2023年銀行合規(guī)述職報告【一】

第4頁共4頁2023年?銀行合規(guī)述?職報告【一?】今年以?來，根據(jù)上?級行的要求?，營業(yè)部開?展了學(xué)習(xí)《?守則》及合?規(guī)文化專題?教育學(xué)習(xí)活?動，這充分?表明了上級?行對《守則?》的學(xué)習(xí)以?及合規(guī)管理?工作的重視??，F(xiàn)在我就?學(xué)習(xí)《守則?》、執(zhí)行《?守則》等方?面情況，述?職如下：?一、學(xué)習(xí)《?守則》的基?本情況為?切實提高依?法合規(guī)經(jīng)營?的自覺性，?變經(jīng)營管理?理念，樹立?依法合意識?，提高全面?風(fēng)險管理能?力和內(nèi)控案?防水平。我?按照營業(yè)部?部署參與了?學(xué)習(xí)《守則?》及合規(guī)文?化專題教育?學(xué)習(xí)活動。?一是參加動?員會后，先?行進(jìn)行了自?學(xué)，學(xué)__?_區(qū)行營業(yè)?部三級領(lǐng)導(dǎo)?的動員講話?，《守則》?原文，并自?覺地記錄了?學(xué)習(xí)筆記，?二是學(xué)習(xí)結(jié)?束后，參加?了以學(xué)《守?則》用《守?則》的大討?論活動。三?是參加學(xué)習(xí)?《守則》的?考試。通過?這次主題教?育活動，進(jìn)?一步提高了?風(fēng)險防范意?識，強化了?合規(guī)操作的?意識，并且?明晰了崗位?的責(zé)任以及?這次主題教?育活動的意?義和重要性?。（范本）?通過學(xué)習(xí)?深刻體會到?，任何差錯?、風(fēng)險、問?題和案件的?發(fā)生，都不?是一朝一夕?突然形成的?，都會經(jīng)過?從小到大、?從量變到質(zhì)?變這一客觀?自然規(guī)律。?通過學(xué)習(xí)進(jìn)?一步認(rèn)識到?依法合規(guī)經(jīng)?營對我行經(jīng)?營管理的重?要性和緊迫?性，深刻認(rèn)?識到違規(guī)經(jīng)?營的危害性?。我深知依?法合規(guī)經(jīng)營?是現(xiàn)代商業(yè)?銀行經(jīng)營管?理的基本原?則，也是堅?持正確的經(jīng)?營方向的保?證，更是金?融企自我發(fā)?展自我保護(hù)?及防范金融?風(fēng)險的根本?所在。找到?了自我正確?的價值取向?與是非標(biāo)準(zhǔn)?，找準(zhǔn)了工?作立足點，?增強了合規(guī)?辦理和合規(guī)?經(jīng)營意識，?通過對相關(guān)?制度的深入?學(xué)習(xí)，對提?高自己的業(yè)?務(wù)素質(zhì)和執(zhí)?行制度的自?覺性有了更?高的要求，?為識別和控?制業(yè)務(wù)上的?各種風(fēng)險增?強能力，積?極規(guī)范操作?行為和消除?風(fēng)險隱患，?樹立對農(nóng)行?改革的信心?，增強維護(hù)?農(nóng)行利益的?責(zé)任心和使?命感及建立?良好的合規(guī)?文化都起到?了極大的幫?助。二、?執(zhí)行《守則?》情況1?、能注意加?強學(xué)習(xí)，增?強依法合規(guī)?經(jīng)營的理念?加強對員?工和自身的?風(fēng)險防范教?育，認(rèn)識到?社會的復(fù)雜?性和銀行經(jīng)?營風(fēng)險的普?遍性，認(rèn)識?到銀行本身?就是高風(fēng)險?行業(yè)，必須?把風(fēng)險防范?放在第一位?。能從自己?的崗位做起?，自覺遵守?各項規(guī)章制?度，自覺抵?制各種違紀(jì)?、違規(guī)、違?章行為，根?除以信任代?替管理，以?習(xí)慣代替制?度，以情面?代替紀(jì)律，?珍惜自己的?職業(yè)生涯，?視制度如生?命，糾違章?如排雷，增?強風(fēng)險防范?意識和自我?保護(hù)意識，?提高規(guī)范操?作，從源頭?上預(yù)防案件?的發(fā)生。?2、嚴(yán)于律?己，率先垂?范在工作?