第二章 產(chǎn)業(yè)組織理論概述

第二章

產(chǎn)業(yè)組織理論概述第一節(jié)競爭機(jī)制與產(chǎn)業(yè)組織理論的形成第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展第三節(jié)市場結(jié)構(gòu)、市場勢力和市場績效的衡量

第二章亞當(dāng)·斯密關(guān)于市場競爭機(jī)制的論述（《國富論》，1776）：“看不見的手”，自由競爭促使價格等于成本。分工可以提高效率，合理的生產(chǎn)組織可以節(jié)約資源。《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》（馬歇爾，1879），把產(chǎn)業(yè)組織概念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)，產(chǎn)業(yè)組織是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)?！督?jīng)濟(jì)學(xué)原理》（馬歇爾，1890）：①把薩伊的生產(chǎn)三要素（土地、資本、勞動）擴(kuò)展為生產(chǎn)四要素，增加了“組織”。②馬歇爾沖突：大規(guī)模生產(chǎn)能提高企業(yè)的生產(chǎn)效率，追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致壟斷，壟斷破壞市場機(jī)制。馬歇爾沖突所提出的競爭活力與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的關(guān)系是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論關(guān)注的核心問題。

產(chǎn)業(yè)組織理論的淵源產(chǎn)業(yè)組織理論的淵源1933年羅賓遜(J.Robinson)《不完全競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)》；張伯侖（Chamberlin）《壟斷競爭理論》：現(xiàn)實(shí)世界既不是完全競爭，也不是完全壟斷，而是二者的混合——壟斷競爭。壟斷競爭廠商擁有一定市場勢力，市場機(jī)制的自發(fā)作用無法實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。1940年克拉克（Clark）有效競爭：是規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競爭活力相兼容的一種市場結(jié)構(gòu)。

JoanVioletRobinson,1903-1983.張伯倫對現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的貢獻(xiàn)(1)以分析純粹競爭為出發(fā)點(diǎn)，否定了純粹競爭存在的條件，提出了壟斷競爭的概念。(2)對壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)進(jìn)行了具體分類和分析。(3)提出了生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)集團(tuán)及與之相關(guān)的廠商企業(yè)的關(guān)系問題。(4)界定了“產(chǎn)品差別”的內(nèi)涵及其對市場競爭的影響。(5)提出并討論了企業(yè)在市場上的進(jìn)入和退出問題。產(chǎn)業(yè)組織理論的淵源6“哈佛學(xué)派”與“SCP”范式三分法：按結(jié)構(gòu)、行為、績效三個方面對產(chǎn)業(yè)組織進(jìn)行分析SCP分析范式：市場結(jié)構(gòu)(Structure)——市場行為(Conduct)——市場績效(Performance)產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立7市場結(jié)構(gòu)是指對產(chǎn)業(yè)內(nèi)競爭程度及價格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場組織的特征。市場集中程度、產(chǎn)品差別化程度和進(jìn)入壁壘的高低市場行為是指企業(yè)在充分考慮市場的供求條件和其他企業(yè)的關(guān)系的基礎(chǔ)上，所采取的各種決策行為。企業(yè)確定價格的策略、產(chǎn)品與廣告策略、排擠競爭對手的行為等。市場績效是指在一定的市場結(jié)構(gòu)和市場行為條件下市場運(yùn)行的最終經(jīng)濟(jì)效果。價格、生產(chǎn)效率、分配效率、公平、產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)進(jìn)步、利潤8基本條件消費(fèi)者需求：需求彈性、替代性、季節(jié)性、增長率、訂單數(shù)的波動、購買方式生產(chǎn)：技術(shù)、原材料、產(chǎn)品耐用性、工會化、位置、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)市場結(jié)構(gòu)買者和賣者的數(shù)量、新企業(yè)進(jìn)入的壁壘、產(chǎn)品差異市場行為廣告、研究與發(fā)展(R&D)、價格行為、工廠投資、法律策略、產(chǎn)品選擇、合謀、兼并市場績效價格、生產(chǎn)效率、分配效率、公平、產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)進(jìn)步、利潤政府政策規(guī)制、反壟斷、進(jìn)入壁壘、稅收和補(bǔ)貼、投資激勵、就業(yè)激勵、宏觀經(jīng)濟(jì)政策9哈佛學(xué)派——結(jié)構(gòu)主義在SCP分析框架中，作為市場結(jié)構(gòu)指標(biāo)之一的集中度和作為市場績效標(biāo)準(zhǔn)之一的利潤率之間的關(guān)系的研究處于重要的核心地位。哈佛學(xué)派在分析框架上突出市場結(jié)構(gòu)，在研究方法上偏重實(shí)證研究。政策主張：從結(jié)構(gòu)入手，企業(yè)分割、禁止兼并等限制壟斷力量，保持市場的有效競爭。10第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展一、“芝加哥學(xué)派”二、可競爭市場理論三、新產(chǎn)業(yè)組織理論兩大特點(diǎn)：一是皈依新古典經(jīng)濟(jì)理論；二是認(rèn)為政府無須干預(yù)市場機(jī)制的運(yùn)作

