化工企業(yè)風(fēng)險分級管控體系方案

風(fēng)險分級管控實施方案適用范圍本方案適用于公司的危害因素識別，風(fēng)險分析、評價、分級、管控。標(biāo)準(zhǔn)性引用文件〔591《國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知〔國發(fā)〔2023〕23《關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的通知》〔魯政辦字〔2023〕36〕《危急化學(xué)品企業(yè)事故隱患排查治理實施導(dǎo)則》《危急化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用標(biāo)準(zhǔn)》AQ30133、術(shù)語與定義3。1危急有害因素：簡稱危害因素。是指可能造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài).這種“根源或狀態(tài)”和治理上的缺陷。危害因素辨識：識別組織整個范圍內(nèi)全部存在的危害因素并確定每個危害因素特性的過程。風(fēng)險：某一特定危急狀況發(fā)生的可能性和后果的組合.風(fēng)險有兩個主要特性，即可能性和嚴(yán)峻性.可能性，是指危急狀況發(fā)生的損失的大小和程度。工作危害分析法〔JHA〕:是指通過對工作過程的逐步分析，找出其有危急的工作步驟，進展掌握和預(yù)防.適合于對作業(yè)活動中存在的風(fēng)險進展分析。安全檢查表分析法(SCL)：依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)，對工程、系統(tǒng)中的危急類別、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、治理風(fēng)險進展分析。3。6成立公司風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組各部門風(fēng)險分級管控人員：各部門按本部門實際狀況指定對業(yè)務(wù)流程嫻熟人員為風(fēng)險評價人員,小組成員由部門負(fù)責(zé)人及專業(yè)人員組成〔2職責(zé)〔1部對風(fēng)險信息的準(zhǔn)時更.〔2〕設(shè)備、工藝等發(fā)生變化時，準(zhǔn)時組織風(fēng)險評價并重確定危害因素。(3)各部門:成立風(fēng)險評價小組，負(fù)責(zé)識別所屬部門的風(fēng)險，填寫《風(fēng)其重進展風(fēng)險識別。5。危害因素辨識5.1〔1〕規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段;(2〕常規(guī)和特別活動;事故及潛在的緊急狀況;全部進入作業(yè)場所的人員的活動；原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；(6〕作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；(8〕丟棄、廢棄、撤除與處置;〔9)氣候、地震及其他自然災(zāi)難等.5。2治理因素等危害因素進展辨識，充分考慮危害的根源和性質(zhì)。如,造成火災(zāi)和爆炸的因素;造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機械損害的緣由；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素和物理性危害因素；人機工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的緣由等。5。3起重?fù)p害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它損害。危害因素引發(fā)的后果,包括人身損害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等.風(fēng)險評估方法辨識和風(fēng)險評估。其中，常用的方法有工作危害分析法〔JHA〕和安〔SC(HAZOPJHA和SCL法。6。1〔JHA)和其他系統(tǒng)受到影響或損害.該方法包括作業(yè)活動劃分、選定、危害因素識別、風(fēng)險評估、判定風(fēng)險等級、制定掌握措施等內(nèi)容。6。1。1可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段／效勞階段或部門劃分,也可結(jié)合起來進展劃分。如：〔1〕日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢。〔2)特別狀況處理:停水、停電、停氣(汽、停風(fēng)、停頓進料的處理，設(shè)備故障處理。(3)開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn).〔4〕作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特別作業(yè);采樣分析、檢尺、測溫、設(shè)備檢測〔測厚、動態(tài)監(jiān)測、汽車裝卸車、包裝、庫房叉車轉(zhuǎn)運、加熱爐點火、機泵機組盤車、清聚合物、清罐等危急作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機泵機組修理、儀表儀器修理、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)。(5)治理活動：變更治理、現(xiàn)場監(jiān)視檢查、應(yīng)急演練等.5。1。2作業(yè)危害分析的主要步驟(1〕劃分并確定作業(yè)活動，填入《作業(yè)活動清單〔參照表1作業(yè)活動清單〔記錄受控號〕:單位：№:序號序號崗位/地點作業(yè)活動活動頻率備注12〔活動頻率：頻繁進展、特定時間進展、定期進展〕將作業(yè)活動分解為假設(shè)干個相連的工作步驟〔注：應(yīng)按實際指導(dǎo)作用為宜.