張永禎：知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新

知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新

張永禎張永禎：知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新共12頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第1頁!主要內(nèi)容引言相關(guān)概念知識產(chǎn)權(quán)對技術(shù)創(chuàng)新的作用以產(chǎn)業(yè)集群為例進(jìn)行討論結(jié)論張永禎：知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新共12頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第2頁!引言:現(xiàn)今世界，隨著科學(xué)技術(shù)的巨大進(jìn)步，現(xiàn)代科技的作用已經(jīng)被物化為知識產(chǎn)權(quán)，各國對于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的呼聲越來越高，“保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)也利于創(chuàng)新”似乎已經(jīng)成了社會和學(xué)界的共識。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)被有些學(xué)者認(rèn)為是中國近期技術(shù)專利申請顯著上升的重要原因。但是從美國的科技進(jìn)步史中我們可以看到其正是通過對歐洲先進(jìn)技術(shù)的模仿和學(xué)習(xí)而帶來的其技術(shù)的趕超，但也可以看到其技術(shù)的模仿雖然給被模仿國的出口造成了一定的損失，但從整個全球來看，正是這種技術(shù)的傳播才加速了世界的技術(shù)進(jìn)步?？梢姲l(fā)展了數(shù)百年的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，本身作為一種對壟斷權(quán)的保護(hù)，其予生具來的先天不足，是不是也在一定程度上限制了技術(shù)的創(chuàng)新。當(dāng)今社會一致強(qiáng)調(diào)的對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)是不是本身就是一種路徑依賴而形成的代際鎖定。它在多大程度上可以解釋技術(shù)的創(chuàng)新的發(fā)展。有沒有更好的機(jī)制來替代產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。張永禎：知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新共12頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第3頁!2產(chǎn)權(quán)保護(hù)對于技術(shù)創(chuàng)新的影響2.1知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新羅伯特·索羅通過研究證明了技術(shù)變革是經(jīng)濟(jì)增長的主要動力，但他的模型將技術(shù)變革視為一個給定變量，是由純粹經(jīng)濟(jì)力量之外的因素決定的?？夏崴埂ぐ⒘_等人分析了市場與技術(shù)變革之間的關(guān)系，得出結(jié)論認(rèn)為：自由市場不能帶來最優(yōu)水平的創(chuàng)新，自由企業(yè)經(jīng)濟(jì)在發(fā)明創(chuàng)造與研究上投資不足（與理想狀態(tài)相比），是因為這樣的投資是有風(fēng)險的，是因為其產(chǎn)品只能在很有限的程度上做到相稱，得到正確的評價?！?.2知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的局限性Michele

Boldrin在其《完全競爭力的創(chuàng)新》報告中認(rèn)為版權(quán)、專利權(quán)等等政府授予的權(quán)利不僅強(qiáng)化了壟斷，還會造成附帶損害，即獲專利保護(hù)的產(chǎn)品高價低質(zhì)，妨礙未來的創(chuàng)新，應(yīng)該用真正的競爭環(huán)境獎勵創(chuàng)新者，而非透過現(xiàn)行獨占的方式。這份報告得出這樣幾個主要結(jié)論：

，在外在因素影響甚小的、完全競爭的環(huán)境中，技術(shù)創(chuàng)新的歷史進(jìn)程最易為人所了解；第二，國家授予創(chuàng)新者的獨占權(quán)對自然生態(tài)或社會并無實質(zhì)益處；第三，從社會價值的觀點而言，現(xiàn)行的著作權(quán)法或知識產(chǎn)權(quán)法案將獎勵獨占，對未來的創(chuàng)新并無激勵作用。2.2.1產(chǎn)權(quán)保護(hù)對于技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)性無益

（1）壟斷抑制競爭（2）壟斷阻礙持續(xù)性的創(chuàng)新2.2.2產(chǎn)權(quán)保護(hù)成本過高、范圍過廣（1）時滯（2）名聲（3）持續(xù)創(chuàng)新能力張永禎：知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新共12頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第4頁!假設(shè)1企業(yè)創(chuàng)新的收益1>收益2>成本企業(yè)1，企業(yè)2，企業(yè)3創(chuàng)新不創(chuàng)新創(chuàng)新6，6，55，3，3不創(chuàng)新3，5，31，1，1沒知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的情況下，集群內(nèi)企業(yè)博弈情況很明顯，對于企業(yè)來說，即使沒有產(chǎn)權(quán)保護(hù)的情況下企業(yè)也會繼續(xù)投入創(chuàng)新，而且由于企業(yè)3的存在，使得企業(yè)創(chuàng)新被模仿造成群內(nèi)企業(yè)競爭更加激烈，從而增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新動力。再看如果有知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，則首先是企業(yè)1被排擠出局；其二是有創(chuàng)新能力的企業(yè)對其創(chuàng)新成果具有壟斷經(jīng)營權(quán)，而壟斷帶來自身高收益的同時給社會帶來的是高付出，從而導(dǎo)致社會總的福利下降，同時由于技術(shù)的不能共享導(dǎo)致其創(chuàng)新成本上升；三是由于企業(yè)可以從這項壟斷中獲得長期收益，那么其對于新技術(shù)的創(chuàng)新就沒有那么強(qiáng)的動力，從而使得集群內(nèi)的企業(yè)的創(chuàng)新動力不足。意大利與德國瓷磚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展則正好體現(xiàn)了有無產(chǎn)權(quán)保護(hù)對當(dāng)?shù)丶夹g(shù)水平的促進(jìn)作用。張永禎：知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新共12頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第5頁!假設(shè)2企業(yè)創(chuàng)新的收益2>收益1>成本

