從管理角度看進出口貿(mào)易合同法律風(fēng)險防范

從管理角度看進出口貿(mào)易合同法律風(fēng)險防范第一頁，共21頁。要點：1/角度：從企業(yè)管理的層面2/方法：介紹新型的法律風(fēng)險管理模型3/以進出口合同為例

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第二頁，共21頁。扁鵲的醫(yī)術(shù)

魏文王問名醫(yī)扁鵲說:“你們家三兄弟,都精通醫(yī)術(shù),到底哪一位最好呢?"

扁鵲答:”大哥最好,二哥次之,我最差.”

文王再問:"那為什么你最出名呢?"

扁鵲答:“大哥治病,是治病于病情發(fā)作之前.由于一般人不知道他事先能鏟除病因,所以他的名氣無法傳出去；二哥治病于初起時.一般人以為他只能治輕微的小病,所以他的名氣只及本鄉(xiāng)里。而我是治病于病情嚴重之時.一般人都看到我在經(jīng)脈上穿針管放血,在皮膚上敷藥等大手術(shù),所以以為我的醫(yī)術(shù)高明,名氣因此響遍全國."

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第三頁，共21頁?！盃幾h的解決：凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會華南分會，按照申請仲裁時該會實施的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力?！?/p>

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DisputeResolution:AnydisputearisingfromorinconnectionwiththiscontractshallbesubmittedtoChinaInternationalEconomicandTradeArbitrationCommission,SouthChinaSub-Commissionforarbitration,whichshallbeconductedinaccordancewiththeCommission'sarbitrationrulesineffectatthetimeofapplyingforarbitration.Thearbitralawardisfinalandbindinguponbothparties.第四頁，共21頁。企業(yè)管理視野中的法律風(fēng)險防范1，有關(guān)企業(yè)法律風(fēng)險防范的幾個判斷2，法律事務(wù)部門在企業(yè)管理中的定位

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第五頁，共21頁。有關(guān)企業(yè)法律風(fēng)險防范的幾個判斷1，調(diào)查表明，公司治理風(fēng)險與合同管理風(fēng)險是企業(yè)面臨的最大兩個風(fēng)險。2，大部分的合同交易潛在風(fēng)險與現(xiàn)實損失跟企業(yè)自身有關(guān)，換句話說，企業(yè)可以通過自身的努力來避免、轉(zhuǎn)移或者降低法律風(fēng)險。3，調(diào)查表明，中國企業(yè)的法務(wù)部門目前無法象歐美等發(fā)達國家企業(yè)一樣提供高水平的內(nèi)部法律服務(wù)。4，目前大多數(shù)企業(yè)防范法律風(fēng)險更多依賴個人的經(jīng)驗與知識，尚未建立一個結(jié)構(gòu)化并且具有一定程度可控性的機制?！?/p>

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第六頁，共21頁。

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無法介入日常業(yè)務(wù)和管理活動無法預(yù)測未來法律事務(wù)，工作沒有計劃性找不到從救火到預(yù)防的有效途徑被業(yè)務(wù)部門視為絆腳石業(yè)務(wù)部門基本不考慮法律問題內(nèi)部法律顧問的存在價值受到質(zhì)疑法律部門不斷地被邊緣化企業(yè)法律事務(wù)管理部門的尷尬處境第七頁，共21頁。多數(shù)企業(yè)現(xiàn)行的法律風(fēng)險控制模式本質(zhì)上是一種事務(wù)性處理，這種管理模式無法實現(xiàn)對企業(yè)法律風(fēng)險的有效控制，因此，需要創(chuàng)新思維，開創(chuàng)一個新型的企業(yè)法律風(fēng)險管理體系。

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第八頁，共21頁。建構(gòu)一個法律風(fēng)險管理體系：讓法律風(fēng)險管理如同財務(wù)管理一樣，成為公司日常運營管理的重要組成部分。公司高管認同法務(wù)與財務(wù)具有同等重要的價值，并象關(guān)注公司財務(wù)指標一樣關(guān)注公司的法律風(fēng)險指標。