假設(shè)作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾大塊，每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟)。辨識每一步驟的潛在危害填入《工作危害分析〔JHA)評價〔LEC2—12—2)。2—1工作危害分析〔JHA)評價表序號序號工作步驟危害因素或潛在大事(人、物、作業(yè)環(huán)境、治理〕主要后果掌握措施LECD風(fēng)險等級2—2工作危害分析〔JHA〕評價表〔記錄受控號〕單位：工作崗位：工作任務(wù):№：序序號工作步驟危害因素或潛在大事〔人、物、作業(yè)環(huán)境、治理)主要后果掌握措施LSR風(fēng)險等級分析人員：分析日期：審核人：審核日期：審定人：審定日期：(備注:審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。)可以按下述問題例舉提示清單提問：1)身體某一部位是否可能卡在物體之間？工具、機器或裝備是否存在危急有害因素？從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中?噪聲或震驚是否過度？空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽?7)照明是否存在安全問題？物體是否存在墜落的危急?天氣狀況是否對可能對安全存在影響？現(xiàn)場是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質(zhì)？機械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。例如:機械能可造成物體打擊、車輛損害、機械損害、起重?fù)p害、高處墜落、坍塌等；熱能可腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等.識別現(xiàn)有安全掌握措施，可以從工程掌握、治理措施和個體防護各方面考慮。假設(shè)這些掌握措施缺乏以掌握此項風(fēng)險,應(yīng)提出建議的掌握措施.〔54。3生的主要后果進展分析?！?〕依據(jù)評價準(zhǔn)則進展風(fēng)險評估，確定風(fēng)險等級，推斷是否為可容許風(fēng)險.6.2〔SCL〕安全檢查表分析法的目的是針對擬分析的對象列出一些工程,識陷以及事故隱患，查出各層次的擔(dān)憂全因素，確定檢查工程；以提問的方式把檢查工程按系統(tǒng)的組成挨次編制成表，進展檢查或評審。6.2。1〔1〕有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)定；(2〕國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故狀況；(3〕系統(tǒng)分析確定的危急部位及防范措施；〔4〕分析人員的閱歷和牢靠的參考資料；有關(guān)爭論成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等.6.2。2〔1)既要分析設(shè)備設(shè)施外表看得見的危害,又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱蔽的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危害.址，考慮地形、地貌、地質(zhì)、四周環(huán)境、安全距離方面的危害,再識別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危急設(shè)施布置、安全距離等方面的危害，再識別具體的建構(gòu)筑物等.對于一個具體的設(shè)備設(shè)施，可以依據(jù)系統(tǒng)一個一個的檢查，或依據(jù)部位挨次,從上到下、從左到右或從前到后都可以。分析對象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查工程是靜態(tài)的物，而非活動。所列檢查工程不應(yīng)有人的活動，即不應(yīng)有動作。(4〕檢查工程列出后，還要列出與之對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)可以是法律法規(guī)的規(guī)定,也可以是行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)、本企業(yè)的有關(guān)操作規(guī)程、達不到標(biāo)準(zhǔn)就是一種潛在危害?！?〕掌握措施不僅要列出報警、消防檢查檢驗等耳熟能詳?shù)目刂拼胧€應(yīng)列出工藝設(shè)備本身帶有的掌握措施，如連鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。。3〔3〕.3設(shè)備設(shè)施清單〔記錄受控號) 單位： 單元/裝置： №：序號序號設(shè)備名稱類別/位號所在部位備注(填表說明：1.設(shè)備十大類別:爐類、塔類、反響器類、儲罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用.2。參照設(shè)備設(shè)施臺帳，依據(jù)十大在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電開工具、辦公樓等可以放在表的最終列出。)確定編制人員。包括生疏系統(tǒng)的各方面人員，如工段長、技術(shù)員、設(shè)備員、安全員等?！?)生疏系統(tǒng).包括系統(tǒng)的構(gòu)造、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。(4〕收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。，逐個分析潛在的危急因素。、以往的事故教訓(xùn)以及本單位的檢驗，確定安全檢查表的要點和內(nèi)容，填入《安全檢查分析〔SCL〕評價表》(LEC4—1,風(fēng)險矩陣法參照表4-。4—1安全檢查分析〔SCL〕評價表〔記錄受控號單位： 區(qū)域/工藝過程: 裝置/設(shè)備/設(shè)施： №：序序號檢查工程標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)的狀況及后果偏差發(fā)現(xiàn)有安全安全生頻率掌握措施設(shè)施LECD風(fēng)險建議改等級進措施備注分析人員： 日期： 審核人： 日期：審定人： 審定日期:4-2安全檢查分析〔SCL〕評價表〔序號 檢查工程

