金屬非金屬地下礦山安全標準化系統(tǒng)評定標準（試行）

金屬非金屬地下礦山安全標準化系統(tǒng)評定標準（試行）

二。。八年二月

目錄

一、說明.............................................................................1

二、金屬非金屬地下礦山安全標準化評定標準.............................................3

1.安全生產(chǎn)方針與目標.............................................................3

1.1方針（80分）................................................................3

1.2目標（100分）...............................................................4

2.安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求....................................................5

2.1法律法規(guī)意識（50分）........................................................5

2.2需求識別與獲?。?0分）......................................................6

2.3融入（70分）................................................................7

2.4評審與更新（30分）.........................................................9

3.安全生產(chǎn)組織保障...............................................................9

3.1安全生產(chǎn)責任制（150分）....................................................9

3.2安全機構設置與人員任命（115分）............................................12

3.3員工參與（110分）..........................................................14

3.4文件與資料控制（105分）....................................................16

3.5外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（100分）................................................18

3.6系統(tǒng)管理評審（85分）.........................................................21

3.7供應商與承包商管理（100分）................................................22

3.8安全認可與獎勵（90分）.....................................................24

3.9工余安全管理（50分）.......................................................25

4.風險管理......................................................................26

4.1危險源辨識與風險評價要求（100分）...........................................26

4.2風險評價（230分）..........................................................28

4.3關鍵任務識別與分析（200分）................................................33

5.安全教育與培訓（345分）......................................................36

5.1員工安全意識（145分）.....................................................36

5.2培訓（200分）.............................................................38

6.生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理..........................................................41

6.1設計要求（85分）.............................................................41

6.2采礦工藝（120分）..........................................................42

6.3生產(chǎn)保障系統(tǒng)（120分）......................................................44

6.4變化管理（105分）..........................................................47

7.設備設施安全管理..............................................................49

7.1基本要求（120分）...........................................................49

7.2設備設施維護（200分）.....................................................51

8.作業(yè)現(xiàn)場安全管理..............................................................56

8.1作業(yè)環(huán)境（140分）..........................................................56

8.2作業(yè)過程（140分）..........................................................59

8.3勞動防護用品（110分）......................................................61

9.職業(yè)衛(wèi)生管理..................................................................64

1

9.1健康監(jiān)護（110分）..........................................................64

9.2職業(yè)危害控制（110分）......................................................67

9.3職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測（120分）......................................................69

9.4人機工效（80分）...........................................................71

10.安全投入、安全科技與工傷保險..................................................72

10.1安全投入（110分）.........................................................72

10.2安全科技（50分）.............................................................74

10.3工傷保險（50分）..........................................................75

11.檢查..........................................................................76

11.1一般要求（80分）...........................................................76

11.2巡回檢查（80分）..........................................................78

11.3例行檢查（80分）.........................................................79

11.4專項檢查（110分）........................................................82

11.5綜合檢查（70分）.........................................................84

11.6糾正和預防措施（150分）..................................................85

12.應急管理.....................................................................88

12.1應急準備（80分）............................................................88

12.2應急計劃（130分）........................................................90

12.3應急響應（80分）...........................................................92

12.4應急保障（100分）..........................................................93

12.5應急評審與改進（80分）.....................................................96

13.事故、事件報告、調(diào)查與分析..................................................98

13.1報告（90分）...............................................................98

13.2調(diào)查（200分）..............................................................99

13.3統(tǒng)計與分析（170分）.......................................................102

13.4事故、事件回顧（80分）....................................................104

14.績效測量與評價...............................................................105

14.1績效測量（110分）...........................................................105

14.2系統(tǒng)評價（100分）.........................................................109

2

一、說明

為規(guī)范金屬非金屬地下礦山安全標準化系統(tǒng)評定工作，合理確定系統(tǒng)評定等級，根據(jù)《金

屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范地下礦山實施指南》(AQ2007.2-2006)的有關規(guī)定，借鑒國

際上先進的評估方法和審核經(jīng)驗，結合金屬非金屬地下礦山的實際制定本評定標準。

金屬非金屬地下礦山的安全標準化系統(tǒng)由14個元素組成，這些元素又劃分為若干子元

素，每一子元素詳細規(guī)定了若干個問題，這些問題都是與提高企業(yè)安全績效，保障安全生產(chǎn)

