民事訴訟中專(zhuān)家輔助人的訴訟地位研究,民事訴訟法論文

民事訴訟中專(zhuān)家輔助人的訴訟地位研究,民事訴訟法論文(布萊克法律詞典〕將專(zhuān)家定義為，在某個(gè)專(zhuān)門(mén)領(lǐng)域內(nèi)具有知識(shí)的人，該種知識(shí)的獲得既能夠是通過(guò)正式教育，可以以是通過(guò)個(gè)人實(shí)踐。相應(yīng)地，專(zhuān)家輔助人就是指在科學(xué)、技術(shù)以及其他專(zhuān)業(yè)知識(shí)方面具有特殊專(zhuān)門(mén)知識(shí)或經(jīng)歷體驗(yàn)的人員，根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)，法院通知其出庭，就鑒定人作出的鑒定意見(jiàn)或?qū)I(yè)問(wèn)題提出意見(jiàn)的人。我們國(guó)家有關(guān)專(zhuān)家輔助人的規(guī)定，最早見(jiàn)于最高人民法院關(guān)于民事證據(jù)的司法解釋?zhuān)?020年8月修改的(民事訴訟法〕將這一規(guī)定納入法律，確立了專(zhuān)家輔助人制度，對(duì)于彌補(bǔ)鑒定制度的缺乏、提高鑒定人專(zhuān)業(yè)素質(zhì)、保證庭審質(zhì)證的質(zhì)量都具有重要意義。但是，修訂后的(民事訴訟法〕并未明確專(zhuān)家輔助人的訴訟地位，而這是專(zhuān)家輔助人制度建立和存在的基礎(chǔ)，只要明確專(zhuān)家輔助人的訴訟地位，才能相應(yīng)地確定其資格、權(quán)利義務(wù)和責(zé)任等。一、專(zhuān)家輔助人與其他訴訟介入人的區(qū)別1.專(zhuān)家輔助人與鑒定人存在顯著區(qū)別。根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，專(zhuān)家輔助人和鑒定人都必須具有專(zhuān)門(mén)知識(shí)，但兩者之間還是存在三方面顯著區(qū)別：〔1〕參加訴訟的根據(jù)不同。依民事訴訟法的規(guī)定，鑒定人由當(dāng)事人協(xié)商確定，協(xié)商不成的由人民法院指定。專(zhuān)家輔助人則因當(dāng)事人的申請(qǐng)參加訴訟活動(dòng)?！?〕訴訟中發(fā)揮的作用不同。鑒定人參加訴訟的目的是就案件的專(zhuān)門(mén)性問(wèn)題作出結(jié)論性意見(jiàn)，鑒定意見(jiàn)能夠作為證據(jù)使用。而專(zhuān)家輔助人的作用是就鑒定人作出的鑒定意見(jiàn)或者專(zhuān)業(yè)問(wèn)題提出意見(jiàn)?！?〕地位不同。鑒定意見(jiàn)是一種法定證據(jù)，具有法律效力，但法律并未明確專(zhuān)家輔助人的意見(jiàn)具有何種效力、是不是證據(jù)。2.專(zhuān)家輔助人不同于普通證人。普通證人是指就其感悟的案件真實(shí)情況向人民法院作證的人，其與專(zhuān)家證人的區(qū)別主要具體表現(xiàn)出在四個(gè)方面：〔1〕資格要求不同。專(zhuān)家輔助人應(yīng)當(dāng)就鑒定人的鑒定意見(jiàn)或者專(zhuān)業(yè)問(wèn)題提出意見(jiàn)，必須具有專(zhuān)門(mén)知識(shí)。而普通證人則就其了解的案件事實(shí)向法庭作證，不需要具有專(zhuān)門(mén)知識(shí)，只要了解案件事實(shí)情況、能夠正確表示出即可。〔2〕參加訴訟的原因不同。普通證人參加訴訟的原因是由于其了解案件的詳細(xì)事實(shí)，法庭能夠傳喚證人到庭作證，當(dāng)事人可以以向法庭申請(qǐng)證人出庭作證。而專(zhuān)家輔助人參加訴訟，利用其擁有的專(zhuān)業(yè)知識(shí)發(fā)表意見(jiàn)，是由于當(dāng)事人本身缺乏專(zhuān)業(yè)知識(shí)。〔3〕了解案件事實(shí)的時(shí)間不同。專(zhuān)家輔助人在訴訟開(kāi)場(chǎng)后才了解案件事實(shí)，而普通證人一般是在案件事實(shí)發(fā)生、發(fā)展經(jīng)過(guò)中了解案件事實(shí)的?！?〕能夠替代性不同。專(zhuān)家輔助人具有可替代性，由于具有相應(yīng)專(zhuān)門(mén)知識(shí)的專(zhuān)業(yè)人員并非唯一。