企業(yè)安全風(fēng)險分級管控和

山西省人民政府安全產(chǎn)委員會辦公室2018年月

目

次11213義2454基序4策備.56.66安8確.9安.127隱患排查治理12求制.實(shí)13隱理隱1515815

錄A雙重預(yù)防錄B常見的能錄C常見事故19錄D常見異常錄E常用風(fēng)險21錄F風(fēng)險矩陣錄G作業(yè)條件錄H風(fēng)險分布錄I.錄J安全風(fēng)險27

1則為本2安全標(biāo)志及其使用導(dǎo)則企業(yè)職工傷亡事故分類13861生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)中特定內(nèi)容的起草第4風(fēng)險管理術(shù)語風(fēng)險管理原則與實(shí)施指南-1-

風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)職業(yè)安全健康管理體系要求企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范工作場所職業(yè)病危害警示標(biāo)識高毒物品作化工企業(yè)定3（或狀態(tài)或行或其-2-

，據(jù)價果分等級目的風(fēng)的優(yōu)。4企形安風(fēng)險自自企-3-

提重預(yù)和行。/雙5基本-4-

錄A策劃5.2.1工機(jī)準(zhǔn)將部、崗位制設(shè)落納績效防制設(shè)劃任。5.2.2人培-5-

防制設(shè)其辨。5.2.3資收66.1.1險劃原-6-

設(shè)。操6.1.2險辨錄B。危-7-

錄C。錄陷考與法合需及新情應(yīng)根給出建/安全安錄E在行-8-

）稱確定根安所按H。當(dāng)風(fēng)險標(biāo)注位置重疊對動火作業(yè)受限空間作業(yè)高吊裝作業(yè)、,圖例見附I安全-9-

企企J企--

風(fēng)險容可觸事故取對性施定應(yīng)風(fēng)風(fēng)維對執(zhí)行情況作安風(fēng)的工位告牌警示。企企--

企業(yè)應(yīng)在安全風(fēng)險分級管控的基礎(chǔ)上企業(yè)應(yīng)建立完善安全風(fēng)險公告制度針企業(yè)應(yīng)公告本單位的主要風(fēng)險點(diǎn)、風(fēng)險類7隱患企業(yè)應(yīng)在安全風(fēng)險分級管控的基礎(chǔ)上所企業(yè)要建立完善隱患排查治理制度明確分管--

隱制定隱隱實(shí)施企事對--

企隱患隱在對--

隱患隱重企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立隱患排查治理臺賬或數(shù)據(jù)庫要企業(yè)應(yīng)建立完善企業(yè)隱患排查信息管理系好隱患信息的企8企--

文和控施閉環(huán)改，促預(yù)有效--

附錄A重預(yù)防機(jī)制設(shè)基本程序策和備安風(fēng)辨與估

建立健全工作機(jī)構(gòu)人員培訓(xùn)資料收集確定風(fēng)險點(diǎn)和風(fēng)險辨識范圍安全風(fēng)險辨識安全風(fēng)險評估

可能性分析后果嚴(yán)重程度分析安風(fēng)分管隱排治

確定安全風(fēng)險等級繪制安全風(fēng)險四色圖建立安全風(fēng)險清單安全風(fēng)險分級管理制定安全風(fēng)險控制方案安全風(fēng)險公告警示制定隱患排查計劃實(shí)施隱患排查隱患治理隱患治理驗(yàn)收

動態(tài)評估、持續(xù)改進(jìn)圖雙重預(yù)防--

附錄B見的能量源能量載體及事故類型表B常見的能量源、能量載體及事故類型序號

事故類型

能量源

能量載體產(chǎn)生物體落下、拋出、破裂、飛散的設(shè)備、1

物體打擊

落下、拋出、破裂、飛散的物體場所、操作2345678

車輛傷害機(jī)械傷害起重傷害觸電灼燙淹溺火災(zāi)

車輛、使車輛移動的牽引設(shè)備、坡道機(jī)械的驅(qū)動裝置起重、提升機(jī)械電源裝置熱源設(shè)備、加強(qiáng)設(shè)備、爐、灶、發(fā)熱體江、河、湖、海、池塘、洪水、儲水容器可燃物

運(yùn)動的車輛機(jī)械的運(yùn)動部分、人體被吊起的重物帶電體、高跨步電壓區(qū)域高溫物體、高溫物質(zhì)水火焰、煙氣910

高處墜落坍塌

高差大的場所、人員借以升降的設(shè)備、裝人體置土石方工程的邊坡、料堆、料倉、建筑物、邊巖物建物、構(gòu)筑物構(gòu)筑物、載荷1112131415161718

