企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中知識轉(zhuǎn)移的機(jī)理分析

企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中知識轉(zhuǎn)移的機(jī)理分析

本章要解決的問題包括三個方面，一是企業(yè)的轉(zhuǎn)型過程具有什么組織特點，研究企業(yè)轉(zhuǎn)型的特征、類型和內(nèi)容；二是企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中知識轉(zhuǎn)移的原因是什么，從知識特性、成本、知識缺口彌補(bǔ)、知識創(chuàng)新等視角進(jìn)行研究；三是企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識轉(zhuǎn)移有什么特性，從知識本體、能力、過程、行為等角度展開。2.1企業(yè)轉(zhuǎn)型特點企業(yè)轉(zhuǎn)型的特點隨著學(xué)界對其跟進(jìn)研究的深入，研究內(nèi)容也越來越多，本研究著重從企業(yè)轉(zhuǎn)型特征、轉(zhuǎn)型類型、轉(zhuǎn)型內(nèi)容三個方面進(jìn)行歸納分析。2.1.1轉(zhuǎn)型特征2.1.1.1企業(yè)轉(zhuǎn)型的界定標(biāo)準(zhǔn)圖2-1企業(yè)轉(zhuǎn)型的邏輯模型企業(yè)轉(zhuǎn)型的操作化定義也是本研究不可回避的問題，特別是在調(diào)研階段，必須依此確定正確的調(diào)研對象，這是分析的重點。通過查閱文獻(xiàn)和參考相關(guān)資料，本研究擬定了一個總體框架，以表征轉(zhuǎn)型內(nèi)涵的管理、市場、生產(chǎn)以及營銷過程與政策等方面的特征，詳見圖2-1所示的框架。同這一個邏輯框架相對應(yīng)，具體也可以從管理系統(tǒng)、營銷與市場、生產(chǎn)系統(tǒng)、信息技術(shù)、人力資源及近年業(yè)績狀況等方面來輔助衡量一個公司是否在轉(zhuǎn)型，以提供一個相對定性的操作化方法，表2-1變化類型中的信息技術(shù)欄列出了5類轉(zhuǎn)型事件。這些事件，與其他不確定的變化過程相結(jié)合，共同促成了企業(yè)業(yè)績的增長。同時，表2-1也顯示了企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中期望的管理、生產(chǎn)、營銷過程以及政策的變化，如，為符合研究的要求，企業(yè)不僅要在5個方面的至少4個方面內(nèi)發(fā)生變革，而且應(yīng)該“在過去3～7年的經(jīng)營業(yè)績”方面也有顯著變化。表2-1企業(yè)轉(zhuǎn)型期望變化的領(lǐng)域表2-1企業(yè)轉(zhuǎn)型期望變化的領(lǐng)域-續(xù)表2.1.1.2企業(yè)轉(zhuǎn)型的具體特征企業(yè)轉(zhuǎn)型與企業(yè)的一般變革有時很難區(qū)分，因為它們都涉及企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營與管理的一些變化。對企業(yè)轉(zhuǎn)型過程應(yīng)具備的具體特征，中外學(xué)者基于不同的邏輯起點有許多見仁見智的看法。如Prahalad和Osterveld（1999）從5個方面比較一般的企業(yè)改革與企業(yè)轉(zhuǎn)型，總結(jié)了企業(yè)轉(zhuǎn)型所應(yīng)具備的特征（見表2-2）。表2-2企業(yè)轉(zhuǎn)型特征分析表2-2企業(yè)轉(zhuǎn)型特征分析-續(xù)表喬云莉（2008）也從轉(zhuǎn)型的目標(biāo)戰(zhàn)略性、發(fā)展的長期性、觀念的轉(zhuǎn)變性、技術(shù)的創(chuàng)新性等幾個方面總結(jié)了企業(yè)轉(zhuǎn)型的特征。綜合已有成果，本研究從以下六個方面概括企業(yè)轉(zhuǎn)型的特征。（1）轉(zhuǎn)型目標(biāo)的戰(zhàn)略性普拉哈拉德（1990）提出企業(yè)面對競爭沖擊時，需進(jìn)行戰(zhàn)略改造，重新建立企業(yè)的核心戰(zhàn)略，改造產(chǎn)業(yè)的競爭規(guī)則。企業(yè)可以通過戰(zhàn)略改造，來主導(dǎo)自身的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型過程，或者是確定企業(yè)新的產(chǎn)業(yè)邊界，甚至是完全改造轉(zhuǎn)移到新的行業(yè)領(lǐng)域，從而保持企業(yè)在市場競爭中的優(yōu)勢地位。陳明璋（1996）認(rèn)為企業(yè)轉(zhuǎn)型是因為企業(yè)所在的經(jīng)營環(huán)境發(fā)生了變化，企業(yè)為了突破瓶頸或為了生存發(fā)展的需要，通過戰(zhàn)略目標(biāo)的調(diào)整和組織結(jié)構(gòu)及形態(tài)的轉(zhuǎn)換，對企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略所做的一種適應(yīng)性調(diào)整。翁望回（1997）認(rèn)為企業(yè)的戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)型思考要能完整地預(yù)見“戰(zhàn)略轉(zhuǎn)折點”的發(fā)生，并能夠辨析出企業(yè)未來的利基目標(biāo)，通過戰(zhàn)略的重新定位，應(yīng)對市場環(huán)境的變化；該研究還認(rèn)為，要根據(jù)不同的競爭力量所導(dǎo)致的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)折點，相應(yīng)地實行不同的轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略。企業(yè)轉(zhuǎn)型一方面是為取得企業(yè)自身的持續(xù)發(fā)展，另一方面是受企業(yè)追逐利潤的動力驅(qū)使。轉(zhuǎn)型是企業(yè)重大的戰(zhàn)略決策，這種戰(zhàn)略調(diào)整行為要以對企業(yè)發(fā)展環(huán)境的分析和未來預(yù)測為依據(jù)，通過對企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)行調(diào)整或重構(gòu)，優(yōu)化企業(yè)的資源配置，并服務(wù)于戰(zhàn)略目標(biāo)的需要。企業(yè)發(fā)展的目的就是創(chuàng)造顧客并服務(wù)顧客，企業(yè)為了獲得更好的發(fā)展必須不斷地向自己發(fā)問：我是誰？我從哪里來？我到哪里去？通過這種自我反省的方式，使企業(yè)在做每個決策時都處于清醒的狀態(tài)。在競爭全球化、管理信息化和運營資本化的時代，企業(yè)要保持持續(xù)的競爭力，就需要在經(jīng)營環(huán)境不確定的形勢下，通過戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型適應(yīng)環(huán)境的劇烈變化，從而達(dá)到永續(xù)經(jīng)營的目的。此外，企業(yè)轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略性，還在于企業(yè)可以通過轉(zhuǎn)型突破經(jīng)營瓶頸，通過組織架構(gòu)和經(jīng)營目標(biāo)的調(diào)整、組織流程的優(yōu)化和運營管理水平的提高，促進(jìn)企業(yè)在成本管理、質(zhì)量控制、服務(wù)速度等方面的績效指標(biāo)得到顯著的改善。（2）經(jīng)營管理的變化性企業(yè)要想在轉(zhuǎn)型中對企業(yè)進(jìn)行重新定位和布局，就需要對企業(yè)經(jīng)營管理的各個層面做出相應(yīng)的調(diào)整與變化，對企業(yè)的生產(chǎn)流程、人力資源、融資模式、營銷管理、企業(yè)資源等企業(yè)經(jīng)營管理的各個方面進(jìn)行重新評價與設(shè)計，通過這種方式使企業(yè)適應(yīng)市場環(huán)境的變化。從這個角度看，企業(yè)轉(zhuǎn)型就是企業(yè)在各個環(huán)節(jié)和層面上的適應(yīng)性調(diào)整。林溫正（2001）認(rèn)為企業(yè)轉(zhuǎn)型是以構(gòu)建企業(yè)新的核心競爭力為目的的企業(yè)戰(zhàn)略調(diào)整，其戰(zhàn)略調(diào)整的主要依據(jù)是企業(yè)外在競爭環(huán)境的變化。同時，企業(yè)還可通過內(nèi)外部戰(zhàn)略的調(diào)整、產(chǎn)業(yè)定位及選擇、企業(yè)經(jīng)營管理的變化和企業(yè)組織變革等方式，來達(dá)到強(qiáng)化企業(yè)核心競爭力的目的，或是選擇新的事業(yè)方向?qū)崿F(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略重心的轉(zhuǎn)移。周佳欣（1997）則從經(jīng)營管理變化的另一角度來闡釋企業(yè)轉(zhuǎn)型，認(rèn)為企業(yè)轉(zhuǎn)型主要是讓企業(yè)重新獲得競爭活力，這種活力的獲得需要企業(yè)做全面根本性的變革，涉及在現(xiàn)有競爭環(huán)境和競爭格局下對企業(yè)運營架構(gòu)的調(diào)整和創(chuàng)新，以及通過變革來調(diào)整與提升員工隊伍的行為意愿和執(zhí)行能力。（3）企業(yè)知識的擴(kuò)容性企業(yè)轉(zhuǎn)型簡單來說就是企業(yè)從一種形態(tài)向另一種形態(tài)的過渡。這個過程必然涉及企業(yè)知識的增加與擴(kuò)容。企業(yè)的轉(zhuǎn)型與持續(xù)發(fā)展源于企業(yè)的創(chuàng)新，這個過程伴隨著知識的不斷增加。創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的永恒動力，無論是知識創(chuàng)新、管理創(chuàng)新，還是生產(chǎn)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新，所有這些創(chuàng)新都與知識的擴(kuò)容息息相關(guān)，知識的擴(kuò)容是其他創(chuàng)新的前提與基礎(chǔ)。知識的增加是企業(yè)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，只有通過創(chuàng)新，企業(yè)才能得到發(fā)展和壯大，并通過塑造和保持核心競爭力在競爭中處于優(yōu)勢地位。從這個意義上來看，企業(yè)轉(zhuǎn)型的核心是企業(yè)知識的擴(kuò)容。企業(yè)在占有原有知識的基礎(chǔ)上，通過引進(jìn)專利技術(shù)、研發(fā)投入和項目合作等方式，或通過引進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備、新材料、新工藝和新管理方式等，來實現(xiàn)外部轉(zhuǎn)移來的知識和內(nèi)部開發(fā)創(chuàng)新出來的知識的融合，進(jìn)而滿足企業(yè)在新的形態(tài)下對生產(chǎn)、經(jīng)營與管理等的知識需求。（4）企業(yè)文化的嬗變性企業(yè)從一種形態(tài)到另一種形態(tài)的轉(zhuǎn)變，不僅僅是生產(chǎn)、技術(shù)、營銷、管理等各管理職能的變化，從深層次上來看，企業(yè)轉(zhuǎn)型往往意味著企業(yè)文化的嬗變。企業(yè)文化，也稱組織文化（CorporateCulture或OrganizationalCulture），它是一個組織的文化形象，是企業(yè)在長期的市場實踐中形成的共同價值觀、行為方式及企業(yè)理想和信念等。但凡卓越的企業(yè)，都有鮮明的企業(yè)文化，企業(yè)文化是企業(yè)的基因，是深入企業(yè)員工工作方式和處理問題方式的一種行為規(guī)范；這些規(guī)范源自企業(yè)的規(guī)章制度和企業(yè)習(xí)慣的推動和強(qiáng)化，并在企業(yè)的決策、工作和員工的行為習(xí)慣及生活方式等方面形成一種約定俗成的共性和共識。正是企業(yè)文化的獨特性，決定了它們對企業(yè)的影響也與眾不同。在兩個其他條件都相差無幾的企業(yè)中，企業(yè)文化上的差異，或?qū)?dǎo)致它們在問題的決策和工作方式上的差異，進(jìn)而影響到企業(yè)的發(fā)展和命運。Joyee和Tim（1995）從思考性的角度提出：企業(yè)轉(zhuǎn)型是企業(yè)在認(rèn)知、思考及行為上的全新改變；一個組織只有通過自身思考方式的改變，進(jìn)而達(dá)到企業(yè)文化與氛圍的改變，才能實現(xiàn)轉(zhuǎn)型；一個成功的企業(yè)轉(zhuǎn)型，應(yīng)該是在企業(yè)文化、形象和制度等多方面的調(diào)整或變革。這種觀點認(rèn)為企業(yè)文化直接影響企業(yè)的思考方式，進(jìn)而影響企業(yè)轉(zhuǎn)型的成功與否。