而普通證人作證則是基于對(duì)案件事實(shí)的感悟，案件事實(shí)具有不可逆性，普通證人的感悟經(jīng)過(guò)不可重復(fù)，因而，普通證人是不可替代的。3.專(zhuān)家輔助人區(qū)別于訴訟代理人。專(zhuān)家輔助人與訴訟代理人固然都是受當(dāng)事人的委托聘請(qǐng)參加訴訟的，但是兩者之間存在兩方面重要區(qū)別：〔1〕地位不同。訴訟代理人以當(dāng)事人的名義進(jìn)行訴訟，而專(zhuān)家輔助人以自個(gè)的名義參加訴訟?！?〕特殊受權(quán)的要求不同。訴訟代理人在訴訟中行使實(shí)體權(quán)利處分權(quán)時(shí)，需要得到當(dāng)事人的特殊受權(quán)，而專(zhuān)家輔助人針對(duì)專(zhuān)業(yè)問(wèn)題提出意見(jiàn)不需要獲得當(dāng)事人的受權(quán)。二、國(guó)外相關(guān)法律制度的主要特征根據(jù)案件審訊的需要，英美法系國(guó)家先創(chuàng)設(shè)了專(zhuān)家證人制度，由專(zhuān)家充當(dāng)證人，以提供意見(jiàn)或者其他方式作證。大陸法系國(guó)家則規(guī)定了專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員制度，以鑒定結(jié)論作證。英美法系國(guó)家的證人分為普通證人和專(zhuān)家證人，專(zhuān)家證人應(yīng)當(dāng)具備下面條件：〔1〕作為專(zhuān)家證言所表示出的意見(jiàn)、推論或結(jié)論，是依靠專(zhuān)門(mén)知識(shí)、技能和培訓(xùn)而作出的，不是依靠陪審團(tuán)的普通經(jīng)歷體驗(yàn)?！?〕作為專(zhuān)家證人在法庭上必須表示清楚，其作為某一領(lǐng)域內(nèi)的專(zhuān)家所具有的經(jīng)歷體驗(yàn)，并證明其擁有能夠勝任該種工作的能力。〔3〕作為專(zhuān)家證人必須對(duì)自個(gè)的意見(jiàn)、推論或結(jié)論作出合理的肯定〔很可能〕程度的證明。〔4〕作為專(zhuān)家證人應(yīng)當(dāng)首先表示清楚其對(duì)待證事實(shí)有關(guān)的證據(jù)材料作出的有根據(jù)的意見(jiàn)、推論或結(jié)論，并且必須對(duì)根據(jù)有關(guān)事實(shí)提出的假設(shè)性問(wèn)題作出肯定性回答?？梢?jiàn)，英美法系國(guó)家通常從廣義上看待專(zhuān)家證人，就是將在某些行業(yè)和領(lǐng)域具有特殊才能的人都視為專(zhuān)家，只要他們對(duì)某些專(zhuān)門(mén)性問(wèn)題擁有一般常人所不具備的專(zhuān)門(mén)知識(shí)和經(jīng)歷體驗(yàn)即可。大陸法系國(guó)家普遍賦予鑒定人比證人更高層次的訴訟地位。具有專(zhuān)家身份的鑒定人，通常被作為狹義的專(zhuān)業(yè)人員看待，被限定為少數(shù)具有大學(xué)以上文化程度，以及在各種行業(yè)具有特殊專(zhuān)業(yè)才能和名望的人士，被視為法官的助手。例如法國(guó)，專(zhuān)家被視為法院的組成人員，(法國(guó)新民事訴訟法典〕規(guī)定的技術(shù)人員就包括被稱(chēng)為專(zhuān)家的鑒定人。同時(shí)，專(zhuān)家作為自由職業(yè)者，根據(jù)法官的指令將鑒定結(jié)論作為發(fā)現(xiàn)事實(shí)真相的一種方式。德國(guó)的專(zhuān)家實(shí)際上包括鑒定人和鑒定證人兩類(lèi)。鑒定人包括經(jīng)任命從事特種鑒定工作的人，或者公開(kāi)營(yíng)業(yè)從事具備鑒定所需知識(shí)的科學(xué)、技術(shù)工作或職業(yè)的人，或者是經(jīng)委任或受權(quán)從事這些工作的人。鑒定證人主要適用于需要證明過(guò)去的事實(shí)或情況，而對(duì)這種事實(shí)和情況的認(rèn)識(shí)需要特殊的專(zhuān)門(mén)知識(shí)時(shí)，訊問(wèn)具有這種專(zhuān)門(mén)知識(shí)的人。由此可見(jiàn)，兩大法系國(guó)家的立法和司法實(shí)踐都需要具有專(zhuān)門(mén)知識(shí)的人員，相關(guān)制度既有共性，也有區(qū)別。