2021-2022年證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫與答案

2021-2022年證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫與答案單選題（共55題）1、優(yōu)先股根據(jù)不同的附加條件，可以分為()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、有價證券有廣義和狹義兩種概念。狹義的有價證券是指（）。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】C3、關于外匯市場的特點，以下說法錯誤的是（）。A.交易價格波動劇烈的零和游戲市場B.與宏觀經(jīng)濟密切關聯(lián)的市場C.無政府干預的市場D.清除時空障礙的全球一體化市場【答案】C4、私募證券投資基金運行期間，管理規(guī)模5000萬元以上的信息披露義務人應當在()以內向投資者披露基金凈值信息。A.每月結束之日起5個工作日B.每季度結束之日起5個工作日C.每季度結束之日起10個工作日D.每個完整年度結束之日起一個月【答案】A5、做市商向市場提供雙向報價，投資者根據(jù)報價選擇是否與做市商交易的制度是（）。A.協(xié)議交易制度B.競價交易制度C.合同交易制度D.做市商交易制度【答案】D6、不屬于現(xiàn)代金融體系四大支柱的是()。A.基金產(chǎn)業(yè)B.銀行業(yè)C.保險業(yè)D.金融業(yè)【答案】D7、—個發(fā)達、高效的證券市場必定是一個信息靈敏的市場，它需要具備（）A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D8、證券投資基金存在的風險主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B9、下列普通機構投資者符合參與上海期貨交易所期權交易條件的有（）。A.①③④B.④C.③④D.①②③④【答案】C10、按照《企業(yè)年金基金管理辦法》的規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍不包括（）。A.銀行存款B.外國政府債券C.國債D.企業(yè)（公司）債【答案】B11、中國資本市場首部專門規(guī)范適當性管理的行政規(guī)章是（）。A.《證券投資基金法》B.《證券期貨投資者適當性管理辦法》C.《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》【答案】B12、短期國庫券的特點包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.ⅠC.Ⅲ、ⅣD.Ⅲ【答案】A13、（2020年真題）關于存款準備金制度與貨幣乘數(shù)，下列說法錯誤的是（）。A.準備金的比例越低，銀行的存款派生能力就越強B.存款貨幣創(chuàng)造過程中的漏出因素會使貨幣乘數(shù)變大C.理論上貨幣乘數(shù)可以簡單地表示為法定存款準備金率的倒數(shù)D.提高法定存款準備金率會直接改變貨幣乘數(shù)【答案】B14、下列各個市場中，信息披露要求最高的是（）。A.柜臺交易市場B.區(qū)域性股權交易市場C.中小板市場D.新三板【答案】C15、衍生工具的特點有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D16、會員制證券交易所設有的機構有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B17、債券與股票的相同點有（）。A.①②B.②③C.①④D.②④【答案】A18、（）是基金中最常見的一種，它追求的是基金資產(chǎn)的長期增值。A.主動型基金B(yǎng).收入型基金C.平衡型基金D.成長型基金【答案】D19、某客戶經(jīng)理在向客戶推薦某基金時，聲稱該產(chǎn)品屬于量化對沖產(chǎn)品，風險相當于銀行存款，幾乎無風險，但收益較銀行存款高幾倍，每年預期收益10％以上。該過程中，客戶經(jīng)理在宣傳基金業(yè)績時的不當活動有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C20、可以發(fā)行公募債券的主體不包括（）。A.政府機構B.地方公共團體C.符合規(guī)定條件的私營企業(yè)D.信用評級機構【答案】D21、下列各項，屬于證券業(yè)協(xié)會自律管理職能的有（）。A.①②B.③④C.①②④D.①②③④【答案】C22、國際債券的特征包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A23、行為金融學認為，有一項因素是影響投資決策和資產(chǎn)定價不可或缺的重要因素，主要通過投資者對資產(chǎn)價格走勢的預期來體現(xiàn)，該因素為（）。A.文化因素B.人口因素C.體制或管理因素D.心理因素【答案】D24、（2018年真題）下列關于直接融資的說法中，錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、與歐洲債券相比，外國債券具有的特點是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、下面關于證券登記結算制度表述正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C27、下列關于做市商收入來源的說法，正確的有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D28、（2021年真題）貨幣市場基金的投資對象包括（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A29、（2021年真題）不屬于債券競價方式的是（??）A.