冒頂片幫透水放炮火藥爆炸瓦斯爆炸鍋爐爆炸容器爆炸其他爆炸

礦山采掘空間的圍巖體地下水、地表水炸藥炸藥瓦斯鍋爐壓力容器可燃性氣體、蒸氣和粉塵

頂板、兩幫圍巖蒸汽內(nèi)容物產(chǎn)生、儲存、聚積有毒有害物質(zhì)的裝置、19

中毒和窒息

有毒有害物質(zhì)容器、場所射線群業(yè)危害因素場所；20

其他傷害

放射性物質(zhì)；踩踏；職業(yè)危害因素；雷電建筑物、構(gòu)筑物、人體-18-

附錄C見事故原因序號123

類型人的不安全行為物的不安全狀態(tài)不良環(huán)境

表C常見事故原因事故原因（）作錯誤，忽視安全，忽視警告；（）成安全裝置失效；（）用不安全設(shè)備；（）代替工具操作；（）體（指成品、半成品、材料、工具、切屑和生產(chǎn)用品等）存放不當(dāng)；（）險進(jìn)入危險場所；（）、坐不安全位置（如平臺護(hù)欄、汽車擋板、吊車吊鉤）（）起吊物下作業(yè)、停留；（）器運(yùn)轉(zhuǎn)時加油、修理、檢查、調(diào)整、焊接、清掃等工作；（10）有分散注意力行為；（11）在必須使用個人防護(hù)用品用具作業(yè)或場合中，忽視其使用；（12）不安全裝束；（13）對易燃、易爆等危險物品處理錯誤；（14）作業(yè)前聯(lián)系確認(rèn)不到位；（15）其他。（）護(hù)、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷；（）備、設(shè)施、工具、附件有缺陷；（）備或工具布局問題；（）人防護(hù)用品用具防護(hù)服、手套、護(hù)目鏡及面罩、呼吸器官防護(hù)用品、聽力防護(hù)用品、安全帶、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷；（）他。（）明光線不良；（）風(fēng)不良；（）業(yè)場所狹窄；（）業(yè)場地雜亂；（）通線路的配置不安全；（）作工序設(shè)計或配置不安全；（）面滑；（）存方法不安全；（）境溫度、濕度不當(dāng)；（10）其他。（）術(shù)和設(shè)計上有缺陷；（）育培訓(xùn)不夠，未經(jīng)培訓(xùn)，缺乏或不懂安全操作技術(shù)知識；（）動組織不合理；4-19-

管理缺陷（）現(xiàn)場工作缺檢查或指導(dǎo)錯誤；（）有安全操作規(guī)程或不健全；（）有或不認(rèn)真實(shí)施事故防范措施；對事故隱患整改不力；（）他。

附錄D見異常和緊狀態(tài)表D生產(chǎn)設(shè)施常見的異常狀態(tài)和緊急狀態(tài)異常狀態(tài)1.監(jiān)測數(shù)偏離正常值；2.試生階段；3.異常車、停車4.設(shè)備病作業(yè)；5.臨時變更工藝；6.事故放；7.其他

緊急狀態(tài)1.監(jiān)測數(shù)嚴(yán)重超過限值；2.危險質(zhì)大量泄漏；3.緊急車；4.設(shè)備故；5.壓力道和容器破裂；6.停水電（需要連續(xù)供水和電）；7.其他-20-

附錄E用風(fēng)險評估法表E常用風(fēng)險評估方法評方

評目

適范

定/定

事原

可供評結(jié)頻事故概率后

風(fēng)分安全檢查表法頭腦風(fēng)暴法因果分析圖法（魚刺圖法）情景分析法預(yù)先危險性分析法事故樹分析法故障類型及影響分析法危險與可操作性研究法風(fēng)險矩陣法作業(yè)活動風(fēng)險評估法作業(yè)條件危險性分析法人員可靠性分析方法危險度評價法

危害分析、安全等級危害分析、事故原因危害分析、事故原因危害分析、事故原因危害分析、風(fēng)險等級事故原因、事故概率故障原因、影響程度風(fēng)險等級偏離原因后果及其對系統(tǒng)的影響風(fēng)險等級風(fēng)險等級風(fēng)險等級人員失誤風(fēng)險等級