企業(yè)1，企業(yè)2，企業(yè)3創(chuàng)新不創(chuàng)新創(chuàng)新4，4，62，5，5不創(chuàng)新5，2，51，1，1在這種情況下，由于企業(yè)3其規(guī)模小，本身又不具有創(chuàng)新能力，因此只會出現(xiàn)雙方間的博弈。又由于集群內(nèi)的企業(yè)共處于一地，雙方間的博弈可以認(rèn)為是無限次的重復(fù)博弈，對各自長期利益的考慮會導(dǎo)致合作的出現(xiàn)，形成長期信任的合作關(guān)系，產(chǎn)生合作博弈。所以雙方都會繼續(xù)創(chuàng)新以獲得自身利益最大化。因此，在此種情況下，即使沒有產(chǎn)權(quán)保護(hù)，對于集群內(nèi)的企業(yè)也會繼續(xù)創(chuàng)新。而對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)同樣會造成壟斷性所帶來的損害。而且隨著創(chuàng)新企業(yè)的繼續(xù)發(fā)展，其品牌聲譽所帶來的認(rèn)同將進(jìn)一步增強(qiáng)；另一方面自主持續(xù)創(chuàng)新能力的加強(qiáng)，使得企業(yè)自身具有強(qiáng)大的知識開發(fā)能力以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)。這將最終排擠企業(yè)3。

張永禎：知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新共12頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第6頁!4總結(jié)從分析中我們可以看到，在假設(shè)1的情況下是不需要知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的，完全競爭條件下，市場能夠給予創(chuàng)新企業(yè)足夠的激勵。假設(shè)2中，在集群外的社會，由于信息流通的局限性，會導(dǎo)致信息的不對稱性，很容易引發(fā)道德風(fēng)險，從而破壞合作博弈的形成。假設(shè)3中除面臨假設(shè)2的道德風(fēng)險外還存在由于模仿企業(yè)的存在所造成的負(fù)收益。因此，對于現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對于假設(shè)2，3兩種情況下是有效率的，但不是最優(yōu)選擇。而對于假設(shè)1則會帶來負(fù)效益。因此，通過企業(yè)的集群化發(fā)展改變信息的不對稱，通過一體化進(jìn)一步消除創(chuàng)新利益分配的問題或者是引入補(bǔ)償機(jī)制以替代產(chǎn)權(quán)保護(hù)鼓勵創(chuàng)新也許是種更優(yōu)選擇。張永禎：知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新共12頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第7頁!

創(chuàng)新是熊比特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》（1912）中認(rèn)為，創(chuàng)新就是把生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系，即建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)。創(chuàng)新可區(qū)分為技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新是指人類通過新技術(shù)改善經(jīng)濟(jì)福利的商業(yè)行為,指企業(yè)應(yīng)用新知識、新技術(shù)、新工藝、采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，以提高產(chǎn)品質(zhì)量，開發(fā)新的產(chǎn)品，提供新的服務(wù)，占據(jù)市場并首次實現(xiàn)商業(yè)價值這一全過程的活動。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來分析，創(chuàng)新的主要動力來自創(chuàng)新本身所帶來的收益。其推動力又可分為兩類：一是壟斷前景推動的技術(shù)創(chuàng)新，指企業(yè)由于預(yù)計能獲得壟斷利潤而采取的技術(shù)創(chuàng)新。二是競爭前景推動的技術(shù)創(chuàng)新，指企業(yè)由于擔(dān)心自己目前的產(chǎn)品可能在競爭對手模仿或創(chuàng)新的條件下喪失利潤而采取的技術(shù)創(chuàng)新。

由于創(chuàng)新需要前期投入大量的生產(chǎn)要素，而產(chǎn)品的邊際生產(chǎn)成本卻不能反映其原始成本，因此，為了保護(hù)創(chuàng)新者的經(jīng)濟(jì)利益，出臺了知識產(chǎn)權(quán)法。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度就是通過法律手段，確認(rèn)知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬，規(guī)定對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)措施，以法律的形式賦予權(quán)利人對其在科學(xué)文化領(lǐng)域內(nèi)所創(chuàng)造的智力成果享有的權(quán)利，以促進(jìn)知識發(fā)展，推動人類進(jìn)步。它的出臺是社會對技術(shù)創(chuàng)新的一種激勵措施，使技術(shù)創(chuàng)新者對其創(chuàng)造的知識擁有壟斷性的產(chǎn)權(quán)，以使其獲得高額壟斷收益。知識產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上是一種壟斷性經(jīng)營權(quán)。。