翁望回（1997）認(rèn)為轉(zhuǎn)型是多元化、多重性、全方位的，言外之意是企業(yè)轉(zhuǎn)型也意味著企業(yè)文化的多元化。在轉(zhuǎn)型過程中，企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的調(diào)整，會影響到企業(yè)員工的工作方式和行為習(xí)慣，也會影響到整個組織的運行模式，只有員工的思維模式和觀念與轉(zhuǎn)型后的企業(yè)系統(tǒng)兼容，組織轉(zhuǎn)型才能獲得真正意義上的成功。企業(yè)轉(zhuǎn)型的實質(zhì)是一種變革，它是一種全方位、多層次、整體性的蛻變，僅作業(yè)務(wù)模式、組織形式和戰(zhàn)略目標(biāo)等方面的改變，難以達(dá)到實質(zhì)上的轉(zhuǎn)型要求。企業(yè)文化內(nèi)涵豐富，不同的學(xué)者有不同的看法，但是一般認(rèn)為應(yīng)包括經(jīng)營哲學(xué)、價值觀念、企業(yè)精神、企業(yè)道德、團(tuán)體意識、企業(yè)形象、企業(yè)制度、文化結(jié)構(gòu)、企業(yè)使命等這些共同的東西。企業(yè)在轉(zhuǎn)型過程中可以依據(jù)轉(zhuǎn)型前后在戰(zhàn)略上的差異進(jìn)行相應(yīng)企業(yè)文化的構(gòu)建，據(jù)此可以按照“文化診斷→理念設(shè)計→行為規(guī)范設(shè)計→制度梳理→VI設(shè)計[1]→文化推廣”的步驟進(jìn)行，詳見圖2-2。圖2-2企業(yè)轉(zhuǎn)型中的文化構(gòu)建流程（5）企業(yè)轉(zhuǎn)型的長期性Hamel和Jonathan（2000）明確指出，當(dāng)一個企業(yè)所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境不景氣時，也就是企業(yè)必須尋找轉(zhuǎn)型之時。企業(yè)轉(zhuǎn)型的主要目標(biāo)是突破企業(yè)原有的發(fā)展瓶頸，進(jìn)入新的發(fā)展通道。企業(yè)轉(zhuǎn)型實際上是企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，持續(xù)時間一般較長，短則3～5年，長則5年以上，所以企業(yè)轉(zhuǎn)型不是一蹴而就的事情，企業(yè)家必須克服急于求成、立竿見影的心態(tài)，做好長期持續(xù)革新的思想準(zhǔn)備，按照戰(zhàn)略規(guī)劃的部屬有條不紊地穩(wěn)步推進(jìn)，做好企業(yè)轉(zhuǎn)型的長期性和艱巨性的思想準(zhǔn)備，并落實到企業(yè)管理的各個環(huán)節(jié)，而不是將轉(zhuǎn)型錯誤地理解為一種階段性的活動；同時，企業(yè)轉(zhuǎn)型面臨著一系列軟件資源和硬件資源的調(diào)整或重構(gòu)，涉及的內(nèi)容和環(huán)節(jié)相對復(fù)雜且煩瑣，耗時也會較長。（6）企業(yè)轉(zhuǎn)型的風(fēng)險性企業(yè)轉(zhuǎn)型是企業(yè)資源重新布置和優(yōu)化的過程，也是企業(yè)戰(zhàn)略重新定位的過程，在這個過程中不可避免地存在風(fēng)險。企業(yè)轉(zhuǎn)型是一個系統(tǒng)工程，因而轉(zhuǎn)型的風(fēng)險也是系統(tǒng)性的，企業(yè)做出轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略決策之時，也是企業(yè)轉(zhuǎn)型可能發(fā)生風(fēng)險的開始。具體來說，企業(yè)轉(zhuǎn)型的風(fēng)險可以概括為以下幾個方面。①政策法律和壁壘風(fēng)險。企業(yè)的轉(zhuǎn)型過程除了受制于自身相關(guān)因素的約束之外，還與企業(yè)的外在環(huán)境息息相關(guān)，尤其是所在國家宏觀政策和相關(guān)法律制度的影響或關(guān)乎企業(yè)轉(zhuǎn)型的成敗，諸如所在國家的環(huán)境保護(hù)政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策、稅收信貸政策或目標(biāo)市場國家的技術(shù)壁壘、關(guān)稅壁壘、綠色貿(mào)易壁壘等。一些國家的法律政策和壁壘對于企業(yè)擬介入的轉(zhuǎn)型領(lǐng)域的限制，勢必會對企業(yè)轉(zhuǎn)型構(gòu)成巨大影響，因此企業(yè)面對這些風(fēng)險時，要提前做好風(fēng)險評估，通過必要的措施和策略降低或完全規(guī)避風(fēng)險。尤其是當(dāng)企業(yè)進(jìn)入的是一個完全陌生的行業(yè)領(lǐng)域時，由于與轉(zhuǎn)型前的行業(yè)領(lǐng)域沒關(guān)聯(lián)或者關(guān)聯(lián)度不大，所以企業(yè)更應(yīng)該著重考慮進(jìn)入新領(lǐng)域可能產(chǎn)生的各種障礙和限制壁壘以及相關(guān)國家的政策規(guī)定、法律制度等因素，制定出符合企業(yè)實際情況且切實可行的轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略。②轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略定位風(fēng)險。企業(yè)的轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略定位是產(chǎn)生風(fēng)險的重要來源之一，因為轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略決定企業(yè)未來的大政方針和發(fā)展方向；同時，轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略也會決定企業(yè)的資源配置和各個發(fā)展階段的狀況。企業(yè)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略定位的風(fēng)險就在于其戰(zhàn)略的方向是否正確，轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的方針政策是否契合企業(yè)自身的資源狀況、企業(yè)能力及所在行業(yè)的發(fā)展規(guī)律和市場環(huán)境狀況。③轉(zhuǎn)型投入風(fēng)險。企業(yè)轉(zhuǎn)型會涉及資金的投入，而企業(yè)轉(zhuǎn)型的時間跨度較長，這就決定了其資金回收期較長，此外，這還和企業(yè)轉(zhuǎn)型采取什么樣的轉(zhuǎn)型方式相關(guān)。若是采用“激進(jìn)式”轉(zhuǎn)型，轉(zhuǎn)型周期相對會縮短，但在短時間內(nèi)需要投入的資金量相對較大，且轉(zhuǎn)型失敗后企業(yè)后撤的余地較小，這種轉(zhuǎn)型方式風(fēng)險較大，但一旦轉(zhuǎn)型成功后，企業(yè)能較快地進(jìn)入“快車道”。若是采用“漸近式”轉(zhuǎn)型，企業(yè)長期成本會相對較大，但短期內(nèi)投入資金量相對較小，企業(yè)轉(zhuǎn)型不成功能進(jìn)行及時地后撤，這種轉(zhuǎn)型方式風(fēng)險相對較小，但整個轉(zhuǎn)型周期較長，企業(yè)成長會相對較慢，投資回收期會較長。此外，企業(yè)轉(zhuǎn)型還要注意財務(wù)風(fēng)險，充足的現(xiàn)金流是保證企業(yè)轉(zhuǎn)型成功的必備要素。企業(yè)在實現(xiàn)盈虧平衡之前，投入成本較大，這時現(xiàn)金流出較多。如果企業(yè)在進(jìn)行轉(zhuǎn)型評估時，沒有充分的估量核算，造成轉(zhuǎn)型時資金的需求缺口較大，企業(yè)現(xiàn)金流斷流，將會給轉(zhuǎn)型帶來嚴(yán)重的風(fēng)險，導(dǎo)致轉(zhuǎn)型不到位或轉(zhuǎn)型失敗。④文化觀念重塑風(fēng)險。企業(yè)若是以并購的方式進(jìn)入某一行業(yè)領(lǐng)域，則與原有企業(yè)的文化整合是企業(yè)轉(zhuǎn)型不可忽視的一個因素，因為企業(yè)文化是企業(yè)的基因，新舊企業(yè)文化融合的好壞將直接影響企業(yè)的運營狀況。態(tài)度決定一切，觀念影響行為。重塑企業(yè)文化和觀念的過程，也就是對原有的企業(yè)文化和觀念進(jìn)行調(diào)和的過程，在這個過程中重塑的全新文化和理念會影響到員工對轉(zhuǎn)型的態(tài)度和執(zhí)行力。企業(yè)員工從轉(zhuǎn)型前的企業(yè)文化和思維觀念中解脫出來，形成新的企業(yè)文化和理念，一方面，可以減少企業(yè)員工對企業(yè)轉(zhuǎn)型的消極態(tài)度或抗拒情緒；另一方面，重塑后的員工態(tài)度和執(zhí)行力能夠契合轉(zhuǎn)型的需要。⑤人力資源配置風(fēng)險。企業(yè)轉(zhuǎn)型面臨著人力資源的重新配置和調(diào)整，這對企業(yè)員工的技術(shù)、思想觀念、思維方式等提出了新的挑戰(zhàn)，而企業(yè)一般在構(gòu)成人員的水平上參差不齊，且會沿襲已有的企業(yè)傳統(tǒng)、工作方式和解決問題的模式等。重新配置人力資源，意味著原有企業(yè)員工面臨著職位調(diào)整、解聘、培訓(xùn)和重新上崗的境況。在這個過程中企業(yè)必然會遇到阻力和抗拒，對原有人力資源的有效合理配置將面臨較大的風(fēng)險挑戰(zhàn)。2.1.2轉(zhuǎn)型類型企業(yè)轉(zhuǎn)型的概念相對寬泛，既有宏觀層面的，如國家轉(zhuǎn)型、地區(qū)轉(zhuǎn)型、行業(yè)轉(zhuǎn)型，又有相對微觀層面的，如企業(yè)轉(zhuǎn)型，還有既有關(guān)聯(lián)又有區(qū)別的混合轉(zhuǎn)型。無論何種轉(zhuǎn)型，其最終的邏輯都會落在企業(yè)具體的轉(zhuǎn)型發(fā)展上。國家、區(qū)域和行業(yè)的差異，以及企業(yè)本身的特點決定了企業(yè)轉(zhuǎn)型類型劃分的多樣性。2.1.2.1基于文獻(xiàn)研究的企業(yè)轉(zhuǎn)型類型鑒于相關(guān)研究，對企業(yè)轉(zhuǎn)型站在不同的視角有不同的看法，綜合來看，可總結(jié)為如圖2-3所示的幾種類型。圖2-3文獻(xiàn)研究法的企業(yè)轉(zhuǎn)型劃分類別2.1.2.2基于發(fā)展階段的企業(yè)轉(zhuǎn)型類型依據(jù)企業(yè)在發(fā)展過程中的階段性，以及不同發(fā)展階段側(cè)重點的差異，也可以對企業(yè)的轉(zhuǎn)型類型進(jìn)行分類，其各種轉(zhuǎn)型存在不同的原因和特點，經(jīng)過歸納總結(jié)如表2-3所示。表2-3基于企業(yè)發(fā)展階段的轉(zhuǎn)型類型劃分2.1.2.3基于戰(zhàn)略層級的企業(yè)轉(zhuǎn)型類型依據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略所處的層次、職能和具體項目，也可以對企業(yè)的轉(zhuǎn)型類型進(jìn)行劃分。（1）總體戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。這類轉(zhuǎn)型涉及企業(yè)使命、愿景、核心價值觀等的改變，其轉(zhuǎn)型的革命性、徹底性和根本性是顯而易見的，轉(zhuǎn)型將導(dǎo)致企業(yè)脫胎換骨、改頭換面，但轉(zhuǎn)型的難度和風(fēng)險性也較大。（2）業(yè)務(wù)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。這類轉(zhuǎn)型是對企業(yè)核心業(yè)務(wù)的調(diào)整，意味著企業(yè)的行業(yè)定位、市場定位、產(chǎn)品定位等方向的變化，轉(zhuǎn)型將導(dǎo)致企業(yè)業(yè)務(wù)模式的根本變革和業(yè)務(wù)內(nèi)容的徹底變化。例如諾基亞由原來的木材行業(yè)轉(zhuǎn)型到手機(jī)行業(yè)，其行業(yè)定位、市場定位和產(chǎn)品定位發(fā)生了根本變化，業(yè)務(wù)內(nèi)容、服務(wù)對象和運營模型也發(fā)生了革命性的變化。（3）職能戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。職能戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型是企業(yè)的局部轉(zhuǎn)型或是整體轉(zhuǎn)型下若干職能部門的轉(zhuǎn)型，其轉(zhuǎn)型的本質(zhì)是企業(yè)若干職能部門職能模式的變革，也是在總體戰(zhàn)略下局部戰(zhàn)略的調(diào)整和安排。這種轉(zhuǎn)型不會改變企業(yè)的核心基礎(chǔ)和核心業(yè)務(wù)的本質(zhì)內(nèi)容。如廣東華潤涂料公司，通過與國際領(lǐng)先的化工公司的合作，實現(xiàn)了企業(yè)涂料生產(chǎn)的技術(shù)、市場和產(chǎn)品等的職能戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，同時也成功實現(xiàn)了“走出去”的國際化戰(zhàn)略。