投資管理制度及流程

投資管理制度及流程制度根據(jù)公司的發(fā)展及業(yè)務(wù)的調(diào)整，再根據(jù)分部目前投資管理的實(shí)際情況，為了使投資管理制度化流程化特制定如下制度及流程。在項(xiàng)目建設(shè)全過程中，工程造價(jià)的確定是分階段進(jìn)行的，通常稱為基本建設(shè)的“五算”，即投資估算、設(shè)計(jì)概算、施工圖預(yù)算、工程結(jié)算、竣工決算（其過程詳見：“工程多次性計(jì)價(jià)示意圖”）。從投資估算、設(shè)計(jì)概算、施工圖預(yù)算到招標(biāo)承包合同價(jià)、再到各項(xiàng)目工程的結(jié)算價(jià)和最后在結(jié)算價(jià)基礎(chǔ)上編制的竣工決算，整個(gè)計(jì)價(jià)過程是一個(gè)由粗到細(xì)、由淺到深、最后確定中實(shí)際造價(jià)的過程，計(jì)價(jià)過程各環(huán)節(jié)之間相互銜接，前者制約后者，后者補(bǔ)充前者。所以每一個(gè)環(huán)節(jié)都不能忽視。目前本分部投資控制方面的工作主要有：工程預(yù)算審核，簽定合同時(shí)關(guān)于造價(jià)條款的審核，工程款的支付審核，工程變更簽證審核，工程竣工結(jié)算審核等。根據(jù)本分部工作小組的分工及投資管理的工作性質(zhì)，制定如下規(guī)定：工作模式應(yīng)該是全員參與。需要各個(gè)部門（特別是設(shè)施設(shè)備維護(hù)中心）的緊密配合與領(lǐng)導(dǎo)的支持。這直接影響到投資控制審核工作的進(jìn)度和有效。對建設(shè)全過程各個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)行造價(jià)控制和監(jiān)督。施工單位提交的預(yù)算資料由設(shè)施設(shè)備維護(hù)中心進(jìn)行收集及仔細(xì)的審查，保證及時(shí)向投資管理人員提供具體審核條件的預(yù)算資料。（詳見：“預(yù)算審核流程”）參與項(xiàng)目方案及單位選擇，參與圖紙會審，參與招投標(biāo)參與標(biāo)書的編制、分析、評標(biāo)，參與設(shè)備選型及開箱驗(yàn)收，參與竣工驗(yàn)收，提供關(guān)于投資方面分析或意見。審核工程預(yù)、決算和辦理工程竣工結(jié)算。（具體程序及細(xì)節(jié)見：“預(yù)算審核流程”及“工程結(jié)算流程”）預(yù)算資料原件、合同等相關(guān)資料確認(rèn)簽字蓋章后移交投資管理人員保管。負(fù)責(zé)工程合同及造價(jià)相關(guān)資料文件的整理、保管、保密。根據(jù)工程造價(jià)情況，對工程相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析。了解、熟悉建筑材料市場工程造價(jià)信息，并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行分析統(tǒng)計(jì)。流程工程多次性計(jì)價(jià)示意圖提出項(xiàng)目建議書進(jìn)行可行性研究投資估算提出項(xiàng)目建議書進(jìn)行可行性研究投資估算初步設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)總概算初步設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)總概算技術(shù)設(shè)計(jì)修正總概算技術(shù)設(shè)計(jì)修正總概算施工圖設(shè)計(jì)施工圖預(yù)算施工圖設(shè)計(jì)施工圖預(yù)算工程招標(biāo)合同價(jià)工程招標(biāo)合同價(jià)合同實(shí)施結(jié)算價(jià)合同實(shí)施結(jié)算價(jià)竣工驗(yàn)收竣工結(jié)算價(jià)竣工驗(yàn)收竣工結(jié)算價(jià)工程預(yù)算審核流程改造工程立項(xiàng)，并審定施工方案及圖紙，施工單位按有關(guān)規(guī)定提交預(yù)算資料后方可進(jìn)行預(yù)算審核。