加強依托單位的基金項目管理工作

加強依托單位的基金項目管理工作第1頁/共24頁加強依托單位的

基金項目管理工作計劃局第2頁/共24頁《國家自然科學基金委員會關于加強依托單位科學基金項目管理工作的意見》

2007年5月25日公布《國家自然科學基金條例》

2007年2月24日公布，2007年4月1日起施行。第3頁/共24頁

組織申請人申請國家自然科學基金資助；

審核申請人或者項目負責人所提交材料的真實性；

提供基金資助項目實施的條件，保障項目負責人和參與者實施基金資助項目的時間；

跟蹤基金資助項目的實施，監(jiān)督基金資助經費的使用；

配合基金管理機構對基金資助項目的實施進行監(jiān)督、檢查。從事基礎研究的科學技術人員具備前款規(guī)定的條件、無工作單位或者所在單位不是依托單位的，經與在基金管理機構注冊的依托單位協(xié)商，并取得該依托單位的同意，可以依照本條例規(guī)定申請國家自然科學基金資助。依托單位應當將其視為本單位科學技術人員，依照本條例規(guī)定實施有效管理。依托單位的職責----《條例》第九條《條例》第十一條申請人應當對所提交申請材料的真實性負責?！稐l例》第十條第4頁/共24頁《意見》的主要內容

——“一個認識和五個加強”

充分認識加強依托單位科學基金項目管理工作的重要性；加強科學基金組織管理，建立健全組織保障體系；加強科學基金項目全程管理，保障基金項目順利實施；加強科學基金成果管理，提高科學基金資助的社會效益；加強項目資助經費與資產管理，提高科學基金使用效益；加強科學基金管理制度建設，共同營造良好科研環(huán)境。第5頁/共24頁加強科學基金組織管理，建立健全組織保障體系第一、完善科學基金工作的領導體制第二、建立健全組織管理機構，明確管理職責第三、加強科學基金管理隊伍建設第一個加強：第6頁/共24頁加強科學基金項目全程管理，

保障基金項目順利實施基金工作進度安排.ppt一、加強基金項目申請階段的管理和組織領導，提高項目申請質量；包括：在申請組織方面；知情在咨詢指導方面；案例1.ppt在審核把關方面；案例2.doc在支持條件方面。第二個加強：第7頁/共24頁二、加強項目實施過程，促進研究工作順利開展按基金項目管理程序的要求進行嚴格的過程管理，協(xié)助自然科學基金委實施項目監(jiān)督檢查；督促、審核、按時提交---計劃書、年度進展報告，建立原始記錄撰寫、按時提交---年度管理報告處理好項目實施期間遇到的問題，按規(guī)定及時報告并辦理變更等相關手續(xù)。第8頁/共24頁三、加強項目結題管理協(xié)助、組織：完成項目結題和驗收工作督促：撰寫結題報告、編制經費決算保證信息真實準確，按時報送

第9頁/共24頁四、加強項目評審階段管理保證基金評審的公平、公正。教育并嚴格遵守回避和保密等規(guī)定。避免影響基金評審公正性的行為。二個階段的復審工作第10頁/共24頁《條例》對初審的規(guī)定

第十條：依托單位的科學技術人員具備的條件：（一）具有承擔基礎研究課題或者其他從事基礎研究的經歷；（二）具有高級專業(yè)技術職務（職稱）或者具有博士學位，或者有2名與其研究領域相同、具有高級專業(yè)技術職務（職稱）的科學技術人員推薦。申請人應當是申請基金資助項目的負責人。

第十二條：基金管理機構不予受理的情形：（一）申請人不符合本條例規(guī)定條件的；（二）申請材料不符合年度基金項目指南要求的；（三）申請人申請基金資助項目超過基金管理機構規(guī)定的數(shù)

第11頁/共24頁初審的具體相關規(guī)定主要有：2個推薦：有2名與其研究領域相同、具有高級專業(yè)技術職務（職稱）的科學技術人員推薦。2個同意函：在職研究生（包括高級職稱）申請需要導師同意函；

境外人員同意參與本項目的函，該函件中須有“境外人員參加該項目申請并履行有關職責”的說明，傳真件有效。2類蓋章：項目申請單位的公章必須是注冊法人公章；

合作單位的公章：屬于注冊單位需要注冊公章（二級單位公章不行），非注冊單位要求是法人公章。2類人簽字：申請人簽字；項目組主要成員簽字。注意：申請書中有外單位人員即視為有合作單位，須加蓋合作單位公章（合作單位為境外的不必蓋章，但須有參加人本人簽字或同意函。青年基金項目申請者在申請當年的1月1日未滿35歲。已獲一年青年基金項目資助的雖不納入限項檢索范圍，但其負責人不能再申請青年基金項目。

