政治經(jīng)濟(jì)學(xué)第5章復(fù)習(xí)題答案

第六章競(jìng)爭(zhēng)與壟斷壟斷所謂壟斷，是指少數(shù)企業(yè)憑借其控制的巨額資本、足夠的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模和市場(chǎng)份額，通過協(xié)定、同盟、聯(lián)合、參股等方法，操縱與控制一個(gè)或幾個(gè)部門的商品生產(chǎn)和流通，以獲取高額利潤(rùn)。壟斷是生產(chǎn)集中發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物。壟斷是作為自由競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)立物而發(fā)展起來的。競(jìng)爭(zhēng)引起壟斷，但壟斷的形成并不會(huì)完全消除競(jìng)爭(zhēng)，而只是改變了競(jìng)爭(zhēng)的具體目的、手段、形式和后果?？ㄌ貭栠@是法語“同盟”或“協(xié)定”的音譯。是生產(chǎn)同類商品的企業(yè)，在劃分銷售市場(chǎng)、規(guī)定商品產(chǎn)量和商品價(jià)格方面達(dá)成協(xié)議而形成的初級(jí)壟斷組織。自然壟斷按照壟斷主體存在的不同領(lǐng)域，可以把壟斷區(qū)分為經(jīng)濟(jì)壟斷與行政壟斷。經(jīng)濟(jì)壟斷是經(jīng)濟(jì)行為主體在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過程中形成的較強(qiáng)控制力或可以采取的排他性的行為。自然壟斷是經(jīng)濟(jì)壟斷的一種，一般是指城市供水、煤氣、電力等產(chǎn)業(yè)部門中，由一家企業(yè)提供產(chǎn)品和服務(wù)比由兩家以上企業(yè)共同提供產(chǎn)品、服務(wù)成本更低的情形。它決定著某些行業(yè)由一家企業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)的合理性，并由政府的市場(chǎng)準(zhǔn)入管制加以保障。完全競(jìng)爭(zhēng)又稱純粹競(jìng)爭(zhēng)，是指一種競(jìng)爭(zhēng)不受任何阻礙和干擾的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

完全競(jìng)爭(zhēng)必須具備的前提條件是：

市場(chǎng)上有許多生產(chǎn)者和消費(fèi)者，接受市場(chǎng)的既定價(jià)格；

不存在產(chǎn)品差別；

各種生產(chǎn)資源完全自由流動(dòng)；

市場(chǎng)信息完全。

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上，價(jià)格像一只“看不見的手”指揮著整個(gè)社會(huì)的生產(chǎn)。通過價(jià)格機(jī)構(gòu)的調(diào)節(jié)，每個(gè)廠商都可以把生產(chǎn)規(guī)模調(diào)整到平均成本的最低點(diǎn)，從而使生產(chǎn)資源得到最有效的配置。完全壟斷

壟斷的存在造成競(jìng)爭(zhēng)不完全。不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，依壟斷程度差別，區(qū)分為完全壟斷市場(chǎng)、寡頭壟斷市場(chǎng)和壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)三種基本的類型或理論模型。

完全壟斷市場(chǎng)是指某個(gè)產(chǎn)業(yè)（市場(chǎng)）上，賣方只有一家企業(yè)，其產(chǎn)品沒有替代品，新企業(yè)進(jìn)入為不可能的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。完全壟斷即一家企業(yè)對(duì)市場(chǎng)的獨(dú)占，它形成的基本原因是進(jìn)入障礙。

寡頭壟斷寡頭壟斷是由提供相似或相同產(chǎn)品的少數(shù)幾家企業(yè)組成的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，主要有兩種情況：

一是少數(shù)幾家企業(yè)生產(chǎn)完全相同的產(chǎn)品；

二是少數(shù)幾家企業(yè)生產(chǎn)有差別但可以替代的產(chǎn)品。

寡頭壟斷的形成是競(jìng)爭(zhēng)的必然結(jié)果，也是某些產(chǎn)業(yè)部門的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)使然，是客觀的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。壟斷競(jìng)爭(zhēng)壟斷競(jìng)爭(zhēng)是一種介于壟斷與競(jìng)爭(zhēng)之間，既具有某些競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn)，又具有某些壟斷特征的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

