青海2016年上半年期貨從業(yè)資格：期貨場基本制度考試試卷

青海省2016年上半年期貨從業(yè)資格：期貨市場基本制度考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A.無權(quán)代理B.職務(wù)代理C.越權(quán)代理D.表見代理2、某投資者在2月份以500點(diǎn)的權(quán)利金買進(jìn)一張執(zhí)行價格為13000點(diǎn)的5月恒指看漲期權(quán)，同時又以300點(diǎn)的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為13000點(diǎn)的5月恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指跌破—或恒指上漲—時該投資者可以贏利。12800點(diǎn)，13200點(diǎn)12700點(diǎn)，13500點(diǎn)12200點(diǎn)，13800點(diǎn)12500點(diǎn)，13300點(diǎn)3、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.各期貨公司4、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進(jìn)行的判斷分析方法。A.心理分析B.技術(shù)分析C.基本分析D.價值分析5、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。2710156、執(zhí)行價格為13000點(diǎn)的股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時他又以100點(diǎn)的權(quán)利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價格為12500點(diǎn)的同一指數(shù)看跌期權(quán)。從理論上講，該投機(jī)者的最大虧損為_。80點(diǎn)100點(diǎn)180點(diǎn)280點(diǎn)7、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當(dāng)（）。A.支持丁某的主張B.支持期貨公司的主張C.親自重新調(diào)取證據(jù)D.根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷8、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A.外匯期貨B.股指期貨C.利率期貨D.商品期貨9、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手一一乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》關(guān)于（）的規(guī)定。A.合規(guī)執(zhí)業(yè)B.專業(yè)勝任C.競爭準(zhǔn)則D.不正當(dāng)競爭10、下列可以從事期貨交易的是（）。A.國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位B.某集團(tuán)下屬公司C.期貨交易所的工作人員D.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員11、管理和使用的具體辦法由（）制定。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同中國人民銀行D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會12、4月初黃金現(xiàn)貨價格為200元/克，某礦產(chǎn)企業(yè)預(yù)計未來3個月會有一批黃金產(chǎn)出，決定對其進(jìn)行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現(xiàn)貨價格跌至192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價格為—元/克（不計手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用）。20319319719613、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會B.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定C.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案D.中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生14、下面關(guān)于投機(jī)說法錯誤的是_。A.投機(jī)者承擔(dān)了價格風(fēng)險B.投機(jī)的目的是獲取較大的利潤C(jī).投機(jī)者主要獲取價差收益D.投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進(jìn)行操作15、結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計算公式應(yīng)為_。A.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額二上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)（等）B.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額二上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)（等）C.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額二上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)（等）D.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額二上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)（等）16、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。510203017、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)D.期貨投資者18、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》沒有規(guī)定的是（）。A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律B.專業(yè)勝任能力C.職業(yè)道德D.職業(yè)創(chuàng)新能力19、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，處理方式為（）A.予以當(dāng)面批評B.予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個人發(fā)出C.予以公開譴責(zé)D.向公安部門舉報20、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法，錯誤的是_。A.期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度，即客戶開倉后，當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價與客戶開倉價比較的結(jié)果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價與當(dāng)天結(jié)算價比較的結(jié)果B.客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出C.期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于贏利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當(dāng)處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強(qiáng)制平倉D.客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差21、我國期貨交易所會員必須是（）。A.自然人B.事業(yè)單位C.境內(nèi)企業(yè)法人D.境外企業(yè)法人22、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。A.不超過損失的50%B.不超過損失的20%C.不超過損失的80%D.不超過損失的60%23、某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值，可以_。A.買日元期貨買權(quán)B.賣歐洲日元期貨C.賣日元期貨D.賣日元期貨賣權(quán)，賣日元期貨買權(quán)24、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨投資者保障基金D.風(fēng)險準(zhǔn)備金25、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開立了股指期貨交易編碼。［根據(jù)上述資料，請回答以下問題。］甲申請股指期貨交易編碼應(yīng)當(dāng)具備的條件是_。A.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元B.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元C.不存在不良誠信記錄D.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險的手段主要有。 A.分散籌資B.外匯期貨交易C.遠(yuǎn)期外匯交易D.外匯期權(quán)交易2、下列對系統(tǒng)風(fēng)險的描述正確的是。 A.這種風(fēng)險對投資者來說是不可抗拒的B.系統(tǒng)地作用于整個市場C.可通過投資組合策略加以控制D.是根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的普通程度劃分的3、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)B.具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃C.控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元D.符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定4、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個月至12個月的情形包括（）。A.期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查B.期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項D.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開的重要信息5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.財政部門6、期貨公司辦理（）等事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.公司停業(yè)B.變更業(yè)務(wù)范圍C.參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)D.控股股東發(fā)生變化7、會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù)B.參加會員大會C.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格8、期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。A.研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求B.研究制定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度C.審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求D.審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度9、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備（）。A.投資經(jīng)驗(yàn)B.專業(yè)知識C.職業(yè)道德D.專業(yè)技能10、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）。A.誠實(shí)守信B.勤勉盡責(zé)C.堅持公開、公平、公正原則D.對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)11、下列關(guān)于成交量的說法，正確的是。 A.成交量是指一段時間（一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等）里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)B.每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計通常只計算其中一方成交的合約數(shù)C.在中國內(nèi)地，不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算D.成交量水平可以反映市場價格運(yùn)動的強(qiáng)烈程度。成交量越大，則反映出市場的強(qiáng)烈程度越高12、金融期貨的特點(diǎn)包括_。A.金融期貨的交割具有極大的便利性B.金融期貨的交割價格盲區(qū)大大縮小C.金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進(jìn)行D.金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生13、根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A.期貨公司利用內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的B.期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的C.利用期貨市場信息優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱期貨交易價格，情節(jié)嚴(yán)重的D.期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的14、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險管理制度包括（）。A.保證金制度B.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度C.漲跌停板制度D.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度15、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得（）。A.代理客戶從事期貨交易B.收取客戶手續(xù)費(fèi)C.為客戶提供期貨市場行情信息D.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益16、期貨合約的價格形成方式有_。A.公開喊價方式B.配對交易方式C.連續(xù)競價方式D.計算機(jī)撮合成交方式17、在實(shí)踐中，企業(yè)識別風(fēng)險的方法有_。A.風(fēng)險列舉法B.流程圖分析法VaR方法CVaR方法18、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息B.欺詐客戶C.內(nèi)幕交易D.操縱期貨交易價格19、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A.散布虛假信息B.買入或者賣出該證券C從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易D.泄露該信息20、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有（）。A.期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn)B.期貨交易所可以實(shí)行會員分級結(jié)算制度C實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成D.期貨交易所會員不能是個人21、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（）。A.財務(wù)負(fù)責(zé)人B.期貨公司董事長C期貨公司監(jiān)事會主席D.除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事22、期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A.參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)C.聯(lián)名提議召開會員大會D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格23、潔身自好的有（）。A.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機(jī)