2021-2022年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)自測(cè)模擬預(yù)測(cè)題庫(kù)(名校卷)

2021-2022年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)自測(cè)模擬預(yù)測(cè)題庫(kù)(名校卷)單選題（共55題）1、下列不屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)盡職調(diào)查職責(zé)的是（）。A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)在開(kāi)展工作時(shí)可利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見(jiàn)B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)同一事項(xiàng)所做的判斷與其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見(jiàn)存在重大差異的，可自行聘請(qǐng)相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)C.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料D.指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)作出回復(fù)【答案】D2、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定，下列不屬于證券公司內(nèi)部控制內(nèi)容的是（）。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.業(yè)務(wù)創(chuàng)新C.自營(yíng)業(yè)務(wù)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】D3、（2016年真題）證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A4、下列屬于《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的公司開(kāi)展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要交易規(guī)則有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】A5、關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷(xiāo)業(yè)務(wù)，對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說(shuō)法正確的有（）。A.①③B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D6、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）A.規(guī)范管理、執(zhí)行到位，堅(jiān)持各方面利益均衡發(fā)展原則B.控制風(fēng)險(xiǎn)，保障經(jīng)營(yíng)，堅(jiān)持公司利益至上原則C.合規(guī)經(jīng)營(yíng)，勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則D.穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，控制規(guī)模，堅(jiān)持股東利益至上原則【答案】C7、私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況A.10B.15C.20D.30【答案】C8、集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶之間可以通過(guò)（）認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。?A.中國(guó)結(jié)算公司B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C9、上市公司發(fā)生的下列哪種情形，證券交易所一般不會(huì)終止其股票上市交易（）。A.公司有重大違法行為B.公司股東總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件C.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)情況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正D.公司解散或者被宣告破產(chǎn)【答案】A10、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)至少（）舉行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】A11、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)（）的100%。A.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)B.最近3年累計(jì)凈利潤(rùn)C(jī).凈資本D.總資產(chǎn)【答案】C12、下列說(shuō)法中，正確的有（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】C13、證券公司另類(lèi)子公司應(yīng)當(dāng)于每年結(jié)束后（）內(nèi)編制并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送另類(lèi)投資業(yè)務(wù)年度報(bào)表。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.4個(gè)月【答案】D14、證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)或者備案使用港股投資顧問(wèn)服務(wù)的證券投資基金，除按《證券投資基金法》等有關(guān)規(guī)定提交材料外,還應(yīng)當(dāng)提交以下文件:（）A.①②③④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.②④⑤【答案】A15、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過(guò)的有（）。A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D16、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門(mén)同職級(jí)人員的（）A.中位數(shù)B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】D17、按照《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，各類(lèi)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在證券期貨業(yè)務(wù)中不得（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B18、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開(kāi)制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A19、證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，處以()的罰款。A.非法融資融券等值以下B.非法融資融券等值以上C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下【答案】B20、股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A21、證券公司在開(kāi)展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，在可行性研究的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與（）溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備（報(bào)批）程序。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】B22、公開(kāi)募集基金的基金管理人不得向基金份額持有人（）。A.承諾最低收益B.保證按照誠(chéng)實(shí)信用原則管理基金財(cái)產(chǎn)C.保證為其最大利益管理基金財(cái)產(chǎn)D.保證公平對(duì)待所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)【答案】A23、以下可以作為借入通過(guò)約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的是（）。A.符合條件的公募基金、社?；?、保險(xiǎn)資金等機(jī)構(gòu)投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行的戰(zhàn)略投資者B.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒C.具有融資融券業(yè)務(wù)資格，并已開(kāi)通轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)權(quán)限D(zhuǎn).業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案【答案】A24、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求不包括（）。A.勤勉盡責(zé)B.客戶利益至上C.審慎經(jīng)營(yíng)D.業(yè)務(wù)融合【答案】D25、（2017年真題）機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向（）報(bào)告。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B26、下列關(guān)于證券研究報(bào)告的利益沖突防范機(jī)制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項(xiàng)和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報(bào)告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券報(bào)告前泄露證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)C.發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，可以同時(shí)從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)D.