浙江2016年下半年證券從業(yè)資格考試：證券投資的收益與風險模擬試題

浙江省2016年下半年證券從業(yè)資格考試：證券投資的收益

與風險模擬試題一、單項選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、—又稱“價格收益比”或“本益比”，是每股價格與每股收益之間的比率。A.市盈率B.市凈率C.凈資產(chǎn)倍率D.周轉(zhuǎn)率2、套期保值的基本做法是（）。A.在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當?shù)较蛳喾吹钠谪浗灰譈.在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當且方向相同的期貨交易C.在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、期限相當?shù)珨?shù)量更大的期貨交易D.在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、期限相當?shù)珨?shù)量更小的期貨交易3、下列說法不正確的是（）。A.平衡型基金的投資目標是既要獲得當期收入，又要追求長期增值。通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性B.在成長型基金中，還有更為進取的基金，即積極成長型基金C.收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的D.成長型基金是基金中最常見的一種，追求基金資產(chǎn)的長期增值，投資于信譽度較高、有長期成長前景或長期盈余的公司的股票4、香港把證券投資基金稱為（）。A.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.證券投資信托基金D.信托基金5、LIBOR是指__。A.香港同業(yè)拆借利率B.倫敦同業(yè)拆借利率C.倫敦銀行回購利率D.紐約同業(yè)拆借利率6、公司型證券投資基金反映的是（）關系。A.產(chǎn)權(quán)B.委托代理C.債權(quán)債務D.所有權(quán)7、—也被稱為“酸性測試比率”。A.流動比率B.速動比率C.保守速動比率D.存貨周轉(zhuǎn)率8、研究投資者在投資過程中產(chǎn)生的心理障礙以及如何保證正確的觀察視角的證券投資分析流派是_。A.學術分析流派B.心理分析流派C.技術分析流派D.基本分析流派9、股票價格水平現(xiàn)在已成為經(jīng)濟周期變動的（）。A.先導性指標B.投資指標C.滯后性指標D.同步性指標10、根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以（）方式確定股票發(fā)行價格。A.累計投標詢價B.詢價C.上網(wǎng)競價D.協(xié)商定價11、實施由—負責。A.國務院B.財政部C.中國銀監(jiān)會D.中國人民銀行12、金融期貨的標的物不包括_。A.股票B.利率C.外匯D.小麥13、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起()個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。234514、公平交易要求投資者投資行為所產(chǎn)生的現(xiàn)金流的凈現(xiàn)值—零。A.大于B.小于C.等于D.不等于15、在證券研究領域已經(jīng)確立一定市場地位的證券投資咨詢機構(gòu)，主要有三種收入實現(xiàn)方式，但不包括_。A.向基金等機構(gòu)客戶提供證券研究報告B.向基金之外的保險、私募等機構(gòu)投資者銷售證券研究報告，收取銷售收入C.與證券公司簽訂協(xié)議，向證券公司的經(jīng)紀客戶發(fā)送證券研究報告，由證券公司統(tǒng)一向證券投資咨詢機構(gòu)支付費用D.向客戶收取管理費和交易費收入16、1959年提出的—，指出市場價格是市場對隨機到來的事件信息作出的反應，投資者的意志并不能主導事態(tài)的發(fā)展，從而建立了投資者“整體理性”這一經(jīng)典假設。A.有效市場理論B.隨機漫步理論C.切線理論D.現(xiàn)代證券投資組合理論17、關于套利組合，下列說法中，不正確的是_。A.該組合中各種證券的權(quán)數(shù)滿足x1+x2+?+xn=1B.該組合因素靈敏度系數(shù)為零，即x1b1+x2b2+?+xnbn=0C.該組合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+?xnE(rn)>0D.如果市場上不存在(即找不到)套利組合，那么市場就不存在套利機會18、利用貨幣乘數(shù)的作用，達到控制商業(yè)銀行信貸規(guī)模的目的需要調(diào)節(jié)_。A.再貼現(xiàn)率B.直接信用控制C.法定存款準備金率D.公開市場業(yè)務19、根據(jù)基礎資產(chǎn)劃分，下列不屬于股權(quán)類資產(chǎn)遠期合約的是()。A.單個股票B.一攬子股票C.股票價格指數(shù)D.定期存款單20、價值培養(yǎng)型投資理念是一種—的投資理念。A.收益相對分散B.風險相對分散C.投資收益共享型D.投資風險共擔型二、多項選擇題(共15題，每題4分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分)21、指數(shù)基金的優(yōu)勢主要有_。A.指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報B.管理費較低，尤其交易費用較低C.可以作為避險套利的工具D.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風險，而且可以避免由于基金持有股集中帶來的流動性風險22、符合股票價格指數(shù)定義的是_。A.是將計算期的股票價格或市值與基期價格或市值相比較而得出的相對變化數(shù)B.是反映一個經(jīng)濟體運行和發(fā)展狀態(tài)的靈敏信號C.可以反映股票市場總體價格水平走勢及其變動趨勢D.編制的步驟有選擇樣本股、選定某基期、計算報告期平均股價并作必要的修正、指數(shù)化23、進入21世紀，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是_。A.場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標準交易大量涌現(xiàn)B.新興市場在金融產(chǎn)品的設計和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復制逐步發(fā)展到獨立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分C.天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風險管理工具、巨災衍生產(chǎn)品、政治風險管理工具、信貸衍生品層出不窮D.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易24、新《公司法》規(guī)定__。A.明確了關聯(lián)交易的概念B.明確規(guī)定公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管事人員及其他人不得利用關聯(lián)關系侵占公司利益C.利用關聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應當承擔賠償責任D.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的，不得對該項決議行使表決權(quán)25、對證券投資基金的認識，錯誤的是_。A.中國還沒有中外合資基金B(yǎng).基金起到了豐富和活躍證券市場的作用，因而加大了證券市場的風險C.基金為中小投資者拓寬了投資渠道D.與國外機構(gòu)合作組建基金管理公司，有利于監(jiān)管當局控制利用外資的規(guī)模和市場開放風險26、下面敘述錯誤的是_。A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷B.外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同時承銷C.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多D.歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異27、下列說法正確的是_。A.試點證券公司應建立動態(tài)的凈資本監(jiān)控預警與補足機制，確保凈資本及有關財務指標持續(xù)符合規(guī)定B.試點證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公開披露經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度報告和重大事件公告C.試點證券公司出現(xiàn)不符合申請條件的，必須在7個工作日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會，并說明原因和對策D.試點證券公司應建立證券自營業(yè)務，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務和債務回購業(yè)務的風險控制制度，對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控28、關于人民幣債券交易的敘述，正確的是_。A.交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩部分，現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券B.債券托管結(jié)算和資金清算分別通過中央國債登記結(jié)算有限公司和中國人民銀行支付系統(tǒng)進行C.清算速度為T+2或T+1D.實行“見券付款”、“見款付券”和“券款對付”三種清算方式29、以下關于對證券公司的監(jiān)管要求，說法正確的是_。A.禁止同業(yè)競爭的需求B.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應C.禁止相互持股的情形D.要求建立風險隔離制度30、上證綜合指數(shù)A.以1990年12月19日為基期B.以全部上市股票為樣本C.以股票成交量為權(quán)數(shù)D.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)31、場外交易市場的特征有_。A.是一個高度組織化、制度化的市場B.組織方式采取做市商制C.是一個分散的無形市場D.是一個擁有眾多證券種類的市場32、政府債券的風險主要有_。A.信用風險B.利率風險C.購買力風險D.財務風險33、根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行的股票實行詢價制度，其詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的_。A.證券投資基金管理公司、證券公