之所以具有競(jìng)爭(zhēng)特點(diǎn)，是因?yàn)槠髽I(yè)數(shù)量多，而且進(jìn)入與退出市場(chǎng)容易；

之所以又具有壟斷特征，是因?yàn)楫a(chǎn)品差別使企業(yè)的產(chǎn)品都在某種程度上與眾不同，具有對(duì)于差別化產(chǎn)品的排他性權(quán)利。

壟斷競(jìng)爭(zhēng)的特征：

一是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)量多；

二是存在著產(chǎn)品差別；

三是企業(yè)可以不受任何限制進(jìn)入或退出一個(gè)產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)品差別所謂產(chǎn)品差別就是同類產(chǎn)品由買方的偏好而形成的具有不完全替代關(guān)系的狀態(tài)。

造成買者偏愛某一種產(chǎn)品，而冷落另一種同類產(chǎn)品的原因主要有：

產(chǎn)品的物理差異、買方的知識(shí)的差異、買方主觀差異、服務(wù)方面的差異、特殊銷售活動(dòng)、銷售比理位置的差異等多種因素。過度競(jìng)爭(zhēng)競(jìng)爭(zhēng)超過了一定的限度即過度競(jìng)爭(zhēng)，過度競(jìng)爭(zhēng)是企業(yè)數(shù)量多、非集中的競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)中常見的現(xiàn)象。

判斷一個(gè)產(chǎn)業(yè)是否呈現(xiàn)過度競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)主要是兩條：

一是企業(yè)過度進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)；

二是該產(chǎn)業(yè)中過度進(jìn)入的企業(yè)長(zhǎng)期不能從該產(chǎn)業(yè)中退出，造成該產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力的較多閑置或造成產(chǎn)品的大量積壓。有效競(jìng)爭(zhēng)有效競(jìng)爭(zhēng)就是既有利于維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的競(jìng)爭(zhēng)格局。

有效競(jìng)爭(zhēng)的具體含義可以概括為以下幾點(diǎn)：

（1）從短期來看，如果現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)背離了完全競(jìng)爭(zhēng)的某個(gè)條件，那么最好在其它條件下也有所背離。這樣的競(jìng)爭(zhēng)才是有效的。

（2）從長(zhǎng)期來看，存在著潛在競(jìng)爭(zhēng)和替代品競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)業(yè)或市場(chǎng)，就是有效競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)業(yè)或市場(chǎng)。

（3）工業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的多樣化也具有競(jìng)爭(zhēng)的性質(zhì)。1、論競(jìng)爭(zhēng)與資本集中的關(guān)系資本集中是指把若干個(gè)已有的規(guī)模相對(duì)較小的資本合并重組為規(guī)模較大的資本。

資本集中是競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，又因?yàn)榭萍歼M(jìn)步和信用制度的完善而不斷得到強(qiáng)化。

首先，同一部門中的不同企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)引起生產(chǎn)和資本集中。

在價(jià)值規(guī)律的作用下，同一部門中的企業(yè)必然產(chǎn)生分化：那些技術(shù)先進(jìn)、勞動(dòng)者素質(zhì)高、管理上乘的企業(yè)，自我積累、自我發(fā)展能力強(qiáng)，必然不斷壯大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模，擴(kuò)大市場(chǎng)價(jià)額；而那些生產(chǎn)條件和管理水平較差的企業(yè)則會(huì)縮小生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模，或者停產(chǎn)直至退出市場(chǎng)。其結(jié)果是在客觀上造成了生產(chǎn)和資本向優(yōu)勢(shì)企業(yè)的集中。

其次，不同部門企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)也在引起和擴(kuò)大生產(chǎn)和資本的集中。