在這個轉(zhuǎn)型過程中，華潤公司通過多個職能部門的模式轉(zhuǎn)變，不僅增強(qiáng)了企業(yè)的涂料核心業(yè)務(wù)，還保持了自己企業(yè)的本質(zhì)不變。（4）戰(zhàn)略項目轉(zhuǎn)型。這種轉(zhuǎn)型是企業(yè)通過一些重大項目實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略重心的轉(zhuǎn)移。如在企業(yè)的戰(zhàn)略框架之下，對一個或多個存在戰(zhàn)略意義的項目進(jìn)行投資，進(jìn)而實現(xiàn)行業(yè)或業(yè)務(wù)內(nèi)容的轉(zhuǎn)型。這種轉(zhuǎn)型方式有點類似于漸進(jìn)式轉(zhuǎn)型，通過以點（若干項目）帶面（整個業(yè)務(wù)）的方式實現(xiàn)業(yè)務(wù)內(nèi)容的徹底轉(zhuǎn)型。（5）專題戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。這種轉(zhuǎn)型方式是通過專項戰(zhàn)略，達(dá)到企業(yè)在某些方面的快速完全轉(zhuǎn)型。如聯(lián)想集團(tuán)通過收購IBM個人電腦業(yè)務(wù)，實現(xiàn)了由一家中國本土企業(yè)向一家全球跨國公司的轉(zhuǎn)型，快速實現(xiàn)了業(yè)務(wù)擴(kuò)張，并成長為一家全球知名的集團(tuán)企業(yè)。對上述五種企業(yè)轉(zhuǎn)型類型，依其轉(zhuǎn)型規(guī)劃制定、轉(zhuǎn)型方案實施和轉(zhuǎn)型結(jié)果控制情況，進(jìn)行如表2-4所示的排列，表中星號的多少代表難易程度和風(fēng)險的大小情況。企業(yè)要根據(jù)企業(yè)的實際狀況來選擇合適的轉(zhuǎn)型類型。在五種轉(zhuǎn)型類型中，前兩種轉(zhuǎn)型相對復(fù)雜系統(tǒng)，涉及面廣，轉(zhuǎn)型的徹底性較好，轉(zhuǎn)型的風(fēng)險相對較大；后三種轉(zhuǎn)型相對穩(wěn)妥，轉(zhuǎn)型風(fēng)險相對較低，屬于漸進(jìn)式的轉(zhuǎn)型方式，但轉(zhuǎn)型的效率較低。表2-4各種類型轉(zhuǎn)型的過程與風(fēng)險表2-4各種類型轉(zhuǎn)型的過程與風(fēng)險-續(xù)表2.1.3轉(zhuǎn)型內(nèi)容通過眾多學(xué)者對企業(yè)轉(zhuǎn)型內(nèi)涵的界定，不難看出，在知識經(jīng)濟(jì)時代，企業(yè)轉(zhuǎn)型絕對不是一蹴而就的事，而是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程。具體來說，企業(yè)轉(zhuǎn)型涉及不可回避的五個方面的問題：①為什么轉(zhuǎn)（Why），②憑什么轉(zhuǎn)（What），③轉(zhuǎn)向何處（Where），④如何去轉(zhuǎn)（How），⑤何時轉(zhuǎn)型（When）。這4W1H實際上是對企業(yè)轉(zhuǎn)型的分析方法，具體分解可以概括為如表2-5所示的內(nèi)容。表2-5企業(yè)轉(zhuǎn)型分析法為什么轉(zhuǎn)，這是企業(yè)轉(zhuǎn)型的動因。企業(yè)轉(zhuǎn)型的目的是保持企業(yè)的持續(xù)發(fā)展和競爭優(yōu)勢。從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角來看，企業(yè)轉(zhuǎn)型無外乎誘致性轉(zhuǎn)型與強(qiáng)制性轉(zhuǎn)型。也可以把企業(yè)轉(zhuǎn)型的動因按其來源分為內(nèi)驅(qū)動因和外驅(qū)動因，企業(yè)根據(jù)內(nèi)驅(qū)或外驅(qū)動因做出是否轉(zhuǎn)型的決策，其內(nèi)在的邏輯關(guān)系見圖2-4所示。圖2-4基于內(nèi)/外驅(qū)動因的企業(yè)轉(zhuǎn)型決策模型從內(nèi)驅(qū)動因來看，企業(yè)基于有限理性的考慮角度，期望通過轉(zhuǎn)型實現(xiàn)企業(yè)發(fā)展方式的變革和發(fā)展空間的拓展。這種內(nèi)驅(qū)動因是強(qiáng)烈而持久的，只要企業(yè)處于生命周期的存續(xù)期間，這種動因就會存在。當(dāng)然企業(yè)轉(zhuǎn)型能否成功，取決于企業(yè)內(nèi)外各種資源因素的共同作用，如企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、企業(yè)技術(shù)能力、企業(yè)人力資源、企業(yè)市場資源等。從外驅(qū)動因看，企業(yè)轉(zhuǎn)型主要受制于企業(yè)外部環(huán)境的約束，有企業(yè)所處的市場狀況的影響作用，也有外在的宏觀政策、環(huán)保要求、地理環(huán)境、法律法規(guī)等因素的作用，這兩方面的作用共同決定企業(yè)向何處轉(zhuǎn)？是全局轉(zhuǎn)型還是局部轉(zhuǎn)型？轉(zhuǎn)型成敗風(fēng)險如何？憑什么轉(zhuǎn)，其中的“什么”，是指企業(yè)轉(zhuǎn)型的前提條件。當(dāng)企業(yè)在內(nèi)外因素的驅(qū)動下，確定必須轉(zhuǎn)型后，首先就要弄清楚企業(yè)自身具備哪些轉(zhuǎn)型條件。轉(zhuǎn)型條件可以分為軟條件和硬條件，軟條件包括戰(zhàn)略保證、治理結(jié)構(gòu)、運行機(jī)制和企業(yè)文化等；硬條件包括資源、資金、人力等。轉(zhuǎn)型條件是企業(yè)做出要不要轉(zhuǎn)型的預(yù)判之后，對能不能轉(zhuǎn)型進(jìn)行判斷的基本條件。轉(zhuǎn)向何處，是企業(yè)轉(zhuǎn)型方向的確定問題。在企業(yè)的轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略中，到底該留在原產(chǎn)業(yè)中，還是要進(jìn)入新的行業(yè)領(lǐng)域，是企業(yè)首先要面對的問題。本研究認(rèn)為可以從如下五個方面加以考慮。第一，產(chǎn)業(yè)規(guī)模。足夠大的產(chǎn)業(yè)規(guī)模是企業(yè)成就大事業(yè)的保障，雖然有人根據(jù)長尾理論提出了不同見解，但是迄今為止國際知名的大公司大部分都存在于產(chǎn)業(yè)規(guī)模大的行業(yè)里。第二，盈利模式。企業(yè)擬進(jìn)入某個產(chǎn)業(yè)一定要考慮到該產(chǎn)業(yè)有沒有理想的盈利模式？產(chǎn)業(yè)的利基總量到底有多少？需要投入多少？用什么樣的商業(yè)模式，才能達(dá)到什么樣的市場份額？賺取多少利潤？例如，不能簡單地憑計算機(jī)市場的發(fā)展趨勢，就預(yù)判IT產(chǎn)業(yè)好壞，要依據(jù)其有什么樣的盈利模式，其利潤來源在哪里。第三，資源和資產(chǎn)是如何分布的。企業(yè)要對擬進(jìn)入行業(yè)的資源和資產(chǎn)狀況及分布情況調(diào)查清楚，并評估企業(yè)自身有沒有相關(guān)的資源和獲得資源的實力。第四，產(chǎn)業(yè)的管制情況。政府的產(chǎn)業(yè)政策會影響行業(yè)的結(jié)構(gòu)規(guī)模和利基。企業(yè)要能看到其擬轉(zhuǎn)入或所在產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中所處的位置和未來的發(fā)展趨勢，從而研判是否進(jìn)入、停留或者退出。第五，產(chǎn)業(yè)的技術(shù)走勢。企業(yè)如果要進(jìn)入某個產(chǎn)業(yè)，首先要考慮，產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)掌握在哪個企業(yè)手里？能否通過知識轉(zhuǎn)移或其他方式獲得關(guān)鍵核心技術(shù)？具備哪些資源能掌握這些技術(shù)并能使之處于領(lǐng)先地位？此外，還要考慮到所轉(zhuǎn)入的產(chǎn)業(yè)和目前產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)度和協(xié)同性。如何去轉(zhuǎn)，是企業(yè)轉(zhuǎn)型的方式問題。企業(yè)轉(zhuǎn)型是一個普遍性與艱難性并存的過程。企業(yè)轉(zhuǎn)型的普遍性是由企業(yè)求生存、求發(fā)展的基本屬性所規(guī)定的。企業(yè)轉(zhuǎn)型的艱難性是指：無論什么轉(zhuǎn)型，對企業(yè)來說難度都不容小覷，這由轉(zhuǎn)型的長期性、復(fù)雜性和系統(tǒng)性決定的。究竟選擇何種轉(zhuǎn)型方式？如何去轉(zhuǎn)？還要在綜合考量企業(yè)的整體戰(zhàn)略、擁有資源等具體情況后再做決定。何時轉(zhuǎn)型，是轉(zhuǎn)型時機(jī)的確定問題。這個問題既與企業(yè)自身的發(fā)展情況、企業(yè)內(nèi)部資源有關(guān)，同時也與外部宏觀環(huán)境，特別是擬轉(zhuǎn)向行業(yè)的特點與情況有關(guān)，要全盤計劃，統(tǒng)籌安排。2.2企業(yè)轉(zhuǎn)型的知識特性及狀態(tài)2.2.1企業(yè)轉(zhuǎn)型的知識特性知識轉(zhuǎn)移在企業(yè)內(nèi)外部的經(jīng)濟(jì)生活中發(fā)生較為普遍，然而對比于其他領(lǐng)域的應(yīng)用，企業(yè)的知識轉(zhuǎn)移有其自身特點，并且與知識的特性緊密相連。對這些影響轉(zhuǎn)移的知識特性的準(zhǔn)確把握，是對轉(zhuǎn)型企業(yè)的知識轉(zhuǎn)移過程進(jìn)行深入研究的前提。（1）知識的相關(guān)性知識的相關(guān)性，即企業(yè)原有產(chǎn)業(yè)和新進(jìn)入產(chǎn)業(yè)中知識的相關(guān)程度。根據(jù)轉(zhuǎn)型跨度大小的不同，企業(yè)在確定的新產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的知識，一般與當(dāng)前產(chǎn)業(yè)的知識都有或多或少的相關(guān)性。知識的相關(guān)性，從短期來看，可以影響轉(zhuǎn)型過程中知識轉(zhuǎn)移的效率；從長期來看，能使企業(yè)以較低的成本迅速地學(xué)習(xí)和積累新知識。本書認(rèn)為，知識的相關(guān)性有三種作用形式：第一種是在原有產(chǎn)業(yè)中建立和維持的具有核心競爭力的知識，在新的產(chǎn)業(yè)空間中可以起到催化劑的作用；第二種是利用在建立現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)核心競爭力的過程中所需要的知識，以更低的成本或更快的速度創(chuàng)立新產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的新的核心能力；第三種是在建立新產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的過程中，企業(yè)獲得了新的核心能力，而這些核心能力反過來會作用于其現(xiàn)有的業(yè)務(wù)單元的知識水平。其中前兩種知識相關(guān)性的作用形式在企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型過程中應(yīng)用得較為廣泛。（2）知識的默會性及其對核心競爭力的作用知識的默會性，即知識無法用明晰的規(guī)范化的語言進(jìn)行傳播，其深植于個人的行為和經(jīng)驗中，不易被表達(dá)和共享。一個產(chǎn)業(yè)的知識默會性程度及其對核心競爭力的作用能夠影響到企業(yè)在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型中對知識的吸收，進(jìn)而影響到知識轉(zhuǎn)移的模式。制造業(yè)相比于服務(wù)業(yè)來說，其默會知識對產(chǎn)業(yè)核心競爭力的作用相對較小，其生產(chǎn)系統(tǒng)與知識系統(tǒng)的可分離程度較高，比如汽車制造業(yè)。而在餐飲、管理咨詢等軟服務(wù)業(yè)中，默會知識的作用較大。如果新進(jìn)入產(chǎn)業(yè)中默會知識的含量比較高，且其對產(chǎn)業(yè)競爭力的提升至關(guān)重要，那么，為了在企業(yè)轉(zhuǎn)型中提高默會知識的轉(zhuǎn)移效率，并減少默會知識的外溢，企業(yè)可以采用聯(lián)盟、技術(shù)學(xué)習(xí)等方式與外部人員進(jìn)行合作交流，在實際溝通和接觸的過程中，使新產(chǎn)業(yè)所需的默會知識被潛移默化地轉(zhuǎn)移到自身企業(yè)中。如果新產(chǎn)業(yè)對默會知識的要求比較低，這種知識對產(chǎn)業(yè)競爭力的影響力不是十分明顯，那么企業(yè)在轉(zhuǎn)型中可以采用外包或者重組企業(yè)內(nèi)部設(shè)備等方式，挖掘物化在機(jī)器設(shè)備或產(chǎn)品上的具有專用性的隱性知識。