證券從業(yè)資格證券交易第五次綜合測試(附答案和解析)

證券從業(yè)資格證券交易第五次綜合測試（附答案和解析）一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、填寫委托單的第一要點是（）。A、 證券賬戶號碼B、 買賣方向C買賣證券的名稱D買賣數量【參考答案】：C【解析】掌握委托指令的內容。見教材第二章第三節(jié)，P29。2、 證券營業(yè)部接受投資者委托后的申報原則是（）。A、 價格優(yōu)先、時間優(yōu)先B、 價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先C時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先D數量優(yōu)先、客戶優(yōu)先【參考答案】：C【解析】證券經紀商接受客戶委托后應按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進行申報競價。本題的最佳答案是C選項。3、 采用市值配售發(fā)行方式，認購者可根據本人證券賬戶中持有的（），按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。A、 股票市值總和B、 股票和證券投資基金市值總和C股票和債券市值總和D所有證券市值總和參考答案】：D4、目前，我國資產管理業(yè)務的種類不包括（）。A、 為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務B、 為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務C為單一客戶辦理集合資產管理業(yè)務D為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務【參考答案】：C5、 結算參與人應使用其（）完成新股申購的資金交收。A、 資金賬戶B、 銀行賬戶C證券賬戶D結算備付金賬戶【參考答案】：D6、 根據現行制度規(guī)定，權證存續(xù)期滿前（）交易日，權證終止交易，但可以行權。TOC\o"1-5"\h\zA、 2個B、 1個C、 5個D、 3個【參考答案】：C【解析】交易所規(guī)定。7、 為了建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應在監(jiān)控系統(tǒng)中設置相應的（），通系統(tǒng)的預警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務風險的動態(tài)變化。A、 風險預警指標B、 風險監(jiān)控閥值C敏感性指標D風險測量閥值【參考答案】：B【解析】為了建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據法律法規(guī)和監(jiān)管要求，應在監(jiān)控系統(tǒng)中設置相應的風險監(jiān)控閥值，通過系統(tǒng)的預警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務風險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率。8、因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，應在（）個交易日內進行調整并于調整次日以書面形式向上海證券交易所報告調整情況。TOC\o"1-5"\h\zA、 3B、 5C、 10D、 15【參考答案】：C【解析】考點：熟悉集合資產管理業(yè)務運作的基本規(guī)范。見教材第七章第四節(jié)，P214。9、證券交易所質押式回購交易中，對經紀融資回購業(yè)務，融資方結算參與人以（）名義與中國結算公司建立質押關系。A、 客戶B、 客戶代理人C結算方參與人D融資方結算參與人參考答案】：D【解析】掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P276。10、在我國證券交易所和全國銀行間同業(yè)拆借中心兩個交易市場中主要的債券回購品種是（）。A、 國債B、 企業(yè)債券C融資券D特種金融債券【參考答案】：A【解析】目前，滬、深證券交易所的證券回購券種主要是國債、企業(yè)債。全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種主要是國債、融資券和特種金融債券。可見，兩個交易市場中主要的債券回購品種是國債。故A選項正確。11、 電子信息系統(tǒng)設備管理《證券公司營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范（試行）》由（）制定并頒發(fā)。A、 中國證券業(yè)協(xié)會B、 證券交易所C中國證監(jiān)會D證券登記結算公司【參考答案】：C12、 交易參與人應當通過在上海證券交易所申請開設的（）進行債券交易。A、 交易席位B、 參與者交易業(yè)務單元C交易業(yè)務單元D普通席位【參考答案】：B13、進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的（）協(xié)商設定保證金或保證券。A、 信用狀況B、 交易記錄C資金實力D交易規(guī)?！緟⒖即鸢浮浚篈【解析】進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設定保證金或保證券。設定保證券時，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結。14、 在證券回購交易中，融人資金方做處理（）。