2021-2022期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考試題庫

2021-2022期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考試題庫單選題（共80題）1、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】B2、（）對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。A.中國期貨協(xié)會B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)【答案】C3、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A.指導(dǎo)和實(shí)施B.審查和監(jiān)督C.管理和監(jiān)督D.指導(dǎo)和監(jiān)督【答案】D4、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司B.期貨公司C.期貨交易所D.客戶【答案】B5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得()核準(zhǔn)的任職資格。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行【答案】A6、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7％的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（）。A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗麑⒃谄谪浌救味麻L一職B.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例超過5％應(yīng)當(dāng)報(bào)請中國證監(jiān)會批準(zhǔn)C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗亲匀蝗?。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【答案】D7、下列關(guān)于期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)B.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理C.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理【答案】A8、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易．應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。A.營業(yè)執(zhí)照B.公司章程C.交易合同D.風(fēng)險(xiǎn)說明書【答案】D9、甲公司持有期貨公司1%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法正確的是（）。A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告【答案】B10、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。A.知情權(quán)B.經(jīng)營權(quán)C.報(bào)告權(quán)D.決策權(quán)【答案】A11、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是（）。A.具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)B.保守客戶的商業(yè)秘密C.幫助客戶設(shè)計(jì)期貨投資計(jì)劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易D.維護(hù)客戶合法權(quán)益【答案】C12、下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件（）。A.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年B.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員，自被認(rèn)定之日起未逾2年C.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年D.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年【答案】B13、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬【答案】A14、期貨公司股東會或股東大會應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會議。A.每1個(gè)月B.每3個(gè)月C.每半年D.每1年【答案】D15、以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責(zé)引起的商事案件，由（）管轄。A.期貨公司所在地的中級人民法院B.期貨交易所所在地的中級人民法院C.期貨交易所所在地的基層人民法院D.期貨公司所在地的基層人民法院【答案】B16、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯(cuò)誤的是（）。A.專戶存儲不得挪用B.可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行【答案】C17、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實(shí)施情況并向董事會報(bào)告D.組織實(shí)施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】D18、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛，可以向（）申請調(diào)解。A.期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】A19、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。A.對客戶進(jìn)行投資分析并提出投資建議B.誘騙客戶參與期貨交易C.進(jìn)行虛假宣傳D.挪用客戶的期貨保證金【答案】A20、公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利不包括（）。A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易.結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)C.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)【答案】C21、中國證監(jiān)會對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的().A.80%B.90%C.120%D.150%【答案】C22、期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知（）。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨保證金監(jiān)控中心D.期貨保證金存管銀行【答案】C23、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員B.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員D.中國證監(jiān)會工作人員【答案】A24、任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。A.經(jīng)營利潤和自有資金B(yǎng).信貸資金、經(jīng)營利潤C(jī).信貸資金、財(cái)政資金D.信貸資金、自有資金【答案】C25、李四于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是李四依法對其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，李四不宜進(jìn)一步調(diào)查，李四盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，李四違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】C26、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。A.位置B.大小C.時(shí)間D.權(quán)利【答案】C27、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免B.期貨交易所會員選舉產(chǎn)生C.期貨交易所股東大會選舉產(chǎn)生D.期貨交易所董事會任免【答案】A28、投資者申請開立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當(dāng)性制度有關(guān)要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者（）保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。