保險專業(yè)中介機構(gòu)管理系統(tǒng)中介機構(gòu)用戶手冊

專業(yè)中介機構(gòu)和高管人員管理子系統(tǒng)（中介機構(gòu)版）用戶手冊技術(shù)支持單位：北京美髯公科技發(fā)展有限公司目錄TOC\o"1-4"\h\z\u第一部分中介機構(gòu)管理 -3-1.1 資格管理 -3- 機構(gòu)準入 -3- 事項變更 -5- 資格延續(xù) -6- 機構(gòu)退出 -6-1.2 執(zhí)業(yè)行為管理 -7- 監(jiān)管費 -7- 保證金 -9- 責(zé)任保險 -10- 外部審計 -12- 代理關(guān)系 -13-1.3 機構(gòu)信息維護 -14- 基本信息維護 -14- 維護記錄查詢 -16-第二部分高管人員管理 -17-1.4 資格核準管理 -17- 資格申請 -17-新增資格申請 -18-1.5 資格報告管理 -19- 資格報告 -20-新任命 -20-職務(wù)調(diào)動 -21-離職 -21-1.6 高管信息維護 -22- 基本信息維護 -22- 維護記錄查詢 -23-第三部分歷史數(shù)據(jù)補錄 -25-1.7 歷史數(shù)據(jù)補錄 -25- 機構(gòu)歷史數(shù)據(jù)補錄 -25- 高管歷史數(shù)據(jù)補錄 -26-第四部分綜合查詢 -27-1.8 機構(gòu)信息綜合查詢 -27-1.9 高管人員綜合查詢 -27-第一部分中介機構(gòu)管理資格管理資格管理模塊主要是進行機構(gòu)準入、機構(gòu)事項變更、機構(gòu)資格延續(xù)、機構(gòu)退出操作；首先由機構(gòu)用戶進行各項內(nèi)容的申請，由保監(jiān)局或者保監(jiān)會進行審核。機構(gòu)準入【功能簡介】法人機構(gòu)準入審核通過后，機構(gòu)用戶即可為分支機構(gòu)進行機構(gòu)準入申請。對于歷史數(shù)據(jù)可以在歷史數(shù)據(jù)補錄模塊將以前申請通過的分支機構(gòu)數(shù)據(jù)補錄進系統(tǒng)中來。【頁面描述】【操作說明】用戶登錄系統(tǒng)后，點擊左側(cè)中介機構(gòu)管理—資格管理—機構(gòu)準入，進入該界面，頁面顯示提交過申請的所有事項，且顯示出現(xiàn)在所處審核狀態(tài)。用戶點擊“分支機構(gòu)申請”按鈕，進行新的分支機構(gòu)申請操作在頁面中詳細填寫需要備案的各項內(nèi)容，如下圖所示。填寫完成后如下圖所示點擊保存按鈕，保存基本信息，進行高管人員信息填寫以和提交文件，保存后如下圖。用戶依次填寫“基本信息”、“其他信息”等內(nèi)容，所有內(nèi)容填寫完成后狀態(tài)為已錄入狀態(tài)，此時用戶可以點擊“提交”按鈕，上報保監(jiān)局進行審批操作。對于未提交的分支機構(gòu)申請，可以點擊機構(gòu)名稱超鏈接，進行修改并提交保監(jiān)局審核。事項變更【功能簡介】機構(gòu)準入后，可以通過事項變更模塊對機構(gòu)的各項信息進行變更，其中包括：變更注冊資本、變更組織形式、動用保證金、變更公司名稱、變更住所地址、變更公司章程、投資人名稱變更、變更股權(quán)或出資等內(nèi)容。事項變更首先需要機構(gòu)進行申請，并經(jīng)由保監(jiān)局審核通過才能正式變更成功。【頁面描述】【操作說明】用戶登錄系統(tǒng)后，點擊左側(cè)中介機構(gòu)管理—資格管理—事項變更，進入該模塊，用戶可以在右側(cè)看到各變更信息項，用戶根據(jù)變更需要變更所需要的事項，以變更注冊資本為例進行說明。點擊“變更申請”進入申請頁面：修改股東的出資金額或者刪除、新增股東后，提交公司章程、其他附件。