A、 買入B、 賣出C平倉D報單【參考答案】：A【解析】對于以資融券方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出（S）,對于以券融資方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為買入（B）。15、 關于分紅派息，以下說法錯誤的是（）。A、 發(fā)放股票股利是分紅派息的一種形式B、 分紅派息是股東實現自己權益的過程C發(fā)放現金股利是分紅派息的一種形式D上市公司分紅派息工作須在年終決算之前進行【參考答案】：D【解析】分紅派息是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，是股東實現自己權益的過程。分紅派息的形式主要有現金股利和股票股利兩種。上市公司分紅派息須在每年決算并經審計之后，由董事會根據公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。隨后，董事會根據審議結果向社會公告分紅派息方案，并規(guī)定股權登記日。16、可轉換債券“債轉股”的申報方向為（）。A、 買入B、 賣出C回購D逆回購【參考答案】：B【解析】考點：熟悉可轉換債券轉股的操作流程。見教材第五章第三節(jié)，P169。17、客戶撤銷資金賬戶須客戶本人持有效證件到開戶證券營業(yè)部，辦理撤銷指定、轉托管（），客戶持有效證件到開戶證券營業(yè)部，填制資金賬戶銷戶申請表。A、 當天B、 下一營業(yè)日C下一營業(yè)日后D三個營業(yè)日后【參考答案】：B【解析】熟悉證券經紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P97。18、根據我國現行制度規(guī)定，結算備付金利息結息日為每季度第三個月的（）日。A、5B、10C、20D、30【參考答案】：C【解析】結算備付金是指結算參與人根據規(guī)定，存放在其資金交收賬戶中用于證券交易及非交易結算的資金。結算備付金利息每季度結息一次，結息日為每季度第三個月的20日，應計利息記入結算參與人資金交收賬戶并滾入本金。本題的最佳答案是C選項。19、不屬于證券自營業(yè)務風險的是（）A、 市場風險B、 經營管理風險C政策法律風險D系統(tǒng)保障風險【參考答案】：D20、 符合條件的證券公司提出申請后，需經證券交易所（）批準方可成為會員。A、 監(jiān)事會B、 理事會C董事會D專門委員會【參考答案】：B21、 下列關于公開原則的敘述，不正確的是（）。參考答案】：參考答案】：A參考答案】：參考答案】：A參考答案】：參考答案】：DA、上市公司及時公布財務報表B、上市公司對重大事項及時向社會公布C僅要求上市公司及時披露信息D公開原則指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動【參考答案】：C【解析】公開原則不僅僅要求上市公司及時披露信息，應依法及時、真實、準確、完整地向社會發(fā)布有關信息。22、發(fā)生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產管理計劃的持續(xù)運作產生重大影響的情形，應于有關事實發(fā)生之日起（）工作日內以書面形式將有關情況報告深圳證券交易所。TOC\o"1-5"\h\zA、 2個B、 3個C、 5個D、 10個【參考答案】：A【解析】發(fā)生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產管理計劃的持續(xù)運作產生重大影響的情形，應于有關事實發(fā)生之日起2個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報告有關情況。23、賣出股票的實際收入為（）元。A、 5460B、 5475．29C、 5760D、 5738．11【解析】考點：掌握各類交易費用的含義和收費標準。見教材第二章第四節(jié)，P44、P45。24、（）是指投資者將其托管證券從一家證券營業(yè)部轉移到另一家證券營業(yè)部托管。A、 證券托管B、 證券存管C證券轉托管D證券托管轉移【參考答案】：C【解析】掌握我國證券托管制度的內容。見教材第二章第二節(jié)，P26。25、 在我國深圳證券交易所，開放式基金份額申購和贖回結果的確認是通過（）來實行的。A、 證監(jiān)會B、 登記結算有限責任公司C基金管理人D證券經紀人【參考答案】：C26、 目前我國對（）實行T+3交割、交收方式。AB股B、A股C基金券D債券【解析】其他屬于T+1交割、交收方式。27、從（）年開始，我國先后在61個大中城市開放了國庫券轉讓市場。A、1986B、1987C、1988D、1989【參考答案】：C28、目前，證券登記結算公司（）把結算備付金的利息向結算參與人結息一次。A、 每月B、 每季度C每半年D每年【參考答案】：B29、（）是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權限內辦理委托事務而達成的協(xié)議。A、 委托單B、 代理協(xié)議C托管協(xié)議D委托合同【參考答案】：D【解析】委托合同是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權限內辦理委托事務而達成的協(xié)議。參考答案】：參考答案】：A參考答案】：參考答案】：A參考答案】：參考答案】：B30、結算參與人應使用其（）完成新股申購的資金交收。A、 資金交收賬戶B、 銀行賬戶C證券賬戶D結算賬戶【參考答案】：A【解析】考點：掌握股票上網發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。見教材第五章第一節(jié)，P148。31、 在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是（）。A、 建立專用自營賬戶B、 將自營賬戶借給他人使用C使用他人名義和非自營席位變相自營D賬外自營【參考答案】：A【解析】掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P185。