2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題D卷

2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題D卷

考試須知：

1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。

2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。

3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。

姓名：______

考號：

得分評卷入

一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）

1、首次公開發(fā)行股票發(fā)行公告應(yīng)披露的內(nèi)容不包括（）。

A.發(fā)行人律師及審計機構(gòu)

B.發(fā)行定價方式

C.定價程序

D.配售方式

2、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》證券公司開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當

遵循（）。

A.控制風險、保障經(jīng)營，堅持公司利益至上原則

B.穩(wěn)健經(jīng)營、控制規(guī)模，堅持股東利益至上原則

C.合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則

D.規(guī)范管理，執(zhí)行到位，堅持各方利益均衡發(fā)展原則

3、已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（）年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)

證書。

A.2

B.3

C.4

D.5

4、在間接收購中，不履行報告、公告義務(wù)的當事人由（）負責查處。

A.地方證監(jiān)局

B.中國證監(jiān)會

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C.證券交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

5、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》下列關(guān)于證券公司信息披露的要求，正確的是（）。

A.證券公司向社會公開披露的信息應(yīng)當包括經(jīng)營管理狀況

B.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含參股及控股情況

C.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含或有負債情況

D.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含其高級管理人員薪酬信息

6、首次公開發(fā)行股票的信息披露文件，不包括（）。

A.招股說明書及其附錄和備查文件

B.發(fā)行公告

C.招股說明書摘要

D.承銷商盡職調(diào)查報告

7、證券公司必須持續(xù)符合的下列風險控制指標標準錯誤的是（）。

A.風險覆蓋率不得低于100%

B.資本杠桿率不得低于10%

C.流動性覆蓋率不得低于100%

D.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%

8、根據(jù)《證券法》，發(fā)行人不得在公告（）前發(fā)行證券。

A.股東大會決議

B.財務(wù)報告

C.公開發(fā)行募集文件

D.董事會決議

9、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》以下除（）情形外，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)通營

業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應(yīng)當全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式

進行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要的電子方式進行確

認。

A.在普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者

B.向?qū)I(yè)投資者銷售高風險產(chǎn)品或提供服務(wù)

C.經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當性匹配意見

D.向普通投資者履行信息告知義務(wù)

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10、微軟雅黑下列關(guān)于保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的是（

A.保薦代表人僅需為其主要負責項目建立盡職調(diào)查工作日志

B.保薦代表人履行保薦職責，可免除其發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員的責任

C.保薦代表人及其配偶可以間接持有發(fā)行人的股份

D.保薦機構(gòu)應(yīng)當指定2名保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作

11、下列公司組織機構(gòu)中關(guān)于公司職工代表的表述中，不符合《公司法》規(guī)定的是（）。

A.股份有限公司董事會成員中應(yīng)當包括公司職工代表

B.股份有限公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當包括公司職工代表

C.國有獨資公司董事會成員中應(yīng)當包括公司職工代表

D.國有獨資公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當包括公司職工代表

12、客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.個人

B.期貨交易

C.期貨結(jié)算

D.期貨保證金

13、按《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是符合一定條

件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識和經(jīng)驗的投資者此類投

資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營機構(gòu)核驗屬實的可以直接認定為專業(yè)投資者。

A.第一類

&第二類

C.第三類

D.第四類

14、基金管理人或者基金托管人不按規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處于

（）萬元以下的罰款。

A.3

B.5

C.20

D.10

15、證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括（

A.發(fā)行人的高級管理人員

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B.持有公司4%股份的股東

C.發(fā)行人控股的公司

D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員

16、合伙企業(yè)存續(xù)期間，關(guān)于合伙企業(yè)的財產(chǎn)表述正確的是（）。

A.僅為合伙人的出資

B.僅為所有以合伙企業(yè)名義取得的收益

C.不僅包括合伙人的出資，還包括所有以合伙企業(yè)名義取得的收益

D.僅為按合伙協(xié)議各合伙人實際繳付的出資

17、協(xié)會以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎勵信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位

