國(guó)投資本：信息披露管理制度

15-1國(guó)投資本股份有限公司信息披露管理制度第一章總則定，結(jié)合本公司實(shí)際，制定本制度。報(bào)表的附屬公司。第二章信息披露的基本原則本制度所稱信息指可能對(duì)本公司股票及其衍的其他信息。信息傳遞與披露的基本原則真實(shí)-----1-假；準(zhǔn)確----公司所披露的信息應(yīng)便于信息使用人正確理解，不得有誤導(dǎo)性陳述；完整----大遺漏；及時(shí)----公司披露的信息應(yīng)在上述第一條所述之相關(guān)息的現(xiàn)實(shí)性；公平----公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開披露重大信前向特定對(duì)象單獨(dú)披露、透露或泄露。露所有可能對(duì)股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息，并保證所有股東有平等的機(jī)會(huì)獲得信息。第三章公司信息披露的責(zé)任劃分信息披露管理部門工作第一責(zé)任人。組織公司信息披露具體事宜。-2-財(cái)務(wù)總監(jiān)等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)配合董事會(huì)秘書信息披露相披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、公平性和完整性。董事會(huì)秘書的責(zé)任加以解釋和澄清，并報(bào)告交易所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)。公司證券事務(wù)代表協(xié)助及代理董事會(huì)秘書履行職責(zé)。公司各部門和（分）子公司負(fù)責(zé)人的責(zé)任料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。遇其知曉的可能影響公司股票價(jià)格或?qū)?duì)公司經(jīng)營(yíng)管披露的各項(xiàng)事宜。-3-報(bào)告制度，明確責(zé)任，落實(shí)到人，并送交公司備案。第四章保密措施對(duì)公司證券及衍生品種交易價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，皆屬內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息的知情人員包括：（一）可以接觸、獲取內(nèi)幕信息的公司內(nèi)部相關(guān)人員，計(jì)人員、信息披露事務(wù)工作人員等。（二）可以接觸、獲取公司內(nèi)幕信息的外部相關(guān)人員，5%人員；會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問、保薦機(jī)構(gòu)、有關(guān)內(nèi)幕信息的外部單位人員；參與重大事項(xiàng)籌劃、論證、-4-作職責(zé)而獲取有關(guān)內(nèi)幕信息的行政管理部門人員。（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他知情人員?；蚱渌襟w中也不應(yīng)包含尚未公開的股價(jià)敏感資料。公司應(yīng)與內(nèi)部知情人員及外部知情人士訂立保密條款露之前不會(huì)對(duì)外泄露。員履行保密義務(wù)。擔(dān)賠償責(zé)任。記內(nèi)幕信息未披露前各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人等相關(guān)信-5-息。生異常波動(dòng)時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即將該信息予以披露。第五章信息披露工作的執(zhí)行信息披露工作的執(zhí)行人員公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和組織公司的信息披露事項(xiàng)，包括向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交須予披露的各類文件和對(duì)外發(fā)布、述事宜的日常工作機(jī)構(gòu)。及規(guī)則的要求披露信息。第六章信息披露的內(nèi)容信息披露的形式和要求公司應(yīng)當(dāng)公開披露的信息包括：（一）招股說明書、募集說明書與上市公告書；（二）定期報(bào)告；（三）臨時(shí)報(bào)告；（四）監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求披露的其他信息。-6-應(yīng)當(dāng)公開披露的信息須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或公司上市交易在公司官方網(wǎng)站投資者關(guān)系專欄中予以發(fā)布。公司在其他網(wǎng)站及報(bào)刊上登載定期報(bào)告的時(shí)間不得早于在指定網(wǎng)站及報(bào)刊上登載的時(shí)間。露公司編制招股說明書應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。股說明書中披露。定期報(bào)告的披露應(yīng)當(dāng)披露。