一樣之處主要具體表現(xiàn)出在兩方面：〔1〕對(duì)于鑒定結(jié)論或意見(jiàn)，都允許當(dāng)事人及律師提出質(zhì)疑，質(zhì)疑的程序和方式方法主要是通過(guò)對(duì)鑒定人進(jìn)行詢(xún)問(wèn)?！?〕鑒定結(jié)論或意見(jiàn)并不能對(duì)法官產(chǎn)生當(dāng)然的約束力，法官作出裁判都不受鑒定結(jié)論或意見(jiàn)的限制。不同之處主要具體表現(xiàn)出在三個(gè)方面：〔1〕英美法系國(guó)家將具有專(zhuān)門(mén)知識(shí)的人員作為廣義的證人看待，稱(chēng)為專(zhuān)家證人。大陸法系國(guó)家的立法和司法實(shí)踐都明確區(qū)分鑒定人與證人?！?〕英美法系國(guó)家的鑒定人通常由當(dāng)事人選聘，法院選定鑒定人只是例外。但在大陸法系國(guó)家，鑒定人通常由法院選任或指定，當(dāng)事人一般不得提供鑒定人?！?〕英美法系國(guó)家里專(zhuān)家證人的范疇較廣，但凡對(duì)某些專(zhuān)門(mén)性問(wèn)題擁有一般常人所不具備的專(zhuān)門(mén)知識(shí)和經(jīng)歷體驗(yàn)的人，都能夠作為專(zhuān)家證人出庭作證。但在大陸法系國(guó)家，只要依法受權(quán)的鑒定機(jī)構(gòu)的鑒定人才能發(fā)揮專(zhuān)家意見(jiàn)的作用。三、確立我們國(guó)家專(zhuān)家輔助人的訴訟地位：專(zhuān)家證人我們國(guó)家修改后的(民事訴訟法〕確立了專(zhuān)家輔助人，但未明確專(zhuān)家輔助人的訴訟地位，筆者以為，專(zhuān)家輔助人應(yīng)當(dāng)屬于專(zhuān)家證人，在訴訟中處于訴訟輔助人的地位，主要理由如下：1.從資質(zhì)認(rèn)定看。(民事訴訟法〕第七十九條對(duì)專(zhuān)家輔助人的資質(zhì)，只是籠統(tǒng)地規(guī)定為具有專(zhuān)業(yè)知識(shí),可操作性不強(qiáng)。而相關(guān)法律對(duì)鑒定人的資質(zhì)有明確規(guī)定，要求必須具有專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)、職業(yè)資格、從業(yè)多年等，并且實(shí)行鑒定人登記制度。實(shí)踐中法院大都對(duì)專(zhuān)家輔助人適用鑒定人的嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)，顯然不適宜。相反，把專(zhuān)家輔助人看作專(zhuān)家證人，專(zhuān)家證人只要知曉某方面專(zhuān)業(yè)知識(shí)，具備普通人不具備的特定技能或知識(shí)，不一定具有很高的學(xué)歷、聲威，就能夠看成某方面的專(zhuān)家，作為專(zhuān)家證人參加訴訟，既符合專(zhuān)家輔助人的功能定位，可以以擴(kuò)大現(xiàn)行法律規(guī)定的專(zhuān)家輔助人的范疇，更好地知足訴訟的需求。2.從訴訟地位看。把專(zhuān)家輔助人看成專(zhuān)家證人，比擬容易理解和接受，也比擬容易確定委托專(zhuān)家輔助人的主體，即案件當(dāng)事人。專(zhuān)家證人是輔助當(dāng)事人訴訟的，由當(dāng)事人委托并且支付適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用顯然比擬合理，也與當(dāng)事人主義訴訟形式相適應(yīng)。不過(guò)，專(zhuān)家輔助人作為專(zhuān)家證人與普通證人存在重要區(qū)別，而且，專(zhuān)家證人能夠聽(tīng)法庭審理。3.從參加訴訟的方式看。根據(jù)我們國(guó)家(民事訴訟法〕第七十九條，專(zhuān)家輔助人參加訴訟應(yīng)當(dāng)符合兩個(gè)條件，即當(dāng)事人申請(qǐng)和法院通知?？梢?jiàn)，專(zhuān)家輔助人參加訴訟主要是根據(jù)當(dāng)事人的委托〔申請(qǐng)〕.從庭審情況看，專(zhuān)家輔助人不是普通證人，在庭審中能夠旁聽(tīng)案件審理，其參加訴訟的目的，就是對(duì)鑒定人作出的鑒定意見(jiàn)或?qū)I(yè)問(wèn)題提出意見(jiàn)。