從業(yè)人員獎勵決定文書之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。

A.5

B.7

C.10

D.15

18、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個

上市公司已發(fā)行的股份達到（）時I繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司所有股東

發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

A.25%

B.30%

C.35%

D.75%

19、下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是（）o

A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

20、未經(jīng)核準，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責令停止，沒收違法所得，并處違法所得倍以

上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元

以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

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B.10萬元以上100萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

21、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，普通合伙人當然退伙的情形有（）。

A.合伙協(xié)議約定退伙的事由出現(xiàn)

B.未履行出資義務(wù)

C.執(zhí)行合伙事務(wù)時有不當行為

D.個人喪失償債能力

22、相對于實質(zhì)性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上

（）。

A.“賣者自慎”

B.“買者自擔”

C.“賣者自擔”

D.“買者自慎”

23、基金管理公司應(yīng)在QDII基金的招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的信息不

包括（）。

A.境外托管人辦公地址

B.境外托管人托管資產(chǎn)規(guī)模

C.境外投資顧問主要負責人家庭背景

D.境外投資顧問成立時間

24、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）?

A.單一客體

B.復(fù)雜客體

C.簡單客體

D.任何客體

25、根據(jù)公司法的規(guī)定，下列有關(guān)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓限制的表述中，錯誤的是（）。

A.公司發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

B.公司高級管理人員離職后1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

C.公司監(jiān)事所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D.公司董事在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總額的25%

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26、（）,即設(shè)立公司時，公司首次發(fā)行的股份由發(fā)起人全部認足,而不再向社會公眾公

開募集。

A.發(fā)起設(shè)立

B.募集設(shè)立

C.公開設(shè)立

D.封閉設(shè)立

27、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，姬年以下有期徒刑或者拘役，并處以

或者單處違法所得（）罰金。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.2倍以上4倍以下

D.3倍以上10倍以下

28、經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，

注冊資本的最低限額為（）。

A.人民幣5000萬元

B.人民幣10億元

C.人民幣1億元

D.人民幣5億元

29、微軟雅黑甲有限責任公司注冊資本是100萬元，甲公司對乙企業(yè)負有200萬元的合同債

務(wù)。下列說法正確的是（）。

A.甲公司僅以100萬元注冊資本為限對公司債務(wù)承擔責任

B.甲公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任

C.如果甲公司資產(chǎn)不足以清償其債務(wù)，由全體股東清償

D.如果甲公司資產(chǎn)不足以清償其債務(wù)，股東承擔連帶責任

30、經(jīng)過風險承受能力評估，經(jīng)營機構(gòu)將普通投資者按照其風險承受能力由低到高至少劃分

為（）五個等級。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.A5、A4、A3、A2、A1

C.CEC2、C3、C4、C5

D.C5、C4、C3、C2,C1

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3kQDII基金申購和贖回與一般開放式基金申購和贖回的相同點不包括（）。

A.申購和贖回渠道基本相同

B.申購和贖回的開放時間基本相同

C.申購和贖回的原則與程序基本相同

D.申購和贖回登記基本相同

32、下列說法，正確的有（）。

①證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實客戶利益原則，向客戶提供適當?shù)淖C券

投資建議；證券分析師基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值進行研究分析，

撰寫發(fā)布研究報告

②證券投資顧問服務(wù)于不特定的客戶，證券研究報告操作上向特定用戶發(fā)布，提供證券

估值等研究結(jié)果

③證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者，證券研究報告一般服務(wù)于基金、QFII等專業(yè)

投資者

④證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會顯著影響證

券定價；證券研究報告向多個機構(gòu)客戶同時發(fā)

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

33、下列有關(guān)開展柜臺市場業(yè)務(wù)的說法中有誤的是（）o

A.投資者在柜臺市場交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當為其開立產(chǎn)品賬戶

B.證券公司應(yīng)當在產(chǎn)品登記機構(gòu)開立柜臺市場自有產(chǎn)品賬戶，不需要其他自有產(chǎn)品賬戶

相互隔離

C.證券公司應(yīng)當在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺市場的

非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互

隔離

D.證券公司應(yīng)當將在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，向中國證監(jiān)會證券

市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報備

34、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循（）原則，向客戶推薦適當?shù)漠a(chǎn)品或服

務(wù)，禁止誤導(dǎo)客戶購買與其風險承受能力不相符合的產(chǎn)品或服務(wù)。

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A.公平公正

B.風險匹配

C.誠實守信

D.分散投資

35、銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當把（）的產(chǎn)品賣給風險承受能力低

的基金投資人。

A.中高風險

B.中等風險

C.低風險

D.高風險

36、（）是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或

者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重

情節(jié)的行為。

A.非法集資類犯罪

B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪

C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

37、下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說法，正確的是（）?