（3）知識的情境依賴性知識的情境依賴性，即知識對其所嵌入環(huán)境的依賴程度。如果知識作用的發(fā)揮需要涉及其所在的情境知識，則該項知識的情境依賴性較強(qiáng)；而比較完備的獨立知識，對情境的依賴性較弱。如果一種具有競爭力的知識涉及大量的個人和團(tuán)隊知識，它就很難被重新理解和吸收，可轉(zhuǎn)移性將大大減弱。比如在生物技術(shù)、汽車等迅速發(fā)展的領(lǐng)域，知識分散廣泛、精細(xì)復(fù)雜。對這種知識，企業(yè)間的戰(zhàn)略聯(lián)盟合作可以使其得到很好的傳播和利用。而對于獨立性較強(qiáng)的知識，產(chǎn)業(yè)的專業(yè)系統(tǒng)和知識系統(tǒng)的可分離程度高，在知識轉(zhuǎn)移的過程中可以采用模塊化的方式。單個企業(yè)無法也沒有必要全面掌握復(fù)雜產(chǎn)品的相關(guān)知識，但是可以有目的地選擇新進(jìn)入產(chǎn)業(yè)中的某些重要技術(shù)知識模塊進(jìn)行集中學(xué)習(xí)和創(chuàng)新，從而在產(chǎn)品的某些方面形成專有知識，躋身產(chǎn)業(yè)前列。（4）知識的專業(yè)性在知識轉(zhuǎn)移的過程中，接受者是否具有相應(yīng)的專業(yè)知識基礎(chǔ)，在很大程度上決定了外源技術(shù)知識能否被真正轉(zhuǎn)移和吸收。如果企業(yè)轉(zhuǎn)型的專業(yè)性跨度較大，接受者對新領(lǐng)域的知識儲備不足、缺乏經(jīng)驗，與知識發(fā)送者存在較大的知識落差，或者缺乏對新領(lǐng)域的知識敏感度，就會對轉(zhuǎn)型企業(yè)的知識轉(zhuǎn)移過程產(chǎn)生阻礙作用，削弱知識轉(zhuǎn)移的效果。而在某些特定的產(chǎn)業(yè)中，如IT服務(wù)、金融服務(wù)等行業(yè)，共同的專業(yè)背景和專業(yè)經(jīng)歷，在頻繁的交流中往往會發(fā)展出一種專門的表達(dá)傳遞方式，有利于企業(yè)在對各類符號、信息的共同理解的基礎(chǔ)上進(jìn)行有效的溝通和學(xué)習(xí)。因此，企業(yè)在轉(zhuǎn)型過程中，要清楚地識別出所需知識的專業(yè)性和通用性，采取具有針對性的措施來組織知識轉(zhuǎn)移的過程。2.2.2基于知識轉(zhuǎn)移的企業(yè)轉(zhuǎn)型知識狀態(tài)從知識轉(zhuǎn)移的角度來看，企業(yè)在轉(zhuǎn)型的過程中所涉及的知識，大致包括以下幾種狀態(tài)，如圖2-5所示。圖2-5企業(yè)轉(zhuǎn)型知識狀態(tài)（1）共用知識：在企業(yè)做出戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的決策后，需要分析轉(zhuǎn)型所需的知識與轉(zhuǎn)型前原有知識域的共同點。這部分知識是轉(zhuǎn)型前的知識域和轉(zhuǎn)型后的知識域的交集，在企業(yè)轉(zhuǎn)型前后幾乎沒有變化，因此，可以完全復(fù)制并直接利用。如企業(yè)的品牌、銷售渠道等無形知識資產(chǎn)。一般來說，主要包括企業(yè)最核心的知識以及與轉(zhuǎn)型前后知識域相類似的知識儲備。（2）待挖掘的原有知識：這部分知識能夠在新業(yè)務(wù)領(lǐng)域中被加工應(yīng)用，并促進(jìn)企業(yè)迅速以低成本實現(xiàn)轉(zhuǎn)型。企業(yè)可在內(nèi)部識別出待挖掘的對轉(zhuǎn)型有益的知識，采取相應(yīng)的措施實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部的知識轉(zhuǎn)移和共享，并在原有知識的基礎(chǔ)上進(jìn)行深度強(qiáng)化、提高、擴(kuò)展和延伸，從而使其成為與新領(lǐng)域相吻合的可再利用的知識。待挖掘的知識和共用知識統(tǒng)稱為企業(yè)轉(zhuǎn)型前后的關(guān)聯(lián)知識。（3）被摒棄的舊知識：這部分知識主要包括兩個方面的內(nèi)容。一方面是指新進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)知識域所不涉及的或者已經(jīng)過時和淘汰的原有舊知識。在企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中要及時識別和摒棄這樣的知識，避免企業(yè)的知識冗余。另一方面是指與新進(jìn)入領(lǐng)域的知識相沖突或者不符合新產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢的舊知識。準(zhǔn)確識別和摒棄這部分知識，可以提高企業(yè)轉(zhuǎn)型的效率。（4）待學(xué)習(xí)的新知識：涉足新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，必然有全新的外部知識需要重新學(xué)習(xí)、吸收和應(yīng)用，這包括顯性知識和隱性知識。企業(yè)在轉(zhuǎn)型過程中，應(yīng)通過自主研發(fā)、合作創(chuàng)新等方式，對新進(jìn)入領(lǐng)域的知識進(jìn)行學(xué)習(xí)，從而有針對性的學(xué)習(xí)和創(chuàng)造新知識。在企業(yè)不同類型的轉(zhuǎn)型過程中的不同時期，各種知識狀態(tài)表現(xiàn)出不同的分布和知識轉(zhuǎn)移的形式。除了被摒棄的知識外，其他三種知識狀態(tài)都或多或少涉及知識轉(zhuǎn)移的個體、團(tuán)隊、組織、組織間四個層次。其中待挖掘的知識的轉(zhuǎn)移過程主要在組織內(nèi)部層面，待學(xué)習(xí)的知識的轉(zhuǎn)移過程主要在組織間層面。此外，以上知識狀態(tài)的轉(zhuǎn)化會通過企業(yè)轉(zhuǎn)型的整個知識轉(zhuǎn)移過程得以實現(xiàn)。2.3企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識轉(zhuǎn)移動因解釋企業(yè)在轉(zhuǎn)型過程中需要進(jìn)行知識轉(zhuǎn)移，不僅因為企業(yè)需要知識管理，知識管理中包括知識轉(zhuǎn)移的簡單邏輯推理，這種轉(zhuǎn)移還針對企業(yè)的特點，涉及企業(yè)需要知識管理與企業(yè)轉(zhuǎn)型特征這種共性與特性的交集。也就是說企業(yè)轉(zhuǎn)型進(jìn)行知識轉(zhuǎn)移的動因，既具有一般企業(yè)需要知識轉(zhuǎn)移的共性，也具有企業(yè)轉(zhuǎn)型需要知識轉(zhuǎn)移的特性。2.3.1基于知識特性的解釋（1）來自知識非排他性的動因解釋知識的非排他性是知識區(qū)別于其他物質(zhì)資源的一個重要特征。一般來說，所有物質(zhì)資源都有排他性，即使是公共物品，從所有屬性上來看是共有的，但在使用時，如果一個人在使用，其他人暫時就無法使用。而知識具有完全的非排他性，某人擁有知識不排除他人也同樣完整地?fù)碛性撝R。對知識的擁有只有個體稟賦的差異，沒有知識共享的排他。正是知識的非排他性，造就了知識的可共享性，從而使知識具有不同于土地、固定資產(chǎn)以及其他物質(zhì)資源的獨特優(yōu)勢，也就是說，知識能為很多人和企業(yè)同時使用，而且共享知識的企業(yè)和個人越多，知識的價值越大。知識的非排他性，使企業(yè)可以利用知識而不需要額外付出成本。這可以從兩個方面對企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識轉(zhuǎn)移動因做出解釋。一方面，企業(yè)在轉(zhuǎn)型過程中可以充分利用一部分原來自有的知識，如基本的管理知識、財務(wù)知識、技術(shù)利用知識、知識型人才管理知識等，而且這些基本知識不管企業(yè)轉(zhuǎn)向何處都會有用；另一方面，企業(yè)在轉(zhuǎn)型過程中需要進(jìn)行外部知識轉(zhuǎn)移，對外部企業(yè)來說，只要轉(zhuǎn)移知識的收益，大于企業(yè)轉(zhuǎn)型可能會帶來的競爭損失，就可以進(jìn)行知識轉(zhuǎn)移，因為除此之外它沒有額外的知識創(chuàng)造成本。（2）來自知識傳播性的動因解釋知識的傳播是指知識可以在空間和時間上進(jìn)行傳遞。從空間上來說，知識可以在全球范圍內(nèi)，甚至可以跨越地球，在整個宇宙中進(jìn)行傳遞。在知識經(jīng)濟(jì)時代，信息技術(shù)高度發(fā)達(dá)，各種有線電視網(wǎng)、固定電話網(wǎng)、手機(jī)的無線通信以及互聯(lián)網(wǎng)，都使知識在空間上的傳播速度越來越快。與其他物質(zhì)資源相比，土地資源是無法在空間上進(jìn)行傳遞的，勞動力以及其他物質(zhì)商品盡管可以進(jìn)行傳遞，但傳播的范圍和速度會受到諸多因素的限制，如國家政策、貿(mào)易壁壘、交通運輸?shù)取６R只需要通過互聯(lián)網(wǎng)就能在瞬間完成傳遞。即使是與能夠通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行快速傳遞的資金相比，知識傳播還具有多向性和廣泛性，而且知識在時間上也可以進(jìn)行傳播。知識的傳播性，使企業(yè)轉(zhuǎn)型可以通過物理網(wǎng)絡(luò)或虛擬網(wǎng)絡(luò)途徑，如廣播、電視媒體、紙質(zhì)媒體、網(wǎng)絡(luò)等，獲得知識而不必付出或者只付出很少的成本。這樣低成本或無成本而有收益的事，作為具有有限理性的企業(yè)何樂而不為。（3）來自知識的非消耗性和價值變化性的動因解釋知識的非消耗性是指知識在無形地使用過程中不存在有形損耗，可以反復(fù)使用，如此保證了知識在時間上的延續(xù)和空間上的傳遞。知識的價值變化性是指知識的價值是不斷變化的。有些知識會隨著時間的延續(xù)和多次使用而得到補(bǔ)充和完善，價值不斷凸顯，甚至增值；而有些知識會隨著時間的推移、技術(shù)的發(fā)展、環(huán)境的變化而變得陳舊過失，價值日益遞減。企業(yè)要進(jìn)行轉(zhuǎn)型，也就是說企業(yè)要從一種形態(tài)過渡到另外一種形態(tài)（這種形態(tài)，可能和原來形態(tài)屬于同一行業(yè)，也可能和原來形態(tài)不屬于同一行業(yè)，不管哪種情況），一是可以充分利用知識的非消耗性節(jié)約成本，同時保持一定的生產(chǎn)、經(jīng)營管理的延續(xù)性；二是可以充分利用知識的價值變化性、價值增值性，不斷地進(jìn)行知識轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)價值增值，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。知識的價值遞減性是指一定時間段內(nèi)不充分轉(zhuǎn)移利用知識，導(dǎo)致知識沒有得到充分利用。而隨著知識的價值耗損，企業(yè)會后悔在開始時過分保護(hù)和控制知識。（4）來自知識不可逆性的動因解釋知識的不可逆性表現(xiàn)在：如果知識已經(jīng)傳播開來，他人已經(jīng)理解掌握知識，就不可能再回到原來狀態(tài)，好比覆水難收；人如果具有了知識，如果不采取非人道的措施，就不可能剝奪。這是知識有別于土地、自然資源、資金等物質(zhì)財富之處。知識的不可逆性決定了企業(yè)在轉(zhuǎn)型過程中可能通過一次性成功的知識轉(zhuǎn)移，獲得永久的知識掌握，如此今后知識運用的成本會逐漸遞減，直到為零。所以從這個意義上來說，知識轉(zhuǎn)移，有利于企業(yè)的長期發(fā)展，這是一次投資長久收益的好事。（5）來自知識依附性的動因解釋知識的依附性是指知識不可能獨立存在，它一般都嵌入一定的載體，載體消失，知識就隨之消失。知識依附之載體具有多種形式，如電子儲存器、書籍、人、網(wǎng)絡(luò)、物理形象等。知識的這種依附性意味著，知識依附載體形式的多元化和大眾化決定了知識擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移的價值。知識依附載體的流轉(zhuǎn)，就是知識轉(zhuǎn)移的實現(xiàn)。企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中原有的大量原材料、設(shè)備、廠房、電子數(shù)據(jù)、知識型人才、文件、書籍資料等都是知識的豐富載體，充分利用這些載體也是其知識轉(zhuǎn)移的必然要求。（6）來自知識分散性的動因解釋知識的分散性指知識分散于各個地方，浩如煙海，每個載體，包括每個人，所承載的知識都是非常有限的。知識的分散性意味著，任何人或載體掌握的知識都不可能是絕對有用的、完全的，都是有限的、部分的。所以，具有不同知識容量的企業(yè)間有進(jìn)行知識轉(zhuǎn)移合作的必要。對企業(yè)來說，要想實現(xiàn)企業(yè)形態(tài)的轉(zhuǎn)變，原有的許多模式與體制都要發(fā)生相應(yīng)的改變，借鑒和轉(zhuǎn)移其他企業(yè)的知識顯然更加迫切。2.3.2基于降低交易成本的理論考察（1）理論基礎(chǔ)英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯（Coase，1937）在1937年提出了交易成本理論，當(dāng)時流行對自由經(jīng)濟(jì)學(xué)的考問，如果自由價格機(jī)制是協(xié)調(diào)和配置資源的最有效手段，那么大量企業(yè)存在的事實如何解釋？