點擊“提交”，上報注冊資本變更，等待保監(jiān)局審批。其他事項變更與注冊資本變更類似，不再一一累述。備注：1、變更注冊資本，股權(quán)變更，地址變更，公司章程變更、投資人名稱變更，名稱變更報告制，需要保監(jiān)局確認。2、變更組織形式，動用保證金走審批流程。資格延續(xù)【功能簡介】該模塊為用戶提供機構(gòu)資格延續(xù)申請功能。只進行法人機構(gòu)審核，不用審核分支機構(gòu)。機構(gòu)用戶申請后，要等待保監(jiān)局審核；用戶可以在資格延續(xù)模塊查詢審核狀態(tài)。【頁面描述】【操作說明】用戶登錄系統(tǒng)后，點擊左側(cè)中介機構(gòu)管理—資格管理—資格延續(xù)，進入該模塊。用戶可以在這里查看機構(gòu)申請資格延續(xù)歷史情況。點擊“資格延續(xù)申請”按鈕，打開資格延續(xù)申請?zhí)顚懡缑纥c擊“提交”按鈕，上報到保監(jiān)局進行審批操作。機構(gòu)退出【功能簡介】該模塊為用戶提供機構(gòu)退出的功能。機構(gòu)用戶可以通過該模塊申請法人機構(gòu)退出以和分支機構(gòu)退出操作，并等待保監(jiān)局審核。【頁面描述】【操作說明】用戶登錄系統(tǒng)后，點擊左側(cè)中介機構(gòu)管理—資格管理—機構(gòu)退出，進入該模塊。在頁面中顯示出曾經(jīng)操作過的機構(gòu)退出申請，用戶可以點擊申請機構(gòu)名稱進入詳細頁面查看。如果是法人機構(gòu)申請退出，則點擊“法人機構(gòu)退出”按鈕。在該頁面選擇市場退出原因、申請日期，完成后點擊提交即可完成法人機構(gòu)退出申請操作。如果是分支機構(gòu)申請退出，則點擊“分支機構(gòu)退出”按鈕。備注：1、代理、經(jīng)紀法人機構(gòu)市場退出走審批流程。2、公估以和所有類型分支機構(gòu)市場退出報告制，需要保監(jiān)局確認。執(zhí)業(yè)行為管理通過對保險專業(yè)中介機構(gòu)的保證金、監(jiān)管費、責(zé)任保險、重大投資、重大擔(dān)保、外部審計、代理關(guān)系等信息數(shù)據(jù)采集和管理，實時掌握保險專業(yè)中介機構(gòu)各項執(zhí)業(yè)行為，規(guī)范機構(gòu)操作，落實行業(yè)管理；監(jiān)管費【功能簡介】該模塊為專業(yè)中介機構(gòu)用戶提供進行監(jiān)管費登記的功能，用戶登記并提交后等待管理機構(gòu)審核。用戶登錄界面后，如果本機構(gòu)曾經(jīng)做過監(jiān)管費登記，則在列表中顯示出所有登記過的記錄，如果該登記申請還未通過保監(jiān)局的審核則顯示狀態(tài)為未確認，通過通過審核則顯示為已確認。【頁面描述】【操作說明】用戶登錄系統(tǒng)后，點擊左側(cè)中介機構(gòu)管理—執(zhí)業(yè)行為管理—監(jiān)管費，進入該模塊。點擊“發(fā)票登記信息”按鈕，進入登記填報頁面，如下圖：用戶根據(jù)實際情況依次填寫真實信息，點擊“提交”按鈕完成發(fā)票信息登記操作，并提交到管理部門等待審批。點擊“繳納登記信息”按鈕，進入登記填報頁面，如下圖：點擊“結(jié)清登記信息”按鈕，如果存在處于“未確認”狀態(tài)的監(jiān)管費，如下圖：保證金【功能簡介】專業(yè)中介機構(gòu)用戶進行保證金繳納登記，并提交到管理機構(gòu)審核。用戶登錄界面后，如果本機構(gòu)或分支機構(gòu)曾經(jīng)做過保證金登記，則在列表中將顯示繳納日期，繳納金額，狀態(tài)。對于監(jiān)管部門暫未審核確認的保證金，可以通過點擊被投資機構(gòu)名稱的超鏈接進行數(shù)據(jù)的修改?！