《〈中華人民共和國監(jiān)察法〉案例解讀》

《〈中華人民共和國監(jiān)察法〉案例解讀》本書圍繞監(jiān)察法9章69條內(nèi)容，逐條提煉其主旨要義，列舉180個(gè)案例或事例，通過“案例事例+分析點(diǎn)評(píng)”的方式，以案說法，直觀、鮮活、具體、深入解讀監(jiān)察法，為廣大紀(jì)檢監(jiān)察干部掌握監(jiān)察法的精神實(shí)質(zhì)和核心要義，準(zhǔn)確理解紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的職能定位、職責(zé)權(quán)限、管轄范圍、工作程序、自我監(jiān)督、責(zé)任追究以及反腐敗國際合作等提供了有益參考。案例摘讀：第二十一條在調(diào)查過程中，監(jiān)察機(jī)關(guān)可以詢問證人等人員?！景咐?2】【紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)可依法詢問證人】H市J區(qū)紀(jì)委監(jiān)委在調(diào)查該區(qū)某社區(qū)原書記Z某涉嫌受賄案時(shí)發(fā)現(xiàn)，Z某持有A公司10%的股份。雖然在訊問過程中Z某一再強(qiáng)調(diào)這些股份是自己實(shí)際出資所得，但根據(jù)已掌握的信息來看，這10%的股份很可能是Z某所收受的干股，是其以領(lǐng)取分紅之名行受賄之實(shí)。經(jīng)區(qū)紀(jì)委監(jiān)委相關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，調(diào)查組迅速對(duì)該公司股東S某、W某、C某三名知情人展開詢問，針對(duì)每個(gè)人不同的特點(diǎn)及時(shí)調(diào)整策略、各個(gè)擊破。后來調(diào)查得知，Z某與S某、W某、C某三人曾定下“攻守同盟”，在Z某被留置后的第二天，S某等三人就專門開了會(huì)，約定按照事前商議的口徑對(duì)向Z某行賄的事實(shí)予以掩蓋。在調(diào)查人員的強(qiáng)大攻勢(shì)下，S某還提供了公司記錄向Z某分紅的“小賬”。面對(duì)大量的不可辯駁的事實(shí)和證據(jù)，Z某的心理防線被徹底擊破，如實(shí)向調(diào)查組交代了其收受A公司10%干股并獲得分紅款120萬元的事實(shí)。同時(shí)，S某、W某、C某因向組織坦白交代相關(guān)問題，如實(shí)提供證人證言，得到了從輕處理。【解讀】監(jiān)察法第二十一條規(guī)定：“在調(diào)查過程中，監(jiān)察機(jī)關(guān)可以詢問證人等人員?！痹儐?，是指調(diào)查人員依照法定程序以言詞方式向有關(guān)人員和證人調(diào)查了解情況的一種行為。詢問和訊問最本質(zhì)的區(qū)別在于對(duì)象不同，訊問針對(duì)的是立案后涉嫌職務(wù)犯罪的被調(diào)查人，詢問則針對(duì)的是有關(guān)人員與證人。證人有很多種，有涉案人員，比如行賄人，包括商人或掮客，也有純粹的證人，比如與案件無關(guān)聯(lián)的知情人員；有直接知情人，比如參與非法牟利或經(jīng)手行賄的人員，也有間接知情人，比如聽別人轉(zhuǎn)述過有關(guān)情況的人員，或者是曾經(jīng)接觸過部分問題線索的人員；有利益相關(guān)人，如司機(jī)、秘書等，也有利益無關(guān)人，比如僅僅經(jīng)手財(cái)務(wù)的會(huì)計(jì)。這些證人接受詢問時(shí)，有的會(huì)坦然接受并說明問題，也有的會(huì)出于情感、利益、安全等方面的壓力，閉口不談或遮遮掩掩。這就需要紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)依規(guī)依紀(jì)依法展開詢問，同時(shí)又要具體問題具體分析，根據(jù)不同證人的特點(diǎn)采取有針對(duì)性的詢問策略。在行賄、受賄類案件中，由于賄賂行為是涉及雙方的，因此賄賂事實(shí)的認(rèn)定必須要有雙方的言詞證據(jù)。賄賂行為較少會(huì)產(chǎn)生書面證據(jù)，即使有網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)賬、銀行轉(zhuǎn)賬等書面證據(jù)，要證明這筆錢屬于什么性質(zhì)的錢，是經(jīng)濟(jì)往來還是賄賂款項(xiàng)，也是需要雙方的言詞證據(jù)的。在這類案件中，監(jiān)察機(jī)關(guān)依法運(yùn)用詢問措施就顯得尤為重要，是認(rèn)定案件事實(shí)的必備一環(huán)。針對(duì)涉嫌行賄犯罪的涉案人員存在可能串供或者偽造、銷毀、轉(zhuǎn)移、隱匿證據(jù)等情形，必要時(shí)采取留置措施，有助于案件的突破。本案例中，Z某收受干股屬于受賄行為。S某、W某、C某涉嫌行賄并隱匿證據(jù)，在調(diào)查過程中，S某、W某、C某及時(shí)糾正了錯(cuò)誤行為，向組織坦白交代相關(guān)問題，提供了真實(shí)的證人證言和相關(guān)證據(jù)，最后獲得了從輕處理。值得注意的是，不同于被調(diào)查人，相關(guān)人員在接受詢問前掌握的信息相對(duì)豐富，甚至存在著串供、作偽證的可能，因此從某種程度上講，對(duì)相關(guān)人員的詢問更考驗(yàn)著調(diào)查人員的談話水平和掌握證據(jù)的扎實(shí)程度。