柜臺競價B.板牌競價C.計算機終端申報競價D.口頭報唱【答案】A30、證券公司借入期限在（）個月以上（含）2年以下（不含）的次級債務為短期次級債務，短期次級債務不計入凈資本，僅可在公司開展有關特定業(yè)務時按規(guī)定和要求扣減風險資本準備。A.1B.3C.6D.12【答案】B31、借款負債的渠道主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B32、在基金管理人的投資管理活動中，基金投資面臨的內部風險不包括（）。A.合規(guī)風險B.操作風險C.市場風險D.職業(yè)道德風險【答案】C33、股票市場行為的表現(xiàn)形式包括（）。A.①B.②③C.②④D.①②③④【答案】D34、下列有關企業(yè)債券和公司債券的說法，正確的有（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】C35、（2020年真題）主板上市公司申請首次公開發(fā)行新股，應符合的要求有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、（2019年真題）封閉式基金的存續(xù)期應在（）以上。A.10年B.2年C.15年D.5年【答案】D37、匯率傳導機制中涉及的利率指（）。A.實際利率B.名義利率C.國際利率D.國內利率【答案】A38、證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了（）的對接，有效地解決了資本的供需矛盾。A.籌資與并購B.籌資與投資C.發(fā)行與回購D.投資于并購【答案】B39、以中國香港股票市場中的50家上市股票為成分股樣本的指數(shù)是（）。A.港證50指數(shù)B.恒生指數(shù)C.港證綜合指數(shù)D.港證新指數(shù)【答案】B40、以下應當召開臨時會員大會的情形不包括（）。A.理事人數(shù)不足規(guī)定的最低人數(shù)B.1/4的會員提議C.理事會認為必要D.監(jiān)事會認為必要【答案】B41、（）是指金融市場參與者無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業(yè)務開展的資金需求的風險。A.信用風險B.流動性風險C.市場風險D.操作風險【答案】B42、以下不屬于無面額股票所具有的特點是（）。A.發(fā)行或轉讓價格較靈活B.便于股票分割C.公司凈資產(chǎn)和預期收益增加，每股價值下降D.無面額股票代表著股東對公司資本總額的投資比例【答案】C43、設立證券登記結算公司應當具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C44、完整的貨幣乘數(shù)公式與理論上的貨幣乘數(shù)公式之間的差別不在于（）。A.公眾手中是否保留部分存款B.提取現(xiàn)金與活期存款總額的比率是否為零C.是否考慮超額準備金影響D.是否考慮法定存款準備金影響【答案】D45、（2019年真題）中小企業(yè)板塊總體設計的“四個獨立”，所包含的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、下列選項中。不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務特點的是()。A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務B.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定C.適用于為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行【答案】C47、對涉及證券交易的相關工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，處()的罰款。A.2萬元以上8萬元以下B.3萬元以上8萬元以下C.2萬元以上10萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】D48、投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設立的證券交易服務公司，向上海證券交易所進行申報（買賣盤傳遞），買賣滬港通規(guī)定范圍內的上海證券交易所上市的股票，該描述指的是（）。A.滬股通B.港股通C.深股通D.中證通【答案】A49、（2021年真題）下列關于個人投資者投資基金所涉及的稅收的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C50、QFII是在一定規(guī)定和限制下，（），通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資（），其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉為外匯匯出的一種市場開放模式。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A51、下列各項，屬于證券業(yè)協(xié)會自律管理職能的有（）。A.①②B.③④C.①②④D.①②③④【答案】C52、國外主要股票市場的股票價格指數(shù)有（）。A.①③⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】B53、證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行（）披露。A.基本信息公開