A.不記名股票，以股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓

B.股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所進行進行

C.記名股票遺失或者滅失，股東可以依法請求人民法院宣告該股票失效，公司應(yīng)當向股

東補發(fā)股票

D.記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

38、對期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責的主管人員

和其他直接責任人員給予紀律處分，并處（）的罰款。

A.1萬元以上10萬元以下

B.2000元以上1萬元以下

C.1萬元以上5萬元以下

D.5000元以上2萬元以下

39、財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化時，財務(wù)顧問應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

第8頁共38頁

A.3

B.5

C.10

D.15

40、違反《公司法》規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事

實取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊

資本金額（）的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處

以（）的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

A.1%以上5%以下；5萬元以上50萬元以下

B.5%以上15%以下；5萬元以上50萬元以下

C.5%以上15%以下；3萬元以上30萬元以下

D.5%以上10%以下；3萬元以上30萬元以下

41、依法對保薦代表人進行注冊登記管理的主體是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.證券交易所

42、微軟雅黑擅自改變募集資金用途的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警

告，并處于（）罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.15萬元以上60萬元以下

C.10萬元以上30萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

43、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，證券上市當年累計（）以上募集資金的用途與承諾不符的，

中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體

負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

A.20%

B.30%

C.50%

D.60%

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44、分公司在總公司授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動，由（）承擔法律后果。

A.分公司

B.總公司

C.證券公司

D.證券交易所

45、證券公司應(yīng)當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，對其風險管理工作實行垂直管理，保

障全面風險管理的一致性和有效性。子公司風險管理工作負責人應(yīng)在（）指導(dǎo)下開展風

險管理工作，并向（）履行風險報告義務(wù)。

A.首席風險官；證券公司董事會

&首席風險官；子公司董事會

C.首席風險官；首席風險官

D.子公司董事會；子公司董事會

46、加從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當年滿（）歲。

A.16

B.18

C.20

D.24

47、合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關(guān)

責令改正，情節(jié)嚴重的，撤銷企業(yè)登記，并處以（）的罰款。

A.5萬元以上20萬元以下

B.5000元以上5萬元以下

C.2000元以上2萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

48、對于股東抽逃出資的行為，其他已足額出資的股東可以根據(jù)公司章程的規(guī)定要求其承擔

違約責任，在公司怠于行使其追償權(quán)時，股東（）。

A.以個人名義提起直接訴訟，追回抽逃出資

B.代表公司提起間接訴訟，追回抽逃的出資

C.只有追回抽逃出資

D.無權(quán)追訴

49、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員不包括（）。

第10頁共38頁

A.信托機構(gòu)業(yè)務(wù)部門的管理人員

B.證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

C.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)部門的管理人員

D.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

50、規(guī)范上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)不包括（）。

A.《中華人民共和國公司法》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》

D.《證券交易管理條例》

得分評卷大

二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）

1、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。

I.以欺詐手段或者其他不正當方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶

II.挪用客戶資產(chǎn)

III.將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易

IV.操縱市場

A.I.II.Ill

B.II.III.IV

C.I.II.III.IV

D.I.IV

2、投資主辦人不予通過年檢的情形有（）o

1.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

II.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年

III.被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年

IV.1年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

A.I.IV

B.II.Ill

C.I.II.Ill

D.II.III.IV

第11頁共38頁

3、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應(yīng)當經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的是

（）＜.