32、 證券公司申請從事代辦股份轉讓業(yè)務的，應當符合的條件之一是，具有（）家以上的營業(yè)部，且布局合理。TOC\o"1-5"\h\zA、 15B、 20C、 25D、 30【解析】證券公司申請從事代辦股份轉讓業(yè)務的，應當符合的條件之一是，具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理。故B選項正確。33、 參與全國銀行間市場質押式回購交易的雙方辦理債券質押登記的場所為（）。A、 證券登記結算公司B、 全國銀行間同業(yè)拆借中心C證券交易所D中央國債登記結算有限責任公司【參考答案】：D34、 中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司接收證券交易數據時，應當核對所接收數據的（）。A、 真實性B、 準確性C及時性D完整性【參考答案】：D【解析】考點：掌握證券交易結算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內容。見教材第十章第四節(jié)，P294。35、 上市公司應在每個會計年度結束后（）日內編制完成年度報告TOC\o"1-5"\h\zA、 120B、 60C、 90D、 150參考答案】：參考答案】：C參考答案】：參考答案】：C36、在我國，根據相關的規(guī)定要求，證券公司的服務部不可進行（）。A、 異地遷址B、 撤銷C同城遷址D停業(yè)整頓【參考答案】：A37、《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定，債券質押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按（）進行申報。A、 證券賬戶B、 資金賬戶C席位D交易所【參考答案】：C【解析】＜上海證券交易所債券交易實施細則＞規(guī)定，債券質押式回購交易實行國債回購交易按證券賬戶進行申報，企事業(yè)債回購交易按席位進行申報。38、目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用（）的報價方式。A、 口頭報價B、 書面報價C電腦報價D傳真報價【解析】證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有口頭報價、書面報價和電腦報價三種。目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。39、交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的（）進行證券交A、A、B、C、D、交易單元交易業(yè)務單位普通席位【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。見教材第一章第二節(jié)，P18。40、（）指將結算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付額加以軋抵，得出該結算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付凈額。A、 單邊凈額清算B、 雙邊凈額清算C三邊凈額清算D多邊凈額清算【參考答案】：B【解析】掌握清算與交收的原則。見教材第十章第二節(jié)，P290。41、可轉債自發(fā)行之日起（）個月后方可轉換為公司股票。A、 3B、 6C、9D、12【參考答案】：B【解析】根據我國《上市公司發(fā)行可轉換公司債券實施辦法》的規(guī)定：可轉債自發(fā)行之日起6個月后方可轉換為公司股票，而具體轉股期限應由發(fā)行人根據可轉債的存續(xù)期及公司財務情況確定。本題的最佳答案是B選項。42、根據中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，為控制經營風險，證券公司流動性資產占凈資產的比例不得低于（）。A、30%B、40%C、50%D、60%【參考答案】：C43、以下不屬于證券經紀業(yè)務禁止行為的有（）。A、 挪用客戶交易結算資金B(yǎng)、 根據委托單內容（可能并非當時最有利的委托價格）向交易所申報C在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托D降低證券交易收費標準【參考答案】：B44、將證券賬戶分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和基金賬戶等，是按（）劃分。A、 交易場所B、 賬戶用途C投資主體參考答案】：參考答案】：A參考答案】：參考答案】：AD投資種類【參考答案】：B【解析】賬戶的分類要掌握。45、回購交易通常在（）交易中運用。A、 遠期B、 債券C現貨D股票【參考答案】：B46、 證券交易所質押式回購交易中，質押券欠庫的，如（）未補充申報提交，從該交易日起（含節(jié)假日）向該融資方結算參與人收取違約金。A、 該交易日終B、 次一交易日C下2個交易日D、3個交易日內【參考答案】：B【解析】考點：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P277。47、 從事證券自營業(yè)務的證券公司，其凈資本不得低于（）人民幣。A、 5000萬元B、 3000萬元C、 1億元D、 2億元【解析】掌握證券自營業(yè)務的含義、投資范圍、特點。見教材第六章第一節(jié)，P181。證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元證券公司經營證券經紀業(yè)務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。48、 B股最先在（）交易所上市。