條件，降低人員和財產(chǎn)損害的風險，減小工作中斷等高度相關的。

本評定標準依據(jù)14個元素和相關子元素在安全標準化建設中的作用和對安全績效的貢

獻，對元素和子元素賦予了不同的分值。同時，根據(jù)系統(tǒng)原理和持續(xù)改進的要求，對每個子

元素的分值又按照策劃、執(zhí)行、符合、績效四個方面分別賦予了不同的權重。將子元素所得

的分值相加，即得到每個元素的分值，最后將14個元素所得分值相加，便得到金屬非金屬

地F礦山安全標準化系統(tǒng)得分。各分值分配明細表如F：

標準化系統(tǒng)元素及其分值分配明細表

元素分值分配

1.安全生產(chǎn)方針與目標180

2.安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求200

3.安全生產(chǎn)組織保障905

4.風險管理530

5.安全教育與培訓345

6.生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理430

7.設備設施安全管理320

8.作業(yè)現(xiàn)場安全管理390

9.職業(yè)衛(wèi)生管理420

10.安全投入、安全科技與工傷保險210

11.檢查570

12.應急管理470

13.事故、事件報告、調(diào)查與分析540

14.績效測量與評價210

總分5720

1

各子元素按照策劃、執(zhí)行、符合、績效四個方面分配權重明細表

項目各項目權重（％）

元素的策劃與資源、標準及程序的準備10

系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行20

對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度30

安全生產(chǎn)績效40

合計100

標準化系統(tǒng)工作評定得分總分為5720分，最終標準化系統(tǒng)得分換算成百分制。換算公

式如下：

標準化系統(tǒng)得分（百分制）=標準化系統(tǒng)工作評定得分+5720X100。

2

二、金屬非金屬地下礦山安全標準化系統(tǒng)評定標準

1.安全生產(chǎn)方針與目標

1.1方針（80分）

策劃（8分）-

?是否建立了針對安全生產(chǎn)方針制定、傳達、評審與修訂等環(huán)節(jié)的安全生產(chǎn)方針管理制度？

（分數(shù)是一4分：否一0分）

?安全生產(chǎn)方針管理制度是否指定了相應的責任部門和責任人員并規(guī)定了相應職責？

（分數(shù)是一4分；否一0分）

執(zhí)行（16分）

?是否有由最高管理者簽發(fā)的文件化的安全生產(chǎn)方針？

（分數(shù)是一3分；否一0分）

?安全生產(chǎn)方針制定是否有員工參與并與相關方溝通？

（分數(shù)是一3分；否一0分）

?安全生產(chǎn)方針是否已傳達至全體員工及相關方？

（分數(shù)是一2分；否一0分）

?安全生產(chǎn)方針是否能被公眾獲取或已向公眾披露？

（分數(shù)是一2分；否一0分）

?是否定期評審了安全生產(chǎn)方針的持續(xù)適宜性？

（分數(shù)是一2分；否一0分）

?當內(nèi)外部條件變化時，是否及時對安全生產(chǎn)方針進行修訂？

（分數(shù)是一2分；否一0分）

?各部門是否保留供查閱的安全生產(chǎn)方針文本？

（分數(shù)是一2分；否一0分）

符合性（24分）

?安全生產(chǎn)方針是否體現(xiàn)：

（分數(shù)是一3分；最高分一15分）

＜遵守法律法規(guī)與其他要求；

＜企業(yè)風險特點；

令預防傷害和疾病；

■＞預防財產(chǎn)損失：

令持續(xù)改進。

?是否通過下列方式確保有效、充分傳達安全生產(chǎn)方針：

（分數(shù)是一3分；最高分一9分）

令顯著位置張貼：

＜作為員工崗前培訓及再教育的內(nèi)容；

＜印刷在現(xiàn)場安全手冊中。

績效（32分）

?安全生產(chǎn)方針是否易于理解？

3

（分數(shù)是一5分：否一0分）

?安全生產(chǎn)方針是否體現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)工作主要目標？

（分數(shù)是一5分；否一0分）

?安全生產(chǎn)方針是否與企業(yè)的核心業(yè)務相適應？

（分數(shù)是一5分；否一0分）

?安全生產(chǎn)方針是否清楚表達管理層對安全生產(chǎn)工作的承諾？

（分數(shù)是一5分；否一0分）

?全體員工熟悉并理解安全生產(chǎn)方針的比例？

（分數(shù)選擇一個答案）

1-90%-100%（12分）

2-70%-90%（8分）

3-60%-70%（6分）

4-40%-60%（4分）

5-20%-40%（2分）

6—20%以下（0分）

1.2目標（100分）

諫劃（io分）一

?是否針對安全生產(chǎn)目標與指標的設立、溝通、回顧等確定了人員與職責？

（分數(shù)是一3分；否一0分）

?是否有評價各級管理層完成其安全生產(chǎn)目標與指標的制度？

（分數(shù)是一3分；否一0分）