I.改變合伙企業(yè)的名稱

IL改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點

III.以合伙企業(yè)名義為他人提供擔保

IV.聘任合伙人以外的人擔任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

4、《證券公司風險處置條例》的主要內(nèi)容包括（）。

I.停業(yè)整頓

II.托管

III.接管

IV.行政重組

A.I、II,III

B.II、HI、IV

C.I、HI、W

D.I、II、in、iv

5、微軟雅黑申請公司債券上市交易，應(yīng)當向證券交易所報送的文件有（）。

].上市報告書

L申請公司債券上市的股東大會決議

IH.公司章程

IV.公司財務(wù)報告

A.IIIIII

B.IllIV

C.IIII

D.III

6、開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司應(yīng)建立完備的（）。

I,融資融券業(yè)務(wù)管理制度

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n.決策與授權(quán)體系

in.風險識別、評估與控制體系

IV.操作流程

A.II、in、IV

B.I、II.III

C.I、II.IV

D.I、IkIILIV

7、下列選項中屬于行政法規(guī)的是（）。

I.《中華人民共和國公司登記管理條例》

11.《證券公司監(jiān)督管理條例》

III.《證券公司風險處置條例》

IV.《證券市場禁入規(guī)定》

A.II.III.IV

B.I.IV

C.I.II.III

D.I.II.III.IV

8、下列關(guān)于證券公司的股東及實際控制人的說法，正確的是（）。

I.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資

格條件

II.實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其

他組織或個人

HI.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為

的，董事會應(yīng)及時報告，并責令糾正

IV.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保

A.I.II.III.IV

B.I.II

C.I.II.III

D.II.III.IV

9、融資融券業(yè)務(wù)中，標的證券為股票的，必須滿足在最近3個月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列（）

情形之一。

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I.日均換手率低于基準指數(shù)日均換手率的15%,且日均成交金額小于5000萬元

II.日均漲跌幅平均值與基準指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4%

III.日均漲跌幅平均值與基準指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值不超過5%

IV.波動幅度達到基準指數(shù)波動幅度的5倍以上

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.II.III.IV

10、按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括（）。

I.訂立章程

II.發(fā)起人認購股份

in.募股程序

IV.召開創(chuàng)立大會

A.I.III.IV

B.II.III

C.I.IV

D.I.II.III.IV

11、在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低可能出現(xiàn)的情形有（）。

I.證券公司相應(yīng)降低對其的授信額度

H.證券公司提高相關(guān)警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風險

III.可能會給客戶造成經(jīng)濟損失

IV.擔保物被證券公司強制平倉

A.IIII

B.IIIIIIV

C.1IIIII

D.IIIIV

12、下列說法正確的有（）?

I.證券公司應(yīng)當對自營、另類投資等自有資金的業(yè)務(wù)分別管理，管理的尺度和標準應(yīng)當

有所區(qū)別

II、另類投資子公司應(yīng)當指定高級管理人員擔任合規(guī)及風險管理負責人，該合規(guī)及風險

第14頁共38頁

負責人不得兼任與其合規(guī)或風險管理職責相沖突的職務(wù)

III、證券公司及其他子公司與另類投資子公司存在利益沖突的人員不得兼任另類投資子

司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

IV、另類投資子公司與證券公司其他子公司之間，應(yīng)當在人員、機構(gòu)、資產(chǎn)、經(jīng)營管理、

業(yè)務(wù)運作、辦公場所等方面相互獨立、有效隔離

A.II.III.IV

B.I.III

C.I.IV

D.I.III.IV

13、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人

大會的，責令改正，可以處5萬元以下罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員

（）。

I.責令改正

II.給予警告

III.暫停或者撤銷基金從業(yè)資格

IV.并處罰款

A.I.II

B.I.II.III

C.I.III.IV

D.II.III

14、擅自公開發(fā)行證券的特征包括（）。

I.非公開發(fā)行證券采用廣告

II.公開勸誘等公開方式

111.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票

IV.向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

A.III.IV

B.I.II.IV

C.I.II.III.IV

D.I.II

15、信息公開的內(nèi)容包括（）?