A、 上海B、 深圳C香港D紐約【參考答案】：A49、 證券營業(yè)部在經營過程中發(fā)生的各項成本費用，應當以（）核A、A、B、C、D、實際發(fā)生數計劃和實際發(fā)生的差額平均發(fā)生數【參考答案】：B50、證券交易中的委托單，性質上相當于（）參考答案】：參考答案】：D參考答案】：參考答案】：DA、 委托合同B、 交易對象C交割收據D身份證明【參考答案】：A【解析】委托單性質上相當于合同。51、 客戶融券期間，其本人或關聯人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應當自該事實發(fā)生之日起（）個交易日內向證券公司申報。TOC\o"1-5"\h\zA、 3B、 6C、 10D、 15【參考答案】：A【解析】客戶應當在與證券公司簽訂融資、融券合同時，向證券公司申報其本人及關聯人持有的全部證券賬戶?？蛻羧谌陂g，其本人或關聯人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應當自該事實發(fā)生之日起3個交易日內向證券公司申報。52、 共同對手方（CentralCounterParty,CCP是指在結算過程中,同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由（）充當。A、 管理機構B、 托管機構C清算機構D結算機構解析】考點：掌握清算與交收的原則。見教材第十章第二節(jié)，P291。53、下列說法錯誤的是（）。A、 在我國，證券交易所接納的會員應當是經有關部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構B、 經營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員人會的重要條件之一C滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異性D只有交易所的會員才能在交易所中進行交易【參考答案】：C54、 證券經營機構將自營業(yè)務與經紀業(yè)務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是（）。A、 警告B、 罰款C沒收非法所得D撤銷相關業(yè)務許可【參考答案】：D【解析】撤銷相關業(yè)務許可對證券經營機構損失最大也最為嚴厲。55、 證券公司從事資產管理業(yè)務應遵循的（）原則是指證券公司應當按規(guī)定向中國證券監(jiān)督管理委員會申請資產管理業(yè)務資格，未取得資產管理業(yè)務資格的證券公司，不得從事資產管理業(yè)務。A、 集中管理B、 守法合規(guī)C約定運作D資格管理【解析】證券公司從事資產管理業(yè)務應遵循的資格管理原則是指證券公司應當按規(guī)定向中國證券監(jiān)督管理委員會申請資產管理業(yè)務資格，未取得資產管理業(yè)務資格的證券公司，不得從事資產管理業(yè)務。56、在（）之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量，屬于操作市場的手段。A、 朋友B、 自己實際控制的賬戶C親戚D母公司與分公司【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券自營業(yè)務禁止行為的內容。見教材第六章第三節(jié)，P191。57、 證券市場的穩(wěn)定性可以用（）來衡量。A、 市場指數的風險度B、 市場指數的波動性C市場價格的波動性D市場價格的風險度【參考答案】：A【解析】熟悉證券交易機制的種類、目標。見教材第一章第一節(jié)，P12。58、 按照（）劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。A、 交易品種的對象B、 交易規(guī)模C交易場所D交易性質【參考答案】：A59、反映證券營業(yè)部經營成果的主要指標有（）。A、 固定資本比率B、 流動比率C資產負債率D資產利潤率【參考答案】：D60、對于（）方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出（S）。A、 以券融資B、 以資融券C以券融券D以資融資【參考答案】：B【解析】對于以資融券方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出（S）,對于以券融資方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為買入（B）。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、根據國家法律法規(guī)規(guī)定，（）不得開立股票賬戶。A、 證券從業(yè)人員B、 證券交易所工作人員C證券管理機構工作人員D國家機關工作人員參考答案】：A,B,C2、通過網上現金認購方式發(fā)售E'IT的，如果發(fā)售時間為一個交易日（N日）那么中國結算上海分公司應于（）日將實際到位資金劃入發(fā)行協(xié)調人結算備付金全賬戶后，發(fā)行協(xié)調人可將該資金劃人預留銀行收款賬戶。TOC\o"1-5"\h\zA、 NB、 N+lC、 N+2D、 N+3E、 N+4【參考答案】：B,C,D,E3、非交易性過戶主要有以下情況（）。A、 記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶的變更B、 符合法律規(guī)定的繼承、贈與、財產分割引起的記名證券權益人變更C法院判決等引起的記名證券權益人變更D法人合并分立或因解散、破產、被依法責令關閉等原因喪失法人資格【參考答案】：B,C,D【解析】A選項屬于交易性過戶的情形。4、根據上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時證券經營機構不得收取的費用包括（）。