公司編制定期報(bào)告按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所的有關(guān)規(guī)定。公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)編制完成報(bào)告的披露時(shí)間。公司應(yīng)當(dāng)將董事會(huì)批準(zhǔn)的上述定期報(bào)告提交上市交易-7-所，并在交易所核準(zhǔn)后對(duì)外發(fā)布。收入、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)、利潤(rùn)總額、凈利潤(rùn)、總資產(chǎn)和凈資產(chǎn)等。臨時(shí)報(bào)告的一般規(guī)定（一）臨時(shí)報(bào)告是指除定期報(bào)告以外的公告；下列任一時(shí)點(diǎn)后及時(shí)履行首次披露義務(wù)：1.董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)作出決議時(shí)；2.簽署意向書或協(xié)議（無論是否附加條件或期限）時(shí)；3.應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)。劃情況和既有事實(shí)：1.該事件難以保密；2.該事件已經(jīng)泄露或市場(chǎng)出現(xiàn)有關(guān)該事件的傳聞；3.公司股票及其衍生品種交易已發(fā)生異常波動(dòng)。應(yīng)當(dāng)持續(xù)披露重大事件的進(jìn)展情況。-8-臨時(shí)報(bào)告的披露臨時(shí)報(bào)告內(nèi)容包括但不限于下列事項(xiàng)：議資料報(bào)送公司上市交易所并將須予公告的決議在經(jīng)交易所審核后公開披露。股東大會(huì)決議公告同時(shí)披露。（二）交易事項(xiàng)本制度所稱交易包括：1.購(gòu)買或出售資產(chǎn)；2.3.提供財(cái)務(wù)資助；4.提供擔(dān)保；5.租入或租出資產(chǎn)；6.委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)；7.贈(zèng)予或受贈(zèng)資產(chǎn)；8.債權(quán)或債務(wù)重組；-9-9.簽訂許可使用協(xié)議；10.轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開發(fā)項(xiàng)目等。的相關(guān)規(guī)定。（三）關(guān)聯(lián)交易關(guān)聯(lián)交易是指公司及控股子公司與關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的行界定。關(guān)聯(lián)交易包括但不限于下列事項(xiàng)：1.本條第（二）款規(guī)定的交易事項(xiàng)；2.購(gòu)買原材料、燃料、動(dòng)力；3.銷售商品、產(chǎn)品；4.提供或接受勞務(wù)；5.委托或受托銷售；6.在關(guān)聯(lián)人財(cái)務(wù)公司存貸款；7.關(guān)聯(lián)雙方共同投資；8.其他通過約定可能造成資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。股東大會(huì)批準(zhǔn)后報(bào)送公司上市交易所并經(jīng)其核準(zhǔn)后對(duì)外發(fā)易所的相關(guān)規(guī)定。公司與關(guān)聯(lián)方就同一標(biāo)的或者公司與同一關(guān)聯(lián)方在連--續(xù)個(gè)月內(nèi)達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易累計(jì)金額達(dá)到公司上市交易所規(guī)定的披露標(biāo)準(zhǔn)的，公司須按照上述要求及時(shí)披露。（四）重大訴訟、仲裁事件公司重大訴訟、仲裁事件涉及的金額或12個(gè)月內(nèi)累計(jì)金額超過公司最近經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值10%以上且絕對(duì)金額超過1000萬元的，或該等事項(xiàng)雖未超過上述金額，但董事會(huì)基于案件特殊性認(rèn)為可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)的訴訟的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。決結(jié)果、仲裁裁決結(jié)果以及判決、裁決執(zhí)行情況等。（五）變更募集資金投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)比照上市交易所的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露。（六）業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)和盈利預(yù)測(cè)潤(rùn)為負(fù)值、凈利潤(rùn)與上年同期相比上升或者下降50%以上、實(shí)現(xiàn)扭虧為盈情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告。