政策主張：國家盡量減少干預(yù)市場競爭，僅僅為競爭確立制度框架。市場競爭不可能通過人為的政策干預(yù)實(shí)現(xiàn)。即使市場中存在著某些壟斷勢力或不完全競爭，只要不存在政府的進(jìn)入規(guī)制，長期的競爭均衡狀態(tài)在現(xiàn)實(shí)中也是能夠成立的。不認(rèn)可“集中度－－利潤率”假說：集中獲得超額利潤是暫時現(xiàn)象，自由進(jìn)入可以消除這種現(xiàn)象。績效和行為決定了結(jié)構(gòu)，是“效率主義者”。修改了由貝恩創(chuàng)設(shè)的進(jìn)入壁壘理論：新進(jìn)入企業(yè)必須負(fù)擔(dān)而市場的在位企業(yè)不需負(fù)擔(dān)的成本。繼承了自奈特以來的經(jīng)濟(jì)自由主義思想和社會達(dá)爾文主義：信奉自由市場制度和價格理論，相信市場力量的自我調(diào)節(jié)能力。認(rèn)為市場競爭過程是市場力量自由發(fā)揮作用的過程，適者生存，劣者淘汰。芝加哥學(xué)派——行為主義Theoryofcontestablemarkets由鮑莫爾、帕恩查和韋利格等人在芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上提出。兩個核心概念：

完全可競爭市場—是指市場內(nèi)的企業(yè)當(dāng)其從該市場退出時完全不用負(fù)擔(dān)不可回收的沉沒成本，從而企業(yè)進(jìn)入和退出完全自由的市場結(jié)構(gòu)。

沉沒成本—是指企業(yè)進(jìn)入市場所投入的資本，當(dāng)企業(yè)退出該市場時不能收回的部分?？筛偁幨袌隼碚摽筛偁幨袌鎏卣鳎嚎筛偁幨袌鍪沁M(jìn)入絕對自由、退出完全無成本的市場；可競爭市場的經(jīng)濟(jì)利潤為零；可競爭結(jié)構(gòu)內(nèi)生決定。

Theoryofcontestablemarkets主要觀點(diǎn)：

1)沉沒成本的大小決定進(jìn)退是否自由，應(yīng)根據(jù)沉沒成本，而不應(yīng)根據(jù)一般的固定成本來判斷進(jìn)入壁壘的高低。

2)在完全可競爭市場中，由于沉沒成本為零，因此潛在的進(jìn)入者為了追求利潤會迅速地進(jìn)入任何一個具有高額利潤的部門，并能夠在現(xiàn)存企業(yè)對進(jìn)入做出反應(yīng)前無摩擦地快速撤出，而且并不因此耗費(fèi)特別的成本。潛在競爭壓力的存在迫使現(xiàn)存企業(yè)無論處在何種市場結(jié)構(gòu)形態(tài)都只能制定可維持價格。

3)在近似完全的可競爭市場中，自由放任政策比通常的政府規(guī)制政策更為有效?？筛偁幨袌隼碚撔庐a(chǎn)業(yè)組織理論：從20世紀(jì)70年代開始，產(chǎn)業(yè)組織的發(fā)展出現(xiàn)了一次新的高潮，進(jìn)入了“理論期”，理論模型取代統(tǒng)計分析并占據(jù)了主導(dǎo)地位，形成了以突出理論研究為特征的所謂“新產(chǎn)業(yè)組織理論”。