?是否有完成安全生產(chǎn)目標和指標的監(jiān)測系統(tǒng)？

（分數(shù)是一4分；否一0分）

執(zhí)行（20分）

?是否每年都設立了文件化的安全生產(chǎn)目標與指標？

（分數(shù)是一2分；否一0分）

?是否為安全生產(chǎn)目標與指標的實現(xiàn)提供了卜.列資源？

（分數(shù)是一2分；最高分一8分）

令人力資源；

＜財力資源；

令物力資源；

。技術資源。

?安全生產(chǎn)目標與指標是否分解？

（分數(shù)是一2分；否一0分）

?是否制定了實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標和指標的實施計劃？

（分數(shù)是一3分；否一0分）

?是否對安全生產(chǎn)目標和指標的實施計劃執(zhí)行情況進行監(jiān)測？

（分數(shù)是一3分；否一0分）

?在需要時是否對安全生產(chǎn)目標和指標進行及時的修正或更新？

（分數(shù)是一2分；否一0分）

符合性（30分）

?安全生產(chǎn)目標是否與安全生產(chǎn)方針一致？

（分數(shù)是一4分；否一0分）

4

?設立安全生產(chǎn)目標時是否考慮：

（分數(shù)是一2.5分；最高分一10分）

。管理評審結果；

。風險評價結果；

。生產(chǎn)和過程績效；

。自我評估結果。

?安全生產(chǎn)目標是否包含：

（分數(shù)是一3分；最高分一6分）

。改進安全生產(chǎn)管理的努力和行動；

。事件的影響，如頻率、嚴重性和其他損失。

?對安全生產(chǎn)目標與指標的完成情況監(jiān)測的比例？

（分數(shù)選擇一個答案）

1—100%（5分）

2-50%-100%（3分）

3—50%以下（0分）

?安全生產(chǎn)目標和指標及其完成情況與員工進行溝通的比例？

（分數(shù)選擇一個答案）

1-100%（5分）

2-50%-100%（3分）

3-50%以下（0分）

績效（40分）

?完成安全生產(chǎn)目標和指標的有效性如何？

（分數(shù)選擇一個答案）

1一最佳（30分）

2一較好（20分）

3一中等（10分）

4------般（5分）

5一最低（0分）

?員工是否理解其行為對完成安全生產(chǎn)目標與指標的影響？

（分數(shù)選擇一個答案）

1一是（10分）

2一部分（5分）

3-否（0分）

2.安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求

2.1法律法規(guī)意識（50分）

策劃（5分）

―?是否對員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識的識別、提升、跟蹤做出了規(guī)定？

（分數(shù)是一5分；否一0分）

執(zhí)行（10分）

?是否對員工的安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識情況進行了調(diào)查？

（分數(shù)是一4分；否一0分）

?是否根據(jù)調(diào)查情況制定了員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識的提升計劃？

5

（分數(shù)是一3分：否一0分）

?是否對員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升計劃進行了跟蹤？

（分數(shù)是一3分；否一0分）

符合性（15分）一

?安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識情況的調(diào)查是否涉及所有層面的員工？

（分數(shù)選擇一個答案）

1一是（5分）

2一部分（3分）

3-否（0分）

?按計劃實施安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升的比例？

（分數(shù)選擇一個答案）

1-90%-100%（5分）

2-70%-90%（3分）

3-60-70%（1分）

4-60%以下（0）

?安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升行動得到有效跟蹤的比例？

（分數(shù)選擇一個答案）

1-100%（5分）

2-50%-100%（3分）

3-50%以下（0分）

績效（20分）

?安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識調(diào)查是否有效？

（分數(shù)選擇一個答案）

1一最佳（10分）

2一較好（8分）

3一中等（5分）

4一一般（3分）

5一最低（0分）

?安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升的效果如何？

（分數(shù)選擇一個答案）

1一最佳（10分）

2一較好（8分）

3一中等（5分）

4---般（3分）

5一最低（0分）

2.2需求識別與獲?。?0分）

策句（5分）

―?是否建立了有效途徑，獲取員工和部門對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求?