發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1％以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報(bào)告日及第二個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易【答案】C27、（2020年真題）下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)行為管理的說(shuō)法，正確的有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IVD.II、III【答案】C28、(2019年真題)內(nèi)幕信息的知情人包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說(shuō)法正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B30、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問(wèn)、證券分析師的注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的材料不包括（）。A.公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明原件B.申請(qǐng)注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)的人員基本信息表C.申請(qǐng)注冊(cè)為證券分析師的人員基本信息表D.公司證券投資顧問(wèn)人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類(lèi)情況說(shuō)明【答案】A31、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)B.發(fā)布證券研究報(bào)告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見(jiàn)，制作證券研究報(bào)告，并向客戶發(fā)布的行為C.證券投資顧問(wèn)基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫(xiě)發(fā)布研究報(bào)告D.總體而言，證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研究報(bào)告【答案】C32、（2016年真題）A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅?，則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是（）。A.設(shè)立登記B.變更登記C.停業(yè)登記D.注銷(xiāo)登記【答案】B33、基金管理人的股東、實(shí)際控制人未按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】B34、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.外部評(píng)選結(jié)果僅作為對(duì)分析師個(gè)人社會(huì)評(píng)價(jià)的參考，不得作為證券分析師薪酬激勵(lì)的依據(jù)B.與發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在利益沖突的部門(mén)或人員不得參與對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核C.證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷(xiāo)保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)等項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)將其薪酬水平與其參與的項(xiàng)目直接掛鉤D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的研究部門(mén)或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評(píng)級(jí)的研究成果或者投資分析意見(jiàn)的，自提供之日起6個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告【答案】C35、以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法正確的是（）A.自營(yíng)業(yè)務(wù)由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)統(tǒng)一管理，建立自營(yíng)賬戶審批和稽核程序B.自營(yíng)部門(mén)應(yīng)對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控C.確保自營(yíng)部門(mén)和會(huì)計(jì)核算部門(mén)對(duì)自營(yíng)浮動(dòng)盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨?bào)告D.自營(yíng)資金來(lái)源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容【答案】C36、某上市公司擬在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)重大資產(chǎn)，所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%，A.過(guò)半數(shù)B.半數(shù)C.1／3D.2／3【答案】D37、企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，發(fā)起人出資設(shè)立公司，由()出其驗(yàn)資報(bào)告。A.評(píng)估師事務(wù)所B.保薦機(jī)構(gòu)C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.律師事務(wù)所【答案】C38、證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指（）。A.公正、公平、公開(kāi)B.公信、公平、公開(kāi)C.公共、公平、公開(kāi)D.公正、公信、公平【答案】A39、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)()，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。A.I、II、III、IVB.I、IIC.II、IVD.I、II、III【答案】D40、(2019年真題)下列屬于全國(guó)人民代表大會(huì)，和全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律是（）。A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》B.《中華人民共和國(guó)公司法》C.《上市公司收購(gòu)管理辦法》D.《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》【答案】B41、下列選項(xiàng)屬于內(nèi)幕信息的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、(2019年真題)證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）設(shè)立。A.“股東會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制B.“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制C.“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)”的二級(jí)體制D.“投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的二級(jí)體制【答案】B43、(2019年真題)證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A44、證券公司按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C45、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包含（）。A.③④B.①②④C.①②③④D.①②【答案】C46、(2018年真題)下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.依法發(fā)行的股票在限定的期限內(nèi)不得買(mǎi)賣(mài)B.依法發(fā)行的公司債券在限定的期限內(nèi)可以買(mǎi)賣(mài)C.非依法發(fā)行的證券，不得買(mǎi)賣(mài)D.證券交易當(dāng)事人依法買(mǎi)賣(mài)的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券【答案】B47、依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為（）。A.公司成立日B.董事會(huì)報(bào)送登記申請(qǐng)日C.公司開(kāi)始營(yíng)業(yè)日D.發(fā)起人認(rèn)足股份日【答案】A48、根據(jù)證券法的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金用途的相關(guān)法律責(zé)任的說(shuō)法，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C49、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下（）公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的甲公司B.經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)、投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)和研究咨詢業(yè)務(wù)的乙公司C.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的丙公司D.經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)、研究咨詢業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的丁公司【答案】A50、《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，當(dāng)證券公司出現(xiàn)（）情況時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人予以譴責(zé)，責(zé)令證券公司更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或限制其權(quán)利。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A51、按照《證券公司治理準(zhǔn)