預(yù)算書（含預(yù)算編制說明及工程量清單），并提供電子版本。圖紙（要求工程師簽字認(rèn)可）設(shè)備材料型號、規(guī)格、樣板施工組織方案施工單位預(yù)算書（含預(yù)算編制說明及工程量清單），并提供電子版本。圖紙（要求工程師簽字認(rèn)可）設(shè)備材料型號、規(guī)格、樣板施工組織方案施工單位對施工單位提交的預(yù)算資料進(jìn)行詳細(xì)的審查，專業(yè)工程師簽署詳細(xì)意見小組主管簽署意見設(shè)施設(shè)備維護(hù)中心對施工單位提交的預(yù)算資料進(jìn)行詳細(xì)的審查，專業(yè)工程師簽署詳細(xì)意見小組主管簽署意見設(shè)施設(shè)備維護(hù)中心對預(yù)算資料不清晰的地方首先詢問設(shè)施設(shè)備維護(hù)中心弄清情況，并可直接向施工單位查詢對預(yù)算資料不清晰的地方首先詢問設(shè)施設(shè)備維護(hù)中心弄清情況，并可直接向施工單位查詢按照相關(guān)規(guī)定、當(dāng)?shù)氐姆ㄒ?guī)、定額、取費(fèi)依據(jù)對施工單位所報(bào)的預(yù)算進(jìn)行審核按照相關(guān)規(guī)定、當(dāng)?shù)氐姆ㄒ?guī)、定額、取費(fèi)依據(jù)對施工單位所報(bào)的預(yù)算進(jìn)行審核要求：公正、無私、廉潔、態(tài)度友好、以理力爭造價(jià)工程師（預(yù)算員）提出預(yù)算審核意見部門主管(經(jīng)理)簽署預(yù)算審核意見并提請分部領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)投資管理投資管理對工程預(yù)算有異議直接向投資部、維護(hù)中心質(zhì)詢對工程預(yù)算有異議直接向投資部、維護(hù)中心質(zhì)詢經(jīng)營部經(jīng)理對工程預(yù)算審核提出意見經(jīng)營部經(jīng)理對工程預(yù)算審核提出意見對工程預(yù)算提出最終意見及批準(zhǔn)實(shí)施分部總經(jīng)理對工程預(yù)算提出最終意見及批準(zhǔn)實(shí)施分部總經(jīng)理施工單位及建設(shè)方雙方簽章施工單位及建設(shè)方雙方簽章說明：預(yù)算審核預(yù)計(jì)所需時(shí)間：◆1萬元以內(nèi)：1~3個(gè)工作日◆5萬元以內(nèi)：2~5個(gè)工作日◆6~10萬元之間：5~8個(gè)工作日◆11~20萬元之間：6~10個(gè)工作日◆20~40萬元之間：8~15個(gè)工作日◆40~80萬元之間：10~15個(gè)工作日◆80萬元以上：10個(gè)工作日以上（預(yù)算審核時(shí)間是從設(shè)施設(shè)備維護(hù)小組移交具備審核條件的預(yù)算資料開始計(jì)算，且在施工方及設(shè)施設(shè)備維護(hù)中心配合緊湊的前提下確定的，否則視情況而定）變更簽證流程由甲方（投資方，業(yè)主）提出工程變更簽證的流程報(bào)批變更估算決策層報(bào)批變更估算決策層核定多方案的估算造價(jià)同意，下達(dá)指令要求項(xiàng)目小組按某方案實(shí)施核定多方案的估算造價(jià)同意，下達(dá)指令要求項(xiàng)目小組按某方案實(shí)施不同意，向項(xiàng)目小組下達