設(shè)備設(shè)施管理活動設(shè)備設(shè)施管理活動設(shè)備設(shè)施管理活動設(shè)備設(shè)施管理活動項(xiàng)目的初期階段、維修、改擴(kuò)建、變更已發(fā)生的和可能發(fā)生的事故、事件設(shè)備設(shè)施系統(tǒng)復(fù)雜工藝系統(tǒng)設(shè)備管理及人員管理作業(yè)活動作業(yè)活動人員行為裝置單元和設(shè)備

定性定性定性定性定性定量定性定性半定量半定量半定量定量定量

不能提供提供提供提供提供提供提供不能提供不能提供不能

不能不能不能不能不能提供提供提供提供提供提供提供不能

不能提供提供提供提供不能提供提供提供提供提供不能不能

不能不能不能不能提供概率分級事故后果分級事故后果分級提供提供提供不能提供道化學(xué)公司火

火災(zāi)爆炸毒災(zāi)、爆炸危險

性及系統(tǒng)整

化工類工藝過程

定量

不能

不能

提供

提供指數(shù)評價法

體風(fēng)險等級ICI司德火災(zāi)、爆炸、毒性指標(biāo)法

火災(zāi)爆炸毒性及系統(tǒng)整體風(fēng)險等級

化工類工藝過程

定量

不能

不能

提供

提供易燃、易爆、

火災(zāi)爆炸毒有毒重大危險

性及系統(tǒng)整

化工類工藝過程

定量

不能

不能

提供

提供源評價法

體風(fēng)險等級事故后果模擬分析方法

事故后果

區(qū)域及設(shè)施

定量

不能

提供

提供

提供-21-

附錄F險矩陣法，ｘS。L、事及R風(fēng)表F-1事故發(fā)生的可能性（L）分?jǐn)?shù)值

標(biāo)

準(zhǔn)54321

在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。表F-2事件后果嚴(yán)重性（S）分?jǐn)?shù)值543

法律、法規(guī)及其他要求違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等

人員傷亡死亡喪失勞動能力截肢、骨折、聽力喪失、慢性病

直接經(jīng)濟(jì)損失100萬元以上50萬以上1萬以上

停工部分裝置（>2套）或設(shè)備2套置停工或設(shè)備停工1套置停工或設(shè)備停工

企業(yè)形象重大國際影響行業(yè)內(nèi)影地區(qū)影響輕微受傷、不符合企業(yè)的安全2間歇不舒元以下操作程序、規(guī)定服

受影響不大，幾乎不停工

公司及周邊范圍1

完全符合

無傷亡

無損失

沒有停工

形象沒有受損（注：表F-2中人員傷亡、直接濟(jì)損失情況僅供參考，不具有確定性，可根據(jù)各企業(yè)風(fēng)險可接受程度進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。）--

表F-3風(fēng)險等級判定（R）風(fēng)險值20—15—9—124—8﹤

風(fēng)險度極其危險高度危險顯著危險輕度危險稍有危險

風(fēng)險等級重大風(fēng)險較大風(fēng)險一般風(fēng)險低風(fēng)險

顏色紅橙黃藍(lán)附錄G業(yè)條件危險分析法稱LEC）EｘC。事故、C發(fā)生事故可能造及D風(fēng)表G-1事故發(fā)生的可能性（L）分?jǐn)?shù)值106310.50.20.1

事故、事件發(fā)生的可能性完全可以預(yù)料。相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程實(shí)際不可能--

表G-2暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）分?jǐn)?shù)值1063

頻繁程度連續(xù)暴露每天工作時間內(nèi)暴露每周一次或偶然暴露

分?jǐn)?shù)值210.5

頻繁程度每月一次暴露每年幾次暴露非常罕見地暴露表G-3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）分?jǐn)?shù)值1004015721

法律法規(guī)及其他要求嚴(yán)重違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)不符合上級或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等不符合公司的安全操作程序、規(guī)定完全符合

人員傷亡10人以上死亡人以上重傷3人以10人以死亡，或10人以50人以下重傷3人下死亡，或10人以下重傷喪失勞動力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病輕微受傷、間歇不舒服無傷亡

直接經(jīng)濟(jì)損失（萬元）以以100以上10萬上1萬上1萬下

停工公司停產(chǎn)裝置停工部分裝置停工部分設(shè)備停工1套備停工沒有停工

公司形象重大國際內(nèi)響行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響地區(qū)影響公司及周邊范圍引人關(guān)注利基本的安全衛(wèi)生要求形象沒有受損（注：表G-3中人員傷亡、直接濟(jì)損失情況僅供參考，不具有確定性，可根據(jù)各企業(yè)風(fēng)險可接受程度進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。）表G-4風(fēng)險等級判定（D）風(fēng)險值～32070～20～70

風(fēng)險度極其危險