許多學(xué)者沒有給出令人信服的解釋，而科斯給出了解釋，他認(rèn)為企業(yè)存在的理由在于企業(yè)內(nèi)部在開展一些活動時相較于市場安排具有較低的成本，那么基于利潤最大化的考慮，當(dāng)通過內(nèi)部開展一些活動比通過市場交易更經(jīng)濟(jì)時，這項活動就由企業(yè)承擔(dān)，因此企業(yè)是價格機(jī)制的替代物。不過經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對交易成本的界定仁者見仁，智者見智。Demsetz（1975）認(rèn)為交易成本就是交換所有權(quán)的成本，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把交易成本概括為所有與制度或組織的建立或變遷，以及制度或組織使用有關(guān)的成本。市場中的交易成本就是利用價格機(jī)制的成本，具體包括為完成市場交易而搜尋并獲得準(zhǔn)確的市場所付出的費用、談判和簽訂契約的費用及監(jiān)督和維護(hù)的費用等。對企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識轉(zhuǎn)移來講，交易成本可以具體描述為以下幾點：①知識轉(zhuǎn)移伙伴的搜尋成本。為了轉(zhuǎn)型成功，企業(yè)必須尋找合適的知識轉(zhuǎn)移伙伴進(jìn)行知識轉(zhuǎn)移。但是由于不同企業(yè)具有不同的核心競爭力，具有不同的核心知識，因此企業(yè)必須在識別自身知識的基礎(chǔ)上，花費時間和費用與潛在合作伙伴進(jìn)行交流、溝通。當(dāng)然隨著知識經(jīng)濟(jì)時代信息和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的迅猛發(fā)展，企業(yè)可以借助信息網(wǎng)絡(luò)平臺來尋找合作伙伴，如盟友推薦、網(wǎng)上招標(biāo)、網(wǎng)上搜索等手段，從而降低尋找知識轉(zhuǎn)移伙伴的成本。②知識轉(zhuǎn)移活動的談判簽約成本。知識轉(zhuǎn)移契約的達(dá)成需要雙方討價還價，需要預(yù)先談好利益分配機(jī)制。當(dāng)然隨著現(xiàn)代管理科學(xué)技術(shù)（如各種ERP軟件）與PC技術(shù)的發(fā)展，企業(yè)可以通過網(wǎng)絡(luò)與談判決策支持系統(tǒng)同知識轉(zhuǎn)移伙伴進(jìn)行在線談判，從而減少傳統(tǒng)的談判簽約成本。③知識轉(zhuǎn)移契約的履約成本。這個成本包括建立知識轉(zhuǎn)移通道及知識轉(zhuǎn)移過程中涉及的各種成本，如知識轉(zhuǎn)移平臺建設(shè)成本、監(jiān)督成本、伙伴關(guān)系維持成本、信息交流成本、契約調(diào)整成本等。外部競爭環(huán)境的優(yōu)化、政治法律體系的健全、企業(yè)管理理念的變化、企業(yè)信譽(yù)信號識別的成熟、信息流動的順暢，會使企業(yè)與知識源企業(yè)間的誠信度不斷加強(qiáng)，紐帶聯(lián)系更加密切，長期可持續(xù)發(fā)展觀念更加深入人心，雙方的機(jī)會主義行為也會逐漸減少，從而企業(yè)監(jiān)督合作伙伴或修改契約的次數(shù)會不斷減少，相應(yīng)地交易費用也會減少。同時網(wǎng)絡(luò)及通信技術(shù)的發(fā)展，也會大大地降低轉(zhuǎn)型企業(yè)知識轉(zhuǎn)移的成本。（2）假設(shè)與推理考慮成本與收益，我們進(jìn)一步利用博弈論來解釋企業(yè)轉(zhuǎn)型知識轉(zhuǎn)移的動因。不妨做如下假設(shè)。H1：轉(zhuǎn)型企業(yè)的知識轉(zhuǎn)移伙伴搜尋成本為Ct1，知識轉(zhuǎn)移的談判簽約成本為Ct2，知識轉(zhuǎn)移的契約履行成本為Ct3，總的知識轉(zhuǎn)移交易成本為Ct，Ct=Ct1+Ct2+Ct3；H2：知識源企業(yè)（即轉(zhuǎn)移企業(yè)的知識轉(zhuǎn)移伙伴）的談判簽約成本為Cp1，知識轉(zhuǎn)移的契約履行成本為Cp2，總的知識轉(zhuǎn)移交易成本為Cp，Cp=Cp1+Cp2；H3：轉(zhuǎn)型企業(yè)與知識源企業(yè)進(jìn)行知識轉(zhuǎn)移的總收益為R，分配系數(shù)為λ，則，知識源企業(yè)從中獲取的收益為λR，轉(zhuǎn)型企業(yè)從中獲取的收益為（1-λ）R；H4：轉(zhuǎn)型企業(yè)與知識源企業(yè)在知識轉(zhuǎn)移活動中的留存收益分別為Rt、Rp，且λR＞Rp，（1-λ）R＞Rt；H5：轉(zhuǎn)型企業(yè)與知識源企業(yè)均為風(fēng)險中性者?；谝陨霞僭O(shè)我們可以構(gòu)建轉(zhuǎn)型企業(yè)和知識源企業(yè)知識轉(zhuǎn)移活動的博弈矩陣（見表2-6）。表2-6交易成本視角的企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中知識轉(zhuǎn)移博弈收益矩陣下面對該矩陣進(jìn)行討論：從表2-6中可知，當(dāng)交易成本Ct和Cp都很大（Ct，Cp→+∞），且（1-λ）R-Ct＜Rt，λR-Cp＜Rp時，不難得出納什均衡解為（不轉(zhuǎn)移，不轉(zhuǎn)移）；當(dāng)交易成本Ct和Cp都很大（Ct，Cp→+∞），且（1-λ）R-Ct＞Rt，λR-Cp＞Rp時，模型存在兩個納什均衡解為（轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移）和（不轉(zhuǎn)移，不轉(zhuǎn)移）；當(dāng)交易成本Ct和Cp都很小，即Ct→0，Cp→0時，不難得出，此時的唯一納什均衡解為（轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移）。（3）結(jié)論分析再對上述討論進(jìn)一步分析，在知識經(jīng)濟(jì)時代，網(wǎng)絡(luò)與通信技術(shù)的應(yīng)用成為一種常態(tài)，這為轉(zhuǎn)型企業(yè)降低知識轉(zhuǎn)移伙伴搜尋成本Ct1、知識轉(zhuǎn)移的談判簽約成本Ct2、知識轉(zhuǎn)移的契約履行成本Ct3，從而降低總的知識轉(zhuǎn)移交易成本Ct提供了技術(shù)支持，也就是說轉(zhuǎn)型企業(yè)與知識源企業(yè)建立知識轉(zhuǎn)移契約從交易成本的角度來看是可能的、可行的。由此我們可以得出結(jié)論：交易成本Ct和Cp的降低是企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識轉(zhuǎn)移活動進(jìn)行的一個動因。2.3.3知識缺口彌補(bǔ)的理論解釋Donohue和Olien（1970）提出了知識缺口的概念。Zack（1999）從戰(zhàn)略缺口的角度入手，通過戰(zhàn)略缺口與知識缺口間關(guān)系的研究，提高了對知識缺口的識別度與分析研究的可操作性，認(rèn)為企業(yè)的知識缺口是戰(zhàn)略知識與實際擁有知識之間的差距，源于戰(zhàn)略缺口，又與之相伴。Harder（2003）認(rèn)為知識缺口源于組織當(dāng)前缺乏知識，而且該類知識對于組織的生存和成長至關(guān)重要，他認(rèn)為通過合作互動過程，可以利用共享伙伴的知識資源來達(dá)到彌補(bǔ)自身知識缺口的目的。樊治平（2002）在Zack的基礎(chǔ)上運用SWOT方法分析了企業(yè)的知識缺口，并提出了兩類知識缺口的彌補(bǔ)策略。黨興華等（2005）將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的知識缺口分為隱性缺口和顯性缺口，并根據(jù)戰(zhàn)略上的重要性選擇了不同的彌補(bǔ)策略。綜上所述，本書界定的轉(zhuǎn)型企業(yè)的知識缺口為：由于外生或內(nèi)生的原因，企業(yè)的知識供給不能滿足轉(zhuǎn)型知識需求而產(chǎn)生的差距。本書擬運用數(shù)理模型證明彌補(bǔ)知識缺口是轉(zhuǎn)型企業(yè)進(jìn)行知識轉(zhuǎn)移的動因。2.3.3.1理論基礎(chǔ)（1）信息與隱性知識維度的知識計量知識作為知識管理的邏輯起點，對它的定義眾說紛紜。研究知識的量化也不可避免地會遇到知識與信息的關(guān)系的問題，目前對知識與信息的關(guān)系的研究很多，莫衷一是。知識與信息的關(guān)系，歸納起來有以下5種。①知識是信息的一部分。持有這樣觀點的學(xué)者很多，特別在法學(xué)界最多。例如，F(xiàn)rappaolo（2006）認(rèn)為信息就是顯性知識，矯煜煜（2003）、王知津（2001）認(rèn)為知識屬于信息。②信息是知識的一部分。該觀點認(rèn)為知識的概念比信息要寬，信息是知識中Know-what和Know-why的范疇，稱歸類知識。而Know-how和Know-who屬于沉默的知識，難以歸類和量度，是信息所不能包括的。③信息等于知識。例如顧基發(fā)（2009）“信息就是知識”，這種觀點是現(xiàn)在比較流行的技術(shù)學(xué)派的觀點，計算機(jī)、信息及通信等研究領(lǐng)域的學(xué)者多持有這種觀點。④信息和知識呈交叉關(guān)系。例如，此觀點認(rèn)為顯性知識同時也是信息的組成部分。⑤信息和知識相離。兩者是不同概念，不存在包含或交叉關(guān)系。持有這種觀點的人很少。這幾種知識與信息的關(guān)系可用集合圖的形式表示如下（見圖2-6），其中K表示知識，I表示信息。由圖2-6可以得出這樣的結(jié)論：對①、③兩種情況，知識的計量可以通過信息計量的方法來實現(xiàn)，對②和④兩種情況，②中信息以外的部分是隱性知識，對④，與信息相交的部分是顯性知識，其余部分是隱性知識，所以這兩種情況下，只要解決了隱性知識的計量，也就解決了知識的計量，因為顯性知識的計量可以借助信息的計量來實現(xiàn)。⑤只是基于字面語義的區(qū)別的一種觀點，持有此觀點的人幾乎沒有，故本書不予以考慮。所以針對前面四種情況，只要解決了信息與隱性知識的計量就可以解決知識的計量。圖2-6知識和信息的關(guān)系信息的計量主要有三種維度。一是基于數(shù)據(jù)量的信息計量，開創(chuàng)者是馮·諾尹曼的二進(jìn)制邏輯思想，然后萊布尼茨確立了二進(jìn)制的表示及運算方式（黨躍武，2006）；二是基于概率的信息計量，申農(nóng)提出了科學(xué)的信息概念，對信息的量化描述問題做出了重要貢獻(xiàn)，用概率的對數(shù)表示隨機(jī)事件發(fā)生可能性的大小，信息是具有兩種以上可能性的信息，他用信息熵來計量信息，隨后卡爾納普和希勒爾又提出了基于一般邏輯的語義信息測度等；三是基于經(jīng)驗的信息計量，主要研究有布魯克斯基本方程式一、二，沃爾肯斯泰因提出的信息使用價值的計算公式，謝康等（1997）的廣義信息資源的測度等。信息計量所采用的方法有很多，如信息計量法、引文分析法、社會調(diào)查法、評估研究法、層次分析法等。對隱性知識的計量目前雖然研究得不多，但成果斐然。隱性知識具有很高的不確定性，測量工作比較困難和復(fù)雜。斯騰伯格認(rèn)為對隱性知識可以有效地加以測量，Sternberg和Wagner（1985）根據(jù)隱性知識的結(jié)構(gòu)為管理者、銷售者和軍事領(lǐng)導(dǎo)者設(shè)計開發(fā)了“隱性知識量表”，測試隱性知識水平的高低。隨后DebbieRichards和PeterBusch基于斯騰伯格等人的理論，根據(jù)形式概念分析方法對被試者在隱性知識測試中的差異進(jìn)行了建模分析和比較，把數(shù)據(jù)可視化，進(jìn)而分析測量。馬偉群和姜艷萍（2004）依據(jù)個體知識能力的特性及其表現(xiàn)程度，提出了個體知識能力的模糊測評方法。夏德和程國平（2003）將隱性知識分為表象、灰色、白化三類，并輔以統(tǒng)計方法。王君、樊治平（2003）提出基于Multi-Agent的組織知識獲取模型框架，并且給出了知識計量方法。閆霏和鄧尚民（2009）通過個體隱性知識測度，建立了多組織間知識轉(zhuǎn)移的數(shù)學(xué)模型。曹勇（2010）開發(fā)了影響隱性知識轉(zhuǎn)化效果的16項指標(biāo)，并運用層次分析法構(gòu)建了測度技術(shù)轉(zhuǎn)移中隱性知識轉(zhuǎn)化效果的評估模型。李香林（2004）用DEA方法對隱性知識進(jìn)行了測度。（2）直接維度的知識計量不少學(xué)者直接對知識進(jìn)行了計量。Reich（1995）提出從價值的角度對知識進(jìn)行測度，CarlFrappaolo（2006）提出直接用投資收益來衡量知識，張獻(xiàn)勇（2008）采用知識熵的方式對知識進(jìn)行計量，王昊（2007）提出通過知識審計的方法對知識進(jìn)行計量，并介紹了技術(shù)經(jīng)紀(jì)人法、斯堪的亞導(dǎo)航儀法、無形資產(chǎn)監(jiān)視器法、HyA-K-Audit方法、JayLiebowitz知識資本審計方法、弗朗霍夫知識資本審計方法以及核心能力審計方法，KingAW（2003）探討了測度知識的方法與框架。Fung（2002）提出依據(jù)專利統(tǒng)計測度知識強(qiáng)度，Dstefano（1999）通過對智力資本的測度來測度知識。