（分數(shù)是一1分；否一0分）

?是否建立識別、獲取、評審與更新影響安全生產(chǎn)的法律法規(guī)與其他要求的制度？

?（分數(shù)是一2分；否一0分）

?是否確定了負責安全生產(chǎn)的法律法規(guī)與其他要求進行識別、獲取、評審與更新的部門、人員及其職

責？

6

（分數(shù)是一2分；否一0分）

執(zhí)行（10分）一

?是否識別了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？

（分數(shù)是一4分；否一0分）

?是否建立了獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的渠道？

（分數(shù)是一3分；否一0分）

?內(nèi)部人員是否可以獲取相關的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？

（分數(shù)是一3分；否一0分）

符合性（15分）一

?是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單？

（分數(shù)是一6分；否一0分）

?已識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括：

（分數(shù)是一1.5分：最高分一9分）

＜法律；

＜行政法規(guī)；

＜部門規(guī)章；

＜地方法規(guī)；

＜國家和行業(yè)標準；

令規(guī)范性文件及其他要求。

績效（20分）

?識別并獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的充分性？

（分數(shù)選擇一個答案）

1一最佳（10分）

2一較好（8分）

3一中等（5分）

4一一般（3分）

5一最低（0分）

?所識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否適用？

（分數(shù)選擇一個答案）

1一是（5分）

2一部分（3分）

3—否（0分）

?安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的獲取渠道是否暢通？

（分數(shù)是一5分；否一0分）

2.3融入（70分）

策劃（7分）

?是否對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入進行了規(guī)定？

（分數(shù)是一4分；否一0分）

?上述規(guī)定是否明確了責任部門、人員及其職責？

（分數(shù)是一3分；否一0分）

執(zhí)行（14分）

?是否已將識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)？

（分數(shù)是一3分；否一0分）

7

?是否按所識別的需求為員工提供了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓？

（分數(shù)是一2分；否一0分）

?培訓時是否特別針對了下列與安全生產(chǎn)相關的要求？

（分數(shù)是一1分：最高分一7分）

。培訓要求；

。法律法規(guī)要求的員工測試；

。危害識別要求；

令個體防護用品要求；

。記錄保持和報告要求；

。許可要求；

。監(jiān)測要求。

?員工是否有獲取相應安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效途徑？

（分數(shù)是一2分；否一0分）

符合性（21分）

?獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)的比例？

（分數(shù)選擇一個答案）

1-90%-100%（9分）

2-70%-90%（6分）

3-60%-70%（3分）

4-40%-60%（1分）

5-40%以下（0分）

?對相關員工進行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓的比例？

（分數(shù)選擇一個答案）

1-90%-100%（12分）

2-70%-90%（9分）

3-60%-70%（6分）

4-40%—60%（3分）

5-20%-40%（1分）

6—20%以下（0分）

績效（28分）

?安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性？

（分數(shù)選擇一個答案）

1一最佳（10分）

2一較好（8分）

3一中等（5分）

4一一般（3分）

5一最低（0分）

?對相關員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓的針對性？

（分數(shù)選擇一個答案）

1一好（8分）

2般（4分）

3一差（0分）

?相關員工對培訓的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的掌握程度？

（分數(shù)選擇一個答案）

8

1一最佳（10分）

2一較好（8分）

3一中等（5分）

4一一般（3分）

5—最低（0分）

2.4評審與更新（30分）

策劃（3分）-

?是否有確保安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的變化得到識別、獲取、評審、更新的制度？

（分數(shù)是一3分；否一0分）

執(zhí)行（6分）

?是否按制度對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進行識別、獲取、評審與更新？

（分數(shù)是一2分；否一0分）

?當變化發(fā)生時，是否及時更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單？

（分數(shù)是一2分；否一0分）

?當變化發(fā)生時，是否及時將更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)？

（分數(shù)是一2分；否一0分）

符合性（9分）

?新的或修訂的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到識別、獲取、評審、評審與更新的比例？

（分數(shù)選擇一個答案）

1-100%（5分）

2-50%-100%（3分）

3—50%以下（0分）

?當變化發(fā)生時，與變化的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求相關的標準化系統(tǒng)得以更新的比例？