--預(yù)告差異較大的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露業(yè)績(jī)預(yù)告修正公告。差異幅度達(dá)到以上的，公司應(yīng)當(dāng)在披露相關(guān)定期報(bào)告的其原因，對(duì)公司內(nèi)部責(zé)任人的認(rèn)定情況。公司預(yù)計(jì)本期業(yè)績(jī)與已披露的盈利預(yù)測(cè)有重大差異的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露盈利預(yù)測(cè)修正公告。（七）利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)股權(quán)登記日前三至五個(gè)交易日披露方案實(shí)施公告。（八）股票交易異常波動(dòng)和澄清公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注本公司股票的交易以及各類公共傳媒對(duì)公司的有關(guān)報(bào)道。公司股票交易被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者上市交易所根據(jù)有關(guān)披露股票交易異常波動(dòng)公告。公共傳媒傳播的消息可能或已經(jīng)對(duì)公司股票及其衍生--提供傳聞傳播的證據(jù)，并發(fā)布澄清公告。（九）權(quán)益披露持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人涉及公司的公告義務(wù)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布提示性公告。公司涉及其他上市公司的收購(gòu)或股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》履行報(bào)告、公告義務(wù)。時(shí)予以披露：1.發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失；2.未獲清償；3.可能依法承擔(dān)的重大違約責(zé)任或大額賠償責(zé)任；4.計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；5.公司決定解散或者被有權(quán)機(jī)關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉；6.7.應(yīng)債權(quán)未提取足額壞帳準(zhǔn)備；8.主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或被抵押、質(zhì)押；9.主要或全部業(yè)務(wù)陷入停頓；--10.公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或受到重大行政、刑事處罰；11.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被法正常履行職責(zé)的情況；12.其他重大風(fēng)險(xiǎn)情況。（十一）應(yīng)予披露的其他重大事項(xiàng)：1.公地址和聯(lián)系電話等；2.經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化；3.變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；4.一以上的監(jiān)事提出辭職或發(fā)生變動(dòng)；5.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、外部條件或生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化6.營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響；7.重大影響；--8.持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人持股情況或控制公司的情況發(fā)生或擬發(fā)生較大變化；9.法院裁定禁止對(duì)公司有控制權(quán)的股東轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份；10.任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；10.獲得大額政府補(bǔ)貼等額外收益或者發(fā)生可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響；11.公司回購(gòu)和可轉(zhuǎn)換債券涉及的重大事項(xiàng)；12.更換為公司進(jìn)行審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；13.公司進(jìn)入破產(chǎn)、清算狀態(tài)；14.減資、合并、分立、解散或申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；15.上市交易所認(rèn)為需要披露的其他事項(xiàng)。（十二）免予披露責(zé)任的情形向上市地交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)其同意，可以免予披露：1.