A.當(dāng)日結(jié)算前B.當(dāng)日收盤前C.前一交易日日終D.前一個(gè)交易日平均【答案】C29、期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)B.公司遭受不可抗力C.總額足以覆蓋市場風(fēng)險(xiǎn)D.當(dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損【答案】D30、某銅冶煉公司是期貨交易所的會員，2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當(dāng)天銅期貨價(jià)格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知該公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但是該公司并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的銅期貨合約強(qiáng)行平倉20手，造成該公司300萬元的損失。A.期貨交易所和該公司B.期貨交易所C.該公司D.期貨公司【答案】C31、李某發(fā)現(xiàn)近段時(shí)間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務(wù)費(fèi)”，讓他幫忙尋找點(diǎn)“有用信息”。王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬余元，另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團(tuán)順利通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬元好處費(fèi)。王某幫助某走私集團(tuán)通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（）。A.洗錢罪B.走私罪C.受賄罪D.職務(wù)侵占罪【答案】A32、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。A.500萬元B.1000萬元C.2000萬元D.2500萬元【答案】B33、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。A.商業(yè)機(jī)密B.資金狀況C.投資決策計(jì)劃信息D.盈利狀況【答案】C34、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A.2B.3C.5D.10【答案】B35、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合()的規(guī)定。A.期貨交易所理事會工作規(guī)則B.期貨交易所交易細(xì)則C.期貨交易所會員管理辦法D.期貨交易所章程【答案】D36、下列行為，沒有違反《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的是（）。A.干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營B.拖延報(bào)告期貨公司經(jīng)營管理中存在的重大風(fēng)險(xiǎn)事件C.兼任期貨公司營業(yè)部門負(fù)責(zé)人D.向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司侵害客戶的事件【答案】D37、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書【答案】B38、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B39、期貨公司在明知客戶張某保證金不足的情況下，允許張某進(jìn)行期貨交易，并從中獲利5萬元，該期貨公司應(yīng)受到的處罰是（）。A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B.沒收違法所得，并處10萬以上30萬元以下的罰款C.處以10萬以上20萬元以下的罰款D.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】B40、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶【答案】C41、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財(cái)政部B.中國證監(jiān)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】B42、期貨從業(yè)人員違規(guī)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)予（）。A.市場禁入B.紀(jì)懲戒律C.行政處罰D.罰款【答案】B43、下列關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.全面結(jié)算會員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后收得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)B.非結(jié)算會員保證金不足，無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任C.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會員的違約責(zé)任D.非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任【答案】B44、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。A.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國債投資D.中國證監(jiān)會和財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)【答案】D45、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。A.巡視員B.督察員C.審計(jì)員D.營業(yè)員【答案】B46、發(fā)生（）情形時(shí)，會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時(shí)會議。A.1／4以上理事聯(lián)名提議B.理事長提議C.中國證監(jiān)會提議D.總經(jīng)理提議【答案】C47、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說法中，合法的是（）。A.以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo).誘導(dǎo)客戶B.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾C.占用.挪用客戶委托資產(chǎn)D.接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問等服務(wù)【答案】D48、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其（），并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A.就地解散B.繳納罰款C.停業(yè)整頓D.限期改正【答案】D49、（）依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證券監(jiān)督管理委員會期貨部【答案】A50、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。A.期貨交易所交易細(xì)則B.期貨交易所會員管理辦法C.期貨交易所理事會工作規(guī)則D.期貨交易所章程【答案】D51、期貨公司不得為金融期貨投資者適當(dāng)性測試得分低于（）的投資者申請開立股指期貨交易。A.60分B.65分C.70分D.80分【答案】D52、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。A.1B.2C.3D.6【答案】D53、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護(hù)市場秩序。A.故意B.過失C.風(fēng)險(xiǎn)D.市場【答案】C54、會員制期貨交易所（）以上會員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會員大會。A.1/4B.1/3C.1/5D.1/6【答案】B55、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(shí)（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價(jià)格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失。以下說法正確的是（）。A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任B.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任C.期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下D.