（分數(shù)選擇一個答案）

1-100%（4分）

2-50%-100%（3分）

3-50%以下（0分）

績效（12分）一

?安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性？

（分數(shù)選擇一個答案）

1一最佳（12分）

2一較好（9分）

3一中等（5分）

4?股（3分）

5—最低（0分）

3.安全生產(chǎn)組織保障

3.1安全生產(chǎn)責任制（150分）

策劃（15）

?是否建立了針對安全生產(chǎn)責任制的制定、溝通、培訓、評審與績效測量的管理制度？

（分數(shù)是一9分；否一0分）

?是否明確了針對安全生產(chǎn)責任制的制定、溝通、培訓與評審的責任部門、人員及其職責？

9

（分數(shù)是一6分：否一0分）

執(zhí)行（30分）一

?是否規(guī)定了主耍負責人、分管負責人、安全生產(chǎn)管理人員、其他職能部門與崗位的安全生產(chǎn)責任制？

（分數(shù)是一5分；否一0分）

?管理層是否以實際行動履行對安全生產(chǎn)的承諾？

（分數(shù)是一2分；最高分一6分）

令人員配置；

＜資金支持；

?管理層對安全生產(chǎn)活動的參與。

?是否對安全生產(chǎn)責任制進行了逐級說明？

（分數(shù)是一5分：否一0分）

?各級管理層是否接受了相關的安全生產(chǎn)職責與權限的培訓？

（分數(shù)是一5分：否一0分）

?是否對各級安全生產(chǎn)責任制的執(zhí)行情況進行考核？

（分數(shù)是一5分：否一0分）

?是否定期對安全生產(chǎn)責任制適宜性進行評審與更新？

（分數(shù)是一4分：否一0分）

符合性（45分）一

?安全生產(chǎn)責任制內(nèi)容是否明確、具體、可操作、可測量？

（分數(shù)選擇一個答案）

1一是（6分）

2一部分（3分）

3—否（0分）

?高級管理層就安全生產(chǎn)責任制進行逐級說明的依從程度？

（分數(shù)選擇一個答案）

1一是（4分）

2一部分（2分）

3-否（0分）

?最高管理者是否參與下列安全生產(chǎn)活動：

（分數(shù)是一1分；最高分一14分）

＜制定安全生產(chǎn)方針與目標；

。確保實現(xiàn)目標所需資源；

＜在日常會議討論安全生產(chǎn)問題：

＜與員工一起討論安全生產(chǎn)問題；

?至少每3個月進行1次安全生產(chǎn)巡視；

＜參加安全生產(chǎn)委員會會議；

a至少每年評審1次標準化系統(tǒng)：

＜參與風險評價；

。參與標準化系統(tǒng)評價：

。參與安全生產(chǎn)培訓；

令認可安全生產(chǎn)表現(xiàn)；

＜參與安全生產(chǎn)檢杳；

?參與安全生產(chǎn)事故、事件調(diào)查；

令至少每月回顧糾正行動。

10

?中層管理者是否參與了下列安全生產(chǎn)的活動：

（分數(shù)是一1分；最高分一12分）

＜在日常會議討論安全生產(chǎn)問題；

。與員工一起討論安全生產(chǎn)問題：

。至少每3個月實施1次安全生產(chǎn)巡視；

。參加安全生產(chǎn)委員會會議；

。至少每年評審1次標準化系統(tǒng)；

令參與風險評價；

。參與安全標準化系統(tǒng)的評價；

。參與安全生產(chǎn)培訓；

＜認可安全生產(chǎn)的表現(xiàn)；

。參與安全生產(chǎn)檢查；

。參與安全生產(chǎn)事故、事件調(diào)查；

。至少每月回顧糾正行為。

?中層管理者參與上述所有安全生產(chǎn)的活動的比例？

（分數(shù)選擇一個答案）

1-80%-100%（6分）

2-60%-80%（4分）

3-40%-60%（2分）

4-20%-40%（1分）

5—20%以下（0分）

?是否每年對安全生產(chǎn)責任制進行回顧與更新？

（分數(shù)是一3分；否一0分）

績效（60分）

?安全生產(chǎn)責任制是否實用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？

（分數(shù)選擇一個答案）

1一是（10分）

2一部分（5分）

3—否（0分）

?最高管理者參與安全生產(chǎn)活動的效果？

（分數(shù)選擇一個答案）

1一最佳（10分）

2一較好（8分）