第15頁共38頁

I.上市公告書

II.中期報告

in.年度報告

IV.臨時報告

A.I.II

B.I.III.IV

C.III.IV

D.I.II.III.IV

16、下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)管理的基本要求的說法，正確的是（）。

I.具備證券從業(yè)資格的人員，即可向客戶提供證券投資咨詢服務(wù)

II.證券公司應(yīng)當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、

崗位職責、執(zhí)業(yè)行為的管理

III.證券公司應(yīng)當建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制

IV、證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)保證人員的數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風險

控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

17、微軟雅黑下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（）。

I?發(fā)行人的董事

H.持有公司現(xiàn)以上股份的股東

III.發(fā)行人控股的公司的財務(wù)負責人

IV.保薦人

A.1HIIIIV

B.IIIIV

C.IIIIIV

D.IIIII

18、期貨公司未將客戶交易指令下達到期貨交易所的應(yīng)受的處罰有（）。

L沒收違法所得，并處其廠5倍的罰款

第16頁共38頁

II.直接責任人給予警告，并處以10-50萬的罰款

in.情節(jié)嚴重的可吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

IV.責令停業(yè)整頓

A.I.II

B.I.III

C.I.III.IV

D.III.IV

19、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是（）。

I.該罪是一種故意的行為

H.該罪所侵害的客體是簡單客體

III.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證

券、期貨合約

IV.過失不能構(gòu)成該罪

A.I、n、in

B.1、n,iv

c.i、in、IV

D.II、IILIV

20、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有（）。

I.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司

H.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司

III.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司

IV.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

A.I、II

B.IILIV

c.n,HI

D.II.IILIV

21、根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》對自營業(yè)務(wù)資金出入的相關(guān)規(guī)定，禁止（）。

I.以個人名義從自營賬戶調(diào)出資金

II.以公司名義從自營賬戶提取資金

III.以個人名義調(diào)入資金

第17頁共38頁

IV.以公司名義調(diào)入資金

A.II、m、N

B.I>I1LIV

c.i、n、in

D.1、I[、W

22、下列關(guān)于證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃的表述，正確的是（）。

I.證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃

II.證券公司可以委托商業(yè)銀行推廣集合資產(chǎn)管理計劃

IIL證券公司可以委托其他證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃

IV.集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當面向合格投資者推廣

A.I.II.III.IV

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.II.III

23、期貨交易所內(nèi)部管理制度的規(guī)定包括（）。

L期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要

求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況

II.未經(jīng)批準，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所

會員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性組織兼職

III.期貨交易所的工作人員應(yīng)當自覺遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，

勤勉盡責，誠實信用，具有良好的職業(yè)操守

IV.期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得

非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益

V.期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當

回避；期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當首先用于保證期貨交易

場所、設(shè)施的運行和改善

A.I.II.III.IV

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III

第18頁共38頁

24、證券公司風險控制指標無法達標嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)

會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。

I.責令停業(yè)整頓

II.指定其他機構(gòu)托管、接管

HL撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可

IV.撤銷

V.限制業(yè)務(wù)活動

VI.認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選

A.I.II.III.IV

B.II.III.IV.VI

C.I.II.IV.V

D.II.III.IV.V

25、微軟雅黑證券交易所具有的特征是（）。

I.有固定的交易場所和交易時間

H.投資者直接進入交易所買賣證券

III.通過公開競價的方式?jīng)Q定證券交易價格

IV.交易對象限于合乎一定標準的上市證券

A.I、II.III

B.n、m、w

c.n,iv

D.i、ni、iv

26、證券公司的證券自營業(yè)務(wù)中涉及（）等方面的重大決策應(yīng)當經(jīng)過集體決策并采取書

面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。

I.自營規(guī)模

n.風險限額

in.資產(chǎn)配置

IV.業(yè)務(wù)授權(quán)