新產(chǎn)業(yè)組織理論吸收和融合了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的成果。新產(chǎn)業(yè)組織理論在研究方法上致力于“理論化”與“經(jīng)驗(yàn)性”的平衡。新產(chǎn)業(yè)組織理論在運(yùn)用博弈論方法之后實(shí)現(xiàn)了理論范式的創(chuàng)新。經(jīng)濟(jì)全球化、信息化條件下的市場結(jié)構(gòu)和競爭問題成為新產(chǎn)業(yè)組織理論研究的一項(xiàng)新課題。產(chǎn)業(yè)組織理論一、市場結(jié)構(gòu)和集中度的衡量不同行業(yè)中市場集中度、產(chǎn)品差異和進(jìn)入壁壘不同，市場結(jié)構(gòu)就也會不同。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，由于市場集中度是衡量市場結(jié)構(gòu)的最直接、最明顯、最易于操作的指標(biāo)，因而人們多用市場集中度來衡量不同的市場結(jié)構(gòu)。市場集中度方法是以產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模分布為基準(zhǔn)的測度方法，衡量指標(biāo)有：絕對集中度、相對集中度和赫芬因德指數(shù)。第三節(jié)市場結(jié)構(gòu)、市場勢力、市場績效的衡量MarketStructurePerfectCompetition完全競爭廠商數(shù)目=無限多產(chǎn)品同質(zhì)壟斷競爭Oligopoly寡占廠商數(shù)>2Duopoly雙寡頭廠商數(shù)=2Monopoly壟斷廠商數(shù)=1ImperfectCompetition不完全競爭Market1、絕對集中度指標(biāo)CRn為某行業(yè)中前n家最大企業(yè)的有關(guān)數(shù)值的行業(yè)比重，通常取n＝4或n＝8。絕對集中度指標(biāo)本身存在著一定的局限性。2、相對集中度

相對集中度是反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)所有企業(yè)的規(guī)模分布的集中度指標(biāo)。洛倫茨曲線，最初用于收入分配研究，后來被借用來分析產(chǎn)業(yè)中企業(yè)規(guī)模分布的不均勻程度。基尼系數(shù)的值在0到1之間。基尼系數(shù)越大，企業(yè)占有份額分布越不均勻。如果企業(yè)規(guī)模分布完全相等，則基尼系數(shù)等于0，如果獨(dú)家企業(yè)壟斷整個產(chǎn)業(yè)，則基尼系數(shù)為1。

2.洛倫茲曲線(Lorenzcurve)和基尼系數(shù)(Ginicoefficient)市場占有率(%)企業(yè)累計百分比（從最小到最大排列）01009090808070706060505040403030202010103、赫芬德爾指數(shù)

赫芬德爾

(Herfindahl-Hirschmanindex)是赫芬德爾提出的反映產(chǎn)業(yè)集中度的綜合指數(shù)，記為H。計算公式為H指數(shù)取值0-1之間；一般會乘以10,000。1、勒納指數(shù)L在0－1之間變動，數(shù)值越大表明壟斷勢力越大。勒納指數(shù)實(shí)際上是計量價格偏離邊際成本的程度，價格越是高于邊際成本表明壟斷勢力越強(qiáng)。二、市場勢力的衡量2、貝恩指數(shù)貝恩指出，在一個市場中，如果持續(xù)存在壟斷利潤或超額利潤，一般就表明有壟斷因素的存在。貝恩把會計利潤定義為：πa=R-C-D經(jīng)濟(jì)利潤的公式為：πe=πa-iv貝恩指數(shù)為：三、市場績效的衡量

市場績效實(shí)質(zhì)上反映的是市場運(yùn)行的效率。市場績效衡量的兩種方式：直接指標(biāo)和綜合評價1、市場績效衡量的直接指標(biāo)（1）收益率R=（∏-T）/E（2）托賓q值q=(R1+R2)/Q2、市場績效衡量的綜合指標(biāo)（1）資源配置效率一般用消費(fèi)者剩余、生產(chǎn)者剩余和社會總剩余三個概念來全面分析和評價社會資源配置的優(yōu)劣狀況。貝恩認(rèn)為，可用產(chǎn)業(yè)的長期利潤率是否趨向平均化來測量資源配置是否有效率。（2）產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率從產(chǎn)業(yè)內(nèi)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益實(shí)現(xiàn)程度的角度來考察資源的利用狀態(tài)。（3）技術(shù)進(jìn)步主要包括發(fā)明、革新和技術(shù)轉(zhuǎn)移，反映的是動態(tài)經(jīng)濟(jì)效率。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，市場競爭和研發(fā)投入是影響技術(shù)進(jìn)步的主要因素。

（4）X非效率由萊賓斯坦（L