3一中等（5分）

4——般（3分）

5一最低（0分）

?中層管理者參與安全生產(chǎn)活動的效果？

（分數(shù)選擇一個答案）

1一最佳（10分）

2一較好（8分）

3一中等（5分）

4一一股（3分）

5一最低（0分）

?安全生產(chǎn)責任制進行逐級說明的效果？

11

（分數(shù)選擇一個答案）

1一最佳（10分）

2一較好（8分）

3一中等（5分）

4一--般（3分）

5一最低（0分）

?中層管理者接受安全生產(chǎn)責任制培訓的效果？

（分數(shù)選擇一個答案）

1一最佳（10分）

2一較好（8分）

3一中等（5分）

4一一股（3分）

5一最低（0分）

?各類人員履行安全生產(chǎn)責任制的效果？

（分數(shù)選擇一個答案）

1一最佳（10分）

2一較好（8分）

3一中等（5分）

4一-一股（3分）

5一最低（0分）

3.2安全機構設置與人員任命（115分）

策劃（11.5分）

?是否有包括安全管理機構的設置與人員任命要求、任命的更新、任命書等要求的制度？

（分數(shù)是一6分；否一0分）

?是否有制度對安全生產(chǎn)委員會的人員構成、會議組織、記錄等做出了規(guī)定？

（分數(shù)是一5.5分；否一0分）

執(zhí)行（23分）

?是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求、企業(yè)的狀況設立安全生產(chǎn)委員會？

（分數(shù)是一2分；否一0分）

?安全生產(chǎn)委員會是否定期開會，審查安全工作進展和確定方案，協(xié)調(diào)解決存在的安全問題？

（分數(shù)是一2分；否一0分）

?主要負責人、安全生產(chǎn)管理人員及安全生產(chǎn)委員會成員是否接受安全生產(chǎn)培訓，并考核合格？

（分數(shù)是一5分；否一0分）

?是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求設置安全生產(chǎn)管理機構或配備專職安全生產(chǎn)管理人員？

（分數(shù)是一5分；否一0分）

?最高管理者是否在高級管理層中指定了安全生產(chǎn)管理者代表？

（分數(shù)是一2分；否一0分）

?最高管理者是否已書面任命下列職位？

（分數(shù)選擇一個答案）

1一是（5分）

2一部分（2分）

3-否（0分）

。安全負責人；

12

令員工代表：

＜消防負責人；

。急救員；

。事故調(diào)查員；

。法律法規(guī)需增加的職位；

。與風險及其評估相關的職位。

?員工代表的職責是否明確并在工作場所展示？

（分數(shù)是一2分；否一0分）

符合性（34.5分）

?被任命的人員是否全部有任命書？

（分數(shù)是一3分；否一0分）

?安全生產(chǎn)委員會成員中是否有員工代表？

（分數(shù)是一2分；否一0分）

?安全生產(chǎn)委員會成員中是否有專職醫(yī)護人員或職業(yè)衛(wèi)生管理人員？

（分數(shù)是一2分；否一0分）

?安全生產(chǎn)委員會會議是否全部形成紀要并保存？

（分數(shù)是一2分；否一0分）

?安全生產(chǎn)委員會會議紀要是否包括工作項目清單，并由安全生產(chǎn)委員會主任或最高管理者簽發(fā)？

（分數(shù)是一3分；否一0分）

?安全生產(chǎn)管理機構人員的配置是否滿足安全生產(chǎn)管理需要？

（分數(shù)是一3分；否一0分）

?所有任命書是否由最高管理者和接受任命的人員簽字？

（分數(shù)是一2分；否一0分）

?被任命的人員是否參加了下列培訓：

（分數(shù)是一2分；最高分一12分）

令《金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范》培訓；

令安全生產(chǎn)管理培訓；

＜標準化系統(tǒng)評價培訓；

?危險源辨識和風險評價培訓；

＜安全生產(chǎn)崗位職責培訓；

令事故、事件調(diào)查技能培訓。

?依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，被任命的人員是否持有相應的資格證？

（分數(shù)是一3.5分：否一0分）

?是否依據(jù)風險決定員工代表的任命，并且其比率一般不少于1:50?