(dá)不實(shí)施的指令對擬變更的部位向設(shè)計(jì)單位咨詢投資管理投資管理對擬變更的部位向設(shè)計(jì)單位咨詢對擬變更的部位向設(shè)計(jì)單位咨詢按設(shè)計(jì)單位的建議向施工單位詢價(jià)設(shè)施設(shè)備維護(hù)中心提供建議提供變更估算造價(jià)設(shè)計(jì)單位施工單位設(shè)施設(shè)備維護(hù)中心提供建議提供變更估算造價(jià)設(shè)計(jì)單位施工單位按變更設(shè)計(jì)要求向施工單位提出按變更設(shè)計(jì)要求向施工單位提出提出施工方案及工程預(yù)算提出施工方案及工程預(yù)算向設(shè)計(jì)單位變更設(shè)計(jì)要求施工單位向設(shè)計(jì)單位變更設(shè)計(jì)要求施工單位設(shè)計(jì)單位發(fā)出設(shè)計(jì)變更書設(shè)計(jì)單位發(fā)出設(shè)計(jì)變更書施工單位乙方（施工單位）提出工程變更簽證的流程施工單位不同意，退回施工單位不同意，退回施工單位根據(jù)施工情況或新工藝提出變更要求，并提出具體變更預(yù)算根據(jù)施工情況或新工藝提出變更要求，并提出具體變更預(yù)算通知施工單位進(jìn)行變更實(shí)施并監(jiān)督實(shí)施通知施工單位進(jìn)行變更實(shí)施并監(jiān)督實(shí)施同意，提請?jiān)O(shè)計(jì)單位進(jìn)行設(shè)計(jì)審定（同意，提請?jiān)O(shè)計(jì)單位進(jìn)行設(shè)計(jì)審定（1~~3天）投資管理設(shè)施設(shè)備維護(hù)中心設(shè)計(jì)單位投資管理設(shè)施設(shè)備維護(hù)中心設(shè)計(jì)單位技術(shù)不可行，退回監(jiān)理單位技術(shù)可行，提出技術(shù)要求，變更設(shè)計(jì)圖，涉及的各專業(yè)提出修改意見（1~~7天）審查工程量（1~~2技術(shù)不可行，退回監(jiān)理單位技術(shù)可行，提出技術(shù)要求，變更設(shè)計(jì)圖，涉及的各專業(yè)提出修改意見（1~~7天）審查工程量（1~~2天）原則：主要從工程量，套用定額，計(jì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，材料價(jià)格進(jìn)行審定，并與施工單位協(xié)商原則：主要從工程量，套用定額，計(jì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，材料價(jià)格進(jìn)行審定，并與施工單位協(xié)商不同意，通知項(xiàng)目組拒絕變更不同意，通知項(xiàng)目組拒絕變更同意，通知項(xiàng)目組實(shí)施同意，通知項(xiàng)目組實(shí)施決策層決策層提交審定后的變更預(yù)算提交審定后的變更預(yù)算工程付款流程要求付款的理由工程實(shí)際進(jìn)度要求付款的理由工程實(shí)際進(jìn)度工程量清單工程預(yù)算施工單位付款請求（書面）不符合合同規(guī)定的條件，提出不同意意見，退回施工單位不符合合同規(guī)定的條件，提出不同意意見，退回施工單位同意付款，簽署付款意見同意付款，簽署付款意見付款是否符合合同的規(guī)定，按合同條款審查付款單，各專業(yè)工程師詳細(xì)審查工程量，填寫付款申請表付款是否符合合同的規(guī)定，按合同條款審查付款單，各專業(yè)工程師詳細(xì)審查工程量，填寫付款申請表(1~~4天)設(shè)施設(shè)備維護(hù)中心設(shè)施設(shè)備維護(hù)中心同意付款，負(fù)責(zé)人簽署付款意見對付款理由及付款額有不同意見，先與設(shè)施設(shè)備維護(hù)中心進(jìn)行溝通，達(dá)成一致不付款意見后，退回施工單位。