征（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B66、地方政府一般債券中，單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】C67、（2018年真題）根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，債券基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于債券。A.30％B.50％C.60％D.80％【答案】D68、分析一個(gè)行業(yè)，主要從行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)、行業(yè)可持續(xù)性、抗外部沖擊的能力、（）入手。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D69、將金融市場(chǎng)劃分為交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.組織方式C.交割方式D.輻射地域【答案】B70、（2019年真題）下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)信用等級(jí)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.中長(zhǎng)期債券信用評(píng)級(jí)劃分為三等九級(jí)B.短期債券信用評(píng)級(jí)可用“+”、“-”符號(hào)對(duì)信用等級(jí)進(jìn)行微調(diào)C.中長(zhǎng)期債券信用評(píng)級(jí)可用“+”、“-”符號(hào)對(duì)信用等級(jí)進(jìn)行微調(diào)D.短期債券信用評(píng)級(jí)劃分為四等六級(jí)【答案】B71、為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是（）的基本功能。A.同業(yè)拆借市場(chǎng)B.回購協(xié)議市場(chǎng)C.證券流通市場(chǎng)D.證券發(fā)行市場(chǎng)【答案】D72、（2021年真題）證券市場(chǎng)投資者按照不同標(biāo)準(zhǔn)可以進(jìn)行不同的分類。下列不屬于證券市場(chǎng)投資者分類依據(jù)的是（??）A.投資者身份B.投資者資金量大小C.投資者持有證券時(shí)間的長(zhǎng)短D.投資者的心理因素【答案】B73、金融期貨是指交易雙方在集中的交易場(chǎng)所以（）方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。A.場(chǎng)外協(xié)商B.約定價(jià)格C.公開競(jìng)價(jià)D.場(chǎng)內(nèi)大宗【答案】C74、國際上重要的股票價(jià)格指數(shù)期貨包括（）。A.③④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C75、中央銀行作為銀行的銀行，（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D76、（2018年真題）整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是（）。A.證券發(fā)行人B.證券交易所C.中國證監(jiān)會(huì)D.國務(wù)院【答案】B77、從2002年第2期至今，憑證式國債的發(fā)行期限為（）。A.—年B.半年C.一季度D.—個(gè)月【答案】D78、公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股（含）以下且無老股轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)通過下列（）方式確定發(fā)行價(jià)格。A.網(wǎng)下投資者詢價(jià)B.向目標(biāo)投資者詢價(jià)C.向戰(zhàn)略投資者詢價(jià)D.直接定價(jià)【答案】D79、我國證券交易所章程的制定和修改,必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。?A.地方人民政府B.全國人大C.國務(wù)院D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D80、長(zhǎng)期資金流動(dòng)的主要方式包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D81、關(guān)于無記名股票與記名股票，下列說法正確的有（）。A.I、II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.II、IV【答案】C82、下列關(guān)于金融期權(quán)主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的說法，錯(cuò)誤的是()A.認(rèn)購期權(quán)的Delta值為正B.認(rèn)沽期權(quán)的Delta值為正C.認(rèn)購期權(quán)的Rho值為正D.認(rèn)沽期權(quán)的Vega值為正【答案】B83、我國基金托管費(fèi)的計(jì)提通常是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A84、下列關(guān)于投資理念的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.投資理念包含投資目的B.投資理念的確定隱含對(duì)投資期限的抉擇C.不同類型的基金具有相同的投資理念D.投資理念包含投資方法【答案】C85、關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中持券信息披露義務(wù)，下列說法錯(cuò)誤的是()A.證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券不計(jì)入其自有證券B.證券金融公司無須因轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動(dòng)而履行信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)C.證券公司通過其自營證券賬戶、融券專用證券賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶合計(jì)持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量或者其增減變動(dòng)達(dá)到規(guī)定比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)D.有一致行動(dòng)人的，一致行動(dòng)人與證券公司持有的股票及其權(quán)益的數(shù)量分開計(jì)算【答案】D86、社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替，每個(gè)周期一般都要經(jīng)過（）、（）、（）、（）四個(gè)階段，即所謂的景氣循環(huán)。A.繁榮蕭條衰退復(fù)蘇B.繁榮衰退蕭條復(fù)蘇C.復(fù)蘇繁榮蕭條衰退D.蕭條繁榮衰退復(fù)蘇【答案】B87、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，要求注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)不少于（）人。A.30B.35C.120D.200【答案】D88、下列關(guān)于政府債券的性質(zhì)中，說法有誤的是（）A.從形式上看，政府債券是一種有價(jià)證券，具有債券的一般性質(zhì)B.政府債券是進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具C.政府債券本身無面額D.從功能上看，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段【答案】C89、VAR的計(jì)算方法有（）。A.①③④B.①②③④C.②③④D.①③【答案】B90、債券的特征有（）A.①④B.①②③C.①③④