A、 印花稅B、 傭金C過戶費) ) OD手續(xù)費【參考答案】：A,B,C5、證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同可以分為()。A、 證券交易所集中交易過戶登記B、 非集中交易過戶登記C證券賬戶變更登記D證券賬戶贈與登記【參考答案】：A,B【解析】證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。故 AB選項正確。6、 防范證券經紀業(yè)務合規(guī)風險的主要措施包括()。A、 建立健全各項規(guī)章制度B、 加強對經紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)和風險點的控制，強化崗位制約和監(jiān)督C增強法治觀念和合規(guī)意識D提高差錯或糾紛的處理效率【參考答案】：A,B,C【解析】防范證券經紀業(yè)務合規(guī)風險的主要措施包括：(1)證券公司要加強合規(guī)文化建設，從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規(guī)意識；(2)要建立健全各項規(guī)章制度，嚴格按經紀業(yè)務內部控制的要求完善內部控制機制和制度；(3)加強對經紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)和風險點的控制；(4)強化崗位制約和監(jiān)督，對經紀業(yè)務主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。D選項屬于防范證券經紀業(yè)務管理風險的主要措施。7、 結算過程中，需要遵守最低結算備付金規(guī)定的交易品種包括B、B股C基金、國債D企業(yè)債回購【參考答案】：A,C,D8、 B股的投資者可以是（）。A、 我國的法人和自然人B、 外國法人和自然人C香港、澳門和臺灣地區(qū)的法人和自然人D定居在國外的中國公民【參考答案】：B,C,D9、 證券交易所競價的結果有（）的可能。A、 全部成交B、 推遲成交C不成交D部分成交【參考答案】：A,C,D10、 證券公司定向資產管理業(yè)務應當建立投資交易控制體系，主要內容包括（）。A、 建立投資指令審核制度B、 建立科學的管理業(yè)績評價體系C執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶D建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設參考答案】：A,C,D【解析】證券公司定向資產管理業(yè)務投資交易控制體系的主要內容包括：(1)建立投資指令審核制度，保證投資指令符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，符合定向資產管理合同對投資范圍、投資策略和投資限制的約定；(2)執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶；(3)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施；(4)建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管。故ACD選項正確。11、客戶資產管理業(yè)務的下列風險中，屬于合規(guī)風險的是()。A、 因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導致的損失B、 因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導致的損失C因證券公司資產管理業(yè)務操作人員違反資產管理合同約定買賣證券或劃轉資金損害委托人的利益，導致承擔賠償責任而造成的損失D、證券公司在客戶資產管理業(yè)務中由于市場調研或經營水平的差異等，導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產受到損失【參考答案】：A,C12、 上海證券交易所固定收益平臺交易采用()兩種方式。A、 市價交易B、 限價交易C報價交易D、詢價交易【參考答案】：C,D13、 上市公司應將年度報告?zhèn)渲糜?)。A、證券交易所B、公司所在地C有關證券經營機構營業(yè)網點D以上皆是【參考答案】：A,B,C,D14、 《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對證券交易中的下列()事項，予以重點監(jiān)控。A、 涉嫌內幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為B、 證券買賣的時間、數量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務規(guī)則等相關規(guī)定限制的行為C可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為D證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形【參考答案】：A,B,C,D【解析】《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對證券交易中的下列事項，予以重點監(jiān)控：(1)涉嫌內幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為；(2)證券買賣的時間、數量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務規(guī)則等相關規(guī)定限制的行為；(3)可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為；(4)證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形；(5)深圳證券交易所認為需要重點監(jiān)控的其他事項。