下面本書在知識可計量的基礎(chǔ)上，建立企業(yè)轉(zhuǎn)型知識存貯模型，求解知識駐點，然后進(jìn)行分析，理論邏輯框架如下（見圖2-7）。圖2-7基于知識缺口的知識轉(zhuǎn)移動因解釋研究模型2.3.3.2模型設(shè)計和驗證分析（1）企業(yè)轉(zhuǎn)型知識存貯模型建立企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中需要消耗各種知識（隱性或顯性），如技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、政治、文化知識等，以便企業(yè)順利完成轉(zhuǎn)型。企業(yè)配置知識硬件設(shè)施，設(shè)計與更新門戶網(wǎng)站、獲取知識、繪制知識地圖，進(jìn)行知識開發(fā)、知識鎖定、知識共享、知識利用等都需要付出成本，其知識源企業(yè)在提供知識時也會有成本—收益的考慮，企業(yè)在知識缺乏時會存在轉(zhuǎn)型的困難，帶來不可估量的損失，所以確定合理的知識存量對企業(yè)轉(zhuǎn)型的順利進(jìn)行很有必要。本書借鑒實體產(chǎn)品存貯模型對企業(yè)的知識存量進(jìn)行分析。①模型假設(shè)：H1：轉(zhuǎn)型企業(yè)每隔單位時間T進(jìn)行一次知識獲取（獲取形式包括技術(shù)引進(jìn)、員工教育培訓(xùn)、外出考察、內(nèi)部交流、門戶網(wǎng)站搜索等），知識獲取量為Q單位；H2：知識獲取成本為C1，體現(xiàn)為技術(shù)引進(jìn)、知識型人才引進(jìn)等，知識存貯成本為C2，主要體現(xiàn)為知識型員工工資、顯性知識的存儲支出，如技術(shù)圖紙的保管費用，知識地圖的繪制與更新費用等；H3：知識均勻消費，每單位時間消費量為r單位，雖然知識不是均勻消費的，但本書主要進(jìn)行總量研究，這樣假設(shè)只是為計算方便，不影響結(jié)果；H4：知識缺乏時，每單位時間每r單位知識缺失造成的損失為C3，一般來說這種損失巨大。②提出問題：可否確定T、Q使轉(zhuǎn)型企業(yè)知識總成本C為最小？③建立模型：設(shè)第t時間的存貯量為q，則q是t的周期函數(shù)，周期為T，且q=Q-rt（0≤t≤T）（2.1）q（t）的圖形如下（見圖2-8），當(dāng)出現(xiàn)知識缺口時，q（t）為負(fù)值，因此知識在t=T1時完全陳舊（消費完、需要更新），其中T1=Q/r＜T（2.2）因此一個周期內(nèi)虛擬企業(yè)的知識存貯成本等于C2乘以圖中三角形A的面積，A的面積即：當(dāng)出現(xiàn)知識缺口時，造成的損失等于C3乘以圖中三角形B的面積，B的面積：則總費用C為：又因為T是可變的，本書的目標(biāo)是日均成本為最小，把式（2.5）兩邊同時除以T得到日均成本，令得這一點可以稱為知識駐點，若不允許出現(xiàn)知識缺口，即C3→+∞，可得式（2.7）是允許出現(xiàn)知識缺口時的表達(dá)式，式（2.8）是不允許出現(xiàn)知識缺口時的表達(dá)式?？梢酝瞥觯孩僭试S出現(xiàn)知識缺口時，知識獲取的周期可以增大，知識獲取量減小，很容易理解T和Q成反比；②當(dāng)Q＞Q*時，出現(xiàn)知識盈余；③當(dāng)Q＜Q*時，出現(xiàn)知識缺口。圖2-8知識存量函數(shù)（2）模型結(jié)果分析①當(dāng)Q＞Q*時，出現(xiàn)知識盈余。知識盈余的原因主要是企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中初始形態(tài)的一些知識要淘汰，或者對企業(yè)中的隱性知識估量過低，或者是企業(yè)轉(zhuǎn)型初期存在過多的激勵。當(dāng)出現(xiàn)知識盈余時，可以采取相應(yīng)的對策，一是可以放慢知識獲取速度，延長知識獲取周期，或者降低每次獲取的知識量；二是可以加快轉(zhuǎn)型進(jìn)程、擴(kuò)大轉(zhuǎn)型規(guī)模，使知識的作用充分彰顯與發(fā)揮；三是可以進(jìn)行周期長的知識投資，如建立網(wǎng)上培訓(xùn)系統(tǒng)、建立知識推送系統(tǒng)、引進(jìn)與建立自學(xué)習(xí)技術(shù)與系統(tǒng)、購置可視化工具等。②當(dāng)Q＜Q*時，出現(xiàn)知識缺口。本書采用SWOT法分析企業(yè)的知識優(yōu)勢、弱點與面臨的機(jī)會、威脅，在此基礎(chǔ)上找出企業(yè)知識的供需缺口（見圖2-9）。圖2-9基于SWOT的轉(zhuǎn)型企業(yè)知識缺口分析圖2-9中知識a和知識b構(gòu)成了轉(zhuǎn)型企業(yè)的知識需求，而知識c和知識d構(gòu)成了轉(zhuǎn)型企業(yè)的知識供給，知識吻合就是企業(yè)轉(zhuǎn)型需要且企業(yè)具有相應(yīng)的知識，知識缺口x表示轉(zhuǎn)型企業(yè)并不具備企業(yè)轉(zhuǎn)型需要的知識，知識盈余y表示轉(zhuǎn)型企業(yè)擁有對企業(yè)轉(zhuǎn)型而言無關(guān)緊要的知識。通過分析轉(zhuǎn)型企業(yè)的知識需求與知識供給得到其知識缺口，弄清企業(yè)內(nèi)部的知識優(yōu)勢與知識劣勢，找到彌補(bǔ)知識缺口的方法，可以此來開發(fā)或創(chuàng)造外在環(huán)境的機(jī)會，或盡量避免威脅以創(chuàng)造價值。彌補(bǔ)知識缺口的對策只能是知識轉(zhuǎn)移。具體來說，有三種途徑：一是通過內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移，可以自主開發(fā)知識，其特點是需要較多的人力、物力和時間成本；二是通過市場知識交易彌補(bǔ)知識缺口，其特點是所需時間短，但是費用高且不能獲得所需的隱性知識；三是通過并購獲取知識，其特點是需要巨大的資金支持，存在很大的風(fēng)險，也可能會出現(xiàn)轉(zhuǎn)型企業(yè)內(nèi)跨文化障礙增大，影響轉(zhuǎn)型企業(yè)的凝聚力、信任感及創(chuàng)新精神，使獲取知識所需時間長、見效慢。企業(yè)在轉(zhuǎn)型過程中進(jìn)行知識轉(zhuǎn)移時，可以通盤考慮，趨利避害，綜合利用以上三種方式，通過知識轉(zhuǎn)移，獲取有價值的隱性知識，發(fā)展解決問題和開發(fā)新知識的潛能。2.3.4知識創(chuàng)新的目標(biāo)導(dǎo)向動因（1）基于知識創(chuàng)新導(dǎo)向的轉(zhuǎn)型企業(yè)內(nèi)部的知識轉(zhuǎn)移Inkpen（2006）的研究表明，伴隨知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，企業(yè)在轉(zhuǎn)型過程中以獲得外部技術(shù)知識為根本目的知識轉(zhuǎn)移活動不斷增多。在知識經(jīng)濟(jì)情境下，Puri（2007）提出市場環(huán)境要求知識創(chuàng)新合作以敏捷聯(lián)盟的形式出現(xiàn)，知識轉(zhuǎn)移合作就屬于這種敏捷而靈活的聯(lián)盟形式。知識經(jīng)濟(jì)時代，Anand（2007）認(rèn)為企業(yè)轉(zhuǎn)型與知識轉(zhuǎn)移相結(jié)合是一種必然，也為本書提出了一個新的問題：怎樣描述企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識轉(zhuǎn)移與知識創(chuàng)新的關(guān)系。Nonaka和Takeuchi（1995）把知識分為顯性知識和隱性知識，并通過社會化、外部化、結(jié)合化與內(nèi)部化的SECI模式來描述知識創(chuàng)新的過程。Nonaka（1998）提出了知識創(chuàng)新情境“Ba”的概念。“Ba”指知識轉(zhuǎn)移的場所或空間，這里所說的空間是一個特定時空，它可以是有形的（如轉(zhuǎn)型企業(yè)的廠房或?qū)懽珠g），也可以是無形的（如MSN、電子數(shù)據(jù)傳輸、網(wǎng)絡(luò)工具等），還可以是心智上的（如分享經(jīng)驗、溝通觀念等），當(dāng)然也可以是任何上述空間結(jié)合的場所。Nonaka（2000）又進(jìn)一步拓展了知識創(chuàng)新的理論，把SECI過程和“Ba”結(jié)合起來，認(rèn)為知識創(chuàng)新是概念化的辯證思考流程。綜合野中郁次郎這三篇有名的文獻(xiàn)，不難看出他的思路，過程→時空→思維→知識創(chuàng)新，從知識轉(zhuǎn)移的角度可以這樣理解：在一定的時空內(nèi)完成知識轉(zhuǎn)移，通過辯證思考最終達(dá)到知識創(chuàng)新的目的（見圖2-10）。由圖2-10可以看出：SECI通過知識轉(zhuǎn)移路徑導(dǎo)向知識創(chuàng)新，“Ba”為知識轉(zhuǎn)移提供場所，進(jìn)而導(dǎo)向知識創(chuàng)新。也就是說知識創(chuàng)新是知識轉(zhuǎn)移的目標(biāo)或目的導(dǎo)向的原因。結(jié)合轉(zhuǎn)型企業(yè)，可以認(rèn)為從轉(zhuǎn)型企業(yè)內(nèi)部來看，知識創(chuàng)新是轉(zhuǎn)型企業(yè)知識轉(zhuǎn)移的目標(biāo)動因。圖2-10基于Nonaka理論的知識轉(zhuǎn)移與知識創(chuàng)新的關(guān)系（2）基于知識創(chuàng)新導(dǎo)向的轉(zhuǎn)型企業(yè)外部的知識轉(zhuǎn)移現(xiàn)存的知識創(chuàng)新模式大多強(qiáng)調(diào)企業(yè)內(nèi)部研究，忽略了企業(yè)與外部知識的互動。但是在企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中，企業(yè)的知識創(chuàng)新是與企業(yè)內(nèi)、外部的知識轉(zhuǎn)移過程密不可分的。Miller和Fern（2007）認(rèn)為實現(xiàn)知識創(chuàng)新的方式有兩種：一是知識在量上沒增長，但經(jīng)過重新組合，知識體系發(fā)生了根本改變；二是知識在量上有增長，創(chuàng)造出了新的知識。大多數(shù)知識創(chuàng)新既有量上的增長，也有體系的變更與重組。上述兩種知識創(chuàng)新模式中，知識轉(zhuǎn)移都發(fā)揮了重要作用。知識體系的改變，正是通過知識的搜尋、傳遞、整合的過程實現(xiàn)的，也就是說知識創(chuàng)新是建立在知識轉(zhuǎn)移基礎(chǔ)上的。本書可以根據(jù)上述理論解釋轉(zhuǎn)型企業(yè)知識轉(zhuǎn)移與知識創(chuàng)新間的動態(tài)關(guān)系，進(jìn)而借轉(zhuǎn)型企業(yè)與外部知識源企業(yè)間的知識轉(zhuǎn)移活動說明企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中知識轉(zhuǎn)移的動因。轉(zhuǎn)型企業(yè)在知識創(chuàng)新過程中，先從多種渠道匯集相關(guān)知識，這是知識的學(xué)習(xí)和轉(zhuǎn)移的過程。然后，對所獲得的知識進(jìn)行轉(zhuǎn)換，以實現(xiàn)社會化、外部化、結(jié)合化及內(nèi)部化的過程，這些過程與知識的轉(zhuǎn)移是密不可分的（見圖2-11）。結(jié)合該圖，本書概括了以下幾點知識轉(zhuǎn)移與知識創(chuàng)新的關(guān)系。第一，知識轉(zhuǎn)移為創(chuàng)新提供了便利的條件。在企業(yè)轉(zhuǎn)型準(zhǔn)備和開始階段，轉(zhuǎn)型企業(yè)通過顯性知識的轉(zhuǎn)移，不斷地為轉(zhuǎn)型企業(yè)創(chuàng)新積累知識。這個階段顯性知識到顯性知識的轉(zhuǎn)移使轉(zhuǎn)移后的轉(zhuǎn)型企業(yè)知識的編碼性規(guī)范、復(fù)雜性降低、專有性增強(qiáng)，掌握和利用起來更方便。隱性知識轉(zhuǎn)移為顯性知識也為創(chuàng)新提供了便利的條件。相比較而言，從顯性知識到隱性知識的轉(zhuǎn)移過程中，創(chuàng)新的范圍最為廣泛。第二，知識創(chuàng)新的實現(xiàn)有賴于知識轉(zhuǎn)移。企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展階段，既有顯性知識轉(zhuǎn)移，又有隱性知識轉(zhuǎn)移，兩者結(jié)合，可使轉(zhuǎn)型企業(yè)利用轉(zhuǎn)移過來的知識更為有效，與知識源企業(yè)的協(xié)同與合作更為融洽，可以方便地促進(jìn)轉(zhuǎn)型企業(yè)集成創(chuàng)新。第三，知識轉(zhuǎn)移以創(chuàng)新作為直接目的。在企業(yè)轉(zhuǎn)型的完成階段，或者說成熟階段，隱性知識的轉(zhuǎn)移增多，雙向式的知識轉(zhuǎn)移成為轉(zhuǎn)移的常態(tài)，轉(zhuǎn)型企業(yè)與其伙伴的合同向縱深發(fā)展，轉(zhuǎn)型企業(yè)利用轉(zhuǎn)移來的知識可以實現(xiàn)自主創(chuàng)新，并逐漸形成自己新形態(tài)下的核心競爭力。第四，知識創(chuàng)新和知識轉(zhuǎn)移是一個耦合過程?？