同意付款，負(fù)責(zé)人簽署付款意見對付款理由及付款額有不同意見，先與設(shè)施設(shè)備維護(hù)中心進(jìn)行溝通，達(dá)成一致不付款意見后，退回施工單位。按照合同的規(guī)定及有關(guān)法規(guī)進(jìn)行審查工程量的計(jì)算按照合同的規(guī)定及有關(guān)法規(guī)進(jìn)行審查工程量的計(jì)算套用定額、計(jì)費(fèi)辦法、材料價(jià)格(1~~7天)投資管理簽署同意付款理由及付款額度簽署同意付款理由及付款額度不同意付款不同意付款,退回成本組簽署付款的意見及付款的額度分部領(lǐng)導(dǎo)簽署付款的意見及付款的額度分部領(lǐng)導(dǎo)按領(lǐng)導(dǎo)的批復(fù)進(jìn)行付款，并收取收款單位的發(fā)票按領(lǐng)導(dǎo)的批復(fù)進(jìn)行付款，并收取收款單位的發(fā)票;將付款申請表復(fù)印件轉(zhuǎn)交投資部分部財(cái)務(wù)分部財(cái)務(wù)說明：付款申請表采用公司用表“表2001--03”《合同（報(bào)告）付款單》；經(jīng)辦人一定要簡明、詳細(xì)地說明付款理由；有關(guān)人員按自己的權(quán)限范圍說明同意與否的理由；本付款單一經(jīng)分部總經(jīng)理或授權(quán)人簽署財(cái)務(wù)人員即可付款；分部財(cái)務(wù)人員在付款時(shí)必須收取收款單位的發(fā)票或收據(jù)，并按合同或收款單位提供的帳號由銀行轉(zhuǎn)帳；特出情況，在總經(jīng)理或授權(quán)人的批準(zhǔn)下可以支付現(xiàn)金。工程結(jié)算流程改造工程完工，并經(jīng)過驗(yàn)收，達(dá)到合同規(guī)定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，施工單位按規(guī)定提交竣工資料后方可進(jìn)行結(jié)算按合同規(guī)定的結(jié)算條款，提交工程結(jié)算書：審定過的變更簽證匯總、未審定的變更簽證及預(yù)算書、結(jié)算書、竣工證明施工單位按合同規(guī)定的結(jié)算條款，提交工程結(jié)算書：審定過的變更簽證匯總、未審定的變更簽證及預(yù)算書、結(jié)算書、竣工證明施工單位按照合同規(guī)定條款、批準(zhǔn)的變更簽證對施工單位提交的結(jié)算資料進(jìn)行詳細(xì)的審查（主要是工程量），按照合同規(guī)定條款、批準(zhǔn)的變更簽證對施工單位提交的結(jié)算資料進(jìn)行詳細(xì)的審查（主要是工程量），特別提醒注意審查施工單位是否按合同完成應(yīng)施工的工程量（未完成要提出扣減變更）。專業(yè)工程師簽署詳細(xì)結(jié)算意見小組主管簽署結(jié)算意見設(shè)施設(shè)備維護(hù)中心設(shè)施設(shè)備維護(hù)中心按照合同規(guī)定、當(dāng)?shù)氐姆ㄒ?guī)、定額、取費(fèi)依據(jù)對施工單位提出的結(jié)算進(jìn)行審定要求：公正、無私、廉潔按照合同規(guī)定、當(dāng)?shù)氐姆ㄒ?guī)、定額、取費(fèi)依據(jù)對施工單位提出的結(jié)算進(jìn)行審定要求：公正、無私、廉潔態(tài)度友好、以理力爭造價(jià)工程師（預(yù)算員）提出結(jié)算意見部門主管(經(jīng)理)簽署結(jié)算意見并提請公司批準(zhǔn)（1~2天）對結(jié)算資料不清晰的地方首先詢問維護(hù)中心弄清情況，并可直接向施工單位查詢投資管理投資管理對工程結(jié)算提出最終意見及批準(zhǔn)實(shí)施對