不同產(chǎn)業(yè)企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)，一是爭(zhēng)奪有利的投資領(lǐng)域，表現(xiàn)為企業(yè)在不同部門的進(jìn)入和退出；二是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)多角化引起的產(chǎn)業(yè)融合及產(chǎn)品替代程度的提高。而這兩種競(jìng)爭(zhēng)通常是結(jié)合在一起的。由于現(xiàn)實(shí)中的進(jìn)入和退出都是有障礙的，為了超越進(jìn)入壁壘，弱化退出壁壘，減少沉沒成本，不同部門企業(yè)爭(zhēng)奪有利投資領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)越來越主要采取組建集團(tuán)企業(yè)、實(shí)現(xiàn)跨行業(yè)多角化經(jīng)營(yíng)的方式來實(shí)現(xiàn)，從而導(dǎo)致規(guī)模巨大、經(jīng)營(yíng)多角化的巨型企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)的出現(xiàn)，直接推動(dòng)了生產(chǎn)和資本的集中。

再次，競(jìng)爭(zhēng)引起的資本集中具有了越來越充分的技術(shù)基礎(chǔ)。

在大機(jī)器生產(chǎn)以前，生產(chǎn)同類或存在替代關(guān)系產(chǎn)品企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，雖然十分激烈，但是，與當(dāng)時(shí)的生產(chǎn)技術(shù)條件相適應(yīng)的生產(chǎn)規(guī)模和市場(chǎng)容量決定了主要產(chǎn)業(yè)部門是以無數(shù)的小規(guī)模企業(yè)組成的，生產(chǎn)和資本的集中缺乏現(xiàn)實(shí)的可能性。機(jī)器大工業(yè)體系確立后，生產(chǎn)率得到了成百上千倍的提高，社會(huì)分工也越來越細(xì)，為生產(chǎn)、資本向技術(shù)先進(jìn)企業(yè)的集中創(chuàng)造了基本條件。以電力的發(fā)明和應(yīng)用的代表的第二次工業(yè)革命和戰(zhàn)后的新科技革命，呼喚出一系列需要采取大規(guī)模生產(chǎn)方式的新型產(chǎn)業(yè)部門，如汽車、鋼鐵、電子、石油化工、宇航等，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是這類產(chǎn)業(yè)的生命。

最后，信用和股份公司是競(jìng)爭(zhēng)引起的生產(chǎn)資本集中得以加速的杠桿。

如果說技術(shù)進(jìn)步及經(jīng)濟(jì)技術(shù)方面的合理性為競(jìng)爭(zhēng)引起的資本集中既提供了必要條件，也提出了客觀的要求的話，信用制度、股份公司則為生產(chǎn)、資本集中提供了最有效的手段。隨著信用制度的發(fā)展，股份公司制度逐漸成為現(xiàn)代企業(yè)的最重要的資本組織形式。在股份公司制度下，一方面企業(yè)可以憑借社會(huì)信用關(guān)系，通過發(fā)行股票辦法，把中小資本和其它分散的社會(huì)資本集合起來，進(jìn)行巨額投資活動(dòng)，組建大型企業(yè)，直接加速了資本集中。另一方面，股份公司制度也為大資本兼并中小資本及大資本與大資本、中小資本與中小資本之間的合并提供了最簡(jiǎn)便的形式，即通過股份參與、控制的辦法實(shí)現(xiàn)不同企業(yè)之間的購并，形成更大的企業(yè)。2、談?wù)剦艛嗟母鞣N類型及成因（1）壟斷的類型。