（分數(shù)是一2分；否一0分）

績效（46分）一

?安全生產(chǎn)委員會會議是否有效地解決了安全生產(chǎn)問題？

（分數(shù)選擇一個答案）

1一是（5分）

2一部分（3分）

3-否（0分）

?針對安全生產(chǎn)委員會會議紀要提出的行動或建議所采取行動的效果？

（分數(shù)選擇一個答案）

1一最佳（10分）

13

2一較好（8分）

3一中等（5分）

4—?股（3分）

5一最低（0分）

?被任命人員是否理解并履行其職責與義務？

（分數(shù)選擇一個答案）

1一是（6分）

2一部分（3分）

3—否（0分）

?被任命人員接受培訓的效果？

（分數(shù)選擇一個答案）

1一最佳（10分）

2一較好（8分）

3一中等（5分）

4—?般（3分）

5一最低（0分）

?員工是否清楚員工代表的選擇標準和職責？

（分數(shù)選擇一個答案）

1一是（5分）

2一部分（3分）

3—否（0分）

?員工代表是否熟悉職責范圍內(nèi)的各種危險源及其風險？

（分數(shù)選擇一個答案）

1一是（10分）

2一部分（5分）

3—否（0分）

3.3員工參與（110分）

策劃（H分）一

?是否有收集并反饋員工關注的安全、健康事項的制度？

（分數(shù)是一3分；否一0分）

?是否有制度確保員工獲得參與安全、健康活動的機會？

（分數(shù)是一4分；否一0分）

?是否建立拒絕制度，確保員工有權拒絕存在安全、健康問題的工作？

（分數(shù)是-4分；否-0分）

執(zhí)行（22分）

?是否收集并反饋了員工關注的安全、健康事項?