15、 我國目前存在的滾動交收周期有()。TOC\o"1-5"\h\zA、 T+0B、 T+1C、 T+2D、 T+3【參考答案】：B,D16、 投資者作為委托人，必須履行的義務包括()。A、如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經紀商的審查B、繳存足夠的交易資金C正確選擇委托買賣價格，保證委托能夠成交，至少應該部分成交D委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內容代理買賣的，都必須無條件接受交易結果，并履行交割清算義務【參考答案】：A,B,D17、 證券的柜臺自營買賣（）。A、 通常交易量較小B、 僅為債券買賣C費時較多D比較集中【參考答案】：A,B18、 關于新股申購資金的凍結、驗資及配號，下列說法正確的是（）。A、 申購日后的第一個交易日的下午4點前，申購資金須全部到位B、 申購日后的第一個交易日的下午4點后，發(fā)行人及其主承銷商會同中國證券登記結算有限責任公司和會計事務所對申購資金的到位情況進行核查C當有效申購總量小于或等于該次股票上網發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票D當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股【參考答案】：A,B,C,D【解析】四個選項內容均符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對申購資金凍結、驗資及配號的規(guī)定。19、凈額清算又分為（）。A、 單邊凈額清算B、 雙邊凈額清算C三邊凈額清算D多邊凈額清算【參考答案】：B,D20、下列關于委托價格的說法，正確的有（）。A、 限價委托可以投資者預期的價格或更有利的價格成交，有利于投資者實現預期投資計劃B、 市價委托沒有價格上的限制，證券經紀商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高C市價委托只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格D限價委托成交速度慢，有時甚至無法成交【參考答案】：A,B,C,D三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、自營業(yè)務的風險主要包括（）。A、 合規(guī)風險B、 經營風險C市場風險D政策風險【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P186。2、通過（）的證券，由中國證券登記結算有限責任公司根據網上發(fā)行認購結果，直接將證券登記到其持有人名下。A、 證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行B、 網上發(fā)行C網下發(fā)行D場外發(fā)行【參考答案】：A,B【解析】考點：熟悉證券登記的概念、種類及其主要內容。見教材第十章第一節(jié)，P285。3、 證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（）。A、 融券專用證券賬戶B、 融資專用資金賬戶C客戶信用交易擔保資金賬戶D信用交易資金交收賬戶【參考答案】：B,C【解析】考點：掌握融資融券業(yè)務的賬戶體系。見教材第八章第二節(jié)，P233。4、 違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形（）之一的，責令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。A、 證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度B、 證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券C資產托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行D資產托管機構、證券登記結算機構發(fā)現客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告【參考答案】：B,C,D【解析】考點：熟悉融資融券業(yè)務的監(jiān)管措施和法律責任。見教材第八章第四節(jié)，P257。5、 上海證券交易所和深圳證券交易所設立的機構包括（）。A、 會員大會B、 理事會C董事會D專門委員會【參考答案】：A,B,D【解析】考點：熟悉證券交易場所的含義。見教材第一章第一節(jié)，P9。6、 關于基金交易的說法正確的是（）。A、 基金有封閉式基金和開放式基金之分B、 封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請其基金證券在證券交易所上市C開放式基金成立一定時期后，基金管理公司會自行或者委托證券公司進行基金證券的柜臺轉讓D基金證券的買價和賣價為在基金資產凈值的基礎上再加一定的手續(xù)費【參考答案】：A,B,C,D7、 上海證券交易所規(guī)定上市公司召開股東大會審議下列（）事項的，應當向股東提供網絡投票方式。A、 上市公司發(fā)行股票、可轉換公司債券及中國證券監(jiān)督管理委員會認可的其他證券品種B、 上市公司重大資產重組C上市公司以超過當次募集資金金額15%以上的閑置募集資金暫時用于補充流動資金D上市公司股權激勵計劃【參考答案】：A,B,D【解析】考點：熟悉股東大會網絡投票的操作規(guī)定。見教材第五章第二節(jié)，P155。8、 證券公司應當由專門的部門負責定向資產管理業(yè)務，做到與（）業(yè)務嚴格分離、獨立決策、獨立運作。