按照壟斷主體存在的不同領(lǐng)域，可以把壟斷區(qū)分為經(jīng)濟(jì)壟斷與行政壟斷。就經(jīng)濟(jì)壟斷而言，可以區(qū)分為自然壟斷、技術(shù)壟斷、市場(chǎng)壟斷及由產(chǎn)品差別而形成的壟斷。自然壟斷一般是指城市供水、煤氣、電力等產(chǎn)業(yè)部門中，由一家企業(yè)提供產(chǎn)品和服務(wù)比由兩家以上企業(yè)共同提供產(chǎn)品、服務(wù)成本更低的情形。技術(shù)壟斷是指經(jīng)濟(jì)主體對(duì)技術(shù)專利的排他性占有和使用的權(quán)利。市場(chǎng)壟斷是少數(shù)企業(yè)或經(jīng)濟(jì)組織排他性的控制要素和產(chǎn)品市場(chǎng)。行政壟斷是與行政控制相聯(lián)系的排他性行為。不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，依壟斷程度差別，區(qū)分為完全壟斷市場(chǎng)、寡頭壟斷市場(chǎng)和壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)三種基本的類型或理論模型。

（2）壟斷的成因。

競(jìng)爭(zhēng)引起的生產(chǎn)和資本集中為壟斷的產(chǎn)生提供了可能性與必要性，這是各類壟斷產(chǎn)生的總的成因。具體分析，各類壟斷的成因是：

完全壟斷即一家企業(yè)對(duì)市場(chǎng)的獨(dú)占，它形成的基本原因是進(jìn)入障礙。主要是：

第一，關(guān)鍵性資源為一家企業(yè)所擁有，或者說，一個(gè)企業(yè)控制了某種產(chǎn)品生產(chǎn)基本要素的全部供給。

第二，政府給予一個(gè)人或一個(gè)企業(yè)排他性生產(chǎn)某種產(chǎn)品的權(quán)利。專利和版權(quán)法是法律保下的完全壟斷的典型例證。

第三，自然壟斷。在某些公共事業(yè)中，如果一家企業(yè)的生產(chǎn)成本比二家以上的大量生產(chǎn)者的生產(chǎn)成本更低廉，就形成了自然壟斷。自然壟斷的形成與技術(shù)條件、市場(chǎng)規(guī)模等因素密切相關(guān)，同時(shí)也是政府鑒于成本收益分析實(shí)施進(jìn)入管制的結(jié)果。隨著技術(shù)進(jìn)步、市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大及政府進(jìn)入管制放松，一些部門的自然壟斷也正在逐步失去合理性。

寡頭壟斷是由提供相似或相同產(chǎn)品的少數(shù)幾家企業(yè)組成的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，主要有兩種情況：一是少數(shù)幾家企業(yè)生產(chǎn)完全相同的產(chǎn)品；二是少數(shù)幾家企業(yè)生產(chǎn)有差別但可以替代的產(chǎn)品。寡頭壟斷的形成是競(jìng)爭(zhēng)的必然結(jié)果，也是某些產(chǎn)業(yè)部門的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)使然，是客觀的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。

造成一些產(chǎn)業(yè)部門呈現(xiàn)寡頭壟斷特征的原因主要是：

首先，長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致某些產(chǎn)業(yè)部門只有少數(shù)企業(yè)存續(xù)而絕大多數(shù)企業(yè)退出的結(jié)果，必然形成寡頭壟斷的格局。

第二，產(chǎn)業(yè)技術(shù)特點(diǎn)決定了某些產(chǎn)業(yè)部門的企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)效果，導(dǎo)致該產(chǎn)業(yè)部門由少數(shù)大企業(yè)進(jìn)行大規(guī)模生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的合理性。

第三，寡頭壟斷也是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)在需求約束下自覺地調(diào)節(jié)供給與需求矛盾的結(jié)果。

壟斷競(jìng)爭(zhēng)是一種介于壟斷與競(jìng)爭(zhēng)之間，既具有某些競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn)，又具有某些壟斷特征的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。之所以具有競(jìng)爭(zhēng)特點(diǎn)，是因?yàn)槠髽I(yè)數(shù)量多，而且進(jìn)入與退出市場(chǎng)容易；之所以又具有壟斷特征，是因?yàn)楫a(chǎn)品差別使企業(yè)的產(chǎn)品都在某種程度上與眾不同，具有對(duì)于差別化產(chǎn)品的排他性權(quán)利。3、壟斷條件下競(jìng)爭(zhēng)的基本形式壟斷條件下競(jìng)爭(zhēng)的基本形式有兩種：