1相關(guān)概念張永禎：知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新共12頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第8頁!3以產(chǎn)業(yè)集群為例分析知識產(chǎn)權(quán)對技術(shù)創(chuàng)新的作用

產(chǎn)業(yè)集群的形成很重要的原因是因為其因為地理上的臨近性和企業(yè)間的相互聯(lián)系性而帶來的知識溢出效應(yīng)。而這種溢出效應(yīng)也可以認(rèn)為是知識產(chǎn)權(quán)在零交易費用下的自由交易。從這個角度來看，不需要保護(hù)的知識產(chǎn)權(quán)交易反而促進(jìn)了集群的發(fā)展。從這個角度看產(chǎn)業(yè)集群的蓬勃發(fā)展本身就是對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的一種宣戰(zhàn)。但同時產(chǎn)業(yè)集群作為技術(shù)創(chuàng)新最為活躍的地方，其本身也正是依賴知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)而對外形成強(qiáng)大的競爭優(yōu)勢。因此本文以產(chǎn)業(yè)集群為例，將其知識溢出效應(yīng)認(rèn)為是知識產(chǎn)權(quán)在沒有保護(hù)情況下的自由交易。2.1具體方法假定集群內(nèi)有三家企業(yè)，企業(yè)1與企業(yè)2都具有創(chuàng)新能力，且具有較大的規(guī)模，企業(yè)3是具有模仿能力的小企業(yè)，是集群的配角。且企業(yè)都是理性人，會從自身利益最大話考慮。對于企業(yè)來說，創(chuàng)新與否主要是考慮創(chuàng)新的成本以及收益如何來衡量。令收益1==創(chuàng)新所帶來的名聲+時滯所產(chǎn)生的短期超額壟斷利潤+創(chuàng)新所培養(yǎng)的持續(xù)創(chuàng)新能力-因模仿所帶來的收益損失+模仿他人所帶來的收益收益2=模仿其他企業(yè)所帶來的收益張永禎：知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新共12頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第9頁!意大利瓷磚行業(yè)發(fā)展初期大都集中Sassuol這個小鎮(zhèn)上，當(dāng)?shù)卮纱u廠商的密度極高，形成了產(chǎn)業(yè)集群。各家企業(yè)挖空心思努力以圖在技術(shù)、設(shè)計等方面超過同行一點點。由于地理的臨近性以及當(dāng)?shù)貙χR產(chǎn)權(quán)保護(hù)的不嚴(yán)格，任何有關(guān)產(chǎn)品和流程的創(chuàng)新動作一發(fā)生就會傳開，其他企業(yè)在通常在兩天內(nèi)就能掌握創(chuàng)新的信息，幾個月內(nèi)就有仿制品推出。因此，試圖以技術(shù)上領(lǐng)先的企業(yè)必須不斷追趕改善的腳步。同樣，在外觀的設(shè)計上著名的企業(yè)，每隔一段時間就要更新其設(shè)計，以保持領(lǐng)先地位。而在德國，由于瓷磚企業(yè)的集中度不夠，并未形成產(chǎn)業(yè)集群，其相關(guān)知識的擴(kuò)散效應(yīng)不顯著，使得企業(yè)對于一次創(chuàng)新的依賴較強(qiáng)，持續(xù)創(chuàng)新的動力不足。這被認(rèn)為是兩地瓷磚產(chǎn)業(yè)發(fā)展懸殊的重要原因。因此，這種情況下，市場經(jīng)濟(jì)自身能夠補(bǔ)償創(chuàng)新成本，而對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)則會阻礙技術(shù)的創(chuàng)新。張永禎：知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新共12頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第10頁!假設(shè)3企業(yè)創(chuàng)新的收益2>成本>收益1

企業(yè)1，企業(yè)2，企業(yè)3創(chuàng)新不創(chuàng)新創(chuàng)新0，0，6-1，5，5不創(chuàng)新5，-1，51，1，1這種創(chuàng)新可能發(fā)生在需要大量的要素投入，而且其回報周期比較長，市場規(guī)模有限，如制藥行業(yè)。因此，企業(yè)3的存在就會嚴(yán)重影響創(chuàng)新企業(yè)的收益，使創(chuàng)新企業(yè)出現(xiàn)虧損現(xiàn)象。在這種情況，博弈的結(jié)果是區(qū)內(nèi)企業(yè)都不創(chuàng)新，而是維持企業(yè)原先的生產(chǎn)。但由于整個集群都不創(chuàng)新，將最終導(dǎo)致其失去競爭力，從而造成該集群的衰敗。因此在這種情況下就需要對企業(yè)的創(chuàng)新進(jìn)行激勵。而產(chǎn)