（分數(shù)是一3分；否一0分）

?員工是否有獲得參與下列安全生產(chǎn)活動的機會：

（分數(shù)是一1分；最高分一10分）

＜任務分析；

＜設計與流程變化評審；

＜安全意識提升；

＜安全手冊更新；

14

。安全生產(chǎn)委員會會議；

令與外部權力機構溝通安全生產(chǎn)事項；

。風險評價；

。相關安全過程的行動：

。變化管理的評審；

。參與安全問題的調(diào)查。

?是否采用問題解決小組的方式來處理安全問題？

（分數(shù)是一3分；否一0分）

?問題解決小組成員是否接受了解決相應問題的技能培訓？

（分數(shù)是一3分；否一0分）

?是否對員工拒絕的安全生產(chǎn)事項進行了公正的調(diào)查？

（分數(shù)是一3分；否一0分）

符合性（33分）一

?員工或員工代表參與安全活動的比例？

（分數(shù)選擇一個答案）

1-90%-100%（7分）

2-60S-90%（4分）

3—60%以下（0分）

?問題解決小組成員接受培訓的比例？

（分數(shù)選擇一個答案）

1-90%-100%（10分）

2-60%-90%（6分）

3-30%-60%（2分）

4-30%以下（0分）

?員工拒絕的安全生產(chǎn)事項是否得到了公正的調(diào)查？

（分數(shù)選擇一個答案）

1一是（10分）

2一部分（5分）

3—否（0分）

?在不符合安全生產(chǎn)要求的情況卜一，員工是否依據(jù)程序拒絕工作，并且確保員工不會因拒絕工作而受

到懲罰？

（分數(shù)是一6分；否一0分）

績效（44分）一

?收集并反饋員工關注的安全生產(chǎn)事項制度的有效性，包括：

（分數(shù)是一2分：最高分一10分）

。責任部門與人員確定；

＜-職責明確：

＜渠道暢通；

4收集頻率確定：

＜反饋及時。

?問題解決小組的效力？

（分數(shù)選擇一個答案）

1一最佳（12分）

2一較好（9分）

15

3一中等（5分）

4----般（3分）

5—最低（0分）

?員工參與安全生產(chǎn)活動的主動性？

（分數(shù)選擇一個答案）

1一好（5分）

2——般（3分）

3一差（0分）

?員工參與安全生產(chǎn)活動的效果？

（分數(shù)選擇一個答案）

1一最佳（12分）

2一較好（9分）

3一中等（5分）

4一一股（3分）

5一最低（0分）

?拒絕制度是否有效保障員工的安全、健康？

（分數(shù)選擇一個答案）

1一好（5分）

2——般（3分）

3一差（0分）

3.4文件與資料控制（105分）

策劃（10.5分）一

?是否有文件與資料的識別與控制制度？

（分數(shù)是一7分；否一0分）

?是否有制度控制安全記錄，制度包括記錄的填寫、保存、格式、期限及日常管理要求？

（分數(shù)是一3.5分；否一0分）

執(zhí)行（21分）

?是否依據(jù)安全生產(chǎn)管理需求建立了標準化系統(tǒng)文件？

（分數(shù)是一5分；否一0分）

?是否每年評審標準化系統(tǒng)文件？

（分數(shù)是一2分；否一0分）

?出現(xiàn)變化時是否及時修訂或廢除標準化系統(tǒng)文件？

（分數(shù)是一2分；否一0分）

?標準化系統(tǒng)文件是否分發(fā)到相關的員工？

（分數(shù)是一3分；否一0分）

?下列安全生產(chǎn)記錄是否得到有效保留：

（分數(shù)是一0.5分；最高分一9分）

?管理評審報告；

＜事故、事件記錄；

＜風險評價信息；

＜培訓記錄；

?標準化系統(tǒng)評價報告：

＜事故調(diào)查報告；

16

＜-檢查記錄：

令職業(yè)衛(wèi)生檢杳與健康監(jiān)護記錄；

。安全生產(chǎn)會議記錄；

?＞安全活動記錄；

。法定檢測記錄；

。任務觀察記錄；

。許可文件：

令應急演習信息；

。糾正與預防行動記錄；

?＞承包商和供應商信息；

＜維護和校驗記錄；

令技術資料、圖紙。

符合性（31.5分）

?是否制定下列安全生產(chǎn)規(guī)章制度？

（分數(shù)是一1分：最高分一12分）

＜安全生產(chǎn)檢查制度；

令安全教育培訓制度；

＜重大危險源監(jiān)控制度；

＜重大隱患整改制度；

令危險物品和物料管理制度；

＜職業(yè)危害預防制度；

＜特種作業(yè)管理與審批制度；

?特殊工種管理制度；

＜事故和事件管理制度；

令設備和設施安全管理制度；

＜安全生產(chǎn)檔案管理制度；

。安全生產(chǎn)獎懲制度。

?標準化系統(tǒng)文件制定、評審與修訂過程是否有員工參與？

（分數(shù)是一5.5分：否一0分）

?文件與資料控制制度的執(zhí)行情況如何？

（分數(shù)選擇一個答案）

1一好（8分）

2一一般（4分）

3—差（0分）

?記錄控制制度的執(zhí)行情況如何？

（分數(shù)選擇一個答案）

I一好（6分）

2一一股（4分）

3一差（0分）

績效（42分）-

?標準化文件系統(tǒng)效力與效率，包括：

（分數(shù)是一2.5分；最高分一10分）

令文件需求響應及時；

令文件產(chǎn)生的流程暢通；

17

。用戶界面良好；

＜文件分發(fā)充分。

?標準化系統(tǒng)文件控制系統(tǒng)效力，包括:

（分數(shù)是一1分：最高分一13分）

。主索引表；

。分配的適用性；

。制定時間；

令版本；

。解釋權；

。批準；

。變化；

令廢止；

。存儲媒介；

。保存期限：

。外部文件；

＜法律法規(guī)與其他要求；

＜可獲取性。

?記錄控制系統(tǒng)的效力，包括：

（分數(shù)是一1分；最高分一7分）

。識別與檢索：

。可追蹤性；

。存儲有效：

?？勺x性；

令保持期限：

。維護效果：

?？色@取性。

?標準化系統(tǒng)文件的質量？

（分數(shù)選擇一個答案）

I一好（12分）

2一一股（6分）

3一差（0分）

3.5外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（100分）

策劃（io分）

?是否指定人員與外部聯(lián)系和協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項？

（分數(shù)是一2分；否一0分）

?是否有與外部聯(lián)系的制度？

（分數(shù)是一3分；否一0分）

?是否有內(nèi)部溝通制度？

（分數(shù)是一3分；否一0分）

?是否有合理化建議制度？

（分數(shù)是一2分；否一0分）

執(zhí)行（20分）

?是否已識別外部聯(lián)系對象？

18

（分數(shù)是一2分；否一0分）

?是否就下述安全生產(chǎn)事項進行溝通：

（分數(shù)是一1分；最高分一3分）

令外部關注的安全生產(chǎn)事項；

?外部團體或個人的抱怨；

0直接的社會要求。

?是否保存外部的安全投訴記錄？

（分數(shù)是一2分；否一0分）

?基層管理者在向員工分派任務時，是否使用了正確任務說明？

（分數(shù)是一2分；否一0分）

?基層管理者是否每月與員工就重要安全生產(chǎn)事項進行計劃性對話？

（分數(shù)是一2分；否一0分）

?基層是否在合理的時間范圍內(nèi)召開了會議并討論安全生產(chǎn)事項？

（分數(shù)是一1分；否一0分）

?基層是否收集并處理在會議中員工關心的安全生產(chǎn)問題？

（分數(shù)是一2分；否一0分）

?是否保留了會議記錄？

（分數(shù)是一1分；否一0分）

?合理化建議箱或建議表格是否放置于醒目位置并方便獲取？

（分數(shù)是一1分；否一0分）

?是否收集和評估建議并對已采納的建議進行表揚、認可，對未采納的建議給予必要的解釋？

（分數(shù)是一2分；否一0分）

?是否設置專欄展示安全設備狀況和使用情況？

（分數(shù)是一1分；否一0分）

?是否及時向外界披露重大安全生產(chǎn)事項？

（分數(shù)是一1分；否一0分）