一是壟斷資本與非壟斷資本的競(jìng)爭(zhēng)，

二是壟斷資本之間的競(jìng)爭(zhēng)。

所謂壟斷資本與非壟斷資本之間的競(jìng)爭(zhēng)是指壟斷性企業(yè)與部門內(nèi)部及外部非壟斷的中小企業(yè)之間發(fā)生的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。

其手段主要是：

第一，依靠進(jìn)入壁壘排擠中小企業(yè)。進(jìn)入壁壘是指壟斷部門形成的、對(duì)新的企業(yè)或資本進(jìn)入構(gòu)成的障礙，其實(shí)質(zhì)在于使新進(jìn)入的或可能進(jìn)入的企業(yè)的成本過高而無利可圖。

進(jìn)入壁壘包括多種形式，主要包括：

①由壟斷企業(yè)的巨大規(guī)模形成的壁壘。

②大壟斷公司在產(chǎn)品差別、垂直聯(lián)合、生產(chǎn)多角化等方面形成的進(jìn)入壁壘。

③由于壟斷組織控制投入品而形成的壁壘。

④由于龐大的銷售費(fèi)用而形成的壁壘。

⑤通過傾銷手段而形成的壁壘。

第二，通過轉(zhuǎn)包等形式控制中小企業(yè)。壟斷企業(yè)可以通過對(duì)本部門或相關(guān)部門中的中小企業(yè)實(shí)行直接控制，從而把它們納入自己的生產(chǎn)體系。

第三，通過買方壟斷掠奪中小企業(yè)。

壟斷資本之間的競(jìng)爭(zhēng)主要在以下兩個(gè)領(lǐng)域中展開：

一是同一部門內(nèi)部壟斷企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)。

二是不同部門之間壟斷企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)。

同一部門內(nèi)部壟斷企業(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)的表現(xiàn)形式，一是在壟斷企業(yè)進(jìn)行價(jià)格協(xié)調(diào)的同時(shí)，可能繼續(xù)進(jìn)行公開的隱蔽的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。表現(xiàn)形式之二是壟斷企業(yè)之間還進(jìn)行著廣泛的非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)外競(jìng)爭(zhēng)。不同部門之間壟斷企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，主要是指不同部門的壟斷企業(yè)由于商業(yè)關(guān)系和投資關(guān)系而在相關(guān)和非相關(guān)部門發(fā)生競(jìng)爭(zhēng)。

這種競(jìng)爭(zhēng)主要發(fā)生在兩個(gè)方面：

①壟斷企業(yè)在相關(guān)壟斷部門之間的競(jìng)爭(zhēng)。

②壟斷企業(yè)在非壟斷部門內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)。4、論過度競(jìng)爭(zhēng)的資源配置缺陷競(jìng)爭(zhēng)超過了一定的限度即過度競(jìng)爭(zhēng)也會(huì)有損資源的優(yōu)化配置。過度競(jìng)爭(zhēng)的存在對(duì)資源配置產(chǎn)生了一系列的消極影響：

第一，過度競(jìng)爭(zhēng)使生產(chǎn)者進(jìn)入過密，高估或低估市場(chǎng)需求，難以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。過度競(jìng)爭(zhēng)一方面使有效需求被高估導(dǎo)致生產(chǎn)能力過剩，造成生產(chǎn)者損失；另一方面，在下一個(gè)生產(chǎn)過程，需求又可能因前一個(gè)過度競(jìng)爭(zhēng)過程被低估，而減少供給，導(dǎo)致難以滿足市場(chǎng)需求。

第二，過度競(jìng)爭(zhēng)阻礙了價(jià)格機(jī)制的正常作用。在過度競(jìng)爭(zhēng)的氛圍下，生產(chǎn)同種商品的企業(yè)