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易【答案】C56、某公司要選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，其主要判斷標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷【答案】D57、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.10【答案】A58、《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由（）制定。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.商務(wù)部【答案】B59、下列選項(xiàng)中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。A.為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價(jià)格及其相關(guān)影響因素C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進(jìn)行期貨投資交易D.提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)【答案】C60、李某是A期貨公司的客戶。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，李某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。A.調(diào)減注冊資本B.增加凈資本C.調(diào)減凈資本D.增加流動負(fù)債【答案】C61、期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在（）內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C62、期貨交易所向會員收取的保證金。屬于（）所有。除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.會員C.客戶D.用貨交易所【答案】B63、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織B.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司C.慈善基金D.社會保障基金【答案】A64、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以()。A.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍B.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照C.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】D65、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請Et前（）個(gè)月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C66、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（）直接對客戶承擔(dān)。A.期貨公司B.證券公司C.居間人D.中國證監(jiān)會【答案】A67、不同類別期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的分類評價(jià)結(jié)果對應(yīng)的分類計(jì)算系數(shù)乘以基準(zhǔn)比例計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A.最近兩期B.最近一期C.年終確定D.年中確定【答案】B68、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經(jīng)過一段時(shí)間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。A.期貨公司所在地中級人民法院B.期貨公司所在地基層人民法院C.甲住所地高級人民法院D.甲住所地基層人民法院【答案】A69、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。A.80％B.70％C.60％D.50％【答案】B70、為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)（），制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》C.《期貨交易所管理辦法》D.《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》【答案】A71、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.10D.20【答案】B72、以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的敘述中正確的是（）。A.由協(xié)會董事會制定，并報(bào)會員大會批準(zhǔn)B.由協(xié)會董事會制定，并報(bào)會員大會備案C.由協(xié)會會員大會制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案D.由協(xié)會會員大會制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【答案】C73、下列關(guān)于客戶對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容異議的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)公司合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書面異議B.客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)C.客戶對交易結(jié)算報(bào)告未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)D.客戶有異議的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)予以核實(shí)【答案】C74、某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，則交易結(jié)果由（）承擔(dān)。A.甲客戶B.該期貨公司C.甲和期貨公司D.都不承擔(dān)【答案】A75、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的()。A.商業(yè)機(jī)密B.投資決策計(jì)劃信息C.資金狀況D.盈利狀況【答案】B76、《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起正式實(shí)施。A.2007年4月15日B.2007年3月28日C.2003年7月1日D.2002年5月7日【答案】A77、期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。A.法律B.刑事C.民事D.經(jīng)濟(jì)【答案】C78、客戶下達(dá)的交易指令中數(shù)量和買賣方向明確，下列說法正確的是（）。A.沒有品種的，應(yīng)按當(dāng)前交易最活躍的品種B.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交C.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為一直有效D.沒有開平倉方向的，有持倉的按平倉交易，沒有持倉的應(yīng)當(dāng)視為開倉交易【答案】B79、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B80、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的（）等內(nèi)容。A.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告B.對風(fēng)險(xiǎn)的處理意見C.防控風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃D.盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果【答案】D多選題（共35題）1、某期貨公司由于經(jīng)營不善面臨破產(chǎn)，交通銀行對該公司的5000萬元貸款申請法律保護(hù)，則下列關(guān)于人民法院做法不正確的是（）。A.凍結(jié)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金B(yǎng).劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金C.期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的，先行凍結(jié)、查封D.凍結(jié)保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金【答案】AB2、期貨公司與其控股股東在()等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。