卷撁婷枋觥俊静僮髡f明】添加新保證金繳納信息，點擊“繳存登記”按鈕，進入登記填報頁面，如下圖：用戶根據(jù)實際情況依次填寫真實信息，填寫完成后點擊“提交”按鈕提交監(jiān)管機構(gòu)審核。責(zé)任保險【功能簡介】專業(yè)中介機構(gòu)用戶進行責(zé)任保險登記，包括管理登記和變更登記，并提交到管理機構(gòu)審核。用戶登錄界面后，如果本機構(gòu)或分支機構(gòu)曾經(jīng)做過責(zé)任保險登記，則顯示在列表中。對于監(jiān)管部門暫未審核確認的責(zé)任保險登記狀態(tài)顯示為未確認，審核通過的狀態(tài)顯示為已確認。對于未確認的責(zé)任保險，可以通過點擊被投資機構(gòu)名稱的超鏈接進行數(shù)據(jù)的修改。【頁面描述】【操作說明】添加新責(zé)任保險信息，點擊“管理登記”按鈕，進入登記填報頁面，如下圖：用戶根據(jù)實際情況依次填寫真實信息，填寫完成后點擊“提交”按鈕提交監(jiān)管機構(gòu)審核。用戶需要對提交的數(shù)據(jù)進行變更時，可以先選中所要變更的記錄，然后點擊“變更登記”按鈕，對于所選中的記錄顯示狀態(tài)為未確認的不能進行變更，將會出現(xiàn)相應(yīng)的提示框，如下圖：外部審計【功能簡介】專業(yè)中介機構(gòu)用戶進行保證金繳納登記，并提交到管理機構(gòu)審核。【頁面描述】用戶登錄界面后，如果本機構(gòu)曾經(jīng)外部審計信息登記，則顯示在列表中；對于監(jiān)管部門暫未審核確認的外部審計登記，可以進行修改?！静僮髡f明】添加新保證金繳納信息，點擊“增加外部審計”按鈕，進入登記填報頁面，如下圖：用戶根據(jù)實際情況依次填寫真實信息，填寫完成后點擊“提交”按鈕提交監(jiān)管機構(gòu)審核。代理關(guān)系【功能簡介】對專業(yè)代理機構(gòu)簽署的代理關(guān)系進行管理，該功能模塊為用戶提供，代理關(guān)系的建立、修改、終止操作。【頁面描述】用戶可以通過“機構(gòu)名稱”、“許可證編號”、“狀態(tài)”、“被代理保險公司名稱”、“合同編號”、“合同終止日期”等條件查詢代理關(guān)系信息?！静僮髡f明】用戶點擊“新建代理關(guān)系”按鈕進行新的代理關(guān)系錄入，如下圖所示頁面：用戶根據(jù)實際情況依次填寫真實信息，填寫完成后點擊“提交”按鈕提交監(jiān)管機構(gòu)審核。機構(gòu)信息維護該模塊為用戶提供公司的機構(gòu)信息維護操作，包括進行內(nèi)勤人員信息的記錄，本機構(gòu)以和分支機構(gòu)信息的維護修改操作，并且可以在修改記錄模塊對修改內(nèi)容進行查詢操作?；拘畔⒕S護【功能簡介】該模塊為用戶提供修改本公司以和分支機構(gòu)基本信息的功能。只有已經(jīng)錄入系統(tǒng)的分支機構(gòu)才能進行信息修改?！卷撁婷枋觥俊静僮髡f明】用戶登錄系統(tǒng)后點擊左側(cè)中介機構(gòu)管理—機構(gòu)信息維護—基本信息，進入該界面。輸入用戶名稱查詢機構(gòu)信息，用戶可以點擊機構(gòu)列表最后一列中的“修改”超鏈接，進行修改。示例如下，點擊頁面最后一列“修改”超鏈接，進入修改頁面：修改相應(yīng)的內(nèi)容，修改完成后點擊保存按鈕。維護記錄查詢【功能簡介】該模塊為用戶提供查詢查看機構(gòu)基本信息修改記錄。【頁面描述】【操作說明】用戶登錄系統(tǒng)后點擊左側(cè)中介機構(gòu)管理—機構(gòu)信息維護—修改記錄，進入該界面。