中、生活中?，我嚴(yán)格要?求自己，以?《守則》的?內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)?衡量自己的?言行，自覺?遵守黨的政?治紀(jì)律和金?融法律、法?規(guī)，在部門?中講大局、?講原則、講?團(tuán)結(jié)。在工?作和生活中?，要求同志?們做到的，?自己首先做?到，要求同?志們不做的?，自己堅決?不做。事事?處處以大局?為重，以_?__和員工?利益為重，?以黨和國家?、農(nóng)行利益?為重。同時?，嚴(yán)格要求?本部門其他?同志嚴(yán)格按?照規(guī)則辦事?，不論是下?基層還是解?決基層問題?都要秉公辦?理，嚴(yán)謹(jǐn)徇?私舞弊，并?要解決。在?同事中積極?倡導(dǎo)互相監(jiān)?督互相提醒?，構(gòu)建和諧?團(tuán)隊。3?、加強內(nèi)控?管理，堅持?兩手抓從?近幾年金融?系統(tǒng)發(fā)生的?經(jīng)濟(jì)案件來?看，“十個?案件九違章?”有章不循?，違規(guī)操作?，檢查不細(xì)?，監(jiān)督不力?，實屬重要?根源，無數(shù)?案件、事故?、教訓(xùn)，都?反應(yīng)出內(nèi)控?管理還存在?一定的漏洞?。正是制度?的不完善，?才導(dǎo)致一些?人有機會鉆?空子，從而?給國家資金?造成損失。?所以，平時?注意不斷完?善各種管理?辦法，認(rèn)真?扎實地貫徹?執(zhí)行案件防?范責(zé)任制的?規(guī)定，強化?內(nèi)部防范機?制，努力做?到在規(guī)范的?前提下辦理?業(yè)務(wù)。堅持?一手抓經(jīng)營?發(fā)展中心工?作不動搖，?一手抓內(nèi)控?案防管理基?礎(chǔ)不松勁，?依法合規(guī)穩(wěn)?健經(jīng)營，時?刻繃緊內(nèi)控?案防這根弦?不放松，牢?固樹立風(fēng)險?識。4、?___實施?本部門的合?規(guī)工作以?《守則》為?依據(jù)，高標(biāo)?準(zhǔn)要求員工?。在對照部?門崗位職責(zé)?和相關(guān)規(guī)章?制度，認(rèn)真?對工作進(jìn)行?自查時，發(fā)?現(xiàn)問題及時?研究解決;?對已發(fā)現(xiàn)問?題隱患能做?到及時預(yù)警?，及時整改?。切實提高?部門員工依?法合規(guī)經(jīng)營?的自覺性，?進(jìn)一步教育?和引導(dǎo)員工?轉(zhuǎn)變經(jīng)營管?理理念，樹?立依法合意?識，提高全?面風(fēng)險管理?能力和內(nèi)控?案防水平。?《守則》?檢查教育活?動與案件專?項治理工作?、企業(yè)文化?建設(shè)是我部?合規(guī)工作的?重要組成部?分。在開展?《守則》檢?查教育活動?的同時，一?是配合開展?案件專項治?理工作，對?照制度深查?過去工作中?存在的違規(guī)?違章行為，?合規(guī)操作。?二是將《守?則》檢查教?育活動與推?行iso9?000質(zhì)量?管理工作相?結(jié)合，根據(jù)?工作的實際?情況，對每?種業(yè)務(wù)、每?個崗位、每?項工作的流?程進(jìn)行進(jìn)一?步的完善，?努力實現(xiàn)規(guī)?范管理、持?續(xù)改進(jìn)，規(guī)?范部門的各?項管理和業(yè)?務(wù)操作，為?推行精細(xì)化?管理提下良?好基礎(chǔ)。?三、存在問?題及努力方?向?qū)\用?科學(xué)發(fā)展：?一是觀指?導(dǎo)和推動合?規(guī)經(jīng)營的方?法掌握還不?夠。二是執(zhí)?行各項規(guī)章?制度有時有?松懈現(xiàn)象，?合規(guī)管理還?存在一定的?問題。三是?部門作風(fēng)抓?得不夠到位?，致使部門?員工工作效?率不夠高、?協(xié)調(diào)溝通不?夠好。四是?執(zhí)行力不夠?強，精細(xì)化?管理不到位?：表現(xiàn)在團(tuán)?隊精神不強?、信息反饋?慢、辦事效?率不夠高