第12頁/共24頁2007年各類項目限項規(guī)定項目資助類別項目類型限項檢索范圍類別及限項規(guī)定說明面上項目面上高級職稱申請與承擔（包括參與）合計2項重點、重大項目重點、重大高級職稱申請與承擔（包括參與）合計1項“十五”試點重大研究計劃項目面上；重點按照面上、重點分別納入限項檢索范圍，限1項“十一五”重大研究計劃項目重大研究計劃單獨計項，計入項目體系限項總數(shù)，本類別限1項NSAF聯(lián)合基金項目面上計入面上項目限項檢索范圍鋼鐵研究聯(lián)合基金項目面上；重點分別計入面上項目和重點項目限項檢索范圍民航科學技術聯(lián)合基金項目面上；重點分別計入面上項目和重點項目限項檢索范圍NSFC廣東聯(lián)合基金聯(lián)合資助單獨計項，計入項目體系限項總數(shù)石油化工聯(lián)合基金聯(lián)合資助單獨計項，計入項目體系限項總數(shù)與微軟中國研究院聯(lián)合資助項目面上；重點分別計入面上項目和重點項目限項檢索范圍地區(qū)科學基金聯(lián)合資助項目面上計入面上項目限項檢索范圍復雜性科學研究?？铐椖吭瓕ｍ椧呀浖{入管理科學部面上項目，不單獨受理科學儀器基礎研究專款項目專項計入重點項目限項檢索范圍數(shù)學天元基金項目專項不計國際合作項目（包括重大國際合作項目）各類暫時不計第13頁/共24頁第一年實施復審的情況

2007年初篩3105項，其中提出復審的333項，準予復審22項，維持原決定的311項。1.準予復審的22項，復審理由主要有：申請者同名同姓（建議這種情況單位及時提供身份證及說明函）；證明材料與申請書不是同時提交（建議以后不要發(fā)生這種情況）；信息系統(tǒng)中未及時調整變更的有關信息。第14頁/共24頁2.不予復審的311項，理由主要有：其它理由：同一個單位參加人寫成不同的單位名稱與公章不符；申請生命學部的重點項目缺少800字的說明；經費超規(guī)定預算（例如管理費的比例）；“附注說明”填寫不正確；管理科學部指南要求提供申請社科基金的材料。

提出復審的理由維持初篩理由的數(shù)量簽字蓋章不符合要求100項30%超項（重大研究計劃）82（4）24%缺推薦書或同意函及復印件6920%資助范圍不符（重大計劃）24（6）7%單位（科技處）提交出錯將未蓋章的申請書提交5第15頁/共24頁復審的情況分析：我們要清楚復審的含意，是對誤篩的項目有一次糾錯的機會，而不是對按規(guī)定進行初篩的項目多給一次更正的程序。從大量提出復審的項目中看到申請者同意是按規(guī)定進行的初篩，但還是提出了復審的請求。基金管理者要解釋并把關。從信息系統(tǒng)中也看到了有74份各科技處未提交的復審，說明大家做了解釋。第16頁/共24頁加強科學基金成果管理，提高科學基金資助的社會效益

一、依托單位應督促項目負責人及時登記項目研究成果；發(fā)表成果時按規(guī)定進行標注；及時報送項目實施取得的成果；建立健全成果的檔案管理制度；抓好成果的集成和宣傳，展示研究成果。第三個加強：第17頁/共24頁二、加強知識產權保護，促進成果共享、普及與應用積極利用專利等手段加強研究成果的知識產權保護。促進科技資源和成果共享，加強與國家其他科技計劃項目的銜接。促進研究成果的推廣普及，發(fā)揮社會效益。積極推進科學基金項目研究成果的應用，推動成果轉化為現(xiàn)實生產力。第18頁/共24頁三、做好項目跟蹤管理。建立和完善跟蹤管理制度與程序；進行科學基金項目績效分析。第19頁/共24頁加強項目資助經費與資產管理，提高科學基金使用效益一、建立健全規(guī)范的項目資助經費與資產管理體系健全財務的三個制度：財務管理制度、會計核算制度和資產管理制度；監(jiān)督和管理科學基金項目資助經費的使用范圍和開支標準。

第四個加強：第20頁/共24頁二、加強對項目經費預算、支出和決算的審核。三、加強對項目資助經費轉撥案例3.ppt、結余和剩余等資金的管理。四、加強項目資產管理。五、加強對項目資助經費與資產的審計監(jiān)督。第21頁/共24頁加強科學基金管理制度建設，共同營造良好科研環(huán)境建立和完善三項制度：1.科學基金項目管理制度。申請--實施—結題----成果—檔案，審核—真實—有效—規(guī)范。例如：《條例》中對退休人員、無單位的申請者的管理。