區(qū)域/工藝過程： 裝置/設(shè)備/設(shè)施: №：不符合標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)有安全 風(fēng)險建議改LSR 備注狀況及后果 掌握措施 等級進措施分析人員：

日期：

審定日期:〔填表說明:審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人,審定人為上級領(lǐng)導(dǎo)或車間主任;偏差發(fā)生頻率：從未發(fā)生、曾經(jīng)發(fā)生。)風(fēng)險掌握風(fēng)險度(危急性)危害因素辨識出后需要將危急程度量化，即需要計算每項危害因素的風(fēng)險大小，即風(fēng)險度或危急性,據(jù)此分析推斷并確定風(fēng)險等級。風(fēng)險度的分析及風(fēng)險分級判定準(zhǔn)則單位的風(fēng)險評估準(zhǔn)則，以便于準(zhǔn)確的進展風(fēng)險評估.在進展風(fēng)險評估應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險評估準(zhǔn)則。有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī);設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全治理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。本指南推舉兩種風(fēng)險度的分析評價方法作為推斷風(fēng)險等級的準(zhǔn)則。7。2.1(LEC〕繁程度及事故大事后果嚴(yán)峻性大小打算的。其風(fēng)險等級〔值〕承受作業(yè)條件危急性分析法〔LEC〕1)。該方法是對具有潛在危急性作業(yè)環(huán)境中的危害因素進展半定量生的可能性、E(exposure,人員暴露于危急環(huán)境中的頻繁程度〕和C〔consequence,一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D〔danger,危急性)來評價作業(yè)條件危急性的大小,即：D=L×E×CL-事故大事發(fā)生的可能性；E—暴露于危急環(huán)境的頻繁程度;C—事故大事產(chǎn)生后果的嚴(yán)峻性。D-風(fēng)險度〔危急性)；5較低中、D〔高)、E(很高。7。2.2〔推斷準(zhǔn)則見附件。即：R=L×S事故發(fā)生的可能性L大事后果嚴(yán)峻性S安全風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則及掌握措施R本方法承受風(fēng)險矩陣法把風(fēng)險等級分為512〔高、3、4〔低)、5。風(fēng)險分級掌握要求風(fēng)險分級管控原則如下：A\5〔或可無視的A或?qū)嶋H需要來確定是否制定掌握措施及保存記錄.需要掌握措施的納入藍色風(fēng)險監(jiān)控.B\4\〔一般。B持現(xiàn)狀，保存記錄.C\3\中度(顯著〕危急,需要掌握整改。公司、部室〔車間上級單位〕應(yīng)引起關(guān)注,負(fù)責(zé)C級危害因素的掌握治理,所屬車間、科室具體落實；應(yīng)制定治理制度、規(guī)定進展掌握，努力降施。在嚴(yán)峻損害后果相關(guān)的場合,必需進一步進展評價，確定損害的可能性和是否需要改進的掌握措施。D級\2高度危急〔重大風(fēng)險，必需制定措施進展掌握治理。公司對重大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點掌握治理,具體由指標(biāo)、治理方案或配給資源、限期治理,直至風(fēng)險降低后才能開頭工作.E\1\不行容許的〔巨大風(fēng)險〕,極其危急,必需馬上整改，不能連續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險已降低時,才能開頭或連續(xù)工作。假設(shè)無限的資源投入也不能降低風(fēng)險，就必需制止工作，馬上實行隱患治理措施。以下情形應(yīng)直接確定為D\2(1〕開停車作業(yè)、非正常工況的操作.〔2〕10〔3〕10涉及重點監(jiān)管化工工藝的主要裝置。構(gòu)成重大危急源的罐區(qū).〔6)廠區(qū)外公共區(qū)域的危急化學(xué)品輸送管道.7。44,D\2色風(fēng)險，C\3B\4A\5風(fēng)險.。1〔1〕工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全;(2)治理措施,標(biāo)準(zhǔn)安全治理,包括建立健全各類安全治理制度和操作規(guī)程；完善、落實事故應(yīng)急預(yù)案;建立檢查監(jiān)視和獎懲機制等；〔3〕教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；〔4)個體防護措施，削減職業(yè)損害.(1〕可行性和牢靠性；(2〕先進性和安全性;經(jīng)濟合理性及經(jīng)營運行狀況；牢靠的技術(shù)保證和效勞。7。