A.I.II.III.IV

B.I.III.IV

C.II.IV

第19頁共38頁

D.II.Ill

27、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動時,

禁止事項有（）。

I.代理投資人從事證券、期貨買賣

H.向投資人承諾證券、期貨投資收益

III.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易

IV.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

A.I、II.III

B.I、n、w

C.I、HI、IV

D.］、［［、III、IV

28、全國場外市場運行管理的基本制度框架包括（）o

I.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）

11.《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》

III.《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》

IV.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法》

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

29、微軟雅黑公司營業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有（）。

1.公司名稱

n.公司住所

III.公司經(jīng)營范圍

IV.公司法定代表人姓名

A.IHIIIIV

B.IIIIII

c.niw

D.1niv

30、投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%,

第20頁共38頁

但未超過30%的，應(yīng)當披露（）。

I.取得相關(guān)股份的價格、所需資金額、資金來源，或者其他支付安排

H.前12個月內(nèi)投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易

III.不存在規(guī)定的禁止收購情形

IV.能夠按照規(guī)定提供與協(xié)議收購中向證監(jiān)會提交的相同的文件

A.I、II、III

B.I、II.IV

C.II.IILIV

D.I、m、IV

31、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當以行業(yè)公認的（）的態(tài)度，為投

資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

1,謹慎

II.誠實

III.勤勉盡責

IV.穩(wěn)健

A.I、II

B.II.III

C.I、II.III

D.I、m、w

32、證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策機構(gòu)負責確定（）。

L自營業(yè)務(wù)規(guī)模

II.資產(chǎn)配置策略

III.可承受的風險限額

IV、投資品種

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.II.IV

D.II.III

33、下列選項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中技術(shù)風險防范措施的有（）。

I.制定并嚴格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度

第21頁共38頁

n、建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)

山、加強證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理

IV、建立經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.III.IV

34、微軟雅黑客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的

利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，包括（）等。

I.請求召開證券持有人會議

II.參加證券持有人會議

in.配售股份的認購

IV.請求分配投資收益

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.III.IV

D.II.III.IV

35、證券公司應(yīng)當建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在

（）及會計核算上嚴格分離。

I.人員

H.信息

III.賬戶

IV.資金

A.I、n、ni、iv

B.II、III、IV

c.I、n、in

D.i、in、iv

36、微軟雅黑財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當具備的條件包括（）。

I.最近24個月無違反誠信的不良記錄

II.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

第22頁共38頁

HL最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

IV.最近48個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

37、下列選項中，屬于設(shè)立股份有限公司必須具備的條件的是（

I.建立符合股份有限公司要求的組織機構(gòu)

II.符合最低注冊資本要求

III.發(fā)起人符合法定人數(shù)

IV.股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定

A.I、H、III

B.I>II.IV

C.I、III、IV

D.II、III、IV

38、下列（）屬于證券公司章程中的重要條款。

I.證券公司的名稱、住所

II.證券公司股東出資份額

HI.證券公司對外投資

IV.證券公司專業(yè)人員數(shù)量

A.II.IV

B.I.II.III.IV

C.I.II.III

D.I.III

39、證券金融公司履行的職責包括（）。

I.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通

II.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控

Ill.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況

IV、為投資者提供融資融券服務(wù)

A.I.II.III

第23頁共38頁

B.I.III.IV

C.I.II

D.I.II.III.IV

40、防范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風險的主要措施包括（）。

J.加強合規(guī)文化建設(shè)，增強法制觀念和合規(guī)意識

II.建立健全各項規(guī)章制度

III.嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程

IV.強化崗位制約和崗位監(jiān)督

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.III.IV

41、證券承銷業(yè)務(wù)分為（）兩種方式。

I代銷

II包銷

III分銷

W全額包銷

A.I、II

B.I、IV

C.IILIV

D.II、IV

42、下列關(guān)于科創(chuàng)板交易機制特別規(guī)定的說法正確的有（）?

I.單筆申報數(shù)量應(yīng)不小于200股，每筆申報可以1股為單位遞增

11.新增本方最優(yōu)價格申報和對手方最優(yōu)價格申報兩種市價申報方式

in.股票的漲跌幅限制放寬至30%,新股上市后的前5個交易日不設(shè)漲跌幅限制

IV.市價訂單單筆申報最大數(shù)量為5萬股，限價訂單單筆申報最大數(shù)量為10萬股

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

第24頁共38頁

43、出現(xiàn)下列（）情況的，應(yīng)當在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定的報刊上公告，并按照

規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注銷。

I.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)

11.證券公司解散

in.證券公司破產(chǎn)

IV.證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)

