2023年掛牌公司董秘考試仿真卷1

掛牌公司董秘考試仿真卷(1)

一、單項(xiàng)選擇題(每小題1分，共55分)

1、下列創(chuàng)新層掛牌公司的哪類主體進(jìn)層后在24個(gè)月內(nèi)因不同事項(xiàng)累計(jì)被中國證監(jiān)會(huì)行政懲罰達(dá)到2次以上的，將導(dǎo)致掛牌公司被調(diào)出創(chuàng)新層。()

A.實(shí)際掌握人

B.控股股東

C.掛牌公司

D.其他三項(xiàng)都不是

2、消失下列哪種情形，全國股轉(zhuǎn)公司對(duì)掛牌公司實(shí)施停牌()。

A.實(shí)行做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，做市商不足兩家

B.向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)股票公開發(fā)行并在交易所上市

C.消失《公司法》規(guī)定的解散情形

D.創(chuàng)新層公司未披露季度報(bào)告

3、董事、高級(jí)管理人員的以下哪一種行為符合法律的規(guī)定()

A.將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)

B.經(jīng)股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)

C.接受他人與公司交易的傭金歸為己有

D.擅自披露公司隱秘

4、依據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)非上市公眾公司監(jiān)管工作的指導(dǎo)看法》規(guī)定，關(guān)于對(duì)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的自律監(jiān)管和中國證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管表述不正確的是()。

A.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券集中統(tǒng)一監(jiān)管體制的要求，履行牽頭抓總職能，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、督促、檢查派出機(jī)構(gòu)、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的監(jiān)管工作

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管屬于行政監(jiān)管

C.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)根據(jù)法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定履行對(duì)掛牌公司的自律監(jiān)管職責(zé)

D.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在特定情形下也可以對(duì)掛牌公司履行行政監(jiān)管職責(zé)

5、掛牌公司或其他相關(guān)主體消失以下哪些情形，掛牌公司不得進(jìn)入精選層()。

A.最近12個(gè)月內(nèi)，掛牌公司因存在資金占用行為被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具警示函

B.最近12個(gè)月內(nèi)，掛牌公司實(shí)際掌握人掌握的其他企業(yè)因存在違規(guī)擔(dān)保狀況被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局賜予警告，并處以罰款20萬元

C.最近3年內(nèi)，掛牌公司現(xiàn)任董事正在接受司法機(jī)關(guān)的立案偵查，尚未有明確結(jié)論

D.最近3年內(nèi)，掛牌公司原董事(現(xiàn)已離職)因交易違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)實(shí)行行政懲罰

6、下列關(guān)于創(chuàng)新層掛牌公司降層情形的說法中，正確的是()。

A.連續(xù)60個(gè)交易日，股票每日收盤價(jià)均低于每股面值

B.連續(xù)120個(gè)交易日，股票每日收盤價(jià)均低于每股面值

C.連續(xù)60個(gè)交易日，股票每日收盤價(jià)均低于每股凈資產(chǎn)

D.連續(xù)120個(gè)交易日，股票每日收盤價(jià)均低于每股凈資產(chǎn)

7、關(guān)于掛牌公司進(jìn)入精選層的第四套標(biāo)準(zhǔn)(市值加研發(fā)投入)，下列說法正確的是()。

A.公司市值不低于15億，最近兩年研發(fā)投入均不低于5000萬元

B.公司市值不低于15億，最近一年研發(fā)投入不低于5000萬元

C.公司市值不低于15億，最近兩年研發(fā)投入合計(jì)不低于5000萬元

D.公司市值不低于8億，最近一年研發(fā)投入不低于5000萬元

8、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)公司在信息披露中的職責(zé)，以下錯(cuò)誤的是()。

A.全國股轉(zhuǎn)公司作為市場的自律管理機(jī)構(gòu)，履行自律管理職責(zé)

B.對(duì)未披露的文件進(jìn)行審查

C.制定相關(guān)信息披露規(guī)章

D.在信息披露之后對(duì)披露的文件進(jìn)行審查

9、有關(guān)重大資產(chǎn)重組進(jìn)程備忘錄描述，錯(cuò)誤的是()。

A.應(yīng)記載重組過程中每一詳細(xì)環(huán)節(jié)的進(jìn)展?fàn)顩r

B.詳細(xì)內(nèi)容包括方案、意向、協(xié)議簽署等

C.可通過書面或錄音方式留存

D.參加每一環(huán)節(jié)全部人員應(yīng)當(dāng)即時(shí)對(duì)備忘錄進(jìn)行簽名確認(rèn)

10、根據(jù)擔(dān)保金額連續(xù)()個(gè)月累計(jì)計(jì)算原則，掛牌公司供應(yīng)擔(dān)保的金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)()的，應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議。

A.6，30%

B.12，30%

C.6，50%

D.12，50%

11、依據(jù)《分層管理方法》的規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其關(guān)系親密的家庭成員不屬于掛牌公司公眾股東，其中查看答案

【二、多項(xiàng)選擇題