系統(tǒng)頁面中輸入機構(gòu)名稱點擊查詢按鈕，用戶可以點擊“機構(gòu)名稱”超鏈接查看詳細修改內(nèi)容，如下圖所示：內(nèi)勤人員管理內(nèi)勤人員維護增加內(nèi)勤人員，然后提交到保監(jiān)局。如圖：點擊“增加內(nèi)勤人員”按鈕。輸入內(nèi)容后點擊提交按鈕。第二部分高管人員管理資格核準管理為中介機構(gòu)提供高管人員任職資格申請功能（核準制）。為保監(jiān)局提供轄區(qū)內(nèi)專業(yè)經(jīng)紀、公估機構(gòu)總公司高管人員任職資格申請進行受理、初審功能。為保監(jiān)局提供轄區(qū)內(nèi)專業(yè)代理機構(gòu)高管人員任職資格申請進行受理、核準功能。為保監(jiān)局提供轄區(qū)內(nèi)保險中介公司分支機構(gòu)主要負責(zé)人任職資格申請進行受理、核準功能。為保監(jiān)會提供專業(yè)經(jīng)紀、公估機構(gòu)總公司高管人員任職資格申請進行終審功能；當(dāng)保監(jiān)局/保監(jiān)會作出受理、不予受理、材料補正處理決定后，通知中介機構(gòu)，并打印“行政許可受理通知書”、“行政許可不予受理通知書”或“材料補正通知書”。當(dāng)保監(jiān)局/保監(jiān)會行政許可決定延期時，通知中介機構(gòu)，并打印“行政許可決定延期通知書”。當(dāng)保監(jiān)局/保監(jiān)會作出行政(不予)許可決定時，通知中介機構(gòu)；若是作出行政許可決定，打印“行政許可批復(fù)”。資格申請【功能描述】中介機構(gòu)進行高管人員任職資格申請。數(shù)據(jù)提交時，對數(shù)據(jù)進行簡單的校驗。中介機構(gòu)的機構(gòu)類型、注冊地不同，受理的監(jiān)管機構(gòu)不同。操作包括：新增申請、修改未提交申請、刪除未提交申請、查看監(jiān)管部門審核確認情況。【頁面描述】狀態(tài)：通過資格核準流程所處狀態(tài)查詢，狀態(tài)包括：未提交、已提交、已收文、不收文、已受理、不受理、材料補正，確認申請撤回。申請標(biāo)題：通過輸入申請標(biāo)題作為查詢條件進行查詢，支持模糊查詢。申請日期：通過設(shè)置申請日期作為查詢條件進行查詢。申請文號：通過申請文號進行查詢操作新增申請：點擊“新增申請”按鈕，進行新的高管人員資格核準申請。新增資格申請用戶點擊“新增申請”進入新增詳細頁面：填寫完成后，點擊保存按鈕，進行高管人員信息填寫，如下圖：如需要增加高管人員，點擊“新增高管”按鈕，增加高管人員信息，如下圖：在該頁用戶要逐項按要求填寫高管人員真實信息，填寫完成后點擊“保存”按鈕，進行下一步操作，用戶填寫完信息后可以保存填寫內(nèi)容：所有必填類型全部填寫完成后，狀態(tài)為“已錄入”狀態(tài)，點擊返回，回到上一個頁面，可以看到頁面顯示出添加的高管人員，如下圖：如需要再增加其他高管人員，則點擊“新增高管”進行高管人員信息錄入。全部填寫完成后，點擊“提交”按鈕完成新增資格申請。用戶可以點擊“提交”按鈕，提交任職資格登記，等待監(jiān)管部門審核確認。用戶可以點擊“刪除”按鈕，刪除保存的任職資格登記信息。用戶可以點擊”返回“按鈕，返回任職資格登記模塊默認頁面，以后再進行提交登記操作。資格報告管理對于高級管理人員任職資格適用報告制，中介機構(gòu)在此登記高管人員新任命、離職、職務(wù)調(diào)動等情況。對于已核準任職資格高管任命，中介機構(gòu)在此登記任命文號、任命時間。保監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)中介機構(gòu)登記的高管人員任職資格進行確認。資格報告【功能簡介】對于高級管理人員任職資格適用報告制的，中介機構(gòu)在此進行高管人員新任命、離職、職務(wù)調(diào)動等情況登記?？