這就需要調(diào)查人員在詢問相關(guān)人員之前，對(duì)他們身份、性格、行為、動(dòng)機(jī)等情況作出精準(zhǔn)的分析，對(duì)可能出現(xiàn)的各種情況做好充分預(yù)案?！景咐?3】【紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)準(zhǔn)確把握證人主體適格問題】某省紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查省屬某高校負(fù)責(zé)人G某涉嫌貪污受賄案件過程中，已經(jīng)認(rèn)定了500多萬元的金額，另有一筆問題線索涉及G某的妻子和兒子。據(jù)行賄人交代，為承攬學(xué)?；üこ?，他曾于前年春節(jié)期間到G某家中行賄，正值G某外出、G某妻子和兒子（14歲）在家，遂寒暄幾句后便告辭，出門前他將一只進(jìn)口的文具盒留在茶幾上，其中裝有兩根200克的金條，因?yàn)閮杉移匠Ｓ休^多往來，G某妻子當(dāng)時(shí)并未多問，事后也沒有退還。調(diào)查中，G某稱對(duì)此事毫不知情，而其妻子和孩子目前在香港，請(qǐng)組織聯(lián)系其妻子和兒子核清事實(shí)。為查清該問題，專案組進(jìn)行了研究，與G某妻子聯(lián)系后到香港找到其住處，在其認(rèn)為方便的時(shí)候與其進(jìn)行了核實(shí)取證。調(diào)查人員向G某妻子送達(dá)詢問通知書，告知了其證人作證的權(quán)利和義務(wù)，告知她應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供證據(jù)、證言和有意作偽證或者隱匿罪證要負(fù)的法律責(zé)任，詳細(xì)詢問核實(shí)了當(dāng)時(shí)情況，G某妻子表示確有此事，并講述了當(dāng)時(shí)的細(xì)節(jié)，與行賄人的供述吻合，證明確實(shí)G某對(duì)此事不知情。同時(shí)，鑒于G某兒子當(dāng)時(shí)也在場(chǎng)、其亦符合證人條件，為確保此事形成完整證據(jù)鏈，在G某妻子在場(chǎng)的情況下，調(diào)查人員對(duì)G某兒子也進(jìn)行了詢問取證，其證言與其他人員交代的情況相吻合?！窘庾x】監(jiān)察機(jī)關(guān)肩負(fù)著調(diào)查職務(wù)違法和職務(wù)犯罪的職責(zé)，為了履行好這一職責(zé)，監(jiān)察法將詢問措施確定為監(jiān)察機(jī)關(guān)的調(diào)查權(quán)限。采取詢問措施的對(duì)象是證人等?！白C人”是指知道監(jiān)察機(jī)關(guān)所調(diào)查案件真相的當(dāng)事人以外的第三人。參照刑事訴訟法第六十條規(guī)定，凡是知道案件情況的人，都有作證的義務(wù)。生理上、精神上有缺陷或者年幼，不能辨別是非、不能正確表達(dá)的人，不能作證人。詢問證人時(shí)可以到證人所在單位、住處或者證人提出的地點(diǎn)進(jìn)行，在必要的時(shí)候，可以通知證人到監(jiān)察機(jī)關(guān)提供證言。本案例中監(jiān)察機(jī)關(guān)聯(lián)系身在香港的G某妻子及其兒子，在合適的時(shí)間和地點(diǎn)進(jìn)行了詢問取證。G某妻子屬于利益關(guān)聯(lián)人，與案件處理結(jié)果有利害關(guān)系，但其知道案件情況，有作證的義務(wù)，具備作證能力，其證言與行賄人交代的內(nèi)容相互印證、沒有矛盾，具有法律效力。同時(shí)，最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的解釋》（法釋〔2012〕21號(hào)）第七十四條規(guī)定，詢問未成年證人時(shí)，應(yīng)當(dāng)著重審查是否通知其法定代理人或者有關(guān)人員到場(chǎng)，其法定代理人或者有關(guān)人員是否到場(chǎng)。G某兒子屬于未成年人，但事情發(fā)生時(shí)其在場(chǎng)，證言的內(nèi)容為證人直接感知，而其年齡、認(rèn)知水平、記憶能力和表達(dá)能力以及生理上和精神上的狀態(tài)不影響作證。調(diào)查人員在其法定監(jiān)護(hù)人在場(chǎng)的情況下，依法采集其證言，并采取合適的方式進(jìn)行詢問，保護(hù)未成年人身心健康，符合法律規(guī)定，也體現(xiàn)了人文關(guān)懷。收集證據(jù)必須客觀全面，既采集對(duì)當(dāng)事人不利的證據(jù)，也不排除對(duì)當(dāng)事人有利的證據(jù)，詢問G某孩子，盡可能排除所有疑點(diǎn)，搜集所有對(duì)當(dāng)事人有利的證據(jù)，這也是對(duì)當(dāng)事人權(quán)利的保護(hù)。這體現(xiàn)的是監(jiān)察機(jī)關(guān)作為政治機(jī)關(guān)的屬性，體現(xiàn)的是監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)組織、對(duì)個(gè)人、對(duì)歷史認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，不僅要查清問題、還原事實(shí)真相，也要讓人心服口服。在實(shí)際運(yùn)用詢問措施過程中，案件承辦部門、案件監(jiān)督管理部門要切實(shí)負(fù)起責(zé)