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第九頁，共21頁。

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法律風(fēng)險實證分析信息流企業(yè)外部信息流企業(yè)內(nèi)部信息流風(fēng)險識別風(fēng)險測評定向分析風(fēng)險戰(zhàn)略實施監(jiān)控控制中心評估改進信息流入1765342反饋信息流第十頁，共21頁。

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步驟基本方法目標

確定測評維度和標準，找出標準經(jīng)營管理活動，計算風(fēng)險期望值風(fēng)險識別風(fēng)險測評風(fēng)險控制評估改進執(zhí)行監(jiān)督明確法律風(fēng)險分類，對照實證法律風(fēng)險清單，梳理企業(yè)流程

制定風(fēng)險戰(zhàn)略，明確風(fēng)險態(tài)度，評估控制現(xiàn)狀，提出控制措施，制定控制計劃

各部門實施風(fēng)險控制計劃，法務(wù)部門負責(zé)監(jiān)督檢查和協(xié)調(diào)解決執(zhí)行中出現(xiàn)的問題

通過自評和他評，對計劃落實情況和實施效果進行評估，提出改進意見。適時調(diào)整周期性體系參數(shù)。定向分析

根據(jù)工作需要，分析特定維度下的各項法律風(fēng)險指標狀況

明確各種法律風(fēng)險的嚴重程度

制定法律風(fēng)險控制戰(zhàn)略，提出控制計劃

確保企業(yè)總體法律風(fēng)險控制計劃有效實施

評估控制計劃執(zhí)行情況，得到體系反饋信息結(jié)構(gòu)化地識別企業(yè)法律風(fēng)險信息輸入收集內(nèi)外部相關(guān)信息企業(yè)內(nèi)外部信息輸入，實證法律風(fēng)險信息輸入，體系反饋信息輸入了解不同維度下法律風(fēng)險狀況第十一頁，共21頁。合同法律風(fēng)險管理體系之框架構(gòu)建——以進出口貿(mào)易合同為例

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第十二頁，共21頁。進出口貿(mào)易的形式1．自營貿(mào)易2．加工貿(mào)易3．服務(wù)貿(mào)易4．代理貿(mào)易進出口貿(mào)易行業(yè)領(lǐng)域：機械設(shè)備、小型車輛及配件電子信息及家電、五金工具建材及廚衛(wèi)設(shè)備、原材料日用消費品、裝飾品及禮品食品及農(nóng)產(chǎn)品

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進出口貿(mào)易涉及的國家本屆共有14574家中國境內(nèi)企業(yè)，來自57個國家和地區(qū)的480家企業(yè)參展?！緦脧V交會新聞稿

進出口貿(mào)易企業(yè)類型：按企業(yè)類型統(tǒng)計，生產(chǎn)企業(yè)7959家，占54.61%；外貿(mào)企業(yè)4869家，占33.41%；工貿(mào)企業(yè)1663家，占11.41%；科研院所9家，占0.06%；其他企業(yè)74家，占0.51%。按所有制類型統(tǒng)計（略）。宏觀背景第十三頁，共21頁。

第十四頁，共21頁。進出口貿(mào)易合同法律風(fēng)險識別

進出口貿(mào)易合同法律風(fēng)險測評進出口貿(mào)易合同法律風(fēng)險控制進出口貿(mào)易合同法律風(fēng)險評估改進

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1，合同風(fēng)險環(huán)節(jié)以及法律風(fēng)險行為2，涉及到的法律規(guī)章的規(guī)定3，可能導(dǎo)致的法律責(zé)任及后果4，風(fēng)險涉及的企業(yè)內(nèi)部機構(gòu)及崗位5，風(fēng)險涉及的業(yè)務(wù)管理流程6、成果：法律風(fēng)險清單第十五頁，共21頁。一、合同訂立過程中的風(fēng)險