A.業(yè)務(wù)B.人員C.資產(chǎn)D.場所【答案】ABCD3、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶開立期貨賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料（）。A.合規(guī)B.真實(shí)C.準(zhǔn)確D.完整【答案】ABCD4、下列（）情形下，期貨公司董事會可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)B.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告C.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動D.利用職務(wù)之便牟取私利【答案】ABCD5、在我國，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。A.自有資金B(yǎng).信貸資金C.財(cái)政資金D.經(jīng)營利潤【答案】BC6、根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，下列人員中，不得以本人或者他人名義從事期貨交易的有（）。A.無民事行為能力人B.限制民事行為能力人C.期貨公司的工作人員及其配偶D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所的工作人員及其配偶E【答案】ABCD7、期貨交易所的組織形式有（）。A.會員制B.公司制C.委員會制D.合伙制【答案】AB8、下列關(guān)于會員大會召開的說法，正確的是（）。A.臨時(shí)會員大會不得對通知中來列明的事項(xiàng)作出決議、B.會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名C.會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會D.召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開5日前通知會員【答案】ABC9、出現(xiàn)下列哪些情形時(shí)，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，期貨交易所、A.期貨市場運(yùn)行平穩(wěn)，市場風(fēng)險(xiǎn)水平顯著降低B.期貨交易所.期貨公司遭受不可抗力C.期貨交易所.期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)D.期貨投資者保障基金總額達(dá)到8億元人民幣【答案】BCD10、某投資公司選擇A期貨公司開立期貨賬戶，申請開立交易編碼。由于兩公司相距遙遠(yuǎn)，該投資公司要求期貨公司將開戶文件以快遞方式郵寄過來。為了表示開戶的真實(shí)性，該投資公司將整個(gè)開戶過程全程錄像后，連同填寫好的開戶文件和錄像一并郵寄給期貨公司。A.單位客戶開戶代理人頭部正面照B.開戶代理人身份證正反面掃描件C.單位客戶有效身份證明文件掃描件D.公司開戶代理人的開戶錄音【答案】ABC11、期貨公司辦理（）事項(xiàng)時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.期貨公司破產(chǎn)B.變更業(yè)務(wù)范圍C.期貨公司合并D.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)【答案】ABC12、李某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其朋友，王某在李某所任職的期貨公司開立賬戶，此后多次找到李某，請求其透漏一些期貨信息，李某利用其職位獲取相關(guān)信息，對其暗示某些期貨價(jià)格可能會上漲，結(jié)果王某從中獲利50萬元，并給予李某好處費(fèi)10萬元。下列說法中，正確的是（）。A.李某屬于“知情人士”，不得向外透漏期貨交易的內(nèi)幕B.李某的行為已構(gòu)成商業(yè)賄賂C.應(yīng)當(dāng)沒收李某違法所得，并處3萬元以下罰款D.情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以暫?；蛘叱蜂N李某的任職資格，依法追究其刑事責(zé)任【答案】ABCD13、證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的，以下做法正確的有（）。A.按規(guī)定履行信息披露義務(wù)B.向股東承諾共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)C.向股東作獲利保證D.將開戶資料提交期貨公司【答案】AD14、期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則B.發(fā)布市場信息C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)D.查處違規(guī)行為【答案】ABCD15、期貨公司有下列（）行為的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的D.為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保的【答案】ABCD16、結(jié)算會員由（）組成。A.交易結(jié)算會員B.全面結(jié)算會員C.期貨公司會員D.特別結(jié)算會員【答案】ABD17、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的事項(xiàng)有（）。A.非結(jié)算會員名單及其變化情況B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)【答案】ABCD18、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)提示和管理的表述，正確的有（）。A.期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示C.客戶應(yīng)在《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》上簽字D.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定【答案】ABCD19、作為期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員，應(yīng)當(dāng)()。A.忠于職守，依法辦事B.保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密C.不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦鍰.禮貌待人【答案】ABC20、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。A.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)B.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)公平地對待投資者【答案】ABC21、A期貨公司為了吸引更多的客戶在本公司交易，在許多方面都施行了寬松的政策。甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務(wù)，但甲客戶稱資金一周后才能到位，要求暫時(shí)保留持倉，期貨公司予以默認(rèn)。后行情一直不利于甲客戶，造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司未履行通知義務(wù)，要求A期貨公司承擔(dān)損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說法正確的是()。A.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％B.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)，穿倉的損失由A期貨公司承擔(dān)C.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任D.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶和A期貨公司共同承擔(dān)【答案】AB22、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》和期貨公司信息公示有關(guān)要求，在中期協(xié)網(wǎng)站上對（）等基本情況進(jìn)行公示。A.期貨公司盈利情況B.投資方向C.風(fēng)險(xiǎn)特征D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格【答案】BCD23、具有（）情形的，不屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易。A.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的B.按照事先訂立的書面合同、指令、計(jì)劃從事相關(guān)證券、期貨交易的C.依據(jù)已被他人披露的信息而交易的D.交易具有其他正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的【答案】ABCD24、研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘?/p>