A、 證券自營B、 證券承銷與保薦C證券經紀D證券結算【參考答案】：A,B,C【解析】考點：熟悉定向資產管理業(yè)務內部控制的基本要求。見教材第七章第三節(jié)，P208。9、 對于結算參與人信用風險的事前防范，《證券登記結算管理辦法》規(guī)定的措施有（）。A、 建立結算參與人制度，設立結算參與人資格門檻B(tài)、 引入貨銀對付機制C建立結算參與人風險評估體系D對于持續(xù)或重大交收違約的結算參與人，限制其凈買人額，或暫停、終止辦理其部分、全部結算業(yè)務參考答案】：A,C,D【解析】考點：熟悉證券交易結算風險的種類及其防范措施。見教材第十章第五節(jié)，P300。10、內幕交易是指證券交易內幕信息的（）利用內幕信息從事證券交易活動。A、 知情人B、 非法獲取內幕信息的人C證券監(jiān)督管理機構工作人員D委托人【參考答案】：A,B【解析】考點：熟悉證券自營業(yè)務禁止行為的內容。見教材第六章第三節(jié)，P189。11、 以下關于對證券投資顧問業(yè)務的監(jiān)管，說法正確的有（）。A、 中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理B、 中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理C證券交易所對證券公司顧問業(yè)務的實際操作實行監(jiān)督管理D證券公司及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令暫停新增客戶的監(jiān)管措施【參考答案】：A,B,D【解析】考點：熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)， P116-117。12、 深圳證券交易所協(xié)議平臺接受交易用戶申報的時間為每個交易日（）。A、9：15?11：30B、9：30?11：30C、13：O0?15：27D、13：00?15：30【參考答案】：A,D【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務的有關規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)， P52?53。13、 對于以下（）情況，營業(yè)部應要求客戶按規(guī)定更正登記結算系統(tǒng)登記的賬戶信息、辦理休眠賬戶激活或不合格賬戶規(guī)范手續(xù)后，方可為其辦理新開資金賬戶手續(xù)。A、 不合格賬戶B、 客戶名稱與登記結算系統(tǒng)登記的賬戶信息不一致C有效身份證明文件號碼與登記結算系統(tǒng)登記的賬戶信息不一致D在登記結算系統(tǒng)作單獨管理的休眠賬戶【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)， P93。14、 下列滬、深交易所關于標準券折算率計算和公布的有關安排正確的有（）。A、 對已在證券交易所上市的、可用以回購交易的國債、企業(yè)債和其他債券，中國結算公司一般在每星期三收市后根據“標準券折算率計算公式”計算下一星期適用的標準券折算率B、 對已在證券交易所上市的、可用以回購交易的國債、企業(yè)債和其他債券，中國結算公司一般在每星期五收市后根據“標準券折算率計算公式”計算下一星期適用的標準券折算率C、對于新上市債券，中國結算公司最遲在新上市債券上市前一日，按照“標準券折算率計算公式”計算該品種債券上市日（含當日）至適用星期適用的標準券折算率D對于新上市債券，中國結算公司最遲在新上市債券上市前一日，按照“標準券折算率計算公式”計算該品種債券上市日（不含當日）至適用星期適用的標準券折算率【參考答案】：A,C【解析】掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P278。15、 證券公司通過其（）合計持有一家上市公司股票及其權益的數量或者其增減變動達到規(guī)定的比例時，應當依法履行信息報告、披露或者要約收購義務。A、 自營證券賬戶B、 融券專用證券賬戶C轉融通擔保證券賬戶D轉融通擔保證券明細賬戶【參考答案】：A,B,D【解析】考點：熟悉證券轉融通業(yè)務的概念、業(yè)務規(guī)則、資金和證券的來源、極益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)， P262。16、 權證交易中，禁止的事項包括（）。A、 權證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權證B、 標的證券發(fā)行人不得買賣標的證券對應的權證C禁止內幕信息知情人員利用內幕信息進行權證交易活動，獲取不正當利益D禁止任何人直接操縱權證價格【參考答案】：A,B,C,D解析】考點：熟悉權證業(yè)務的有關規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P168。17、證券經紀商的中介性表現在（）。A、 不以自己的資金進行證券買賣B、 不承擔交易中證券價格漲跌的風險C充當證券買方和賣方的代理人D盡量使買賣雙方按自己意愿成交【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經紀業(yè)務的含義和特點。見教材第四章第一節(jié)，P72。18、 證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有（）。A、 口頭報價B、 手勢報價C書面報價D電腦報價【參考答案】：A,C,D【解析】考點：熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，P21。