1、合同主體的常見法律風(fēng)險（1）無交易主體資格（2）信用差，惡意欺詐（3）不具備履約能力

2、合同形式的常見法律風(fēng)險（1）口頭協(xié)議效力（2）電子郵件、傳真效力（3）慣例交易

3、合同條款的常見法律風(fēng)險（1）各種條款不合法的法律風(fēng)險（2）各種條款不完備的法律風(fēng)險（3）條款約定不明確的法律風(fēng)險（4）可擬定利己條款時未予把握（5）濫用格式條款

4、國際貿(mào)易術(shù)語的常見法律風(fēng)險

5、各種不同結(jié)算方式的常見法律風(fēng)險

6、合同簽訂手續(xù)不妥的法律風(fēng)險

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二、合同履行中的風(fēng)險

1、合同履行過程中的常見法律風(fēng)險（1）產(chǎn)品交付時間不當?shù)姆娠L(fēng)險（2）產(chǎn)品交付地點不當?shù)姆娠L(fēng)險（3）產(chǎn)品驗收不及時的法律風(fēng)險（4）產(chǎn)品交付數(shù)量不當?shù)姆娠L(fēng)險（5）產(chǎn)品交付質(zhì)量不當?shù)姆娠L(fēng)險（6）產(chǎn)品包裝不當?shù)姆娠L(fēng)險

2、貨物裝運與運輸中常見法律風(fēng)險

3、款項結(jié)算過程中的常見法律風(fēng)險

4、不符合各國環(huán)境標準的法律風(fēng)險

5、不符合各國技術(shù)標準的法律風(fēng)險

6、不符合各國衛(wèi)生標準的法律風(fēng)險

7、不符合各種認證規(guī)定的法律風(fēng)險三、合同變更中的常見法律風(fēng)險

1、變更協(xié)議未采用書面形式

2、變更沒有履行法定的批準/登記手續(xù)

3、以非法手段迫使合同變更四、合同解除的常見法律風(fēng)險

1、長效合同缺乏解除條件約定

2、合同解除通知義務(wù)履行不當

3、合同解除后續(xù)事項約定不明

4、合同欺詐五、合同糾紛和爭議過程中的常見法律風(fēng)險

1、合同糾紛和爭議的解決方式選擇不當

2、合同糾紛和爭議救濟不力

3、因超過訴訟時效導(dǎo)致權(quán)利喪失第十六頁，共21頁。

進出口貿(mào)易合同法律風(fēng)險識別進出口貿(mào)易合同法律風(fēng)險測評（一）

進出口貿(mào)易合同法律風(fēng)險控制進出口貿(mào)易合同法律風(fēng)險評估改進

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1、評估直接影響企業(yè)合同法律風(fēng)險水平的幾大要素（法律嚴密程度、執(zhí)行力度、內(nèi)控狀況、人員的法律素質(zhì)、風(fēng)險相對人的綜合狀況等）2、利用合同法律風(fēng)險實際糾紛案例數(shù)據(jù)進行校正3、測算每一法律風(fēng)險發(fā)生的可能性4、測算每一法律風(fēng)險成為現(xiàn)實后造成的損失程度5、匯總計算每一法律風(fēng)險行為的風(fēng)險值第十七頁，共21頁。

進出口貿(mào)易合同法律風(fēng)險識別進出口貿(mào)易合同法律風(fēng)險測評（二）

進出口貿(mào)易合同法律風(fēng)險控制進出口貿(mào)易合同法律風(fēng)險評估改進

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1、根據(jù)風(fēng)險測量結(jié)果進行風(fēng)險等級劃分按照法律風(fēng)險的嚴重程度區(qū)分法律風(fēng)險分級從整體上了解不同嚴重程度法律風(fēng)險的分布數(shù)量形成重大法律風(fēng)險清單，作為優(yōu)先控制法律風(fēng)險清單的基礎(chǔ)2、多維度分析法律風(fēng)險在企業(yè)的分布狀況

部門法律風(fēng)險評估報告管理/業(yè)務(wù)流程風(fēng)險評估報告第十八頁，共21頁。