v觀四個階段，轉(zhuǎn)型企業(yè)的知識轉(zhuǎn)移活動，隨著企業(yè)轉(zhuǎn)型由初始階段到成功階段的推進(jìn)，知識轉(zhuǎn)移的類型也由顯性到隱性不斷加深，獨特的隱性知識轉(zhuǎn)移的增多便利了轉(zhuǎn)型企業(yè)的自主創(chuàng)新。同時知識創(chuàng)新和知識轉(zhuǎn)移是相互作用的，知識創(chuàng)新反過來也有益于知識轉(zhuǎn)移活動的升級。本質(zhì)上，知識轉(zhuǎn)移是知識所有權(quán)與使用權(quán)不同程度地發(fā)生轉(zhuǎn)移和變化，相應(yīng)地，這種轉(zhuǎn)移和變化會造成知識被新的所有者和使用者所共享，如此一來，知識轉(zhuǎn)移和知識創(chuàng)新就重合疊加在一起了。所以知識轉(zhuǎn)移的過程體現(xiàn)了知識創(chuàng)新，知識創(chuàng)新的過程融入了知識轉(zhuǎn)移。知識轉(zhuǎn)移昭示著知識的流動，為創(chuàng)新提供了條件，同時知識轉(zhuǎn)移還昭示著知識的利用和價值的實現(xiàn)。在此過程中時常伴有新知識的發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、創(chuàng)造和應(yīng)用，這就是創(chuàng)新。本書也可以從三個維度來解釋轉(zhuǎn)型企業(yè)外部知識轉(zhuǎn)移對知識創(chuàng)新的促進(jìn)作用，開放式學(xué)習(xí)為集群企業(yè)的知識創(chuàng)造提供了必要的外部信息；基于新的交易關(guān)系和人際關(guān)系而開展的企業(yè)外部知識學(xué)習(xí)活動為企業(yè)聯(lián)結(jié)外部知識源和進(jìn)行知識創(chuàng)造活動提供了新的“共同語境”，這可以有效提高知識創(chuàng)新的效率；企業(yè)在與外部知識源企業(yè)的頻繁互動中，不斷地熟悉外部知識源，同時企業(yè)的編碼知識與默會知識的轉(zhuǎn)化能力也會不斷增強(qiáng)，進(jìn)而提高企業(yè)創(chuàng)造新知識的能力和效果。圖2-11企業(yè)轉(zhuǎn)型各階段知識轉(zhuǎn)移與知識創(chuàng)新的關(guān)系2.4企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識轉(zhuǎn)移特性分析2.4.1企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識轉(zhuǎn)移本體分析知識是在社會實踐中人們積累經(jīng)驗的總結(jié)，屬于認(rèn)識的范疇。企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中知識轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵投入和利潤的重要來源是知識本體，企業(yè)生產(chǎn)都必須在知識的引導(dǎo)下才能正常進(jìn)行，轉(zhuǎn)型企業(yè)的運作過程及每項活動都需要有相應(yīng)的知識與技術(shù)，支撐企業(yè)從一種形態(tài)到另一種形態(tài)的轉(zhuǎn)變。企業(yè)在不同形態(tài)下，會形成和聚集獨特的、差異性的知識。企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中知識轉(zhuǎn)移的真正價值在于通過獨特的知識識別、獲取、傳遞、整合、創(chuàng)新機(jī)制，以轉(zhuǎn)型企業(yè)原生形態(tài)的知識為基礎(chǔ)，融合外部源企業(yè)的知識資源及能力，快速實現(xiàn)轉(zhuǎn)型，滿足市場的產(chǎn)品或服務(wù)需要。轉(zhuǎn)型企業(yè)的知識源總體來說有兩個，一個是原來形態(tài)的企業(yè)，其中具有新形態(tài)下仍然可以利用的知識。另一個是外部企業(yè)，其中具有企業(yè)所需要的，新形態(tài)下所需要補(bǔ)充的知識。轉(zhuǎn)型企業(yè)的知識組成主要有：①凝聚于廠房設(shè)備及固定資產(chǎn)上的物化知識；②文件、檔案、材料、說明書、電子數(shù)據(jù)等載體中的顯性知識；③員工頭腦中的知識；④固化在轉(zhuǎn)型企業(yè)組織中的組織知識。2.4.2企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識轉(zhuǎn)移能力分析企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識轉(zhuǎn)移能力主要是指轉(zhuǎn)型企業(yè)學(xué)習(xí)（含有識別、理解）、吸收（含有整合、創(chuàng)新）內(nèi)外部知識的能力。這種能力的高低決定了轉(zhuǎn)型企業(yè)知識轉(zhuǎn)移的后果。（1）企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識學(xué)習(xí)能力根據(jù)Senge（1992）的觀點，在企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中，對知識的轉(zhuǎn)移、學(xué)習(xí)起到了重要作用，企業(yè)的學(xué)習(xí)能力是企業(yè)的重要資源，學(xué)習(xí)機(jī)制中員工間的互動和知識整合是決定性環(huán)節(jié)。轉(zhuǎn)型企業(yè)的學(xué)習(xí)包括企業(yè)內(nèi)部員工間的學(xué)習(xí)和向外部知識源企業(yè)的學(xué)習(xí)。轉(zhuǎn)型企業(yè)要想實現(xiàn)成功轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略目標(biāo)，形成核心競爭力，提升競爭優(yōu)勢，必須在內(nèi)部有良好的學(xué)習(xí)氛圍，同時有向知識轉(zhuǎn)移伙伴學(xué)習(xí)的強(qiáng)烈愿望，以此提高獲取知識的能力，強(qiáng)化自身知識的保護(hù)意識?？梢詮囊韵氯齻€方面分析學(xué)習(xí)能力。①學(xué)習(xí)過程的知識認(rèn)知能力。它是理解吸收知識的基礎(chǔ)。企業(yè)知識源的開放程度以及與此相關(guān)的依賴程度和成員企業(yè)的業(yè)務(wù)相似程度會對此產(chǎn)生重要影響。知識源企業(yè)對轉(zhuǎn)型企業(yè)的開放程度決定了知識轉(zhuǎn)移的數(shù)量和程度，反映了兩者間的信賴程度，進(jìn)而會影響和制約轉(zhuǎn)型企業(yè)對知識的認(rèn)知與識別。Parkhe（1991）認(rèn)為企業(yè)間的文化差異也會影響轉(zhuǎn)型企業(yè)對知識源提供知識的熟悉程度、認(rèn)知結(jié)構(gòu)，對其知識體系的認(rèn)識，文化相似度越高，轉(zhuǎn)型企業(yè)的學(xué)習(xí)效果越好。對知識的認(rèn)知能力越高，轉(zhuǎn)型企業(yè)越能充分地對轉(zhuǎn)移過來的顯、隱性知識進(jìn)行獲取和挖掘，轉(zhuǎn)型企業(yè)的知識庫知識存量也就越多。因此，認(rèn)知能力會決定轉(zhuǎn)型企業(yè)學(xué)習(xí)的適應(yīng)性。②學(xué)習(xí)過程的知識消化能力。Lyles和Salk（1996）的研究表明，組織的創(chuàng)造性以及柔性對轉(zhuǎn)型企業(yè)的學(xué)習(xí)有很大的促進(jìn)作用。因為靈活的組織結(jié)構(gòu)機(jī)制可以促進(jìn)消化吸收能力由個人擴(kuò)展到組織，這有助于轉(zhuǎn)型企業(yè)與其知識轉(zhuǎn)移伙伴之間靈活的溝通與交流，有助于隱性知識的社會化和外在化，有助于知識的高效整合與協(xié)調(diào)分布。轉(zhuǎn)型企業(yè)本身的培訓(xùn)能力、文化狀況及內(nèi)部員工的努力強(qiáng)度、認(rèn)知狀況等會影響企業(yè)的知識消化能力。③學(xué)習(xí)過程的知識應(yīng)用能力。轉(zhuǎn)型企業(yè)需將內(nèi)化的知識與自身特點相結(jié)合，對知識進(jìn)行集成、更新和運用，并創(chuàng)造出新的知識。由于從外部知識源轉(zhuǎn)移過來的知識有其特定的背景和特點，轉(zhuǎn)型企業(yè)在運用這些知識時，要用權(quán)變的思想，根據(jù)環(huán)境進(jìn)行調(diào)整、改進(jìn)和創(chuàng)造。知識的應(yīng)用能力決定了知識創(chuàng)新的程度和結(jié)果，轉(zhuǎn)型企業(yè)的轉(zhuǎn)型目標(biāo)和培訓(xùn)體系會對其產(chǎn)生較大影響。（2）企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識吸收能力Cohen和Levinthal（1990）最早提出了知識吸收能力的概念，知識吸收能力是指認(rèn)識、消化和應(yīng)用新知識的能力。而后眾多學(xué)者從不同視角對知識的吸收能力做出了多種界定。Lyles和Salk（1996）的研究表明，獲取新知識的決定性因素是知識吸收能力，它反映一個企業(yè)的組織柔性，而這種柔性對處于轉(zhuǎn)型過程中的企業(yè)特別重要。Zahra和George（2002）提出，知識的吸收能力是指那些能夠產(chǎn)生動態(tài)組織能力的一系列獲取、轉(zhuǎn)移、消化和開發(fā)新知識的組織路徑與流程。綜上本書認(rèn)為，企業(yè)的知識吸收能力指的是企業(yè)識別、消化和運用外部新知識并將其應(yīng)用于商業(yè)目的的能力，它與企業(yè)內(nèi)部各位員工的個人知識吸收能力密切相關(guān)，但不是簡單的加總。企業(yè)的知識吸收能力可以從以下幾個方面來理解：一是知識吸收能力是企業(yè)在識別、獲取及消化外部知識的基礎(chǔ)上，與企業(yè)本身具有的知識進(jìn)行有效整合并加以利用的一系列組織慣例和過程；二是知識吸收能力是建立在企業(yè)原有知識和經(jīng)驗積累基礎(chǔ)上的，具有領(lǐng)域限制和路徑依賴的特點；三是它存在于企業(yè)員工和企業(yè)組織兩個層面，并且知識吸收能力的強(qiáng)弱最終體現(xiàn)在企業(yè)競爭優(yōu)勢的實現(xiàn)程度上。2.4.3企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識轉(zhuǎn)移過程分析（1）企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識轉(zhuǎn)移過程模型對于企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識轉(zhuǎn)移，不同的知識管理流派對其的描述各不相同。本書采用比較流行的技術(shù)流派的觀點，類比信息論的觀點，將知識轉(zhuǎn)移看作一個類似信息傳遞的過程。轉(zhuǎn)型企業(yè)的知識轉(zhuǎn)移主體包括轉(zhuǎn)型企業(yè)（知識受體）和知識源企業(yè)，知識通過媒介進(jìn)行發(fā)送和接收兩個過程（見圖2-12）。圖2-12企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識轉(zhuǎn)移過程簡易模型轉(zhuǎn)型企業(yè)在原形態(tài)已有知識存量的基礎(chǔ)上，可依據(jù)企業(yè)轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略目標(biāo)，識別可提升與達(dá)成目標(biāo)的知識，建立知識轉(zhuǎn)移平臺系統(tǒng)，選擇合適的合作對象，營造恰當(dāng)?shù)闹R轉(zhuǎn)移情境，剔除噪聲，通過對知識源發(fā)送的知識進(jìn)行接收、解碼、調(diào)整、整合、應(yīng)用、創(chuàng)新和反饋等環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)化為自己的知識存量，并與知識轉(zhuǎn)移伙伴企業(yè)逐漸建立起適合知識內(nèi)容和情境的渠道，形成知識轉(zhuǎn)移的一般范式。在獲取某項知識之前，存在信息不對稱，轉(zhuǎn)型企業(yè)（知識受體）對所要接收的知識了解并不全面，對知識源及其發(fā)送的知識的要求也是模糊的。同時轉(zhuǎn)型企業(yè)在選擇和整理發(fā)送方知識時也會受到知識發(fā)送方知識背景、形態(tài)、經(jīng)驗、態(tài)度、情緒和能力等一系列因素的影響。因為知識的模糊性和呈現(xiàn)方式的多樣性，知識源發(fā)出的知識將不可避免地包含不同程度的噪聲，并且知識在通過中介媒體也就是知識轉(zhuǎn)移平臺進(jìn)行轉(zhuǎn)移時還會受到外部噪聲的影響。所以，轉(zhuǎn)型企業(yè)在接收到知識后，必須先對這種含有大量噪聲和干擾的知識進(jìn)行過濾，然后再根據(jù)自己的知識基礎(chǔ)、經(jīng)驗、感受等進(jìn)行理解和判斷，有選擇性地接收有用的知識。