A.I.II.III.IV

B.I.IV

C.I.II.III

D.II.III.IV

44、當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有（）。

1.調(diào)整標的證券標準或范圍

I[.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率

III.暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易

IV.暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易

A.IIIIIV

B.IIIIIIIV

C.IIV

D.IIIIII

45、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當在（）等各個業(yè)

務(wù)環(huán)節(jié)中，加強投資者教育和客戶權(quán)益保護。

I.產(chǎn)品銷售

II.客戶回訪

IIL收益承諾

IV.服務(wù)提供

A.I.II、III

B.I.II.III.IV

C.III.IV

D.I.II.IV

46、微軟雅黑在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分

第25頁共38頁

派投資收益的，應(yīng)當分別將分派的證券或者現(xiàn)金記錄在（）內(nèi)。

I.轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶

II.轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶

III.轉(zhuǎn)融通擔保資金明細賬戶

IV.轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶

A.I.III

B.III.IV

C.I.II

D.II.IV

47、客戶向證券公司提交的融資融券保證金可以是（

I.現(xiàn)金

II.滬深交易所掛牌上市股票

HL非上市證券

IV.區(qū)域性股權(quán)交易市場上流通的股票

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.II.III.IV

48、關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說明書披露的其他重要事項，下列表述正確的有（）。

L應(yīng)披露持有發(fā)行人1%以上股份的股東作為一方當事人的重大訴訟或仲裁事項

H.應(yīng)披露發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員受到刑事訴訟的情況

III.發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在500萬元以上或雖未達到500萬元，但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、

未來發(fā)展或財務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容

IV.應(yīng)披露發(fā)行人有關(guān)信息披露和投資者關(guān)系的負責部門、負責人

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.III.IV

49、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當設(shè)（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

第26頁共38頁

I.薪酬與提名委員會

n.審計委員會

【I】.風險控制委員會

w.風險規(guī)避委員會

A.1、1[、III

B.I、III、[V

C.II、III、IV

D.I、II.IV

50、根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，下列關(guān)于流動性風險限額管理的說法，正確的

有（）。

I.證券公司應(yīng)對流動性風險實施限額管理

II.證券公司應(yīng)至少每半年對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整

III.證券公司應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展實際狀況和流動性風險管理情況，制定流動性風險控制指

標

IV、證券公司應(yīng)建立現(xiàn)金流測算和分析框架，有效計量，監(jiān)測和控制正常和壓力情景下

未來不同時間段的現(xiàn)金流缺口

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.III.IV

第27頁共38頁

參考答案

一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）

1、【答案】A

【解析】招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式、定價程序、參與網(wǎng)下詢

價投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報價的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時間

安排和路演推介相關(guān)安排等信息。

2、【答案】C

【解析】根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項業(yè)

務(wù)，應(yīng)當遵循合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則。

證券公司的合規(guī)應(yīng)當覆蓋所有業(yè)務(wù)、各部門、各分支機構(gòu)、各層級子公司和全體工作人

員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

3、【答案】B

【解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重

新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

4、【答案】B

【解析】在間接收購中，上市公司實際控制人及受其支配的股東未履行報告、公告義務(wù)

的，上市公司應(yīng)當自知悉之日起立即作出報告和公告。上市公司就實際控制人發(fā)生變化的情

況予以公告后，實際控制人仍未披露的，上市公司董事會應(yīng)當向?qū)嶋H控制人和受其支配的股

東查詢，必要時可以聘請財務(wù)顧問進行查詢，并將查詢情況向中國證監(jiān)會、派出機構(gòu)和證券

交易所報告；中國證監(jiān)會依法對拒不履行報告、公告義務(wù)的實際控制人進行查處。

5、【答案】A

【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第66條，證券公司應(yīng)當依法向社會公開披露其

基本情況、參股及控股情況、負債及或有負債情況、經(jīng)營管理狀況、財務(wù)收支狀況、高級管

理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

6、【答案】D

【解析】首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括：①招股說明書及其附錄和備查文

件；②招股說明書摘要；③發(fā)行公告；④上市公告書。

7、【答案】B

【解析】證券公司必須持續(xù)符合下列風險控制指標標準：

①風險覆蓋率不得低于100%；

②資本杠桿率不得低于8%;