5掌握措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容評審：(1〕措施的可行性和有效性；〔2)是否使風(fēng)險降低到可容許水平；〔3〕是否產(chǎn)生的危害因素；(4〕是否已選定了最正確的解決方案；(5〕是否會被應(yīng)用于實際工作中。工作程序8。1經(jīng)主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。各級組織〔公司、車間、工段/班組劃”進展分降落實，直至班組、崗估工作的依據(jù)。8.2“工作序號識別時間審定序號識別時間審定時間單位或活動數(shù)目A(5〕B〔4〕C(3〕D〔2〕E(1合計備注8。3上級風(fēng)險評估小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反響各下級單位。重大〔D\28.4〔參照表5(受控記錄號〕 №:序號序號備設(shè)施〕風(fēng)險等級管控層級責(zé)任單位責(zé)任人分析來源填表人：風(fēng)險培訓(xùn)法、評估過程及評估結(jié)果進展培訓(xùn)，并保存培訓(xùn)記錄。風(fēng)險信息更各部門要依據(jù)辨識評價結(jié)照表，臺賬應(yīng)結(jié)合實際定期更〔6風(fēng)險管控登記臺帳〔受控記錄號〕填表單位: №:(注：單位或活動－危害因素所存在的單位或臨時的某項活動〕當(dāng)以下情形發(fā)生時，應(yīng)準(zhǔn)時進展危害因素辨識和風(fēng)險評估。的法律法規(guī)公布或者法律法規(guī)發(fā)生變更;操作工藝發(fā)生變化；建、改建、擴建、技改工程；事故大事發(fā)生后；組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。11。附件附件1:作業(yè)條件危急性分析法〔LEC〕推斷準(zhǔn)則1事故大事發(fā)生的可能性〔L〕推斷準(zhǔn)則分值分值事故、大事或偏差發(fā)生的可能性106完全可以預(yù)料。措施；或在正常狀況下常常發(fā)生此類事故、大事或偏差。3可能，但不常常；或危害的發(fā)生不簡潔被覺察；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護措施〔如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等〕,也未作過任何監(jiān)測；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有掌握措施，但未有效執(zhí)行或掌握措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期狀況下發(fā)生。1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生簡潔被覺察；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、大事或偏差；或在特別狀況下發(fā)生過類似事故、大事或偏差。0.50.20.1很不行能，可以設(shè)想;危害一旦發(fā)生能準(zhǔn)時覺察,并能定期進展監(jiān)測。極不行能；有充分、有效的防范、掌握、監(jiān)測、保護措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高,嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。實際不行能。2暴露于危急環(huán)境的頻繁程度〔E〕推斷準(zhǔn)則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5格外罕見地暴露3發(fā)生事故大事偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)峻性〔C〕判別準(zhǔn)則分值分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡財產(chǎn)損失〔萬元〕停工公司形象100嚴(yán)峻違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn).40人以上重傷。310違反法律法規(guī)1050和標(biāo)準(zhǔn)。人以下重傷。5000萬以上直接經(jīng)濟損失。以下直接經(jīng)濟損失.公司停產(chǎn)重大國際、國內(nèi)影響。裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響.1001000以下直接經(jīng)濟損局部裝置停工地區(qū)影響。失。10100局部設(shè)公司及周邊下直接經(jīng)濟損失。備停工范圍。1101引人關(guān)注,不利于根本直接經(jīng)濟損失。停工的安全衛(wèi)生要求。1萬以下直接經(jīng)濟沒有形象沒有受損失.停工損。15潛在違反法規(guī)31015潛在違反法規(guī)310和標(biāo)準(zhǔn)。 人以下重傷。7不符合上級或喪失勞動力、截肢、行業(yè)的安全方骨折、聽力喪失、慢針、制度、規(guī)定性病。等.2不符合公司的稍微受傷、間歇不舒安全操作程序、服.規(guī)定.1完全符合。無傷亡。風(fēng)險度風(fēng)險度等級應(yīng)實行的行動/掌握措施實施期限E巨大風(fēng)險作業(yè),對改進措施進展評估馬上D高度危急，實行緊急措施降低風(fēng)險，建立運行馬上或近期整重大風(fēng)險 掌握程序，定期檢查、測量及評估。改70～160C中度,中等可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，2年內(nèi)治理加強培訓(xùn)及溝通20～70B輕度，可接 可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，有條件、有經(jīng)受 但需定期檢查 費時治理<20A輕度或可無需承受掌握措施，但需保存記錄無視的風(fēng)