（2）企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識轉(zhuǎn)移過程分析依據(jù)Szulanski（2000）的理論，企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識轉(zhuǎn)移同樣可以劃分為發(fā)動、實施、提升、整合四個階段。①發(fā)動階段（Initiate）。知識轉(zhuǎn)移的初始階段，主要是發(fā)現(xiàn)有價值的知識，并決策是否轉(zhuǎn)移該知識。一旦有知識轉(zhuǎn)移的需求出現(xiàn)，轉(zhuǎn)型企業(yè)就會對潛在知識源進(jìn)行搜索和識別。知識識別的困難在于知識的內(nèi)隱性、復(fù)雜性以及專用性。識別后，在對該知識進(jìn)行轉(zhuǎn)移決策時，需要進(jìn)一步確定轉(zhuǎn)移過程中的成本、時間以及知識發(fā)送與接收雙方的責(zé)任。因此這個階段主要受到知識運用過程中的因果模糊性、知識本身的有用性以及轉(zhuǎn)型企業(yè)被知識源依賴的程度等多個因素的影響。②實施階段（Implement）。本階段，轉(zhuǎn)型企業(yè)和知識源間建立起特殊的關(guān)系。轉(zhuǎn)型企業(yè)通過員工交流培訓(xùn)、人員輪換、技術(shù)引進(jìn)、專利購買、在線交流等多種方式接受知識，這時轉(zhuǎn)型企業(yè)還沒有在生產(chǎn)實踐中運用轉(zhuǎn)移來的新知識解決實際問題，只是“干前學(xué)”（LearningBeforeDoing）。本階段的主要目標(biāo)是保證知識順暢流動，維持和知識源企業(yè)間的合作關(guān)系，這種合作關(guān)系會受到其轉(zhuǎn)移動機(jī)等因素的影響。③提升階段（Prompt）。當(dāng)轉(zhuǎn)型企業(yè)開始在實踐中運用轉(zhuǎn)移來的知識解決問題時，知識轉(zhuǎn)移過程就進(jìn)入了提升和調(diào)整階段。這個階段，轉(zhuǎn)型企業(yè)面臨更加復(fù)雜的情況，需要對轉(zhuǎn)移來的知識進(jìn)行調(diào)整以應(yīng)用于本企業(yè)特定環(huán)境中，在調(diào)整過程中運用新知識解決實際問題，加深對知識的理解，最終實現(xiàn)滿意的知識績效。其實質(zhì)是“干中學(xué)”（LearningbyDoing），掌握并運用知識。這個階段轉(zhuǎn)型企業(yè)把外部知識引進(jìn)來后，會通過運用達(dá)到內(nèi)化的目的。本階段的主要影響因素有知識因果模糊程度、轉(zhuǎn)型企業(yè)的知識吸收能力。④整合階段（Integrate）。這是轉(zhuǎn)型企業(yè)把轉(zhuǎn)移來的知識進(jìn)行進(jìn)一步內(nèi)化的過程，關(guān)鍵目標(biāo)是將獲取的新知識融入整個轉(zhuǎn)型企業(yè)的經(jīng)營之中并使之成為企業(yè)運作的一種流程、制度、規(guī)范或慣例。整個階段的本質(zhì)是企業(yè)員工知識向組織知識的轉(zhuǎn)變。Nonaka（1991）認(rèn)為知識內(nèi)化過程涉及個人、團(tuán)隊、組織，且不同的層面起著不同的作用（見圖2-13）。個人層面，主要是對隱性知識進(jìn)行理解、掌握、詮釋，同時將其轉(zhuǎn)化為易于理解的顯性知識，并進(jìn)行創(chuàng)造。團(tuán)隊層面，關(guān)鍵是知識的內(nèi)部化，這是將顯性知識轉(zhuǎn)化為隱性知識的過程，即對個人層面的知識進(jìn)行加工使其與團(tuán)隊知識整合，使個人知識的潛質(zhì)得到開發(fā)，從而創(chuàng)造出更多的新知識。并通過對新隱性知識進(jìn)行解釋，使其轉(zhuǎn)化為組織知識。在組織層面，主要活動是將新知識內(nèi)部化和制度化，即將團(tuán)隊知識與組織知識融合，挖掘團(tuán)隊知識的潛質(zhì)，創(chuàng)造出新的組織知識，并將新知識規(guī)范化和制度化，將其再通過相關(guān)機(jī)制傳遞給團(tuán)隊和個人。圖2-13轉(zhuǎn)型企業(yè)知識轉(zhuǎn)移的整合階段各層次間知識轉(zhuǎn)化示意2.4.4企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識轉(zhuǎn)移行為分析企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識轉(zhuǎn)移主體是轉(zhuǎn)型企業(yè)和知識源企業(yè)，轉(zhuǎn)型企業(yè)這個主體的行動策略域是轉(zhuǎn)移和不轉(zhuǎn)移，知識源企業(yè)向轉(zhuǎn)型企業(yè)轉(zhuǎn)移的過程中也有同樣的行動策略域。在這個過程中，雙方會考慮知識轉(zhuǎn)移成本、知識溢出損失和企業(yè)轉(zhuǎn)型成功后的收益分配等問題，圍繞這些問題進(jìn)行博弈，博弈雙方會有不同的行動策略選擇，最終雙方會形成什么樣的均衡，對轉(zhuǎn)型企業(yè)能否獲得轉(zhuǎn)型所需要的知識非常關(guān)鍵。下面本書擬運用演化博弈和仿真軟件對企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的外部知識轉(zhuǎn)移的行為邏輯進(jìn)行分析。通過文獻(xiàn)回顧知道，國外對轉(zhuǎn)型企業(yè)的研究比較豐富，如IBM公司的JuhnyoungLee等（2008）持有這樣的觀點，企業(yè)轉(zhuǎn)型是企業(yè)協(xié)調(diào)企業(yè)中的人員、企業(yè)流程和相關(guān)技術(shù)更好地去實施企業(yè)戰(zhàn)略和愿景?；诖?，他們研究企業(yè)轉(zhuǎn)型的工作平臺，通過平臺集成解決轉(zhuǎn)型中的各種難題。IanMcKeown和GeorgePhilip（2003）從戰(zhàn)略的視角定義，企業(yè)轉(zhuǎn)型是一個包含一系列競爭戰(zhàn)略的概念，其主要是通過組織的調(diào)整來提高企業(yè)的績效。他們用案例分析，得出企業(yè)轉(zhuǎn)型是一個多階段的過程，這個多階段過程以集成的方式來支持企業(yè)的競爭戰(zhàn)略。ColinAshurst和JulieHodges（2010）從“利潤實現(xiàn)能力”的角度研究企業(yè)轉(zhuǎn)型的條件。MartinJetter等（2009）運用案例研究的方法，研究了信息、通信和技術(shù)（ICT）的變化所導(dǎo)致的為提高競爭力的企業(yè)轉(zhuǎn)型。SteveElliot則構(gòu)建了一個IT支持下的企業(yè)轉(zhuǎn)型框架。KathyCowan-Sahadath以加拿大的HydroOne公司為例，研究了領(lǐng)導(dǎo)力、集成和創(chuàng)新能力對企業(yè)轉(zhuǎn)型的影響。國內(nèi)有關(guān)轉(zhuǎn)型企業(yè)的前沿研究主要側(cè)重于企業(yè)轉(zhuǎn)型內(nèi)涵、特征、戰(zhàn)略和轉(zhuǎn)型模式等方面，如李燁、李傳昭（2004）剖析企業(yè)轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵和特點，并分析了西方企業(yè)轉(zhuǎn)型模式對我國企業(yè)轉(zhuǎn)型的啟示；王吉發(fā)、馮晉和李漢鈴（2006）綜合企業(yè)轉(zhuǎn)型概念，從內(nèi)生、外生兩個方面揭示了企業(yè)轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵；鄧少軍、焦豪和馮臻（2011）站在戰(zhàn)略的高度，研究了企業(yè)轉(zhuǎn)型的過程傳導(dǎo)機(jī)制。在知識轉(zhuǎn)移的研究方面，楊波、徐升華（2010）以虛擬企業(yè)為基點，運用演化博弈和仿真等方法系統(tǒng)地研究了其知識轉(zhuǎn)移機(jī)制。對轉(zhuǎn)型企業(yè)知識轉(zhuǎn)移的研究很少?，F(xiàn)有關(guān)于轉(zhuǎn)型企業(yè)知識轉(zhuǎn)移的研究主要側(cè)重于轉(zhuǎn)型企業(yè)內(nèi)部的顯性知識轉(zhuǎn)移和隱性知識轉(zhuǎn)移，如李坤（2009）研究了業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型企業(yè)內(nèi)部隱性知識轉(zhuǎn)移的過程及特征，李坤（2010）探討了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型企業(yè)內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移的途徑。綜合來看，國外對企業(yè)轉(zhuǎn)型的研究側(cè)重于實際運用的相對較多，著重強(qiáng)調(diào)IT支持對企業(yè)轉(zhuǎn)型的影響，對企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中涉及知識轉(zhuǎn)移方面的研究相對稀少，而國內(nèi)則側(cè)重于轉(zhuǎn)型內(nèi)涵、轉(zhuǎn)型模式和轉(zhuǎn)型機(jī)制的研究。對轉(zhuǎn)型企業(yè)知識轉(zhuǎn)移方面的研究較少，對轉(zhuǎn)型企業(yè)知識轉(zhuǎn)移的非對稱演化博弈方面的研究更少。知識轉(zhuǎn)移是企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)（Argote和Ingram，2000），影響轉(zhuǎn)型企業(yè)的轉(zhuǎn)型成敗，也影響轉(zhuǎn)型企業(yè)轉(zhuǎn)型成功后的競爭優(yōu)勢。下面本書擬利用非對稱演化博弈的方法來分析轉(zhuǎn)型企業(yè)和知識轉(zhuǎn)移方在知識轉(zhuǎn)移過程中的策略選擇，并驗證均衡策略（即雙方轉(zhuǎn)移）選擇的合理性，進(jìn)而從數(shù)理統(tǒng)計的角度證明企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識轉(zhuǎn)移行為。2.4.4.1模型基礎(chǔ)及假設(shè)（1）理論基礎(chǔ)非對稱演化博弈論由澤爾騰（1980）提出，并由哈曼斯頓（1981）、VanDamme和Friedman等發(fā)展和完善（張良橋，2003）。Friedman（1991）給出了多群體非對稱博弈的演化穩(wěn)定策略的定義：對于k個相互博弈的種群，每個種群K（K=1，…，k）有n個策略，用下標(biāo)i=1，…，n表示。種群K對應(yīng)n維向量S={x=（x1，…，x），x≥0，∑x=1}。具有這種形式的任一向量r表示種群K的任意個體的混合策略，而具有這種形式的向量S表示種群K中采用每種策略的個體在該種群中所占的比例。因此，k個這樣的n維空間的笛卡兒積S=S1×…×S既表示狀態(tài)空間，也表示策略集合。演化博弈理論中是用種群中個體的適應(yīng)度來描述種群的支付的，個體適應(yīng)度是個體策略和當(dāng)前狀態(tài)的函數(shù)。適應(yīng)度函數(shù)可表示成一個映射f：S×S→R，其中K=1，…，k，它假定該函數(shù)是第一個變量（自己的策略）r∈S的線性函數(shù)，且對于第二個變量（種群狀態(tài)）s∈S是連續(xù)可導(dǎo)的。適應(yīng)度函數(shù)也可以記成f：S×S→R或f（r，s）=（f1（r1，s），…，f（r，s））。適應(yīng)度函數(shù)關(guān)于變量x=r的線性假設(shè)可以看作“大數(shù)”假設(shè)，即對于大種群而言，一個混合策略的適應(yīng)度就是構(gòu)成各種純策略的期望適應(yīng)度。演化博弈的基本模型是描述狀態(tài)S隨時間變化的一個動態(tài)結(jié)構(gòu)，在連續(xù)的時間狀況下，狀態(tài)對時間的導(dǎo)數(shù)可定義為：，其中：所以可用函數(shù)F：S→R表示，即。這是一個微分方程自治系統(tǒng)，給定初始條件s（0）∈S，微分方程的解能對應(yīng)地描述所有種群的演化過程。對該系統(tǒng)中的某個解進(jìn)行穩(wěn)定性分析，如果能證明這個解是穩(wěn)定的，那么這個解是一個演化穩(wěn)定策略（ESS）。（2）模型假設(shè)在企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中，轉(zhuǎn)型企業(yè)所需要的知識主要來自知識源企業(yè)。知識源企業(yè)在向轉(zhuǎn)型企業(yè)進(jìn)行知識轉(zhuǎn)移的過程中，其知識轉(zhuǎn)移策略的選擇是有限理性和不確定的，且策略選擇過程是一個不斷演化學(xué)習(xí)的過程；同樣轉(zhuǎn)型企業(yè)在知識來源的選擇策略上，也是有限理性和不確定的，其策略的選擇也是一個不斷演化的動態(tài)過程。在這個過程中，從知識的供給方（知識轉(zhuǎn)移方）到知識的需求方（轉(zhuǎn)型企業(yè)）存在策略選擇上的動態(tài)博弈，所以可以認(rèn)為企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識轉(zhuǎn)移是一個隨時間變化的動態(tài)博弈過程?；谏鲜龇治?，提出如下模型假設(shè)。H