工程結(jié)算有異議直接向投資部、維護(hù)中心質(zhì)詢分部領(lǐng)導(dǎo)對工程結(jié)算提出最終意見及批準(zhǔn)實(shí)施對工程結(jié)算有異議直接向投資部、維護(hù)中心質(zhì)詢分部領(lǐng)導(dǎo)按照公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的工程結(jié)算進(jìn)行工程款支付、財(cái)務(wù)決算分部財(cái)務(wù)按照公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的工程結(jié)算進(jìn)行工程款支付、財(cái)務(wù)決算分部財(cái)務(wù)訂立合同的流程分部指定合同起草召集人分部指定合同起草召集人合同起草召集人合同起草召集人:負(fù)責(zé)該合同的概況、開工時(shí)間、完工時(shí)間、與其他專業(yè)的配合及要求、質(zhì)量要求、保修條款、隱蔽工程的驗(yàn)收、竣工驗(yàn)收的條件、付款條件、獎(jiǎng)罰條款、其他需說明的問題；專業(yè)工程師：提出技術(shù)規(guī)范及技術(shù)要求、技術(shù)驗(yàn)收的條件及和別的工種配合的要求、安裝的質(zhì)量要求及驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)；（4—8小時(shí)）造價(jià)工程師：計(jì)費(fèi)依據(jù)、采取的定額、設(shè)備材料的計(jì)價(jià)參考依據(jù)、付款的時(shí)間及款額、保修價(jià)款的數(shù)量、工程變更簽證的計(jì)費(fèi)辦法等有關(guān)造價(jià)的條款。（1天）草擬合同草擬合同合同起草召集人對各專業(yè)草擬的合同條款進(jìn)行匯總，組織進(jìn)行討論，形成統(tǒng)一意見；有不同意見可匯總提出。（1天）合同起草召集人對各專業(yè)草擬的合同條款進(jìn)行匯總，組織進(jìn)行討論，形成統(tǒng)一意見；有不同意見可匯總提出。（1天）合同草案及意見提交合同最終定稿人（合同草案及意見連同談判紀(jì)要、正式簽定的合同同時(shí)交檔備案）匯總匯總分部指定分部領(lǐng)導(dǎo)對合同草稿進(jìn)行溝通，確定談判合同稿合同最終定稿人分部指定分部領(lǐng)導(dǎo)對合同草稿進(jìn)行溝通，確定談判合同稿合同最終定稿人分部領(lǐng)導(dǎo)針對談判問題進(jìn)行溝通、確認(rèn)合同談判人分部領(lǐng)導(dǎo)針對談判問題進(jìn)行溝通、確認(rèn)合同談判人協(xié)商協(xié)商雙方談判確認(rèn)的合同文稿報(bào)公司審批雙方談判確認(rèn)的合同文稿報(bào)公司審批合同報(bào)公司批準(zhǔn)施工單位合同報(bào)公司批準(zhǔn)施工單位簽訂簽訂正式合同甲、乙雙方法人代表甲、乙雙方法人代表公司檔案室（正本）、投資部、財(cái)務(wù)、有關(guān)部門及個(gè)人（復(fù)印件）合同備案公司檔案室（正本）、投資部、財(cái)務(wù)、有關(guān)部門及個(gè)人（復(fù)印件）合同備案工程投資管理表格編制要求與使用說明表格名稱工程造價(jià)動態(tài)控制一覽表表一合同一覽表表二工程費(fèi)用一覽表表三工程項(xiàng)目付款表表四變更簽證明細(xì)表表五工程項(xiàng)目竣工結(jié)算表表六編制要求與使用說明工程編號、項(xiàng)目編號（例：030101、030102）項(xiàng)目編號前四位為工程編號后兩位按01---99按照時(shí)間順序進(jìn)行編號項(xiàng)目編號前四位為工程編號后兩位按01---99按照時(shí)間順序進(jìn)行編號工程編號工程編號前兩位按公元紀(jì)年的末尾兩位數(shù)后兩位按01--99按照時(shí)間順序進(jìn)行編號（一個(gè)工程只有一個(gè)工程編號。