在訴訟進(jìn)行中，可能存在一方當(dāng)事人委托專(zhuān)家輔助人輔助訴訟的情形，可以能存在雙方當(dāng)事人都分別委托專(zhuān)家輔助人參加訴訟的情形。理論上講專(zhuān)家輔助人應(yīng)當(dāng)保持中立，僅對(duì)鑒定意見(jiàn)或者專(zhuān)業(yè)問(wèn)題提出意見(jiàn)，但由于委托聘請(qǐng)關(guān)系，加上相應(yīng)的費(fèi)用一般由委托人支付，專(zhuān)家輔助人很難保持中立，其關(guān)注的視角和提出的意見(jiàn)很可能更傾向于委托人。因而，對(duì)專(zhuān)家輔助人的意見(jiàn)也需要法官的審查判定。就此而論，專(zhuān)家輔助人在訴訟中的作用與普通證人沒(méi)有本質(zhì)區(qū)別，都是協(xié)助法院查清案情，只不過(guò)專(zhuān)家輔助人參與的案件專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)。4.從制度運(yùn)行機(jī)制看。假如專(zhuān)家輔助人不同于現(xiàn)行法律規(guī)定的訴訟介入人，就需要專(zhuān)門(mén)為其確立一套法律制度，包括訴訟地位、參加訴訟的方式和程序、意見(jiàn)的效力等，對(duì)此，我們既缺乏實(shí)踐經(jīng)歷體驗(yàn)，也沒(méi)有充分的理論支持，無(wú)疑是很困難的，而實(shí)踐不能等待。相反，把專(zhuān)家輔助人的訴訟地位定性為專(zhuān)家證人，我們國(guó)家法律已有普通證人制度，司法實(shí)踐也積累了豐富的經(jīng)歷體驗(yàn)，經(jīng)過(guò)適當(dāng)完善即可參照適用專(zhuān)家證人，因而更現(xiàn)實(shí)可行。從運(yùn)行機(jī)制看，專(zhuān)家輔助人參加訴訟應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人提出書(shū)面申請(qǐng)，并經(jīng)法院同意。法庭開(kāi)庭時(shí)，專(zhuān)家輔助人與當(dāng)事人一起出庭，對(duì)案件的專(zhuān)門(mén)性問(wèn)題進(jìn)行詢(xún)問(wèn)、被詢(xún)問(wèn)和對(duì)質(zhì)。雙方當(dāng)事人都委托專(zhuān)家輔助人的，專(zhuān)家輔助人之間可以以進(jìn)行對(duì)質(zhì)和辯論，并各自說(shuō)明自個(gè)的觀點(diǎn)。5.從意見(jiàn)的效力看。證據(jù)是法院查明事實(shí)、依法作出判決的根據(jù)，但是，專(zhuān)家輔助人的意見(jiàn)能否具有證據(jù)效力，法律并無(wú)明確規(guī)定，可能影響專(zhuān)家輔助人的功能發(fā)揮。將專(zhuān)家輔助人看成證人，既然證人證言屬于法定證據(jù)種類(lèi)，法院對(duì)專(zhuān)家輔助人的意見(jiàn)就應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查認(rèn)定，無(wú)論能否采納都要講明理由，這樣有利于專(zhuān)家輔助人發(fā)揮應(yīng)有的作用。司法實(shí)踐中，有些專(zhuān)家輔助人的資歷、專(zhuān)業(yè)能力可能高于鑒定人，但是，專(zhuān)家輔助人提出的意見(jiàn)不能替代鑒定意見(jiàn)，能否采納應(yīng)當(dāng)由法官?zèng)Q定。不過(guò)，專(zhuān)家輔助人具有專(zhuān)門(mén)知識(shí)，對(duì)鑒定意見(jiàn)能夠進(jìn)行有力的質(zhì)證，法官應(yīng)當(dāng)視為其質(zhì)證意見(jiàn)，不管能否采信，都應(yīng)講明理由。需要注意的是，根據(jù)專(zhuān)家證人的定位，當(dāng)前對(duì)專(zhuān)家輔助人資格的限制不宜過(guò)嚴(yán)，由于限制過(guò)嚴(yán)可能導(dǎo)致備選的專(zhuān)家輔助人數(shù)量缺乏，不利于發(fā)揮應(yīng)有的作用。而且，受厭訴、無(wú)訟等傳統(tǒng)文化的影響，人們普遍感到多一事不如少一事，很多專(zhuān)業(yè)人員不愿參與并輔助訴訟，對(duì)專(zhuān)家輔助人的資格