19、 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形（）之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A、 未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好B、 推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應C未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，并以書面方式向其提示投資風險D未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務合同中載人規(guī)定的必備條款【參考答案】：A,B,C,D20、證券公司采用差異性市場營銷策略時，會（）。A、 選擇多個潛在的客戶群作為目標市場B、 對每個細分市場設計獨立的營銷組合C對不同的細分市場進行差異化的產品銷售或服務D需要整合公司內部資源【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經紀業(yè)務營銷的主要內容和實務。見教材第四章第三節(jié)，Pl22。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、 證券經紀人只能接受委托人的委托指令，而不能提供咨詢服務。（）【參考答案】：正確2、 上市公司分紅派息的形式主要有現金股利和股票股利兩種。（）【參考答案】：正確【解析】上市公司分紅派息的形式主要有現金股利和股票股利兩種?，F金股利是上市公司以貨幣形式支付給股東的股息紅利，也是最普通最常見的股利形式，如每股派息多少元，就是現金股利。股票股利是上市公司用股票的形式向股東分派的股利，也就是通常所說的送紅股。3、 融資融券的標的股票近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的20%，日均漲跌幅的平均值與基準指數漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個百分點，且波動幅度不超過基準指數波動幅度的500%以上。這里所指的基準指數是上證綜合指數與深證成份指數。（）【參考答案】：錯誤4、 在深圳證券交易所，B股的結算登記費是成交金額的0.5%。，但最高不超過500港元。（）【參考答案】：正確【解析】【考點】掌握各類交易費用的含義和收費標準。見教材第二章第四節(jié)，P44。5、 中國結算深圳分公司在T+1日16:00對資金交收賬戶并無記增或記減操作，只是在該時點確認結算參與人是否發(fā)生違約，這一點與中國結算上海分公司存在差異。（）A、 正確B、 錯誤C放棄【參考答案】:A【解析】中國結算深圳分公司在T+1日16:00對資金交收賬戶并無記增或記減操作，只是在該時點確認結算參與人是否發(fā)生違約，這一點與中國結算上海分公司存在差異。6、 新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數為新股實際發(fā)行數，賣出價格為發(fā)行底價?！緟⒖即鸢浮?正確7、 變更登記是投資者后續(xù)進行買賣、轉讓、質押等流轉和處置行為的前提。（）【參考答案】:錯誤8、 網上現金認購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構，以現金進行的認購。（）參考答案】：正確參考答案】：正確參考答案】：正確參考答案】：正確參考答案】：正確參考答案】：正確【參考答案】：錯誤9、代辦股份轉讓系統(tǒng)以具有代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格的證券公司為核心，為上市股份有限公司提供了規(guī)范的股份轉讓平臺。（）【參考答案】：錯誤【解析】【考點】熟悉證券交易場所的含義。見教材第一章第一節(jié)，P10。10、登記結算公司及其代理機構為投資者免費提供查詢開戶資料、證券余額及變更的服務。（）A、 正確B、 錯誤C放棄【參考答案】：B【解析】查詢開戶資料是免費的，查詢其他內容按規(guī)定標準收費。11、上海證券交易所規(guī)定，回購交易時每筆申報數量，最大不得超過1萬手?！緟⒖即鸢浮浚赫_12、 中國證券登記結算有限責任公司TA系統(tǒng)依據基金管理人給定的申購費率，以申購當日的基金份額凈值為基準，采用外扣法，計算投資者申購所得基金份額。（）【參考答案】：正確13、 債券回購的期限一般在一年以上。（）【參考答案】：錯誤14、 根據我國現行有關交易制度，債券和權證實行當日回轉交易，B股實行次交易日起回轉交易。（）15、資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當不定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。（）【參考答案】：錯誤【解析】B。資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。16、 單筆權證買賣申報數量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0．001元人民幣。（）【參考答案】：A【解析】熟悉權證業(yè)務的有關規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P167。17、 集合競價的所有交易均以同一價格成交。（）【參考答案】：A【解析】掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節(jié)，P38。18、 根據上海證券交易所可轉換公司債券上市交易規(guī)則，轉股申請可以撤單。（）【參考答案】：錯誤【解析】根據上海證券交易所可轉換公司債券上市交易規(guī)則，轉股申請是不可以撤單的。19、 證券公司一旦成為證券交易所的特別會員，便自動取得了交易席位。（）【參考答案】：錯誤20、 當日“債轉股”的有效申報手數是當日“債轉股”按賬戶合并后的申請手數與可轉債交易過戶后