蛇M行操作:查詢，離職，職務(wù)調(diào)動，新任命等功能?！卷撁婷枋觥繝顟B(tài)：填報的高管人員信息狀態(tài)，包括：未提交（已填寫但還未提交保監(jiān)局審核），已提交（已經(jīng)提交保監(jiān)局，等待審核），已確認（保監(jiān)會已經(jīng)審核確認通過），已退回（保監(jiān)會已經(jīng)審核，但該高管人員信息審核不通過）報告日期：通過設(shè)置提交任職資格登記信息的日期進行查詢。姓名：通過輸入高管人員姓名查詢。職務(wù)變更類型：選擇職務(wù)變更類型，包括：離職、職務(wù)調(diào)動、新任命?！静僮髡f明】新任命用戶進入系統(tǒng)點擊高管人員管理—資格報告管理，進入該模塊。點擊“新任命”按鈕。數(shù)據(jù)填寫完成后點擊保存按鈕，保存后可以點擊出現(xiàn)在頁面中的“提交”按鈕進行提交操作。職務(wù)調(diào)動離職高管信息維護該功能模塊為用戶提供變更高管人員基礎(chǔ)信息的功能，用戶通過該功能對已經(jīng)記錄在數(shù)據(jù)庫中的高管人員的基礎(chǔ)信息進行修改變更申請，提交監(jiān)管部門進行審核確認。以和查詢審核確認結(jié)果。中介機構(gòu)可以修改的高管人員基礎(chǔ)信息包括基本信息、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、本系統(tǒng)兼職情況、社會兼職情況、培訓(xùn)經(jīng)歷、家庭成員和主要社會關(guān)系等?；拘畔⒕S護【功能簡介】用戶通過高管信息修改模塊，查詢需要進行信息修改的高管人員，變更基礎(chǔ)信息并提交監(jiān)管部門審核確認?！卷撁婷枋觥啃彰和ㄟ^輸入高管人員姓名查詢。證件類型：通過選擇高管人員登記所用證件類型查詢，包括：身份證、護照。證件號：通過輸入登記的高管人員的證件號進行查詢?！静僮髡f明】用戶登錄該功能頁面后，通過“姓名”、“證件類型”、“證件號”查詢需要進行基本信息修改的高管人員，默認顯示為所有本機構(gòu)高管人員。如下圖：點擊“修改”超鏈接，進入修改頁面，如下圖：點擊“變更”按鈕用戶根據(jù)需要修改某一項或者多項基礎(chǔ)信息，修改完成后點擊“保存”按鈕，進行保存，再點擊“提交”按鈕提交監(jiān)管部門審核確認，用戶也可以在點擊“保存”按鈕后，點擊返回處理其他事務(wù)，下次提交該基礎(chǔ)信息修改操作。維護記錄查詢【功能簡介】顯示修改記錄，為用戶對已修改高管人員基礎(chǔ)信息進行查詢?！卷撁婷枋觥俊静僮髡f明】用戶通過“狀態(tài)”、“報告日期”、“姓名”、“證件類型”、“證件號”等作為條件查詢查看基礎(chǔ)信息變更的高管人員信息，點擊“姓名”超鏈接，進入修改內(nèi)容查看頁面。第三部分歷史數(shù)據(jù)補錄歷史數(shù)據(jù)補錄機構(gòu)歷史數(shù)據(jù)補錄【功能簡介】機構(gòu)歷史數(shù)據(jù)補錄模塊可以方便機構(gòu)用戶將已經(jīng)核準成立的機構(gòu)歷史數(shù)據(jù)補錄進系統(tǒng)。機構(gòu)用戶將法人機構(gòu)歷史數(shù)據(jù)補錄到系統(tǒng)后，等待保監(jiān)局審核，審核通過后，該機構(gòu)自動在系統(tǒng)中備案，可以進行事項變更等操作。【頁面描述】【操作說明】點擊“錄入/修改”按鈕可以對該機構(gòu)進行補錄操作。點擊各個項目的“錄入/修改”按鈕，進行單個項目的補錄工作。補錄完成后點擊提交按鈕提交給保監(jiān)局進行確認操作。高管歷史數(shù)據(jù)補錄【功能描