公司有充分理由認(rèn)為披露某一信息會(huì)損害公司的利益，且該信息對(duì)其股票交易不會(huì)產(chǎn)生重大影響；2.公司認(rèn)為擬披露的信息可能導(dǎo)致其違反法律法規(guī)的；3.上市交易所認(rèn)定的其他情況。若公司出現(xiàn)不能及時(shí)披露可影響股票交易價(jià)格及/或交易量的信息的情形，或有關(guān)股價(jià)敏感資料已被--所申請(qǐng)公司股票暫停交易，直至公司作出公告或認(rèn)為相關(guān)影響解除為止。第七章信息傳遞和披露的程序第二十一條重大信息的報(bào)告程序委員會(huì)在了解或知悉本制度所述須以臨時(shí)報(bào)告披露的事項(xiàng)后，應(yīng)在第一時(shí)間報(bào)告董事長(zhǎng)并同時(shí)知會(huì)公司董事會(huì)秘書，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)立即向董事會(huì)報(bào)告并督促董事會(huì)秘書做好信息披露相關(guān)工作；間向董事會(huì)秘書報(bào)告與本部門、下屬公司相關(guān)的重大信息；董事會(huì)秘書和信息披露事務(wù)管理部門。立即就該等事項(xiàng)與所涉及的公司有關(guān)部門聯(lián)系。--第二十二條定期報(bào)告的編制、審批和發(fā)布在會(huì)計(jì)年度、半年度、季度報(bào)告期結(jié)束后，總裁、財(cái)務(wù)關(guān)于編制定期報(bào)告的相關(guān)最新規(guī)定及時(shí)編制并完成定期報(bào)告草案，提請(qǐng)董事會(huì)審議；在董事會(huì)召開前5-10天董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)送達(dá)公司董事審閱；董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)公司召集和主持董事會(huì)會(huì)議審議和批準(zhǔn)定期報(bào)告；表意見，并予以披露。核意見，說明編制和審核的程序是否符合法律、行政法規(guī)、地反映公司的實(shí)際情況。董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)將經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的定期報(bào)告提交上市交易所，經(jīng)交易所核準(zhǔn)后對(duì)外發(fā)布。--第二十三條臨時(shí)報(bào)告的編制、審批和發(fā)布1.編制報(bào)告董事會(huì)辦公室就本制度所述的任何情形涉及的擬披露相關(guān)各方積極準(zhǔn)備須經(jīng)董事會(huì)或/及股東大會(huì)審批的擬披露事項(xiàng)議案，并按照《公司章程》的規(guī)定及時(shí)發(fā)出會(huì)議通知。2.審核報(bào)告董事長(zhǎng)審核或由董事長(zhǎng)授權(quán)董事會(huì)秘書審核。股東大會(huì)批準(zhǔn)的擬披露事項(xiàng)的議案及/或有關(guān)材料在股東大會(huì)召開前規(guī)定時(shí)間內(nèi)在指定網(wǎng)站披露。公司召開董事會(huì)會(huì)議或及股東大會(huì)審議審議擬披露事項(xiàng)的議案。3.發(fā)布報(bào)告董事會(huì)秘書在對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行合規(guī)性審核后提交上市交易所，經(jīng)交易所核準(zhǔn)后對(duì)外發(fā)布。臨時(shí)公告應(yīng)當(dāng)及時(shí)通報(bào)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。第二十四條--發(fā)布上市公司未披露信息。第二十五條公司向證券監(jiān)管部門報(bào)送的報(bào)告由董事責(zé)審核。第九章與投資者、證券分析師和媒體記者的溝通第二十六條公司建立投資者關(guān)系工作制度規(guī)范投資公平信息披露的行為。第二十七條董事會(huì)秘書為公司投資者關(guān)系活動(dòng)的負(fù)動(dòng)。第二十八條見。第二十九條--價(jià)敏感資料，也必須拒絕回答。公司應(yīng)密切關(guān)注媒體對(duì)公司的有關(guān)報(bào)道及有關(guān)市場(chǎng)傳聞。媒體報(bào)道中出現(xiàn)公司尚未披露的信息資料，有責(zé)任針對(duì)有關(guān)傳聞做出澄清或應(yīng)上市交易所要求向其報(bào)告并公告。第三十一條書，由董事會(huì)辦公室存檔保管。觀者有機(jī)會(huì)獲取未公開信息。公司應(yīng)派兩人以上陪同參觀，并由專人對(duì)參觀者的提問進(jìn)行回答，記錄溝通內(nèi)容。第三十二條承擔(dān)責(zé)任（如有）等。第三十三條公司董事會(huì)辦公室是負(fù)責(zé)公司信息披露的常設(shè)機(jī)構(gòu)，專門接待投資者、證券分析師及各類媒體。第十章收到監(jiān)管部門相關(guān)文件的內(nèi)部報(bào)告和通報(bào)第三十四條--司發(fā)出的監(jiān)管函、關(guān)注函、問詢函等任何函件等等。第三十五條公司收到監(jiān)管部門發(fā)出的前條所列文件，員