一個(gè)工程的合同、費(fèi)用統(tǒng)一按照時(shí)間順序進(jìn)行項(xiàng)目編號。）2、所有表格均是以一個(gè)工程為單位進(jìn)行編制，從這些表格可以清楚得了解工程進(jìn)行過程中投資在各個(gè)階段的反映。表一是表二、表三、表五的匯總。（所有表格的數(shù)字及內(nèi)容均用電腦填寫，個(gè)人簽名以鋼筆或簽字筆簽寫。填寫數(shù)字要準(zhǔn)確無誤。）3、表一---工程造價(jià)動態(tài)控制一覽表本表反映截止某日、工程進(jìn)行到某階段的資金使用情況；表中的“概算造價(jià)”為建設(shè)項(xiàng)目在決策階段公司決策層對分項(xiàng)投資的估算的確認(rèn)值，這是一個(gè)不變數(shù)（在建設(shè)過程中決策層對投資進(jìn)行調(diào)整時(shí)，再按指令進(jìn)行調(diào)整）；“合同造價(jià)”是合同書確認(rèn)的工程造價(jià)，這是一個(gè)不變數(shù)；“變更簽證”這是一個(gè)變數(shù)，初始為零，隨變更簽證的確認(rèn)而變化，它表示報(bào)告期“變更簽證”的準(zhǔn)確金額；“累計(jì)支付”為截止某日該項(xiàng)目支付施工單位的工程款額；“結(jié)算價(jià)”表示該項(xiàng)目已經(jīng)完成、并以進(jìn)行結(jié)算的造價(jià)，它等于“合同造價(jià)”加“變更簽證”金額；“增減造價(jià)”表示合同造價(jià)與概算造價(jià)（對于已結(jié)算的項(xiàng)目是結(jié)算價(jià)與概算造價(jià)的比較）比較的結(jié)果，負(fù)數(shù)表示此項(xiàng)節(jié)約了投資，正數(shù)表示此項(xiàng)超過了投資估算；4、表二---合同一覽表表三---工程費(fèi)用一覽表這兩個(gè)表反映建設(shè)項(xiàng)目在簽定合同時(shí)及在工程進(jìn)行過程中資金的情況，所以必須及時(shí)填寫。6、表四---工程項(xiàng)目付款表這是一份針對每份合同付款情況的備忘表，必須及時(shí)、準(zhǔn)確填寫。7、表五---變更簽證明細(xì)表這是針對每份合同變更簽證的詳細(xì)表格，按照合同編號順序詳細(xì)、準(zhǔn)確填寫。8、表六---工程項(xiàng)目竣工結(jié)算表此表作為工程項(xiàng)目竣工結(jié)算的依據(jù)。9、表七---工程竣工移交單當(dāng)建設(shè)項(xiàng)目竣工、結(jié)算完成移交管理部門時(shí)，提交的建設(shè)項(xiàng)目投資資料匯總表。表一工程造價(jià)動態(tài)控制一覽表表一（內(nèi)部資料僅供參考注意保密）工程名稱：工程編號：年月日單位:萬元共頁第頁序號項(xiàng)目名稱概算造價(jià)A合同編號合同造價(jià)B變更簽證C累計(jì)支付結(jié)算價(jià)D增減造價(jià)備注小計(jì)小計(jì)總計(jì)說明:本表僅作為工程造價(jià)動態(tài)控制參考依據(jù);本表不作為總造價(jià)變動的依據(jù);“增減造價(jià)”欄可用概算價(jià)與合同價(jià)、概算價(jià)與結(jié)算價(jià)相比；“-”為工程款結(jié)余，“+”為工程款超支；其它需說明的事項(xiàng)：編制：審核：編制截止日期：表二合同一覽表表二工程名稱：工程編號：單位：人民幣元共頁第頁序號合同名稱合同編號合同金額已支付金額保修金保修金支付日備注合計(jì)備注：表中“已支付金額”包含合同金額及合同金額以外的變更簽證費(fèi)用