③流動性覆蓋率不得低于100%;

④凈穩(wěn)定資金率不得低于100%。

8、【答案】C

【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)

定，在證券公開發(fā)行前，公告公開發(fā)行募集文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。

發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息。發(fā)行人不得在公告公開

發(fā)行募集文件前發(fā)行證券。

9、【答案】B

【解析】在普通投資者中請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者，向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或者提鐵相

關(guān)服務(wù)，經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當性匹配意見以及向普通投

資者履行信息告知義務(wù)的情形下，經(jīng)營機構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行知、警示的，應(yīng)

當全過程錄音或者錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應(yīng)當完配套留痕安排，由普通投

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資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。

10、【答案】D

【解析】A項，保薦代表人必須為其具體負責的每一項目建立盡職調(diào)查工作日志，作為

保薦工作底稿的一部分存檔備查；B項，保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責，不能減輕

或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員的責任；C

項，保薦代表人本人及其配偶持有發(fā)行人的股份，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)

嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。

11、【答案】A

【解析】考察公司的組織機構(gòu)。股份有限公司董事會成員中“可以”包括公司職工代表，

選項A錯誤；選項BCD的組織機構(gòu)中，均應(yīng)包括職工代表。

12、【答案】C

【解析】客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。

13、【答案】B

【解析】依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為三類。

14、【答案】B

【解析】基金管理人或者基金托管人不按規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，

可以處于5萬元以下的罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；?/p>

者撤銷基金從業(yè)資格。

15、【答案】B

【解析】根據(jù)《證券法》第74條，除A.C.D三項，證券交易內(nèi)幕信息的知情人還包括：

1）持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人

及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

2）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；

3）保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)

人員；

4）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。

16、【答案】C

【解析】合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括：由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取

得的其他財產(chǎn)。

17、【答案】C

【解析】協(xié)會以外主體做出的、符合法律法規(guī)條件的獎勵信息等其他信息，會員應(yīng)自收

到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起十個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，

協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)：協(xié)會認為申報信息不符合規(guī)定的，應(yīng)當退回會員并說明不予

記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

18、【答案】D

【解析】通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同

持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到75%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司所有

股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

19、【答案】D

【解析】內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進行證券交易活動。內(nèi)幕交易包括下列行為：（1）

知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。（2）非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買人或者

賣出所持有的該公司的證券。（3）知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的

行為。（4）知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

20、【答案】D

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【解析】本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第一百二十五條規(guī)

定，未經(jīng)核準，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責令停止，沒收違法所得，并處違法所得倍以

上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元

以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元

以下罰款。

21、【答案】D

【解析】合伙人有下列情形之一的，當然退伙：

（1）作為合伙人的自然人死亡或被依法宣告死亡；

（2）個人喪失償債能力；

（3）作為合伙人的法人或其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉、撤銷，或被宣告

破產(chǎn)；

（4）法律或合伙協(xié)議約定合伙人必須具有相關(guān)資格而喪失該資格；

（5）合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行。

22、【答案】D

【解析】強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上“買者自慎”。它可

以改變投資者的信息弱勢地位，增加資本市場的透明度，防止利益沖突與利益輸送，增加對

基金運作的公眾監(jiān)督，限制和防范基金管理不當和欺詐行為的發(fā)生。

23、【答案】C

【解析】基金管理公司在管理QDII基金時，如委托境外投資顧問、境外托管人，應(yīng)在

招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的相關(guān)信息，包括境外投資顧問和境外托管人

的名稱、注冊地址、辦公地址、法定代表人、成立時間，境外投資顧問最近一個會計年度資

產(chǎn)管理規(guī)模，主要負責人教育背景、從業(yè)經(jīng)歷、取得的從業(yè)資格和專業(yè)職稱介紹，境外托管

人最近一個會計年度實收資本、托管資產(chǎn)規(guī)模、信用等級等。

24、【答案】B

【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理制度

以及投資者（即股東、債權(quán)人和公眾）的合法權(quán)益。

25、【答案】B

【解析】考察股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。根據(jù)規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離

職后“半年內(nèi)”，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。因此選項B